REGULAMENT   Nr. 3 din 23 decembrie 1997

privind efectuarea operatiunilor valutare

ACT EMIS DE: BANCA NATIONALA A ROMANIEI

ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 395 din 31 decembrie 1997

    In temeiul Legii nr. 34/1991 privind Statutul Bancii Nationale a Romaniei si al Legii nr. 33/1991 privind activitatea bancara, Banca Nationala a Romaniei emite Regulamentul privind efectuarea operatiunilor valutare, numit in continuare regulament.

    Definitii

    Art. 1
    In sensul regulamentului, principalii termeni se definesc dupa cum urmeaza:
    1.1. Rezidenti
    a) persoane juridice:
    a1) - institutiile publice, regiile autonome, societatile comerciale, asociatiile, cluburile, ligile si orice alte persoane juridice cu caracter lucrativ sau nonprofit, inregistrate sau autorizate sa desfasoare activitati in Romania;
    a2) - persoanele fizice si asociatiile familiale autorizate in conformitate cu prevederile Decretului-lege nr. 54/1990 privind organizarea si desfasurarea unor activitati economice pe baza liberei initiative, cu modificarile ulterioare;
    a3) - filialele, sucursalele, reprezentantele, agentiile si birourile firmelor straine inregistrate si/sau autorizate sa desfasoare activitati in Romania;
    a4) - ambasadele, consulatele sau alte reprezentante ale Romaniei in strainatate;
    a5) - sucursalele, filialele, reprezentantele, agentiile si birourile firmelor romanesti care desfasoara activitati si nu sunt inregistrate in strainatate ca persoane juridice;
    b) persoane fizice:
    b1) - persoanele fizice, cetateni romani cu domiciliul in Romania atestat cu act de identitate emis de organele abilitate prin lege;
    b2) - persoanele fizice, cetateni straini, si persoanele fara cetatenie (apatrizi) cu drept de sedere in Romania, atestat cu act de identitate emis de organele abilitate prin lege, care depaseste in total 183 de zile pe parcursul unui an calendaristic;
    b3) - persoanele fizice, cetateni romani, cu domiciliul in strainatate si al caror timp de sedere in Romania depaseste in total 183 de zile pe parcursul unui an calendaristic.
    1.2. Nerezidenti
    a) persoane juridice:
    a1) - persoanele juridice cu sediul in strainatate, care nu sunt inregistrate si/sau autorizate sa desfasoare activitati in Romania;
    a2) - ambasadele, consulatele sau alte reprezentante ale altor tari in Romania, precum si organizatiile internationale sau reprezentante ale unor astfel de organizatii care functioneaza in Romania;
    a3) - sucursalele, filialele, reprezentantele, agentiile si birourile persoanelor juridice romanesti care desfasoara activitati si sunt inregistrate in strainatate ca persoane juridice;
    b) persoane fizice:
    b1) - persoanele fizice, cetateni straini, care lucreaza in cadrul ambasadelor, consulatelor si reprezentantelor altor tari in Romania sau in cadrul unor organizatii internationale sau reprezentante ale acestora care functioneaza in Romania;
    b2) - persoanele fizice, cetateni straini, precum si persoanele fara cetatenie (apatrizi), cu domiciliul in strainatate si care se afla in Romania pe o perioada mai mica de 183 de zile, in total, pe parcursul unui an calendaristic, cu pasaport sau cu legitimatie de sedere temporara pentru cetateni straini, vizata la zi de organele abilitate prin lege in acest sens;
    b3) - persoanele fizice, cetateni romani cu domiciliul in strainatate si care se afla in Romania pe o perioada mai mica de 183 de zile, in total, pe parcursul unui an calendaristic.
    1.3. Valuta - moneda nationala a unui stat utilizata in tranzactii internationale, precum si monedele compuse, cum ar fi DST (Drepturi Speciale de Tragere), ECU (Unitate Europeana de Cont).
    1.4. Valute convertibile - valutele agreate si mentionate in lista cursurilor pietei valutare, comunicata de Banca Nationala a Romaniei.
    1.5. Credite de comert international - creantele sau angajamentele derivand din acordarea unui credit de catre furnizor cumparatorului sau de catre cumparator furnizorului in cursul operatiunilor de comert international, inclusiv servicii; astfel de credite pot fi acordate si de terti, altii decat partenerii contractului de comert international.
    1.6. Credite financiare - creantele sau angajamentele derivand din acordarea directa (si nu prin emisiune de obligatiuni ori alte titluri de credit) de fonduri financiare de catre un creditor catre un debitor.
    1.7. Leasing financiar - operatiunea de inchiriere de bunuri, al carei termen este mai mare de un an si valoarea de achizitie a bunurilor urmeaza a fi recuperata in proportie de cel putin 75% de locator; celelalte operatiuni de leasing se incadreaza in categoria de leasing operational.
    1.8. Strainatate - teritoriile in afara frontierei de stat a Romaniei.
    1.9. Valori mobiliare romanesti - valorile mobiliare emise de un rezident.
    1.10. Valori mobiliare straine - valorile mobiliare emise de un nerezident.
    1.11. Instrumente de plata - numerar si substitute de numerar, cum ar fi: cecurile de calatorie, cecurile personale, cartile de credit, cartile de debit, cecurile aferente cartilor de credit.
    1.12. Investitie directa - investitia care se realizeaza prin aport de fonduri financiare, bunuri mobile si imobile sau orice alte drepturi de proprietate ce pot fi evaluate in bani prin crearea sau extinderea unei societati comerciale integral detinute, a unei filiale, sucursale, prin achizitionarea integrala a unei societati existente ori participarea partiala intr-o societate noua sau existenta, in scopul stabilirii de relatii economice durabile, cu sau fara posibilitatea de a exercita o influenta directa asupra administrarii societatii.
    1.13. Investitie de portofoliu - investitia (alta decat aceea de la punctul anterior) care se realizeaza prin intermediul urmatoarelor categorii de instrumente: valori mobiliare specifice pietei de capital, instrumente specifice pietei monetare, instrumente de plasament colectiv, operatiuni in conturi curente, operatiuni in conturi de depozit.
    1.14. Intermediar autorizat - bancile, casele de schimb valutar, alte entitati nebancare autorizate de Banca Nationala a Romaniei sa functioneze pe piata valutara in calitate de broker sau dealer.
    1.15. Broker - intermediarul autorizat care functioneaza pe piata valutara in nume propriu, dar numai in contul clientilor sai, pe baza ordinelor acestora, contra unui comision.
    1.16. Dealer - intermediarul autorizat care functioneaza pe piata valutara atat in nume si in cont propriu, cat si in nume propriu si in contul clientilor.
    1.17. Operatiuni valutare - incasarile, platile, compensarile, transferurile, creditarile, precum si orice alte tranzactii exprimate in valute si care se pot efectua prin transfer bancar, in numerar, cu instrumente de plata sau prin alte modalitati de plata agreate sau acceptate de banci.
    In aceste categorii se includ si operatiunile exprimate in moneda nationala (leu), atunci cand sunt efectuate intre rezidenti si nerezidenti.

    Operatiunile valutare pot fi:
    1.17.1. Curente - operatiunile efectuate intre rezidenti si nerezidenti, care nu sunt de natura operatiunilor de capital, asa cum sunt ele definite la pct. 1.17.2. si care decurg, fara a se limita, din:
    1.17.1.1. tranzactii de comert international, inclusiv servicii, alte tranzactii curente, precum si credite de comert international si alte facilitati bancare aferente, cu termene initiale de rambursare mai mici de un an;
    1.17.1.2. repatrierea veniturilor nete sub forma de dividende, dobanzi etc. provenind din operatiuni de capital;
    1.17.1.3. remiteri de sume moderate*) reprezentand cheltuieli curente de intretinere a membrilor familiei (sot, sotie, copii, persoane aflate in intretinere);
    1.17.1.4. remiteri de sume moderate, pentru rambursarea de credite financiare, pana la echivalentul a maximum 60.000 dolari S.U.A. anual.
-----------
    *) Prin sume moderate se intelege acele sume aferente cheltuielilor curente de intretinere ce pot fi justificate ulterior, inclusiv cu documente.

    1.17.2. De capital - operatiunile valutare efectuate intre rezidenti si nerezidenti, care decurg din:
    1.17.2.1. Investitii directe:
    a) in Romania ale nerezidentilor;
    b) in strainatate ale rezidentilor.
    1.17.2.2. Lichidarea investitiilor directe:
    a) in strainatate de catre rezidenti;
    b) in Romania de catre nerezidenti.
    1.17.2.3. Investitii imobiliare (achizitionare de terenuri, cumparare sau construire de cladiri, altele decat cele reprezentand investitii directe):
    a) in Romania ale nerezidentilor;
    b) in strainatate ale rezidentilor.
    1.17.2.4. Operatiuni cu valori mobiliare specifice pietei de capital (actiuni sau alte valori mobiliare de natura participativa, precum si obligatiuni sau alte titluri de credit cu scadenta initiala, de regula, mai mare de un an):
    a) admiterea valorilor mobiliare romanesti pe piete de capital straine pentru:
    a1) - emisiune prin plasament sau oferta publica;
    a2) - introducerea pe o piata de capital straina recunoscuta;
    b) admiterea de valori mobiliare straine pe piete de capital romanesti pentru:
    b1) - emisiune prin plasament sau oferta publica;
    b2) - introducerea pe piata de capital romaneasca;
    c) tranzactii cu valori mobiliare in Romania de catre nerezidenti:
    c1) - cumparare;
    c2) - vanzare;
    d) tranzactii cu valori mobiliare in strainatate de catre rezidenti:
    d1) - cumparare;
    d2) - vanzare.
    1.17.2.5. Operatiuni cu instrumente specifice pietei monetare (efecte de comert, titluri de stat emise de administratia publica centrala sau locala, alte titluri emise de agentii guvernamentale si instrumente derivate, precum si orice alte valori mobiliare cu scadente initiale, de regula, mai mici de un an):
    a) admiterea de instrumente ale pietei monetare romanesti pe piete monetare straine pentru:
    a1) - emisiune prin plasament sau oferta publica;
    a2) - introducere pe o piata monetara straina recunoscuta;
    b) admiterea de instrumente ale pietei monetare straine pe piata monetara romaneasca pentru:
    b1) - emisiune prin plasament sau oferta publica;
    b2) - introducere pe piata monetara romaneasca;
    c) tranzactii cu instrumente ale pietei monetare in Romania de catre nerezidenti:
    c1) - cumparare;
    c2) - vanzare;
    c3) - acordare de imprumuturi catre rezidenti prin intermediul altor instrumente ale pietei monetare;
    c4) - atragere de imprumuturi de la rezidenti prin intermediul altor instrumente ale pietei monetare;
    d) tranzactii cu instrumente ale pietei monetare in strainatate de catre rezidenti:
    d1) - cumparare;
    d2) - vanzare;
    d3) - acordare de imprumuturi catre nerezidenti prin intermediul altor instrumente ale pietei monetare;
    d4) - atragere de imprumuturi de la nerezidenti prin intermediul altor instrumente ale pietei monetare.
    1.17.2.6. Operatiuni cu instrumente de plasament colectiv (actiuni si alte titluri cu caracter participativ la societati/fonduri de investitii, fonduri mutuale etc):
    a) admiterea instrumentelor de plasament colectiv romanesti pe piete financiare straine pentru:
    a1) - emisiune prin plasament sau oferta publica;
    a2) - introducerea pe o piata financiara recunoscuta;
    b) admiterea instrumentelor de plasament colectiv straine pe piata financiara romaneasca pentru:
    b1) - emisiune prin plasament sau oferta publica;
    b2) - introducerea pe o piata financiara recunoscuta;
    c) tranzactii in Romania ale nerezidentilor:
    c1) - cumparare;
    c2) - vanzare.
    d) - tranzactii in strainatate ale rezidentilor:
    d1) - cumparare;
    d2) - vanzare.
    1.17.2.7. Credite de comert international (cu termen de rambursare mai mare de un an), cu sau fara participarea unui rezident in tranzactia comerciala respectiva:
    a) acordate de nerezidenti rezidentilor;
    b) acordate de rezidenti nerezidentilor.
    1.17.2.8. Credite financiare si imprumuturi, altele decat cele de la pct. 1.17.1.4, inclusiv leasing financiar:
    a) acordate de nerezidenti rezidentilor;
    b) acordate de rezidenti nerezidentilor.
    1.17.2.9. Garantii, avaluri, facilitati financiare auxiliare:
    a) in cazuri legate direct de comertul international in care participa un rezident:
    a1) - acordate de nerezidenti in favoarea rezidentilor;
    a2) - acordate de rezidenti in favoarea nerezidentilor;
    b) in cazuri legate direct de operatiuni de miscari internationale de capital in care participa un rezident:
    b1) - acordate de nerezidenti in favoarea rezidentilor;
    b2) - acordate de rezidenti in favoarea nerezidentilor;
    c) in cazuri nelegate direct de comertul international sau de miscari internationale de capital sau in cazuri in care nici un rezident nu participa la operatiunile respective:
    c1) - acordate de nerezidenti in favoarea rezidentilor;
    c2) - acordate de rezidenti in favoarea nerezidentilor.
    1.17.2.10. Operatiuni in conturi curente:
    a) deschise de nerezidenti la banci si la alte entitati stabilite de lege:
    a1) - in moneda nationala;
    a2) - in valuta;
    b) deschise de rezidenti in strainatate la banci si alte institutii asimilate acestora:
    b1) - in moneda nationala, in tarile cu care Romania are aranjamente de convertibilitate regionala;
    b2) - in valuta.
    1.17.2.11. Operatiuni in conturi de depozit:
    a) deschise de nerezidenti la banci si la alte entitati stabilite de lege:
    a1) - in moneda nationala;
    a2) - in valuta;
    b) deschise de rezidenti in strainatate la banci si alte institutii asimilate acestora:
    b1) - in moneda nationala in tarile cu care Romania are aranjamente de convertibilitate regionala;
    b2) - in valuta.
    1.17.2.12. Schimb valutar:
    a) efectuat in Romania de nerezidenti:
    a1) - cumparare de moneda nationala contra valuta;
    a2) - vanzare de moneda nationala contra valuta;
    a3) - schimb de valuta contra valuta;
    b) efectuat in strainatate de catre rezidenti:
    b1) - cumparare de valuta contra moneda nationala;
    b2) - vanzare de valuta contra moneda nationala;
    b3) - schimb de valuta contra valuta.
    1.17.2.13. Asigurari de viata (transfer de capital reprezentand anuitati si despagubiri) decurgand din contractul de asigurare de viata:
    a) contracte de asigurare de viata incheiate intre rezidenti persoane fizice si societati de asigurare nerezidente;
    b) contracte de asigurare de viata incheiate intre societati de asigurare rezidente si persoane fizice nerezidente.
    1.17.2.14. Transferuri ale persoanelor fizice:
    a) cadouri, donatii;
    b) mosteniri si dote;
    c) plata unor datorii ale imigrantilor in tara de origine;
    d) transferuri de active ale emigrantilor;
    e) castiguri din jocuri de noroc;
    f) economii ale muncitorilor nerezidenti.
    1.17.2.15. Alte transferuri:
    a) transferuri de capital guvernamentale (ajutoare, iertare de datorie etc.);
    b) achizitii de active nemateriale/nefinanciare (brevete, marci de fabrica, licente, patente etc.);
    c) disponibilizarea conturilor blocate ale nerezidentilor;
    d) sponsorizari.
    1.18. Banci - societatile bancare/sucursalele bancilor straine autorizate de Banca Nationala a Romaniei sa functioneze in Romania.
    1.19. Unitati bancare - sucursalele, agentiile bancilor.
    1.20. Piata valutara se defineste ca o piata continua in care se efectueaza vanzari si cumparari de valute contra monedei nationale sau alte valute la cursuri de schimb determinate liber de intermediari autorizati de Banca Nationala a Romaniei sa participe in nume si in cont propriu si/sau in nume propriu si in contul clientilor.
    1.21. Piata valutara interbancara este acel segment al pietei valutare care priveste operatiunile si raporturile principalilor intermediari autorizati ai pietei valutare - bancile.

    CAP. 1
    Detinerea si utilizarea activelor in valuta

    Art. 2
    In Romania, rezidentii si nerezidentii au dreptul sa dobandeasca, sa detina si sa utilizeze instrumente de plata, valori mobiliare, precum si orice alte active exprimate in valuta in conditiile legii, ale regulamentului si ale normelor de aplicare a acestuia.
    Rezidentii si nerezidentii pot deschide conturi in valuta la banci, precum si la orice alte entitati stabilite de lege.
    Art. 3
    Rezidentii au dreptul sa cumpere si sa vanda in mod liber sume in valuta contra lei pe piata valutara din Romania prin intermediarii autorizati. Persoanele juridice rezidente, pentru operatiunile de cumparare de valuta, au obligatia de a proba cu documente natura operatiunii valutare si suma solicitata.
    Accesul pe piata valutara se face in conformitate cu Normele privind functionarea pietei valutare - N.R.V.1 si Normele privind efectuarea operatiunilor de schimb valutar cu numerar si substitute de numerar pentru persoane fizice pe teritoriul Romaniei - N.R.V.2.
    Art. 4
    Rezidentii pot efectua in mod liber si fara restrictii operatiuni valutare curente, asa cum sunt ele definite la pct. 1.17.1, in conditiile legii, ale regulamentului si ale normelor de aplicare a acestuia.
    Art. 5
    Operatiunile valutare de capital pot fi efectuate numai cu autorizarea prealabila a Bancii Nationale a Romaniei conform prevederilor din Normele privind modul de autorizare si de raportare a operatiunilor valutare de capital - N.R.V.3.
    Fac exceptie de la prevederile de autorizare de mai sus bancile, pentru urmatoarele operatiuni, efectuate in nume si in cont propriu, prevazute la pct. 1.17.2:
    a) tranzactiile cu instrumente specifice pietei monetare in strainatate, prevazute la pct. 1.17.2.5 lit. d);
    b) garantiile, avalurile si alte facilitati financiare auxiliare, prevazute la pct. 1.17.2.9 lit. a) si b) (in cazul in care operatiunea de capital a fost autorizata de Banca Nationala a Romaniei);
    c) operatiunile in conturi curente si de depozit in valuta, deschise in strainatate la societati bancare si alte institutii asimilate acestora, prevazute la pct. 1.17.2.10 lit. b) si 1.17.2.11 lit. b);
    d) schimbul de valuta contra valuta, prevazut la pct. 1.17.2.12 lit. b3).
    Art. 6
    Platile externe pentru importurile de marfuri, executarea de lucrari si prestarile de servicii se vor efectua in conformitate cu Normele privind efectuarea platilor externe pentru importurile de marfuri, executarea de lucrari si prestarile de servicii - N.R.V.4.
    Art. 7
    La solicitarea efectuarii unui transfer extern din disponibilitatile valutare proprii, rezidentii au obligatia de a proba cu documente natura operatiunii valutare.
    In acest scop vor completa formularul "DISPOZITIE DE PLATA VALUTARA EXTERNA" sau formularul "CERERE DE DESCHIDERE ACREDITIV", dupa caz. Modelele acestor formulare, precum si instructiunile de completare si utilizare sunt redate in Normele privind circuitul formularelor "Dispozitie de plata valutara externa" (DPVE) si "Cerere de deschidere acreditiv" (CDA) - N.R.V.8.
    Pentru persoanele fizice rezidente, in situatia in care scopul transferului extern nu poate fi probat cu documente, este suficienta completarea pe principiul bona fide a formularului DPVE.
    Art. 8
    Nerezidentii pot transfera in strainatate fara restrictii disponibilitatile valutare detinute in conturi deschise la banci in conditiile legii, ale regulamentului si ale normelor de aplicare a acestuia.

    CAP. 2
    Conturi in lei ale nerezidentilor

    Art. 9
    In Romania nerezidentii pot dobandi, detine si utiliza instrumente de plata, valori mobiliare, precum si orice alte active exprimate in lei, in conditiile legii, ale regulamentului si ale normelor emise in aplicarea acestora.
    Nerezidentii pot deschide la banci numai conturi curente in moneda nationala (leu), (conturi tip A si conturi tip B - purtatoare de dobanda la vedere):

    - Conturi tip A - in aceste conturi se pot efectua:

    incasari din:
    a) vanzari de sume in valuta contra lei;
    b) operatiuni valutare curente cu rezidenti, prevazute la art. 10;
    c) transferuri din contul tip B;
    d) dobanzi bonificate la disponibilitatile in conturile tip A si B;

    plati pentru:
    a) operatiuni valutare curente cu rezidenti, prevazute la art. 10;
    b) cumparari valuta;
    c) transferuri in contul tip B.

    - Conturi tip B - in aceste conturi se pot efectua:

    incasari din:
    a) vanzari de valuta contra lei;
    b) operatiuni valutare de capital prevazute de lege sau prin prezentul regulament;
    c) operatiuni valutare de capital autorizate de Banca Nationala a Romaniei;
    d) transferuri din contul tip A;

    plati pentru:
    a) operatiuni valutare de capital prevazute de lege sau prin prezentul regulament;
    b) operatiuni valutare de capital autorizate de Banca Nationala a Romaniei;
    c) cumparari de valuta contra lei;
    d) transferuri in contul tip A.
    Nerezidentii pot transfera sume intre cele doua conturi, cu conditia respectarii prevederilor de mai sus privind incasarile si platile din aceste conturi.
    Art. 10
    Operatiunile valutare in lei intre rezidenti si nerezidenti, precum si intre nerezidenti sunt interzise.
    Fac exceptie:
    - platile efectuate de rezidenti, in favoarea nerezidentilor, sub forma de profit, dividende, dobanzi si alte venituri ce decurg din tranzactii de capital autorizate de lege sau de catre Banca Nationala a Romaniei;
    - platile efectuate de nerezidenti, in favoarea rezidentilor, sub forma impozitelor, taxelor, comisioanelor si spezelor;
    - platile efectuate de nerezidenti, in favoarea rezidentilor, pe durata sederii acestora in Romania;
    - operatiunile valutare curente intre rezidenti si nerezidentii mentionati la art. 1 pct. 1.2 lit. a.2).
    Art. 11
    Sumele in lei detinute de nerezidenti in conturile tip A si B pot fi convertite in valuta prin intermediul pietei valutare. Convertirea in valuta a sumelor in lei detinute de nerezidenti se face in urmatoarele conditii:
    a) pentru sumele detinute in conturile tip A si B, nerezidentii trebuie sa prezinte documente justificative prevazute de lege, autorizatia Bancii Nationale a Romaniei, dupa caz, precum si orice alte documente prevazute de regulament si de normele emise in aplicarea acestuia;
    b) pentru sumele detinute in contul tip A si provenite, din operatiuni valutare curente, de la rezidenti, nerezidentii trebuie sa probeze ca incasarea initiala de la un rezident a avut loc cu cel mult 180 de zile calendaristice anterior datei solicitarii convertirii.
    In termen de 15 zile de la data intrarii in vigoare a prezentului regulament, bancile vor proceda la transferarea soldurilor in lei din conturile existente in conturile tip A si B deschise pentru nerezidenti-clienti ai acestora, in conformitate cu prevederile art. 9.
    Pentru soldurile aferente incasarilor din operatiuni valutare curente, termenul de 180 de zile prevazut mai sus va incepe sa curga de la data de 1 februarie 1998.

    CAP. 3
    Piata valutara

    Art. 12
    Organizarea si functionarea pietei valutare in Romania sunt prevazute in Normele privind functionarea pietei valutare - N.R.V.1 si in Normele privind efectuarea operatiunilor de schimb valutar cu numerar si substitute de numerar pentru persoane fizice pe teritoriul Romaniei - N.R.V.2.
    Art. 13
    Operatiunile de vanzare si/sau cumparare de valuta pe piata valutara se pot efectua numai prin intermediarii autorizati de catre Banca Nationala a Romaniei, in conditiile stabilite prin regulament si normele de aplicare a acestuia. Fac exceptie operatiunile de schimb valutar efectuate intre persoane fizice in mod incidental.
    Art. 14
    In aplicarea prevederilor legale privind statutul sau, Banca Nationala a Romaniei:
    a) reglementeaza si supravegheaza piata valutara;
    b) autorizeaza si supravegheaza intermediarii pietei valutare;
    c) comunica zilnic, spre publicare, lista cursurilor pietei valutare.

    CAP. 4
    Obligatia de repatriere

    Art. 15
    Rezidentii sunt obligati sa transfere sau sa repatrieze in valuta convertibila si/sau moneda nationala toate sumele dobandite din operatiuni cu strainatatea, mai putin taxele, comisioanele si alte cheltuieli aferente (corespunzator cu uzantele bancare internationale), in conformitate cu reglementarile legale, prevederile regulamentului si ale normelor de aplicare ale acestora.
    In acest scop, rezidentii vor intreprinde toate demersurile necesare pentru convertirea in valuta convertibila sau in moneda nationala a sumelor obtinute in alte valute.
    Fac exceptie de la obligatia de repatriere:
    a) bancile - pentru activitatile desfasurate in baza autorizatiei de functionare;
    b) rezidentii - persoane juridice autorizate de Banca Nationala a Romaniei sa detina conturi valutare in strainatate;
    c) rezidentii - persoane fizice care realizeaza venituri in valuta in strainatate.
    Art. 16
    Urmarirea si controlul incasarilor valutare aferente exportului de bunuri se realizeaza prin formularul "DECLARATIE DE INCASARE VALUTARA" (DIV) potrivit prevederilor din Normele privind controlul valutar asupra incasarilor din exporturi si din celelalte operatiuni cu strainatatea - N.R.V.9.
    Art. 17
    Rezidentii pot deschide si mentine conturi in valuta si/sau in moneda nationala in strainatate numai cu autorizarea prealabila a Bancii Nationale a Romaniei. Autorizatia Bancii Nationale a Romaniei se va elibera potrivit cu prevederile din Normele privind autorizarea deschiderii si functionarii conturilor in strainatate ale rezidentilor - N.R.V.5.
    Fac exceptie de la obligatia de obtinere a autorizatiei Bancii Nationale a Romaniei pentru deschiderea conturilor in valuta urmatoarele categorii de rezidenti:
    a) bancile - pentru activitatea desfasurata in baza autorizatiei de functionare;
    b) reprezentantele, agentiile, birourile persoanelor juridice romane care nu sunt inregistrate ca persoane juridice in strainatate - pentru cheltuielile curente necesare desfasurarii activitatii acestora;
    c) ambasadele, consulatele sau alte reprezentante ale Romaniei in strainatate;
    d) rezidentii - persoane fizice si juridice ce detin proprietati imobiliare, asa cum sunt definite la pct. 1.17.2.3, pentru sumele reprezentand cheltuieli si taxe aferente intretinerii si administrarii proprietatii pe perioada detinerii de drept;
    e) rezidentii - persoane fizice pe perioada sederii in strainatate; pentru rezidentii - persoane fizice prevazute la acest alineat, cat si la art. 15 lit. c), exceptia se refera si la mentinerea conturilor dupa incheierea sederii/activitatii in strainatate;
    f) rezidentii - pentru sumele in valuta a caror repatriere este obstructionata temporar in baza unor prevederi legale in vigoare in tara respectiva.

    CAP. 5
    Operatiuni valutare efectuate pe teritoriul Romaniei

    Art. 18
    Pe teritoriul Romaniei incasarile si platile intre rezidenti se realizeaza in moneda nationala (leu).
    Fac exceptie de la prevederile alineatului precedent urmatoarele categorii de rezidenti autorizate prin regulament sa efectueze operatiuni valutare pe teritoriul Romaniei:
    a) bancile - pentru operatiuni valutare prevazute in autorizatia de functionare;
    b) persoanele juridice - care efectueaza operatiuni valutare decurgand din contracte de comert exterior (export, import de bunuri), pe baza contractelor de comision intre comisionar si comitent;
    c) persoanele fizice si juridice - pentru operatiuni valutare ce decurg din acte de comert derulate in zone libere, porturi, aeroporturi, puncte de control al trecerii frontierei de stat, trenuri internationale, la bordul aeronavelor si navelor, pe parcurs extern;
    d) persoanele fizice si juridice - care beneficiaza de prevederi legale exprese ce le dau dreptul de a efectua operatiuni valutare pe teritoriul Romaniei;
    e) persoanele fizice - pentru operatiuni valutare intre ele, cu caracter incidental.
    Art. 19
    Operatiunile valutare intre categoriile de rezidenti, mentionate la art. 18 se pot efectua numai pe baza acordului de vointa al partilor.
    Art. 20
    Persoanele fizice si juridice care pot fundamenta necesitatea operatiunilor valutare intre rezidenti pot solicita autorizarea Bancii Nationale a Romaniei in conformitate cu Normele privind modul de autorizare a operatiunilor valutare pe teritoriul Romaniei - N.R.V.6.

    CAP. 6
    Controlul valutar

    Art. 21
    Rezidentii si nerezidentii sunt obligati sa efectueze operatiuni valutare in conformitate cu prevederile regulamentului.
    Bancile raspund de aplicarea corecta a regulamentului pentru operatiunile dispuse de clientii acestora. In acest scop, bancile pot solicita clientilor lor informatiile necesare si orice document justificativ.
    Art. 22
    Banca Nationala a Romaniei va supraveghea si va controla respectarea prevederilor regulamentului de catre rezidenti si nerezidenti.
    Art. 23
    Nerespectarea prevederilor regulamentului atrage dupa sine aplicarea sanctiunilor prevazute de lege.

    CAP. 7
    Dispozitii finale

    Art. 24
    Introducerea sau scoaterea in/din Romania de sume in valuta efectiva (in numerar), precum si de sume in moneda nationala efectiva se efectueaza in limitele si in conditiile prevazute in Normele privind sumele in numerar in valuta si in lei care pot fi introduse si scoase in/din Romania - N.R.V.7.
    Art. 25
    In cazul existentei unor incertitudini privind incadrarea tranzactiilor in categoria operatiunilor valutare curente sau de capital, persoanele fizice si juridice se pot adresa Directiei generale operatiuni monetare, valutare si de credit din cadrul Bancii Nationale a Romaniei.
    Art. 26
    Banca Nationala a Romaniei isi rezerva dreptul de a refuza emiterea autorizatiilor din considerente ce tin de imperative de politica valutara si de situatia balantei de plati intr-o anumita perioada.
    Normele numerotate de la N.R.V.1 la N.R.V.9 fac parte integranta din regulament.
    Regulamentul intra in vigoare la 30 de zile de la data publicarii in Monitorul Oficial al Romaniei, cu exceptia normelor N.R.V.8 si N.R.V.9 care intra in vigoare la 60 de zile de la data publicarii.
    La data intrarii in vigoare a regulamentului se abroga Regulamentul nr. 7(V/10.813)/1994 privind efectuarea operatiunilor valutare, emis de Banca Nationala a Romaniei la data de 18 august 1994 si publicat in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 263 din 19 septembrie 1994, cu modificarile ulterioare, precum si orice alte dispozitii contrare.

              PRESEDINTELE CONSILIULUI DE ADMINISTRATIE
                  AL BANCII NATIONALE A ROMANIEI,
                         MUGUR ISARESCU,
                           GUVERNATOR

                              NORME
privind functionarea pietei valutare - N.R.V.1

    I. Conditii de participare

    1. Rezidentii - persoane juridice, in vederea desfasurarii unei activitati de intermediere pe piata valutara din Romania, trebuie sa obtina autorizatia de la Banca Nationala a Romaniei.
    2. Conditiile minimale ce trebuie sa fie indeplinite, pentru participarea pe piata valutara ca intermediar autorizat, sunt urmatoarele:
    a) existenta unui capital social adecvat;
    b) existenta unei autorizatii de functionare; nu poate fi autorizata participarea pe piata valutara a intermediarilor fata de care a fost initiata procedura legala de reorganizare si lichidare judiciara;
    c) existenta unei structuri organizatorice distincte si a unui spatiu specific pentru activitatea de intermediere valutara;
    d) reglementarea prin norme proprii privind:
    - procedurile de lucru cu clientii;
    - relatia cu alti intermediari (modul de comunicare, de confirmare si de decontare a tranzactiilor);
    - competentele si limitele valorice pana la care se poate angaja fiecare arbitrajist, precum si limitele de lucru cu ceilalti intermediari autorizati;
    - penalizarile convenite in relatia cu clientii, precum si cu alti intermediari, in cazul nerespectarii termenelor de decontare a tranzactiilor;
    - sistemul de evidenta contabila a operatiunilor valutare;
    e) desemnarea personalului implicat in activitatea de schimb valutar, respectiv lista nominala a arbitrajistilor, vechimea in profesie, inclusiv vechimea in activitatea de schimb valutar, precum si nominalizarea arbitrajistului-sef;
    f) relatii de corespondent stabilite prin conturi deschise in strainatate, pentru cel putin urmatoarele 6 valute: USD, GBP, DEM, FRF, CHF, ITL;
    g) existenta unui sistem operational specific, respectiv:
    - echipament informational specific tip Reuters sau Dow Jones;
    - echipamente tehnice specifice pentru plati si comunicatii (linii telefonice interne si internationale, sistem de inregistrare a convorbirilor telefonice, telex, SWIFT, fax etc.).

    II. Principii de desfasurare a tranzactiilor pe piata valutara interbancara

    a) Principii generale
    3. Piata valutara interbancara din Romania functioneaza in fiecare zi lucratoare intre orele 9,00 si 16,00.
    4. Intermediarii autorizati sa participe pe piata valutara sunt obligati sa afiseze permanent, in timpul orelor de functionare a pietei valutare interbancare, atat la ghiseele lor de lucru cu clientii, cat si prin sisteme de difuzare a informatiei tip Reuters sau Dow Jones, cursurile de schimb informative ale leului (vanzare/cumparare), la vedere (spot) si la termen (forward), pentru cel putin urmatoarele valute:
    - dolarul american (USD);
    - marca germana (DEM);
    - francul francez (FRF);
    - lira sterlina (GBP);
    - francul elvetian (CHF);
    - lira italiana (ITL).
    Cotatia este directa si are ca baza unitatea monetara a Romaniei - leul (fara subdiviziuni).
    Cursul de schimb informativ la termen va fi cotat pentru cel putin urmatoarele scadente:
    - o luna (1M);
    - trei luni (3M);
    - sase luni (6M);
    - noua luni (9M);
    - douasprezece luni (12M).
    5. Intermediarii autorizati sa participe pe piata valutara interbancara au obligatia sa coteze, atat pentru clienti, cat si pentru ceilalti intermediari autorizati, cursuri de schimb ferme sau informative, la solicitarea acestora.
    In situatia in care cotatia ferma, suma in valuta si data valutei sunt acceptate de client sau de intermediarul autorizat, tranzactia este considerata incheiata si se executa neconditionat.
    6. Marja dintre cursurile de vanzare si cele de cumparare va fi determinata liber pe piata valutara interbancara.
    7. Cursurile cotate de banci pot fi diferite in functie de natura operatiei (operatie in cont sau cu numerar) sau de raporturile cu clientii, precum si in concordanta cu politica proprie de trezorerie.
    8. Intermediarii autorizati au obligatia de a contribui permanent la cresterea standardului profesional si a reputatiei pietei valutare interbancare din Romania.

    b) Principii in relatia intermediar - client
    9. Ordinele de vanzare/cumparare de valuta ale clientilor (rezidenti si nerezidenti - persoane fizice si juridice), titulari de conturi, se completeaza conform modelelor anexate (formularele nr. 1 si 2). Ordinele de cumparare la vedere si la termen ale persoanelor juridice rezidente si ale nerezidentilor vor fi insotite de documentatia justificativa (inclusiv formularul DPVE/formularul CDA).
    Pentru operatiunile valutare de capital documentatia aferenta ordinului de cumparare se va completa si cu autorizatia Bancii Nationale a Romaniei, dupa caz.
    Rezidentii pot participa la piata valutara interbancara cu ordine de cumparare de valuta pentru rambursarea creditelor si achitarea dobanzilor si comisioanelor aferente unui credit sau imprumut in valuta acordat de o banca rezidenta.
    Pentru sumele in valuta cumparate pe piata valutara si neutilizate in termen de 30 de zile de la data expirarii termenelor de plata, conform destinatiei initiale sau pentru alte operatiuni valutare curente, bancile vor proceda la cumpararea sumelor respective la cursul pietei din ziua efectuarii operatiunii.
    10. In situatia in care clientul nu accepta cotatia ferma a intermediarului, acesta poate opta pentru un ordin de vanzare/cumparare la curs limitat; valabilitatea in timp a unui astfel de ordin va fi indicata in mod expres de catre client.
    11. Tranzactiile incheiate se executa neconditionat de catre intermediari si se confirma clientilor prin extras de cont. Pentru tranzactiile incheiate pe baza de ordine la curs limitat, intermediarii pot percepe clientilor comisioane.
    12. Intermediarii autorizati pot accepta primirea ordinelor de cumparare/vanzare la vedere sau la termen de la clienti si prin alte modalitati de teletransmisie (fax, SWIFT etc.), prin sistem computerizat, cu conditia comunicarii acelorasi elemente cuprinse in modelele anexate (formularele nr. 1 si 2) si in documentatia aferenta.
    Documentatia aferenta operatiunii (inclusiv formularul DPVE/formularul CDA) va fi inaintata bancilor in maximum 5 zile bancare.
    Acceptarea ordinelor de vanzare/cumparare in aceste conditii se va face doar pentru clientii agreati.
    13. Intermediarii autorizati si arbitrajistii acestora au obligatia de a asigura executarea cu prioritate a ordinelor clientilor in timpul orelor de functionare a pietei valutare interbancare si de a nu concura executarea ordinelor acestora cu ordinele in nume si in cont propriu.
    14. Confidentialitatea este esentiala pentru pastrarea reputatiei si cresterea eficientei pietei valutare interbancare.
    In conformitate cu prevederile legislatiei in vigoare, intermediarii autorizati au obligatia de a pastra secretul profesional si de a nu dezvalui identitatea clientului.
    15. Intermediarii autorizati vor stabili procedurile care sa le permita verificarea indeplinirii de catre clienti a prezentelor norme si a celorlalte prevederi legale si vor inainta Bancii Nationale a Romaniei toate informatiile si orice document solicitat de catre aceasta.

    c) Principii in relatia intermediar - intermediar
    16. Conducerile executive ale intermediarilor autorizati sa opereze pe piata valutara interbancara din Romania vor controla activitatea personalului implicat in astfel de operatiuni; totodata vor raspunde pentru modul in care acest personal cunoaste si respecta prevederile prezentelor norme si ale celorlalte reglementari legale.
    17. Conducerile executive ale intermediarilor autorizati sa opereze pe piata valutara interbancara din Romania vor delimita clar autoritatea si raspunderea personalului implicat si, in acelasi timp, vor asigura ca fiecare persoana care tranzactioneaza in numele institutiei sa aiba autoritatea si pregatirea necesare sa angajeze institutia, prin fiecare tranzactie incheiata, din punct de vedere legal (inclusiv patrimonial) si profesional.
    18. Conducerile executive ale intermediarilor autorizati vor lua masuri pentru elaborarea de norme proprii prin care vor fi reglementate domeniile prevazute la pct. 2 lit. d).
    19. Conducerile executive ale intermediarilor autorizati vor lua masuri ca personalul implicat (de regula, arbitrajistii) sa nu incheie, pe baza unor intelegeri cu caracter oneros sau pentru profit personal, tranzactii la cursuri de schimb in afara pietei valutare interbancare.
    20. Conducerile executive ale intermediarilor autorizati vor lua masuri ca personalul implicat, in special arbitrajistii:
    - sa nu dezvaluie elemente aferente unor tranzactii valutare incheiate cu clienti sau cu alti intermediari;
    - sa nu se viziteze reciproc la locul de munca (sala de arbitraj) fara aprobarea expresa a conducerilor executive.
    21. Conducerile executive ale intermediarilor autorizati vor lua masuri pentru delimitarea atributiilor si departajarea activitatilor de piata valutara pe compartimente distincte, conform practicilor internationale (front office, back office, cifru si corespondenta bancara).
    22. Tranzactiile intre intermediari se incheie in nume propriu, prin confirmare intre arbitrajisti (telefonic, telex, Reuters dealing) si reconfirmari letrice si telex sau SWIFT, codificate corespunzator (letric - specimene de semnaturi, telex - chei telegrafice, SWIFT - chei SWIFT). Reconfirmarea trebuie sa includa cel putin urmatoarele elemente:
    - partenerul de tranzactie;
    - data incheierii tranzactiei;
    - data valutei;
    - valuta (valutele) tranzactionata(e);
    - sumele tranzactionate;
    - tipul tranzactiei;
    - cursul de schimb la vedere (spot) sau la termen (forward);
    - corespondentii partilor;
    - modalitatea de incheiere a tranzactiei (telefon, telex, Reuters dealing).
    23. Instructiunile de plata si decontare vor fi transmise in cel mai scurt timp, de regula in aceeasi zi. Banca Nationala a Romaniei recomanda folosirea instructiunilor standard de plata intre parteneri pentru preintampinarea aparitiei unor eventuale diferente sau erori in decontarea sumelor tranzactionate.
    24. La primire, documentele de mai sus se verifica si, pentru eventuale diferente, partile vor lua legatura in vederea solutionarii situatiei pe cale amiabila. In caz de litigiu, partile pot recurge la instante de arbitraj preconvenite.
    Banca Nationala a Romaniei poate arbitra litigii aparute in aplicarea prevederilor prezentelor norme, dar numai dupa ce partile implicate dovedesc ca au epuizat toate posibilitatile de solutionare pe cale amiabila.
    In astfel de cazuri, partile trebuie sa recunoasca, in prealabil, in scris, principiul acceptarii neconditionate a deciziei de solutionare a litigiului, adoptata de Banca Nationala a Romaniei.
    25. Conducerile executive ale intermediarilor autorizati sa opereze pe piata valutara interbancara din Romania vor asigura asimilarea si utilizarea de catre personalul implicat si de catre arbitrajisti, in special, a expresiilor uzuale, precum si cunoasterea intelesurilor general acceptate in practica internationala, conform nomenclatorului anexat la prezentele norme.

    III. Dispozitii finale

    26. In aplicarea prevederilor legale, bancile vor raporta la Banca Nationala a Romaniei - Directia generala operatiuni monetare, valutare si de credit operatiunile de vanzare si cumparare de valuta efectuate de rezidenti si nerezidenti.
    Raportarea se va efectua zilnic intre orele 8,30 - 9,30 ale zilei curente pentru tranzactiile din ziua precedenta.
    In cazul operatiunilor de vanzare de valuta ale nerezidentilor pentru coloana "cod fiscal" se vor transmite urmatoarele mentiuni:
    - NCRT (in scopul efectuarii de operatiuni valutare curente prevazute la pct. 1.17.1 din regulament);
    - NDIR (in scopul efectuarii de operatiuni valutare de capital reprezentand investitii directe prevazute la pct. 1.17.2.1 din regulament);
    - NPORT (in scopul efectuarii de operatiuni valutare de capital reprezentand investitii de portofoliu prevazute la pct. 1.17.2.4, 1.17.2.5, 1.17.2.6, 1.17.2.10, 1.17.2.11 din regulament);
    - NIMB (in scopul efectuarii de operatiuni valutare de capital reprezentand investitii imobiliare prevazute la pct. 1.17.2.3 din regulament);
    - NALT (alte operatiuni valutare de capital).
    Bancile vor raporta letric, in primele 5 zile ale fiecarei luni, disponibilitatile in lei existente in conturile de tip A si B ale nerezidentilor, cuprinzand urmatoarele rubrici: tipul contului, denumire/nume client, sediul/adresa detinatorului contului, suma existenta in cont in ultima zi a lunii precedente.
    27. Pentru fiecare zi de intarziere in decontarea operatiunilor desfasurate pe piata valutara interbancara, partea lezata (client sau intermediar) poate pretinde compensatii materiale (atat in lei, cat si in valuta) pentru daunele produse.
    28. Tranzactiile valutare efectuate in afara orelor oficiale si, in special, in alte locuri decat cele desemnate (front office) vor fi permise numai in situatii exceptionale, cu aprobarea prealabila a conducerilor executive ale intermediarilor autorizati.
    29. Intermediarii autorizati, precum si salariatii acestora (arbitrajisti) pot infiinta asociatii profesionale avand drept scop ridicarea standardelor profesionale, stabilirea si impunerea unor reguli de conduita si etica profesionala in desfasurarea operatiunilor pe piata valutara interbancara din Romania, scop in care pot emite, cu avizul Bancii Nationale a Romaniei, coduri de conduita.

                         NOMENCLATOR

    Prezentul nomenclator cuprinde expresii uzuale si intelesul lor general acceptat; folosirea lor va duce la evitarea neintelegerilor ce ar putea aparea in timpul incheierii unei tranzactii.
    In toate cazurile, valuta/valutele tranzactionata(e) trebuie clar specificata(e).
    In anumite cazuri, evidente, unii termeni pot fi utilizati atat pentru operatiuni de fructificare de fonduri, cat si pentru operatiuni de schimb valutar.

    Operatiuni la vedere (spot)
    O operatiune de vanzare/cumparare valute cu decontare dupa doua zile de la data incheierii tranzactiei, la cursul de schimb stabilit intre parti (curs spot). In cazul in care ziua de decontare este o zi nelucratoare, decontarea are loc in urmatoarea zi lucratoare. (Fac exceptie cazurile in care intre parti exista alte conventii.)

    Operatiuni la termen (forward)
    O operatiune de vanzare/cumparare valute cu decontare dupa mai mult de doua zile de la data incheierii tranzactiei la cursul de schimb stabilit intre parti (curs forward). In cazul in care ziua de decontare este o zi nelucratoare, decontarea are loc in urmatoarea zi lucratoare. (Fac exceptie cazurile in care intre parti exista alte conventii.)

    Operatiuni swap
    O operatiune de cumparare si vanzare simultana a aceleiasi sume in valuta cu decontarea la doua date de valuta diferite (de regula spot si forward) la cursuri de schimb stabilite (spot si forward) la data tranzactiei.

    Data tranzactiei
    Data la care se incheie tranzactia.

    Data valutei (value date)
    Data la care se face decontarea tranzactiei:
    - value today (same day value) - data valutei este aceeasi cu data tranzactiei;
    - value tomorrow - data valutei este ziua lucratoare urmatoare fata de data tranzactiei;
    - spot - data valutei este doua zile lucratoare de la data tranzactiei;
    - forward - orice data a valutei ulterioara decontarii spot.

    Pozitie deschisa
    Diferenta dintre totalul tranzactiilor la vedere si totalul tranzactiilor la termen efectuate intr-o valuta sau dintre totalul activelor si pasivelor in valuta pentru care se asuma un risc valutar.

    Pozitie inchisa
    Cumparari si vanzari intr-o valuta sau active si pasive valutare care se echilibreaza pe total, negenerand o pozitie deschisa.

    Cotatie ferma (firm quotation)
    Cotarea unui pret ferm care angajeaza banca. Este recomandata adaugarea unor restrictii de timp sau de suma ("ferm pentru un minut" sau "ferm pentru un milion").

    Cotatie orientativa (for info only)
    Cotatii care nu sunt ferme, datorita imposibilitatii de a tranzactiona din anumite motive (depasirea limitei de expunere etc.).

    Cotatie directa
    O cotatie este directa atunci cand moneda nationala este exprimata in functie de o unitate monetara a altei valute, numita de baza (ex. USD/DEM, USD valuta de baza).

    Cotatie indirecta
    O cotatie este indirecta cand o valuta este exprimata in functie de o unitate monetara nationala, numita de baza (ex. GBP/USD, GBP valuta de baza).

    Ordin la curs limitat
    Ordin ce trebuie executat pana la cursul limita indicat de client.
    Intelesul termenului limitat este "vindeti cu cel putin" in cazul unui ordin de vanzare si "cumparati cu cel mult" in cazul unui ordin de cumparare. Ordinele trebuie sa specifice perioada pentru care sunt valabile (numarul de zile).

    Punct (pip)
    Ultima cifra a unei cotatii.

    FORMULARUL NR. 1
 ________________________________  ___________________________________________
|Denumire/Nume client ...........||ACCEPTAT/RESPINS (motivul ................ |
|................................||..........................................)|
|Adresa/Sediul ..................||la CURSUL COTAT FERM si acceptat de client |
|Tel./telex .....................||de ................ lei/.................. |
|Persoane de contact ............||sau la CURSUL LIMITAT solicitat de client  |
|Nr. din Registrul comertului ...||de ............... lei/................... |
|Cod fiscal .....................||EXECUTAT LA CURSUL de ....... lei/........ |
|             _                  ||                                           |
|Nerezident* |_|                 ||Semnatura autorizata   Semnatura clientului|
|                                ||      L.S.                    L.S.         |
|________________________________||                                           |
                                  |Se completeaza de intermediar la sediul    |
                                  |acestuia in prezenta clientului.           |
                                  |___________________________________________|

                               _              _
    ORDIN DE CUMPARARE VALUTA |_| LA VEDERE /|_| LA TERMEN
    valabil pana la data de .......................
    Catre .........................................

    CUMPARATI suma de ........... /............. cu data valutei de ..........
                        (cifre)       (litere)
    Echivalentul in lei il veti recupera din contul nostru de disponibil nr.
.......... deschis la ........................................................
    Suma in valuta cumparata o veti vira cu aceeasi data de valuta (sus-mentionata) in contul nostru nr. .................................. deschis la .................................................
    1. Anexam urmatoarele documente care probeaza natura operatiunii valutare:
..............................................................................
..............................................................................
..............................................................................
..............................................................................
    2. Scopul cumpararii de valuta este:
     _
    |_| operatiune valutara curenta;
    |_| operatiune valutara de capital, reprezentand:
    |_| investitie directa;
    |_| investitie de portofoliu;
    |_| investitie imobiliara;
    |_| alte operatiuni valutare de capital.

    3. Declaram ca suntem de acord ca sumele in valuta cumparate in baza prezentului ordin si neutilizate in termen de 30 de zile de la data expirarii termenului de plata conform destinatiei initiale sau pentru alte operatiuni valutare curente sa fie cumparate de banca prin care se executa prezentul ordin.

    .....................               ........................
      Data intocmirii                     Semnatura autorizata
                                                 L.S.

    Observatii:
    1. Se marcheaza casutele, dupa caz.
    2. Punctul 2 se completeaza numai de catre rezidenti, persoane juridice.
    3. Punctul 1 si 2 nu se completeaza de catre persoanele fizice rezidente.
    4. Prevederile pct. 3 nu se aplica persoanelor fizice rezidente si nerezidentilor.
------------
    * Nerezident din punct de vedere valutar, conform pct. 1.2 din regulament.

    FORMULARUL NR. 2

 ________________________________  ___________________________________________
|Denumire/Nume client ...........||ACCEPTAT/RESPINS (motivul ................ |
|................................||..........................................)|
|Adresa/Sediul ..................||la CURSUL COTAT FERM si acceptat de client |
|Tel./telex .....................||de ................ lei/.................. |
|Persoane de contact ............||sau la CURSUL LIMITAT solicitat de client  |
|Nr. din Registrul comertului ...||de ............... lei/................... |
|Cod fiscal .....................||EXECUTAT LA CURSUL de ....... lei/........ |
|             _                  ||                                           |
|Nerezident* |_|                 ||Semnatura autorizata   Semnatura clientului|
|                                ||      L.S.                    L.S.         |
|________________________________||                                           |
                                  |Se completeaza de intermediar la sediul    |
                                  |acestuia in prezenta clientului.           |
                                  |___________________________________________|
                             _               _
    ORDIN DE VANZARE VALUTA |_| LA VEDERE / |_| LA TERMEN
    valabil pana la data de .......................
    Catre .........................................

    VINDETI suma de .........../................ cu data valutei de ..........
                     (cifre)         (litere)
    din contul nostru valutar nr. .................. deschis la ......................................
    Contravaloarea in lei se va vira cu aceeasi data a valutei in contul nostru in lei nr. .................................. deschis la .................................................
    1. Scopul schimbului valutar este:
     _
    |_| operatiune valutara curenta;
    |_| operatiune valutara de capital, reprezentand:
    |_| investitie directa;
    |_| investitie de portofoliu;
    |_| investitie imobiliara;
    |_| alte operatiuni valutare de capital.

       ......................            ..........................
           Data intocmirii                  Semnatura autorizata
                                                    L.S.
    Observatii:
    1. Se marcheaza casutele dupa caz.
    2. Punctul 1 se completeaza numai de catre nerezidenti.
-------------
    * Nerezident din punct de vedere valutar, conform pct. 1.2 din regulament.

                           NORME
privind efectuarea operatiunilor de schimb valutar cu numerar si substitute de numerar pentru persoane fizice pe teritoriul Romaniei - N.R.V.2

    I. Categorii de persoane juridice care pot fi autorizate de Banca Nationala a Romaniei sa efectueze schimb valutar cu numerar si substitute de numerar pentru persoane fizice

    1. Operatiunile de schimb valutar pentru persoane fizice pe teritoriul Romaniei pot fi efectuate legal numai de urmatoarele categorii de persoane juridice:
    a) banci;
    b) case de schimb valutar, organizate ca persoane juridice conform Legii nr. 31/1990 privind societatile comerciale, cu modificarile ulterioare, avand ca obiect unic de activitate schimbul valutar, autorizate de Banca Nationala a Romaniei;
    c) alti intermediari autorizati.

    II. Conditii pentru acordarea autorizatiilor de functionare persoanelor juridice mentionate la cap. I

    2. Conditiile generale obligatorii de autorizare a operatiunilor de schimb valutar cu numerar si substitute de numerar pentru persoane fizice sunt:
    a1) - solicitantul sa faca dovada posesiei spatiului de lucru destinat exclusiv schimbului valutar, cu acces public direct si adresa identificabila. Se considera in posesia casei de schimb valutar acele spatii dobandite pe baze contractuale, cu conditia ca totalitatea operatiunilor legate de activitatea de schimb valutar sa fie efectuate numai de persoana juridica autorizata de Banca Nationala a Romaniei. La contractele de inchiriere cu persoane fizice este necesara dovada inregistrarii acestora la organele teritoriale ale Ministerului Finantelor;
    a2) - in cazul in care contractul prin care s-a dobandit spatiul nu este incheiat cu proprietarul acestuia, sunt necesare consimtamantul scris al proprietarului, privitor la activitatea de schimb valutar in spatiul respectiv, precum si dovada detinerii in proprietate a spatiului. In cazul in care spatiul se afla in cladiri cu destinatie de locuinta, consimtamantul va fi dat de asociatia de locatari;
    a3) - nu pot fi infiintate puncte de schimb valutar amplasate in garaje, chioscuri, alte constructii similare, in locuri izolate, la etajele sau subsolurile cladirilor cu destinatie de locuinta;
    b) solicitantul sa notifice numele si sediul bancilor unde are deschis contul (conturile);
    c) personalul de conducere si cel angajat al societatii trebuie sa prezinte certificatul de cazier judiciar;
    d) solicitantul trebuie sa aiba asigurata, pentru fiecare punct de schimb valutar in parte, dotarea necesara derularii activitatii de schimb valutar. Prin dotare se intelege urmatoarele:
    d1) - ghiseu care sa asigure izolarea casierului de ceilalti lucratori ai casei de schimb valutar, precum si de clienti;
    d2) - tehnica de calcul si programe care sa asigure emiterea buletinelor de schimb valutar, evidenta operatiunilor si intocmirea raportarilor in forma si in structura solicitate de Banca Nationala a Romaniei;
    d3) - aparat de verificare a autenticitatii bancnotelor;
    d4) - conditii necesare pastrarii in deplina securitate a valorilor (casa de bani);
    e) autorizatiile de functionare se emit pe termen de maximum un an, termen dupa care vor fi reinnoite la cererea persoanelor juridice autorizate in conditiile legii, cerere prezentata cu 30 de zile inainte de data expirarii acestora.
    3. Conditiile specifice fiecarei categorii de persoane juridice autorizate sunt:
    3.1. pentru banci:
    - bancile pot efectua operatiuni de schimb valutar cu numerar si substitute de numerar pentru persoane fizice, in incinta tuturor sediilor bancilor (centrale, sucursale, agentii), cu inregistrarile corespunzatoare aferente operatiunilor si cu respectarea prezentelor norme;
    3.2. pentru case de schimb valutar:
    a) obiectul unic de activitate, conform actului constitutiv, il constituie schimbul valutar cu numerar si substitute de numerar pentru persoane fizice;
    b) solicitantul, constituit conform Legii nr. 31/1990, cu modificarile ulterioare, trebuie sa prezinte dovada existentei capitalului social varsat si a disponibilitatilor in lei/valuta convertibila in contul casei de schimb valutar. Disponibilitatile totale varsate nu pot fi mai mici de 500 milioane in lei sau in echivalent valuta convertibila, dupa caz.
    Evaluarea disponibilitatilor in valuta convertibila existente in conturi bancare se va face la cursul de schimb inscris pe extrasele de cont bancare; dovada existentei capitalului social, respectiv a disponibilitatilor (in lei sau in valuta convertibila) se va face prin prezentarea unui document bancar (extras de cont) care sa ateste existenta sumei in contul casei de schimb valutar. Data extrasului de cont va fi aceeasi cu data depunerii documentatiei pentru autorizare la sucursala Bancii Nationale a Romaniei.
    Prin disponibilitati proprii se intelege: fondurile totale declarate la autorizare, cele rezultate din activitatea de schimb valutar si majorarile ulterioare de capital. Disponibilitatile proprii ale unei case de schimb valutar nu pot fi mai mici decat cele prevazute la cap. II pct. 3.2. lit. b);
    c) in cazul in care casa de schimb valutar infiinteaza un punct de schimb valutar situat in cadrul unui spatiu comercial (altele decat cele din hoteluri sau agentii de turism) in care se desfasoara si alte activitati, amplasarea punctului de schimb valutar va fi strict delimitata de restul spatiului prin pereti despartitori care sa asigure manipularea si pastrarea in deplina siguranta a valorilor;
    3.3. pentru alti intermediari - societati comerciale care detin in administrare unitati hoteliere:
    - licenta de turism si certificatul de clasificare, emise de Ministerul Turismului, care sa ateste dreptul de a caza turisti straini.

    III. Autorizarea si reautorizarea persoanelor juridice care pot efectua schimb valutar cu numerar si substitute de numerar pentru persoane fizice

    4. Casele de schimb valutar vor depune o cerere scrisa la sucursala Bancii Nationale a Romaniei din judetul in care isi au sediul social, daca sunt indeplinite conditiile prevazute la cap. II pct. 2 si pct. 3.2; cererea va fi insotita de urmatoarele documente (in fotocopie, in doua exemplare):
    a) certificatul de inmatriculare eliberat de Registrul comertului, insotit de: actul constitutiv al societatii comerciale, cererea de inscriere de mentiuni, daca este cazul, si hotararea judecatoreasca de infiintare;
    b) dovada posesiei spatiului, cu respectarea conditiilor prevazute la cap. II pct. 2 lit. a1), a2), a3) si pct. 3.2 lit. c);
    c) dovada (extrasul de cont) existentei in cont la o societate bancara a disponibilitatilor minime prevazute la pct. 3.2 lit. b);
    d) certificatul de cazier judiciar, asa cum este prevazut la cap. II pct. 2 lit. c);
    e) orice acte sau documente justificative, solicitate de catre Banca Nationala a Romaniei - Directia generala operatiuni monetare, valutare si de credit, in vederea autorizarii.
    5. Societatile comerciale care detin in administrare unitati hoteliere clasificate si avizate de Ministerul Turismului, pentru a primi turisti straini, vor depune la sucursala Bancii Nationale a Romaniei din judetul in care isi au sediul social, daca sunt indeplinite conditiile prevazute la cap. II pct. 2 lit. b), d2), d3), d4) si pct. 3.3, o cerere scrisa, insotita de documentele (in fotocopie, in doua exemplare), prevazute la cap. III pct. 4 lit. a), d) si e).
    6. In termen de 7 zile de la primirea documentatiei complete solicitate de Banca Nationala a Romaniei, sucursala judeteana a Bancii Nationale a Romaniei va analiza documentatia si va verifica cele prezentate. Un exemplar din documentatia prezentata de solicitant, semnat si stampilat, pe fiecare fila, pentru conformitate cu originalul, impreuna cu referatul intocmit de sucursala Bancii Nationale a Romaniei, vizat de consilierul juridic al acesteia si cu avizul semnat de conducerea sucursalei, vor fi remise Bancii Nationale a Romaniei - Directia generala operatiuni monetare, valutare si de credit.
    7. In baza documentatiei prezentate, Banca Nationala a Romaniei - Directia generala operatiuni monetare, valutare si de credit va transmite sucursalei judetene autorizatia de functionare sau ii va comunica respingerea cererii.
    8. In cazul reinnoirii autorizatiilor de functionare emise, solicitantii au obligatia de a restitui sucursalei Bancii Nationale a Romaniei originalele autorizatiilor care sunt inlocuite in momentul primirii noilor autorizatii; in cazul incetarii valabilitatii unei autorizatii, aceasta va fi remisa sucursalei Bancii Nationale a Romaniei in raza careia isi au sediul social, in cel mult 5 zile lucratoare de la incetarea valabilitatii sau activitatii; in situatia incetarii definitive a activitatii unui punct de schimb valutar, casa de schimb valutar va notifica Bancii Nationale a Romaniei - Directia generala operatiuni monetare, valutare si de credit, in 5 zile lucratoare de la incetarea activitatii.

    IV. Functionarea persoanelor juridice autorizate sa efectueze operatiuni de schimb valutar cu numerar si substitute de numerar

    9. Persoanele juridice autorizate pot incepe efectuarea operatiunilor de schimb valutar numai dupa emiterea autorizatiei de functionare de catre Banca Nationala a Romaniei.
    Numai personalul angajat in cadrul societatii solicitante are dreptul sa efectueze operatiuni de schimb valutar.
    10. Bancile pot infiinta puncte de schimb valutar in alte spatii decat in incinta sediilor lor, cu indeplinirea conditiilor prevazute la cap. II pct. 2 lit. a1), a2), a3), c), d1), d2), d3), d4). Infiintarea acestor puncte de schimb valutar va fi comunicata Bancii Nationale a Romaniei - Directia generala operatiuni monetare, valutare si de credit, in vederea luarii in evidenta prin atribuirea unui cod statistic.
    11. Casele de schimb valutar pot avea in cadrul lor un numar nelimitat de puncte de schimb valutar, cu conditia sa fie indeplinite cerintele prevazute la cap. II pct. 2 lit. a1) a2), a3), c), d1), d2), d3), d4) si pct. 3.2 lit. c) si sa instiinteze Banca Nationala a Romaniei - Directia generala operatiuni monetare, valutare si de credit, in vederea luarii in evidenta prin atribuirea unui cod statistic.
    12. Pentru situatiile in care solicitantii organizeaza mai multe puncte de schimb valutar la aceeasi adresa, vor instiinta Banca Nationala a Romaniei cu privire la numarul punctelor de schimb valutar organizate si specificarea amplasarii in spatiul respectiv.
    13. Bancile si casele de schimb valutar vor solicita in scris Bancii Nationale a Romaniei - Directia generala operatiuni monetare, valutare si de credit luarea in evidenta - prin atribuirea unui cod statistic - a punctelor de schimb valutar ce urmeaza a fi infiintate atat in sediile proprii, cat si in afara acestora, comunicand totodata, lunar, in prima decada, Bancii Nationale a Romaniei lista completa a sediilor unde se efectueaza operatiuni de schimb valutar pentru persoane fizice.
    Codul statistic atribuit si comunicat de Banca Nationala a Romaniei - Directia generala operatiuni monetare, valutare si de credit va fi inscris in mod obligatoriu pe stampila punctului de schimb valutar in maximum 10 zile de la data atribuirii codului. Orice modificare a listei intervenita ulterior va fi comunicata Directiei generale operatiuni monetare, valutare si de credit, in vederea luarii in evidenta. Efectuarea si raportarea operatiunilor de schimb valutar se vor face in conformitate cu normele in vigoare.
    14. Bancile pot vinde valuta convertibila sub forma de numerar si substitute de numerar, iar casele de schimb valutar pot vinde valuta convertibila sub forma de numerar contra lei persoanelor fizice rezidente, in conformitate cu prevederile art. 3 din regulament.
    15. Bancile si casele de schimb valutar pot cumpara valuta convertibila sub forma de numerar si substitute de numerar contra lei de la persoane fizice rezidente sau nerezidente, cu respectarea prevederilor din regulament.
    16. Persoanele fizice nerezidente pot cumpara valuta convertibila sub forma de numerar si substitute de numerar contra lei de la banci, dar numai pana la concurenta sumei evidentiate ca fiind schimbata anterior in baza unui buletin de schimb valutar initial emis de un intermediar autorizat.
    La efectuarea operatiunilor de restituire de valuta sub forma numerarului sau substitutelor de numerar, banca va mentiona pe versoul buletinului datele operatiunii initiale de vanzare de valuta convertibila de catre nerezident, persoana fizica: banca, respectiv unitatea bancara, data operatiunii, suma in valuta convertibila cumparata, confirmate cu numele si semnatura lucratorului care a facut mentiunile.
    Originalul buletinului de schimb valutar initial va fi retinut de catre banca la efectuarea ultimei operatiuni de vanzare in scopul restituirii.
    17. Societatile comerciale detinatoare de unitati hoteliere pot efectua la receptia hotelului numai operatiuni de cumparare de valuta convertibila sub forma de numerar si substitute de numerar contra lei de la persoane fizice, clienti ai acestora. Sumele in valuta convertibila cumparate pot fi utilizate de societatile comerciale in conditiile regulamentului.
    18. Casele de schimb valutar pot cumpara si vinde in mod liber valuta convertibila pe piata valutara interbancara, prin intermediul bancilor, in limita disponibilitatilor proprii, cu respectarea prevederilor normelor - N.R.V.1.
    19. Intermediarii autorizati care primesc ordine de vanzare/cumparare de valuta convertibila de la casele de schimb valutar au obligatia sa aplice aceleasi principii de cotare, acceptare si executare ca si pentru ceilalti clienti. La primirea ordinelor de vanzare sau cumparare emise de casele de schimb valutar se va verifica inscrierea de catre acestea in caseta de identificare a clientului a abrevierii C.S.V. si a codului primit de casa de schimb valutar la autorizare.
    Informatia referitoare la codul casei de schimb valutar va fi inregistrata pe suport magnetic in fisierul CLIENTI.DBF in campul CODSIC si este de tip C, avand o lungime de 15 caractere.
    20. Operatiunile de vanzare/cumparare se fac pe baza de buletin de identitate sau pasaport individual, legal valabile. Se interzice inscrierea in buletinul de identitate sau in pasaportul individual a vreunei mentiuni privind efectuarea unei operatiuni de schimb valutar.
    21. Orice bancnota sau moneda falsa prezentata la schimb valutar va fi retinuta pe baza de proces-verbal si apoi predata organelor de politie abilitate, pe baza de adresa semnata si stampilata de catre conducerea societatii autorizate ori de catre imputernicitul acesteia, la care se anexeaza procesul-verbal de constatare.
    Procesul-verbal de constatare va fi intocmit in trei exemplare, semnate si stampilate de catre lucratorul punctului de schimb valutar care a facut constatarea falsului; in procesul-verbal se vor mentiona datele personale ale posesorului (nume, prenume, adresa, actul de identitate), precum si seria, numarul si caracteristicile falsului pentru fiecare bancnota si moneda.
    22. Societatile autorizate de Banca Nationala a Romaniei sa efectueze operatiuni de schimb valutar pentru persoane fizice isi stabilesc in mod liber cursurile de schimb, atat cele de cumparare, cat si cele de vanzare. Pentru schimbul valutar pe baza de substitut de numerar se pot stabili cursuri de schimb valutar diferite fata de cele practicate pentru numerar.
    23. Cursurile de schimb valutar pot fi modificate in cursul aceleiasi zile lucratoare, cu conditia afisarii listei cursurilor in vigoare si inregistrarii corespunzatoare in toate documentele ce stau la baza operatiunilor de schimb valutar.
    24. Listele cursurilor de vanzare/cumparare pentru valuta convertibila si substitute de numerar vor fi afisate, la loc vizibil, pe perioada programului zilnic de lucru. Afisarea listelor cursurilor de schimb valutar se va face fara includerea comisionului, acesta urmand sa fie evidentiat separat.
    Listele cursurilor de schimb valutar, semnate de persoanele imputernicite de conducerea societatilor autorizate, purtand stampila acestora, se vor pastra ca documente justificative, urmand ca la sfarsitul zilei de lucru sa fie anexate la registrul tranzactiilor impreuna cu buletinul de schimb valutar.
    25. Societatile autorizate vor lua masurile corespunzatoare in vederea asigurarii disponibilitatilor in lei si in valuta convertibila, necesare satisfacerii tuturor solicitarilor de cumparare si de vanzare de valuta convertibila.
    26. Refuzul nejustificat de efectuare a unei tranzactii (fie cumparare, fie vanzare de valuta convertibila si substitute de numerar) de catre o societate autorizata se sanctioneaza in conformitate cu prevederile cap. VII pct. 38.
    27. Pentru operatiunile de schimb valutar se pot incasa comisioane numai in lei. Comisioanele practicate vor fi evidentiate distinct in listele de cursuri de schimb valutar. Procentul de comision aplicat asupra cursului de vanzare va fi egal cu cel aplicat cursului de cumparare.

    V. Conturile in valuta convertibila si in lei ale caselor de schimb valutar

    28. Casele de schimb valutar isi pastreaza disponibilitatile proprii in valuta convertibila si in lei in conturi deschise la banci autorizate din Romania si in casieriile caselor (punctelor) de schimb valutar.
    29. Disponibilitatile in valuta convertibila ale unei case de schimb valutar vor fi utilizate numai pentru operatiuni de schimb valutar.
    Evaluarea disponibilitatilor in valuta convertibila se face la data controlului sau raportarii utilizand cursul valutar in conformitate cu prevederile in vigoare.

    VI. Cerinte de evidenta si raportare privind schimbul valutar pentru persoane fizice

    30. Pentru fiecare tranzactie vor fi intocmite buletine de schimb valutar tipizate conform modelului prezentat in anexa nr. 1. Asigurarea cu aceste formulare intra in obligatia emitentului.
    31. Buletinele de schimb valutar vor fi emise, inregistrate, evidentiate si utilizate ca documente cu regim special, in care scop vor purta in mod obligatoriu antet, serie si numar de ordine imprimate. Buletinele de schimb valutar se intocmesc in doua exemplare, fiind obligatorie completarea lor cu toate datele prevazute in formular. Pe buletinul de schimb valutar, la rubrica nr. 1 "Numele si prenumele", se va trece numele titularului buletinului de identitate sau al pasaportului individual.
    32. Originalul buletinului de schimb valutar, datat, semnat si stampilat de punctul de schimb valutar, se inmaneaza clientului, iar exemplarul 2 se ataseaza la registrul tranzactiilor (folosit ca document primar in inregistrarile contabile).
    33. Pe buletinele de schimb valutar nu se admit corecturi; eventualele buletine completate eronat vor fi anulate prin barare (pe ambele exemplare), sub semnatura lucratorului si cu stampila punctului de schimb valutar. Buletinele de schimb valutar anulate se pastreaza la locul efectuarii operatiunii.
    34. Se va tine un registru zilnic al tranzactiilor, indicand cumpararile si vanzarile de valuta convertibila, cecurile de calatorie si cartile de credit, pe feluri de valute, sumele in lei platite, respectiv incasate in cadrul acestor operatiuni, precum si comisioanele practicate.
    35. Intermediarii autorizati sa efectueze operatiuni de schimb valutar au obligatia sa afiseze la loc vizibil programul de lucru pentru fiecare punct de schimb valutar in parte si sa-l respecte.
    36. Raportarea catre Banca Nationala a Romaniei a operatiunilor de schimb valutar se va face dupa cum urmeaza:
    *) "Situatia operatiunilor de schimb valutar efectuate in luna ........ anul .........., pe total persoana juridica autorizata" - anexa nr. 2 - se intocmeste in doua exemplare, din care un exemplar se transmite sucursalei Bancii Nationale a Romaniei in raza careia isi are sediul social, pana la data de 5 a lunii urmatoare, cel de-al doilea exemplar pastrandu-se la sediul raportorului. Sucursala va transmite, fara a-l prelucra, exemplarul primit, Directiei generale operatiuni monetare, valutare si de credit pana la data de 10 a lunii urmatoare.
    37. Banca Nationala a Romaniei va supraveghea si va controla respectarea prevederilor prezentelor norme.

    VII. Sanctiuni

    38. In situatia incalcarii prezentelor norme de catre societatile autorizate de Banca Nationala a Romaniei sa efectueze operatiuni de schimb valutar cu numerar si substitute de numerar pentru persoane fizice, precum si in cazul refuzului de a raporta sau a prezenta documentele solicitate in vederea controlului se pot aplica urmatoarele sanctiuni:
    a) atentionare scrisa;
    b) suspendare temporara partiala ori totala a autorizatiei de functionare;
    c) retragerea autorizatiei de functionare.
    39. In cazul suspendarii temporare totale a autorizatiei de functionare, autorizatia va fi depusa pe toata durata sanctionarii la sucursala judeteana a Bancii Nationale a Romaniei in raza careia societatea sanctionata are sediul social, iar operatiunile de schimb valutar vor fi sistate la toate punctele de schimb valutar ale acesteia.
    40. In situatia retragerii de catre Banca Nationala a Romaniei a autorizatiei de functionare, societatile respective au obligatia de a restitui sucursalei Bancii Nationale a Romaniei in raza careia au sediul social originalul autorizatiei de functionare ce va fi remis Directiei generale operatiuni monetare, valutare si de credit.
    41. In cazul retragerii autorizatiei de functionare unei case de schimb valutar, actionarii acesteia isi pierd dreptul de a deschide o alta casa de schimb valutar pentru o perioada de 5 ani.
    42. Casele de schimb valutar a caror autorizatie de functionare a fost suspendata temporar pentru incalcarea prevederilor in vigoare isi pierd dreptul de a infiinta noi puncte de schimb valutar pe perioada urmatoarelor sase luni de la data sanctionarii.

    VIII. Dispozitii finale

    43. Casele de schimb valutar au obligatia de a respecta programul afisat la toate punctele de schimb valutar. In baza unei comunicari prealabile transmise sucursalei Bancii Nationale a Romaniei pe raza careia isi desfasoara activitatea de catre casa de schimb valutar, activitatea unor puncte de schimb valutar poate fi intrerupta din motive obiective pentru o perioada de maximum 30 de zile calendaristice din momentul incetarii activitatii, comunicare ce va fi transmisa Directiei generale operatiuni monetare, valutare si de credit.
    In cazul in care punctele de schimb valutar nu isi reiau activitatea la expirarea termenului de 30 de zile, punctul de schimb valutar respectiv va fi desfiintat si casa de schimb valutar va notifica Bancii Nationale a Romaniei, Directia generala operatiuni monetare, valutare si de credit, in maximum 5 zile lucratoare de la expirarea perioadei de 30 de zile.
    44. In situatiile in care conducerea casei de schimb valutar nu se conformeaza comunicarii Bancii Nationale a Romaniei ori scrisoarea recomandata prin care se face comunicarea este returnata, Banca Nationala a Romaniei va retrage autorizatia de functionare a casei de schimb valutar respective, care se va publica in Monitorul Oficial al Romaniei, operatiunile de schimb valutar efectuate dupa publicare fiind considerate neautorizate legal.
    45. Autorizatiile de functionare emise caselor de schimb valutar de Banca Nationala a Romaniei vor fi inlocuite in termen de 60 de zile de la data publicarii prezentelor norme in Monitorul Oficial al Romaniei, in conditiile prevazute la cap. II si III din norme; autorizatiile de functionare emise punctelor de schimb valutar isi pierd valabilitatea la data reautorizarii casei de schimb valutar respective.
    46. Prevederile cap. II pct. 2 lit. d2), precum si introducerea noului model de buletin de schimb valutar prezentat in anexa nr. 1 se aplica caselor de schimb valutar autorizate anterior publicarii, la 45 de zile calendaristice de la publicarea regulamentului in Monitorul Oficial al Romaniei.

    ANEXA 1
    la N.R.V.2

                               MODEL
                    de buletin de schimb valutar

    Emitent ...............................                Data ...........
    Sediul ................................

                     BULETIN DE SCHIMB VALUTAR
                        Seria .... Nr. .....

1. ...........................................................................
    (Numele si prenumele)            (Tara)            (Actul de identitate)
             _                      _
2. Rezident |_|         Nerezident |_|

3. Suma incasata        Cursul de            Comisionul        Suma platita
   de la client         schimb valutar                         clientului
.............................................................................
.............................................................................
.............................................................................
    L.S. Casier
.............................................................................
.............................................................................

    Explicatii privind completarea buletinului de schimb valutar:
    a) Formularul se emite in format A5 si se foloseste atat pentru cumparari de valuta convertibila si substitute de numerar, cat si pentru vanzari de valuta convertibila.
    b) La rubrica "Emitent" se va mentiona denumirea intermediarului autorizat si a punctului de schimb valutar (hotelului) respectiv care efectueaza operatiunea, iar la rubrica "Actul de identitate" se vor mentiona seria si numarul buletinului de identitate sau ale pasaportului individual. Pe buletinul de schimb valutar, la rubrica 1 "Numele si prenumele", se va trece efectiv numele titularului buletinului de identitate/pasaportului, pentru care se efectueaza schimbul valutar.
    c) In functie de persoana fizica pentru care se face schimbul valutar, la rubrica 2 "Rezident", "Nerezident", se bifeaza, dupa caz. De aceste informatii se va tine seama in centralizarea operatiunilor de schimb valutar, ele trebuind prezentate defalcat, conform formularului de raportare "Situatia operatiunilor de schimb valutar efectuate in luna ............ anul .........., pe total persoana juridica autorizata".
    d) In functie de natura operatiunii, la pct. 3, in rubricile "Suma incasata de la client" si, respectiv, "Suma platita clientului", se trec sumele in valuta convertibila sau in lei, dupa caz.
    e) Pe versoul buletinului de schimb valutar se trec datele prevazute la pct. 16.
    f) Nu este necesara semnarea buletinului de schimb valutar de catre client.

    ANEXA 2
    la N.R.V.2

    Denumirea societatii autorizate .......................
    Codul atribuit la autorizare ..........................
    Sediul ................................................

                                   SITUATIA
operatiunilor de schimb valutar efectuate in luna .............. anul 199..., pe total persoana juridica autorizata

    Semnificatia coloanelor din tabelul de mai jos este urmatoarea:
    A - Alimentari
    R - Remiteri
 ______________________________________________________________________________
|Nr. |Felul valutei|Sold la  |Cumparari|Cumparari| A |Vanzari |Vanzari| R|Sold |
|crt.|convertibile |inceputul|de la    |de la    |   |catre   |catre  |  |final|
|    |             |lunii    |persoane |banci    |   |persoane|banci  |  |     |
|    |             |         |fizice   |         |   |fizice  |       |  |     |
|____|_____________|_________|_________|_________|___|________|_______|__|_____|
|  1.| Dolari SUA  |         |         |         |   |        |       |  |     |
|____|_____________|_________|_________|_________|___|________|_______|__|_____|
|  2.| .....       |         |         |         |   |        |       |  |     |
|____|_____________|_________|_________|_________|___|________|_______|__|_____|
|  3.| Cecuri de   |         |         |         |   |        |       |  |     |
|    | calatorie   |         |         |         |   |        |       |  |     |
|____|_____________|_________|_________|_________|___|________|_______|__|_____|
|  4.| Carti de    |         |         |         |   |        |       |  |     |
|    | credit      |         |         |         |   |        |       |  |     |
|____|_____________|_________|_________|_________|___|________|_______|__|_____|
|  5.| Alte        |         |         |         |   |        |       |  |     |
|    | instrumente |         |         |         |   |        |       |  |     |
|    | de plata    |         |         |         |   |        |       |  |     |
|____|_____________|_________|_________|_________|___|________|_______|__|_____|

    Aceasta situatie se intocmeste pe total raportor

    Sume in lei platite pentru cumparari de valuta de la persoane fizice  =
                                      - din care, platite nerezidentilor  =

    Sume in lei platite pentru cumparari de valuta de la banci            =

    Sume in lei incasate pentru vanzari de valuta catre persoane fizice   =
                                  - din care, incasate de la nerezidenti  =

    Sume in lei incasate pentru vanzari de valuta catre banci             =

    Curs de cumparare (de la persoane fizice) pentru un dolar S.U.A.
                                                            - minimum     =
                                                            - maximum     =

    Curs de cumparare (de la banci) pentru un dolar S.U.A.
                                                            - minimum     =
                                                            - maximum     =

    Curs de vanzare (catre persoane fizice) pentru un dolar S.U.A.
                                                            - minimum     =
                                                            - maximum     =

    Curs de vanzare (catre banci) pentru un dolar S.U.A.
                                                            - minimum     =
                                                            - maximum     =

    Numar de puncte de schimb valutar care au functionat in perioada de
    raportare                                                             =

    Sume in valuta convertibila cumparate in echivalent USD de la
    nerezidenti                                                           =

    Sume in valuta convertibila, vandute in echivalent USD nerezidentilor =

    Total disponibilitati banesti in echivalent lei la data raportarii    =

    NOTA:
    - la felul valutei convertibile se includ atat valutele in cash, cat si cecurile de calatorie, cartile de credit sau alte instrumente de plata;
    - la alimentari si remiteri se trec sumele primite/remise de la/catre sediul central, alte puncte de schimb valutar si banci;
    - la cumparari si vanzari se includ sumele fara a se include si comisioanele (daca se practica), acestea se includ la lei platiti si incasati;
    - la cecuri de calatorie, carti de credit si alte instrumente de plata se completeaza coloanele cumparari si remiteri;
    - ordinea de inscriere a valutelor in prezentul formular va fi cea din lista comunicata de Banca Nationala a Romaniei.
    - coloana j = (col. c + col. d + col. e + col. f) - (col. g + col. h + col. i)

    Semnatura autorizata

    Stampila

    Aceasta situatie se transmite, lunar, pana la data de 5 a fiecarei luni, sucursalei judetene in raza careia se afla sediul social al societatii autorizate.

                            NORME
privind modul de autorizare si de raportare a operatiunilor valutare de capital - N.R.V.3

    1. Operatiunile valutare de capital, definite la pct. 1.17.2 din regulament, sunt supuse autorizarii Bancii Nationale a Romaniei, in conformitate cu prevederile art. 5 din regulament.
    2. Documentatia necesara pentru autorizarea operatiunii este prezentata in Lista documentelor necesare obtinerii autorizatiei - anexa nr. 1.
    3. In vederea autorizarii operatiunilor valutare de capital solicitantii vor depune la Banca Nationala a Romaniei - Directia generala operatiuni monetare, valutare si de credit o cerere de autorizare insotita de documentatia corespunzatoare prevazuta in anexa nr. 1 alin. D1 - D11, astfel:
    a) In cazul investitiilor directe in strainatate ale rezidentilor, prevazute la pct. 1.17.2.1 lit. b):
    a1) - pentru rezidenti - persoane juridice - D1 - D5, D6, D8 si D11;
    a2) - pentru rezidenti - persoane fizice - D4, D5, D6, D8 si D11.
    b) In cazul investitiilor imobiliare efectuate in strainatate de catre rezidenti, prevazute la pct. 1.17.2.3 lit. b):
    b1) - pentru rezidenti - persoane juridice - D1 - D3, D5, D6, D8 si D11;
    b2) - pentru rezidenti - persoane fizice - D5, D6 si D11.
    c) In cazul operatiunilor cu valori mobiliare specifice pietei de capital, prevazute la pct. 1.17.2.4 lit. a), b) si d):
    c1) - pentru admiterea valorilor mobiliare romanesti pe piete de capital straine prevazute la lit. a) - D1 - D3, D5, D6 si D11;
    c2) - pentru admiterea valorilor mobiliare straine pe piete de capital romanesti prevazute la lit. b) - D1, D2, D5, D6, D10 si D11;
    c3) - tranzactii cu valori mobiliare in strainatate de catre rezidenti, prevazute la lit. d):
    - pentru rezidenti - persoane juridice, in cazurile prevazute la lit. d1) si d2) - D1 - D3, D5, D6, D7, D9, dupa caz, si D11;
    - pentru rezidenti - persoane fizice, in cazurile prevazute la lit. d1) si d2) - D5, D6 si D11.
    d) In cazul operatiunilor cu instrumente specifice pietei monetare prevazute la pct. 1.17.2.5 lit. a), b) si c):
    d1) - pentru admiterea de instrumente ale pietei monetare romanesti pe piete monetare straine prevazute la lit. a) - D1 - D3, D5, D6 si D11;
    d2) - pentru admiterea de instrumente ale pietei monetare straine pe piata monetara romaneasca prevazute la lit. b) - D1, D2, D5, D6 si D11;
    d3) - pentru tranzactii cu instrumente ale pietei monetare in Romania de catre nerezidenti prevazute la lit. c) - D1, D2, dupa caz D5, D11, impreuna cu o cerere cu precizari asupra operatiunii.
    e) In cazul operatiunilor cu instrumente de plasament colectiv prevazute la pct. 1.17.2.6 lit. a), b) si d):
    e1) - pentru admiterea instrumentelor de plasament colectiv romanesti pe piete financiare straine prevazute la lit. a) - D1 - D3, D5, D6 si D11;
    e2) - pentru admiterea instrumentelor de plasament straine pe piata financiara romaneasca, prevazute la lit. b) - D1, D2, D5, D6, D10 si D11;
    e3) - tranzactii cu instrumente de plasament colectiv in strainatate ale rezidentilor, prevazute la lit. d):
    - pentru rezidenti - persoane juridice, in cazurile prevazute la lit. d1) si d2) - D1 - D3, D5, D6 si D11;
    - pentru rezidenti - persoane fizice, in cazurile prevazute la lit. d1) si d2) - D5, D6 si D11.
    f) In cazul creditelor de comert international, cu termen de rambursare mai mare de un an, si al creditelor financiare si imprumuturilor, altele decat cele prevazute la pct. 1.17.1.4, inclusiv leasing financiar, cu sau fara participarea unui rezident in tranzactia respectiva, prevazute la pct. 1.17.2.7, respectiv 1.17.2.8 lit. a) si b):
    f1) - pentru cele acordate de nerezidenti rezidentilor prevazute la pct. 1.17.2.7 lit. a) si, respectiv, la pct. 1.17.2.8 lit. a):
    - pentru rezidenti - persoane juridice - D1 - D3, D5, D6, D7, D9 si D11;
    - pentru rezidenti - persoane fizice - D5, D6, D7, D9 si D11;
    f2) - pentru cele acordate de rezidenti nerezidentilor prevazute la pct. 1.17.2.7 lit. b) si, respectiv, la pct. 1.17.2.8 lit. b):
    - pentru rezidenti - persoane juridice - D1 - D3, D6, D8 si D11;
    - pentru rezidenti - persoane fizice - D6, D8 si D11.
    g) In cazul garantiilor, avalurilor si altor facilitati financiare auxiliare prevazute la pct. 1.17.2.9 lit. a) - pentru operatiuni cu termen de peste un an - lit. b) si c), cu conditia existentei autorizatiei Bancii Nationale a Romaniei pentru operatiunile de baza:
    g1) - pentru rezidenti - persoane juridice - D1 - D3, D5, D6 si D11;
    g2) - pentru rezidenti - persoane fizice - D5, D6 si D11.
    h) In cazul conturilor curente, precum si al conturilor de depozit, prevazute la pct. 1.17.2.10 lit. b2) si, respectiv, 1.17.2.11 lit. a1) si b2):
    h1) - pentru cele prevazute la lit. b2) de la ambele puncte, autorizarea se emite in conformitate cu Normele privind autorizarea deschiderii si functionarii conturilor in strainatate ale rezidentilor - N.R.V.5;
    h2) - pentru conturile de depozit prevazute la pct. 1.17.2.11 lit. a1):
    - pentru nerezidenti - persoane juridice - D2, D5, D6 si D11, impreuna cu o declaratie privitoare la scopul depozitului;
    - pentru nerezidenti - persoane fizice - D5, D6 si D11, impreuna cu o declaratie privitoare la scopul depozitului.
    i) In cazul asigurarilor de viata prevazute la pct. 1.17.2.13 lit. a) - cu exceptia rezidentilor - persoane fizice, pentru asigurarile de viata incheiate pe perioada sederii in strainatate - D5, D6 si D11.
    j) In cazul transferurilor externe ale persoanelor fizice rezidente prevazute la pct. 1.17.2.14 - D5, D8 si D11.
    k) In cazul altor transferuri externe prevazute la pct. 1.17.2.15 lit. d):
    k1) - pentru rezidenti - persoane juridice - D1 - D3, D5, D6, D8 si D11;
    k2) - pentru rezidenti - persoane fizice - D5, D6, D8 si D11.
    4. Completarea formularelor prevazute in anexa nr. 3 se va face cu respectarea stricta a machetelor si a instructiunilor de completare, fara prescurtari sau initiale.
    Formularele vor fi completate in concordanta cu prevederile din angajamentele respective, cu datele din evidenta proprie a beneficiarilor sau alte documente legale referitoare la operatiunile care fac obiectul autorizarii si/sau raportarii.
    5. Urmare analizarii documentatiei depuse, Directia generala operatiuni monetare, valutare si de credit din Banca Nationala a Romaniei va comunica in scris solicitantului autorizarea operatiunii respective, cu mentionarea numarului alocat din Registrul datoriei private externe.
    Pentru angajamentele de natura datoriei private externe, contractate inainte de data intrarii in vigoare a regulamentului, la solicitarea rezidentilor, Banca Nationala a Romaniei - Directia generala politica monetara si valutara va lua in evidenta operatiunea si va comunica numarul alocat din Registrul datoriei private externe pentru fiecare tranzactie.
    6. Pentru situatiile in care, in cadrul unui contract ce reglementeaza un angajament extern de natura datoriei private, sunt nominalizati doi sau mai multi imprumutati (debitori), responsabila pentru efectuarea procedurilor de autorizare este persoana juridica rezidenta, desemnata ca administrator de imprumut.
    7. Contractele si alte intelegeri care includ operatiuni valutare de capital supuse autorizarii Bancii Nationale a Romaniei devin operationale numai dupa obtinerea autorizatiei operatiunii respective.
    8. Bancile vor efectua platile in contul angajamentelor reprezentand datoria publica externa, contractata si/sau garantata de stat, precum si cele aferente datoriei private externe, numai daca in DPVE/CDA se completeaza numarul din Registrul datoriei publice externe, respectiv din Registrul datoriei private externe.
    9. Banca Nationala a Romaniei inregistreaza si urmareste datoria privata externa a Romaniei care reprezinta obligatiile pecuniare derivand din credite financiare, altele decat cele prevazute la pct. 1.17.1.4, precum si alte angajamente externe cu termene de rambursare mai mari de un an, altele decat cele de natura datoriei publice externe.
    a) In acest scop, dupa obtinerea autorizatiei, bancile si rezidentii care contracteaza angajamente de natura datoriei private externe - operatiunile prevazute la pct. 1.17.2.4 lit. a), pct. 1.17.2.4 lit. d2) pentru obligatiuni si titluri de credit romanesti, pct. 1.17.2.7 lit. a), 1.17.2.8 lit. a) - vor completa formularele 1A, 1B, 2, 2A, dupa caz, pe care le vor transmite Bancii Nationale a Romaniei - Directia generala politica monetara si valutara, ca raportari cu periodicitatea mentionata in instructiunile de completare a formularelor.
    b) In cazul conventiilor-cadru pentru deschiderea liniilor de finantare externa, dupa autorizare, bancile vor raporta la Directia generala politica monetara si valutara numai contractele ferme de credit incheiate si incadrate in aceste conventii.
    c) Persoanele juridice rezidente, care detin conturi in strainatate si care au in autorizatiile respective prevederi care permit efectuarea de plati directe in contul angajamentelor de natura datoriei publice externe si/sau datoriei private externe, vor mentiona, in mod expres, contul si banca straina prin care s-a efectuat plata, in raportarile periodice ce se transmit Bancii Nationale a Romaniei.
    10. Societatile bancare vor tine evidenta tuturor operatiunilor valutare financiare si de capital efectuate in cadrul autorizatiei Bancii Nationale a Romaniei si le vor raporta la Directia generala operatiuni monetare, valutare si de credit pana la data de 15 a fiecarei luni, pentru luna anterioara, conform modelului de raportare - anexa nr. 2 la prezentele norme.
    11. Datele individuale privind angajamentele de natura datoriei private externe au caracter confidential.

    ANEXA 1
    la N.R.V.3

                      LISTA
documentelor necesare obtinerii autorizatiei Bancii Nationale a Romaniei

    D1 - actul constitutiv, conform legii, documentele privind infiintarea acestuia sau documentele care atesta autorizarea activitatii in conditiile legii;
    D2 - dovada inregistrarii persoanei juridice la Oficiul Registrului comertului si la Directia generala a finantelor publice si controlului financiar de stat judeteana sau a municipiului Bucuresti sau alt act de inregistrare la organele abilitate, in cazul persoanelor juridice romane; actul de inregistrare la organele abilitate din tara de origine, in cazul persoanelor juridice straine;
    D3 - hotararea adunarii generale a asociatilor ori actionarilor/consiliului de administratie al solicitantului, dupa caz, cu privire la efectuarea operatiunii valutare;
    D4 - contractul de societate si statutul societatii mixte cu sediul in strainatate la care urmeaza a se face investitia de capital, in copie si
in traducere autorizata;
    D5 - declaratia solicitantului referitoare la banca prin care urmeaza sa se efectueze operatiunea valutara si schimbul valutar;
    D6 - contractele/conventiile externe incheiate cu privire la investitii, imprumuturi, credite si depozite, prospectul de emisiune sau alte documente, dupa caz;
    D7 - documentele bancare specifice, care atesta crearea obligatiei financiare externe (extrase de cont, SWIFT, faxuri etc);
    D8 - declaratia solicitantului, referitoare la banca straina si numarul contului in care se face transferul;
    D9 - formularele model 1, 1A, 1B, 2, 2A prezentate in anexa nr. 3;
    D10 - avizul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare din Romania;
    D11 - orice alte documente solicitate de catre Banca Nationala a Romaniei - Directia generala operatiuni monetare, valutare si de credit.

    ANEXA 2
    la N.R.V.3

    BANCA ..................
    Codul ..................
    Directia ...............

                           SITUATIA
operatiunilor valutare de capital, efectuate in luna ............... 199....

    Semnificatia coloanelor din tabelul de mai jos este urmatoarea:
    A - Nr. autorizatie
    O - Tip operatiune
    V - Valuta
    D - Data incasarii/platii
    Z - Nr. zile intarziere la incasare
    DO - Descriere operatiune

 ______________________________________________________________________________
|Nr. | A|Titular|Cod   |Tara dest./ |Nr., data| O |Termen  |Suma  | V | D| Z|DO|
|crt.|  |       |fiscal|provenienta |si       |*2)|de      |in    |*4)|  |  |  |
|    |  |       |      |____________|referinta|   |incasare|valuta|   |  |  |  |
|    |  |       |      |Denumire|Cod|document |   |   *3)  |      |   |  |  |  |
|    |  |       |      |        |*1)|bancar   |   |        |      |   |  |  |  |
|____|__|_______|______|________|___|_________|___|________|______|___|__|__|__|
|  0 | 1|   2   |   3  |    4   | 5 |    6    | 7 |    8   |   9  | 10|11|12|13|
|____|__|_______|______|________|___|_________|___|________|______|___|__|__|__|

                 Director,

    Observatii:
    *1) Se va folosi codificarea conform standardului ISO-3166-93.
    *2) Se va completa codul corespunzator conform normelor metodologice privind inregistrarea si raportarea la balanta de plati emise de Banca Nationala a Romaniei.
    *3) Se stabileste, conform Ordonantei Guvernului nr. 18/1994, pentru incasari dividende, cote-parti din lichidarea investitiilor externe etc.; pentru celelalte categorii (rate, dobanzi aferente creditelor externe acordate de rezidenti nerezidentilor etc.), maximum 5 zile de la termenele prevazute in contractele externe, conform Ordonantei Guvernului nr. 15/1996.
    *4) Pentru valute se vor folosi acronimele care apar in lista cursurilor pietei valutare, comunicata de Banca Nationala a Romaniei.
 ________________________________________________________________
|        TARA       |       VALUTA       | ACRONIM |     COD     |
|                   |                    | VALUTA  | TARA/VALUTA |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Austria           | Siling austriac    |   ATS   |      040    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Australia         | Dolar australian   |   AUD   |      036    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Belgia            | Franc belgian      |   BEF   |      056    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Canada            | Dolar canadian     |   CAD   |      124    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Elvetia           | Franc elvetian     |   CHF   |      756    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Germania          | Marca germana      |   DEM   |      276    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Danemarca         | Coroana daneza     |   DKK   |      208    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Egipt             | Lira egipteana     |   EGP   |      818    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Spania            | Peseta spaniola    |   ESP   |      724    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Finlanda          | Marca finlandeza   |   FIM   |      246    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Franta            | Franc francez      |   FRF   |      250    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Marea Britanie    | Lira sterlina      |   GBP   |      826    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Grecia            | Drahma greceasca   |   GRD   |      300    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Irlanda           | Lira irlandeza     |   IEP   |      372    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Italia            | Lira italiana      |   ITL   |      380    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Japonia           | Yen japonez        |   JPY   |      392    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Republica Moldova | Leu moldovenesc    |   MDL   |      498    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Olanda            | Gulden olandez     |   NLG   |      528    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Norvegia          | Coroana norvegiana |   NOK   |      578    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Portugalia        | Escudo portughez   |   PTE   |      620    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Romania           | Leu romanesc       |   ROL   |      642    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Suedia            | Coroana suedeza    |   SEK   |      752    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Rusia             | Rubla              |   RUR   |      643    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Turcia            | Lira turceasca     |   TRL   |      792    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Statele Unite     | Dolar SUA          |   USD   |      840    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
|                   | DST                |   XDR   |      752    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
|                   | ECU                |   XEU   |      954    |
|___________________|____________________|_________|_____________|

    ANEXA 3
    la N.R.V.3

 ____________________________________________________________________________
| FORMULARUL 1                                                               |
|                                                                            |
|                                   RAPORT                                   |
|              PRIVIND ANGAJAMENTELE DE NATURA DATORIEI PRIVATE              |
|                                                                            |
| Persoana juridica/fizica rezidenta raportoare ............................ |
| Descrierea angajamentului extern                                           |
| Imprumutator/creditor ................................                     |
| Tara .....................................                                 |
| Data semnarii ...................................                          |
| Data intrarii in vigoare ........ Data estimativa a ultimei trageri .......|
| Numarul de referinta al bancii imprumutatoare .............................|
|                                                                            |
| Valoarea angajamentului extern .......................................     |
| Valuta de contract ...................................................     |
| Valuta de rambursare .....................................                 |
| Tipul angajamentului extern ...............................                |
|                                                                            |
| Obiectul angajamentului extern .................................           |
| Categoria beneficiarului final: ( ) regie autonoma (R.A.);                 |
|                                 ( ) societate pe actiuni (S.A.);           |
|                                 ( ) societate raspundere limitata (S.R.L.);|
|                                 ( ) persoane fizice;                       |
|                                 ( ) alti beneficiari                       |
|                                                                            |
| Sectorul economic de destinatie .........................................  |
|                                                                            |
| Se completeaza numele garantului/avalistului din partea                    |
| creditorului/beneficiarului: ............................................  |
|                                                                            |
| Data ...............             Semnatura,                                |
|                                                                            |
|                                  Numele  .......................           |
|                                  Functia .......................           |
|                                  Adresa  .......................           |
|                                  Telefon .......................           |
|                                  Fax     .......................           |
|                                                                            |
| Numele persoanei care poate fi contactata pentru informatii ulterioare:    |
|                                                                            |
|    Numele ........................      Functia .......................    |
|    Adresa ........................      Telefon .......................    |
|           ........................              .......................    |
|    Fax    ........................      Telex   .......................    |
|                                                                            |
|      ________________________________________________________              |
|     | Se completeaza de catre Banca Nationala a Romaniei     |             |
|     | Numarul si data din Registrul datorie private externe: |             |
|     |                                                        |             |
|     |  ............................................          |             |
|     |________________________________________________________|             |
|                                                                            |
|____________________________________________________________________________|

 ____________________________________________________________________________
| FORMULARUL 1A                                                              |
|                                                                            |
|                           SCADENTARUL ESTIMATIV                            |
|                  AL TRAGERILOR SI AL PLATILOR DE CAPITAL                   |
|                                                                            |
| Persoana juridica/fizica rezidenta raportoare ............................ |
| Descrierea angajamentului extern                                           |
| Imprumutator/creditor ................................                     |
| Tara .....................................                                 |
| Data semnarii ...................................                          |
| Data estimativa a ultimei trageri ................................         |
| Valoarea angajamentului extern ...................................         |
| Numarul de referinta al bancii imprumutatoare .............................|
| Numarul angajamentului extern din Registrul datoriei private externe ......|
|                                                                            |
| 1. Trageri:                                                                |
| a) ( ) pentru toate tragerile din cadrul angajamentului exista o singura   |
|        schema de amortizare                                                |
| b) ( ) pentru fiecare tragere exista cate o schema de amortizare           |
| In cazul b) se raporteaza cate un formular 1A, 1B si 2A pentru fiecare     |
| tragere                                                                    |
|                                                                            |
| Scadentarul estimativ al tragerilor pe urmatoarele trimestre               |
| calendaristice:                                                            |
| (se vor completa datele si sumele exacte in cazul in care acestea sunt     |
| cunoscute)                                                                 |
|                                                                            |
| Anul curent    T1 ....................   T2 ....................           |
|                T3 ....................   T4 ....................           |
| Anul urmator   T1 ....................   T2 ....................           |
|                T3 ....................   T4 ....................           |
| Anul urmator   T1 ....................   T2 ....................           |
|                T3 ....................   T4 ....................           |
|                                                                            |
| Scadentarul estimativ anual al tragerilor pentru perioada ramasa:          |
|                                                                            |
|             199...    ....................                                 |
|             199...    ....................                                 |
|             200...    ....................                                 |
|             200...    ....................                                 |
|             200...    ....................                                 |
|             200...    ....................                                 |
|                                                                            |
| 2. Rate de capital                                                         |
| Atentie! Sumele se completeaza exact (la nivel de unitati si zecimale)     |
|                                                                            |
| a) Scadenta:                                                               |
| - prima rambursare:      - data: .............. - suma: ..............     |
| - a doua rambursare      - data: .............. - suma: ..............     |
| - ultima rambursare      - data: .............. - suma: ..............     |
| (pe verso se va prezenta intreg scadentarul - date si sume)                |
|                                                                            |
| b) Periodicitatea rambursarilor: ( ) lunar;                                |
|                                  ( ) trimestrial;                          |
|                                  ( ) semestrial;                           |
|                                  ( ) anual;                                |
|                                  ( ) fara periodicitate (se dau explicatii)|
| .......................................................................... |
| .......................................................................... |
|____________________________________________________________________________|

 ____________________________________________________________________________
| FORMULARUL 1B                                                              |
|                                                                            |
|                           SCADENTARUL ESTIMATIV                            |
|                    AL PLATILOR DE DOBANZI SI COMISIOANE                    |
|                                                                            |
| Persoana juridica/fizica rezidenta raportoare ............................ |
| Descrierea angajamentului extern                                           |
| Imprumutator/creditor ................................                     |
| Tara .....................................                                 |
| Data semnarii ...................................                          |
| Data estimativa a ultimei trageri ................................         |
| Valoarea angajamentului extern ...................................         |
| Numarul de referinta al bancii imprumutatoare .............................|
| Numarul angajamentului extern din Registrul datoriei private externe ......|
|                                                                            |
| A. Tipul dobanzilor si al comisioanelor                                    |
| Dobanda (marcati cu x):                                                    |
| - fixa      ( )  - rata (%):                                               |
| - flotanta  ( )  - tipul:                                                  |
| - variabila ( )  - rata 1 (%):   interval: - prima data:   - ultima data:  |
|                  - rata 2 (%):   interval: - prima data:   - ultima data:  |
|                  - rata 3 (%):   interval: - prima data:   - ultima data:  |
| - taxa scontului - rata (%):                                               |
| Atentie! Pentru rata variabila, notiunea de interval semnifica perioada de |
| aplicabilitate a ratei respective                                          |
|                                                                            |
| Baza de calcul a dobanzii:  ( ) 360 zile/an      ( ) 365 zile/an           |
|                             ( ) 30 zile/luna     ( ) nr. exact zile/luna   |
|                                                                            |
| Comision de administrare (%): ......................                       |
| Comision de angajare (%): ..........................                       |
| Alte comisioane: ...................................                       |
|                                                                            |
| B. Scadentar                                                               |
| 1. Plati de dobanda:                                                       |
| Atentie! Sumele se completeaza exact (la nivel de unitati si zecimale)     |
|                                                                            |
| a) Scadenta:                                                               |
| - prima plata:    - data: ..............     - suma: ..................    |
| - a doua plata:   - data: ..............     - suma: ..................    |
| - ultima plata:   - data: ..............     - suma: ..................    |
|                                                                            |
| b) Periodicitatea platilor:     ( ) lunar;                                 |
|                                 ( ) trimestrial;                           |
|                                 ( ) semestrial;                            |
|                                 ( ) anual;                                 |
|                                 ( ) fara periodicitate (se dau explicatii) |
| .......................................................................... |
| .......................................................................... |
|                                                                            |
| 2. Plati de comisioane:                                                    |
| Atentie! Sumele se completeaza exact (la nivel de unitati si zecimale)     |
|                                                                            |
| a) Scadenta:                                                               |
| - prima plata:    - data: ..............     - suma: ..................    |
| - a doua plata:   - data: ..............     - suma: ..................    |
| - ultima plata:   - data: ..............     - suma: ..................    |
|                                                                            |
| b) Periodicitatea platilor:     ( ) lunar;                                 |
|                                 ( ) trimestrial;                           |
|                                 ( ) semestrial;                            |
|                                 ( ) anual;                                 |
|                                 ( ) fara periodicitate (se dau explicatii) |
| .......................................................................... |
| .......................................................................... |
|____________________________________________________________________________|

 ____________________________________________________________________________
| FORMULARUL 2                                                               |
|                                                                            |
|              SITUATIA ANGAJAMENTULUI EXTERN LA DATA DE: ................   |
|                                                                            |
| Persoana juridica/fizica rezidenta raportoare ............................ |
| Descrierea angajamentului extern                                           |
| Imprumutator/creditor ................................                     |
| Tara .....................................                                 |
| Data semnarii ...................................                          |
| Data estimativa a ultimei trageri ................................         |
| Valoarea angajamentului extern ...................................         |
| Numarul de referinta al bancii imprumutatoare ............................ |
| Numarul angajamentului extern din Registrul datoriei private externe ..... |
|                                                                            |
| Datele calendaristice si sumele tranzactiilor efectuate in perioada de     |
| raportare                                                                  |
| Atentie! Sumele se completeaza exact (la nivel de unitati si zecimale)     |
|                                                                            |
| a) Trageri/utilizari:                                                      |
|____________________________________________________________________________|
|    Data     |     Suma    |    Data    |    Suma     |   Data   |    Suma  |
|_____________|_____________|____________|_____________|__________|__________|
|_____________|_____________|____________|_____________|__________|__________|
|_____________|_____________|____________|_____________|__________|__________|
|_____________|_____________|____________|_____________|__________|__________|
|                                                                            |
| b) Plati efectuate la scadenta                                             |
|____________________________________________________________________________|
|    Rate de capital        |      Dobanzi           |       Comisioane      |
|___________________________|________________________|_______________________|
|     Data   |    Suma      | Data  | Suma | Procent |   Data    |  Suma     |
|____________|______________|_______|______|_________|___________|___________|
|____________|______________|_______|______|_________|___________|___________|
|____________|______________|_______|______|_________|___________|___________|
|____________|______________|_______|______|_________|___________|___________|
|                                                                            |
| c) Plati aflate la scadenta si neefectuate                                 |
|____________________________________________________________________________|
|    Rate de capital        |      Dobanzi           |       Comisioane      |
|___________________________|________________________|_______________________|
|     Data   |    Suma      | Data  | Suma | Procent |   Data    |  Suma     |
|____________|______________|_______|______|_________|___________|___________|
|____________|______________|_______|______|_________|___________|___________|
|____________|______________|_______|______|_________|___________|___________|
|____________|______________|_______|______|_________|___________|___________|
|                                                                            |
| d) Plati de arierate                                                       |
|____________________________________________________________________________|
|    Rate de capital        |      Dobanzi           |       Comisioane      |
|___________________________|________________________|_______________________|
|     Data   |    Suma      | Data  | Suma | Procent |   Data    |  Suma     |
|____________|______________|_______|______|_________|___________|___________|
|____________|______________|_______|______|_________|___________|___________|
|____________|______________|_______|______|_________|___________|___________|
|____________|______________|_______|______|_________|___________|___________|
|                                                                            |
|____________________________________________________________________________|

 ____________________________________________________________________________
| FORMULARUL 2A                                                              |
|                                                                            |
|             SITUATIA ANGAJAMENTULUI EXTERN LA DATA DE: ...............     |
| (se va utiliza in cazul in care pentru fiecare tragere exista cate o schema|
| de rambursare)                                                             |
|                                                                            |
| Persoana juridica/fizica rezidenta raportoare ............................ |
| Descrierea angajamentului extern                                           |
| Imprumutator/creditor ................................                     |
| Tara .....................................                                 |
| Data semnarii ...................................                          |
| Data estimativa a ultimei trageri ................................         |
| Valoarea angajamentului extern ...................................         |
| Numarul de referinta al bancii imprumutatoare ............................ |
| Numarul angajamentului extern din Registrul datoriei private externe ..... |
|                                                                            |
| Datele calendaristice si sumele tranzactiilor efectuate in perioada de     |
| raportare                                                                  |
|                                                                            |
| Atentie! Sumele se completeaza exact (la nivel de unitati si zecimale)     |
|                                                                            |
| a) Tragere efectuata:        - in suma de:   ................              |
|                              - la data de:   ................              |
|                                                                            |
| b) Plati efectuate la scadenta                                             |
|____________________________________________________________________________|
|    Rate de capital        |      Dobanzi           |       Comisioane      |
|___________________________|________________________|_______________________|
|     Data   |    Suma      | Data  | Suma | Procent |   Data    |  Suma     |
|____________|______________|_______|______|_________|___________|___________|
|____________|______________|_______|______|_________|___________|___________|
|____________|______________|_______|______|_________|___________|___________|
|____________|______________|_______|______|_________|___________|___________|
|                                                                            |
| c) Plati aflate la scadenta si neefectuate                                 |
|____________________________________________________________________________|
|    Rate de capital        |      Dobanzi           |       Comisioane      |
|___________________________|________________________|_______________________|
|     Data   |    Suma      | Data  | Suma | Procent |   Data    |  Suma     |
|____________|______________|_______|______|_________|___________|___________|
|____________|______________|_______|______|_________|___________|___________|
|____________|______________|_______|______|_________|___________|___________|
|____________|______________|_______|______|_________|___________|___________|
|                                                                            |
| d) Plati de arierate                                                       |
|____________________________________________________________________________|
|    Rate de capital        |      Dobanzi           |       Comisioane      |
|___________________________|________________________|_______________________|
|     Data   |    Suma      | Data  | Suma | Procent |   Data    |  Suma     |
|____________|______________|_______|______|_________|___________|___________|
|____________|______________|_______|______|_________|___________|___________|
|____________|______________|_______|______|_________|___________|___________|
|____________|______________|_______|______|_________|___________|___________|
|                                                                            |
|____________________________________________________________________________|


    FORMULARUL 1: Mod de completare

    Formularul 1: "Raport privind angajamentele de natura datoriei private externe" se intocmeste si se raporteaza o singura data, impreuna cu celelalte documente necesare autorizarii, in conformitate cu prevederile prezentelor norme.
    Persoana juridica/fizica rezidenta raportoare: se inscrie denumirea completa a persoanei juridice/fizice rezidente care raporteaza angajamentul extern.
    Descrierea angajamentului extern: contine informatii generale referitoare la angajamentul extern.
    Imprumutator/creditor: se inscrie denumirea imprumutatorului/creditorului. Daca este un grup de banci, se va indica acest fapt, precum si denumirea bancii conducatoare (principale).
    In cazul emiterii de obligatiuni se va mentiona denumirea bancii/institutiei financiare nerezidente - coordonator si promotor al emisiunii.
    In cazul emiterii de bilete la ordin (promissory notes) sau alte titluri de credit similare se va inscrie denumirea societatii finantatoare mentionate pe titlul respectiv, care a efectuat serviciile de lansare/vanzare pe piata externa in cauza. Daca denumirea acestei societati nu este cunoscuta la momentul autorizarii, aceasta va fi comunicata la prima raportare privind derularea operatiunii.
    Tara: se va inscrie tara de resedinta a imprumutatorului/creditorului. Pentru imprumuturile cu mai multi creditori localizati in tari diferite se va inscrie cuvantul "multiple". In cazul imprumuturilor de la organisme internationale se va inscrie doar denumirea acestora.
    Data semnarii: se va inscrie data la care a fost semnat contractul de imprumut/credit sau la care a fost emis titlul de credit.
    Data intrarii in vigoare: se va inscrie data intrarii in vigoare a contractului de imprumut/credit comunicata de institutia creditoare.
    Data estimativa a ultimei trageri: se va inscrie data estimativa a ultimei trageri prevazuta in contractul de imprumut/credit. In cazul cand aceasta nu este prevazuta in contract, se va trece data primei rambursari.
    Numarul de referinta al bancii imprumutatoare: se va inscrie numarul de referinta al contractului de imprumut/credit, dat de institutia creditoare, in cazul in care acest numar exista si este comunicat debitorului.
    Valoarea angajamentului extern: se completeaza suma exacta, la nivel de unitati si zecimale, asa cum este prevazuta in contractul de imprumut/credit sau valoarea nominala a titlurilor de credit.
    Valuta de contract: se va inscrie valuta in care se va acorda imprumutul/creditul, asa cum este prevazuta in contractul de imprumut/credit sau valuta in care a fost emis titlul de credit.
    Valuta de rambursare: se va inscrie valuta in care se va rambursa imprumutul/creditul, asa cum este prevazuta in contractul de imprumut/credit.
    Tipul angajamentului extern: imprumut, credit, emisiune de obligatiuni, bilet la ordin, cambie etc.
    Obiectul angajamentului extern: se va inscrie scopul pentru care a fost contractat creditul: finantarea de proiecte (investitii noi, retehnologizare, modernizare, dezvoltare); importuri; reimprumut; imprumut financiar; refinantarea/reorganizarea datoriei externe; finantarea de consultanta; finantarea de asistenta tehnica; finantarea de actiuni de pregatire a personalului; cumpararea de actiuni; majorarea capitalului propriu; leasing financiar; finantarea de reparatii; scopuri multiple; altele (finantare, credite de refinantare, credite de trezorerie, capital circulant etc.).
    Categoria beneficiarului final: se va inscrie intre paranteze semnul X in dreptul categoriei corespunzatoare a beneficiarului final, in cazul liniilor de finantare contractate de societatile bancare.
    Sectorul economic de destinatie: se va inscrie sectorul din economie caruia ii este destinat imprumutul/creditul (agricultura, industrie extractiva, industrie petroliera, industrie energetica, industrie siderurgica, industrie chimica, industrie optica, industrie constructoare de masini, industrie alimentara, industrie textila si pielarie, industria lemnului, transporturi, telecomunicatii, comert, turism si servicii recreative, industrie financiar-bancara, aparare, alte servicii, alte sectoare).
    In urma autorizarii, Banca Nationala a Romaniei va returna persoanei juridice rezidente raportoare o copie de pe Formularul 1 transmis de acesta, avand inscris numarul din Registrul datoriei private externe.

    FORMULARUL 1A: Mod de completare

    Formularul 1A: "Scadentarul estimativ al tragerilor si al platilor de capital" se intocmeste si se raporteaza impreuna cu Formularul 1, apoi ori de cate ori intervin modificari in scadentarele de trageri si/sau rambursari.
    Persoana juridica/fizica rezidenta raportoare: se inscrie denumirea completa a persoanei juridice/fizice rezidente raportoare care raporteaza angajamentul extern.
    Imprumutator/creditor: se inscrie denumirea imprumutatorului/creditorului. Daca este un grup de banci, se va indica acest fapt, precum si denumirea bancii conducatoare (principale).
    In cazul emiterii de obligatiuni se va mentiona denumirea bancii/institutiei financiare nerezidente - coordonator si promotor al emisiunii.
    In cazul emiterii de bilete la ordin (promissory notes) sau alte titluri de credit similare se va inscrie denumirea societatii finantatoare mentionate pe titlul respectiv, care a efectuat serviciile de lansare/vanzare pe piata externa in cauza. Daca denumirea acestei societati nu este cunoscuta la momentul autorizarii, aceasta va fi comunicata la prima raportare privind derularea operatiunii.
    Tara: se va inscrie tara de resedinta a imprumutatorului/creditorului. Pentru imprumuturile cu mai multi creditori localizati in tari diferite se va inscrie cuvantul "multiple". In cazul imprumuturilor de la organisme internationale se va inscrie doar denumirea acestora.
    Data semnarii: se va inscrie data la care a fost semnat contractul de imprumut/credit sau la care a fost emis titlul de credit.
    Data estimativa a ultimei trageri: se va inscrie data estimativa a ultimei trageri prevazuta in contractul de imprumut/credit. In cazul cand aceasta nu este prevazuta in contract, se va trece data primei rambursari.
    Valoarea angajamentului extern: se completeaza suma exacta, la nivel de unitati si zecimale, asa cum este prevazuta in contractul de imprumut/credit sau valoarea nominala a titlurilor de credit.
    Numarul de referinta al bancii imprumutatoare: se va inscrie numarul de referinta al contractului de imprumut/credit, dat de institutia creditoare, in cazul in care acest numar exista si este comunicat debitorului.
    Numarul angajamentului extern din Registrul datoriei private externe: se completeaza numarul angajamentului extern din Registrul datoriei private externe, comunicat beneficiarului pe copia de pe Formularul 1, primita in urma autorizarii angajamentului extern.
    Trageri: se va bifa una dintre variantele "a)" sau "b)".
    Scadentarul estimativ al tragerilor pe urmatoarele trimestre calendaristice: se vor inscrie valorile trimestriale totale pe anul in curs si pentru urmatorii doi ani.
    Scadentarul estimativ anual al tragerilor pentru perioada ramasa: se vor inscrie valorile anuale totale pentru perioada ramasa pana la data estimativa a ultimei trageri comunicata in Formularul 1.
    Rate de capital: se va completa informatia necesara procesului de monitorizare a datoriei externe, cu sumele exacte, la nivel de unitati si zecimale, dupa cum urmeaza:
    a) Scadenta: se vor completa datele calendaristice si sumele exacte aferente primei rambursari, celei de-a doua si ultimei rambursari; pe verso se inscrie scadentarul integral.
    b) Periodicitatea rambursarilor: se va bifa una dintre variantele expuse in formular, iar in cazul lipsei periodicitatii se vor da explicatii (de ex., creditul se ramburseaza integral, intr-o singura rata, la data de ...., prin compensare cu marfuri, prin investitii conform legii etc.).

    FORMULARUL 1B: Mod de completare

    Formularul 1B: "Scadentarul estimativ al platilor de dobanzi si comisioane" se intocmeste si se raporteaza impreuna cu Formularul 1, apoi ori de cate ori intervin modificari in scadentarele dobanzilor si/sau comisioanelor, precum si in orice alte elemente referitoare la acestea.
    Persoana juridica/fizica rezidenta raportoare: se inscrie denumirea completa a persoanei juridice/fizice rezidente care raporteaza angajamentul extern.
    Imprumutator/creditor: se inscrie denumirea imprumutatorului/creditorului. Daca este un grup de banci, se va indica acest fapt, precum si denumirea bancii conducatoare (principale).
    In cazul emiterii de obligatiuni se va mentiona denumirea bancii/institutiei financiare nerezidente - coordonator si promotor al emisiunii.
    In cazul emiterii de bilete la ordin (promissory notes) sau alte titluri de credit similare se va inscrie numele societatii finantatoare mentionate pe titlul respectiv, care a efectuat serviciile de lansare/vanzare pe piata externa in cauza. Daca denumirea acestei societati nu este cunoscuta la momentul autorizarii, denumirea va fi comunicata la prima raportare privind derularea operatiunii.
    Tara: se va inscrie tara de resedinta a imprumutatorului/creditorului. Pentru imprumuturile cu mai multi creditori localizati in tari diferite se va inscrie cuvantul "multiple". In cazul imprumuturilor de la organisme internationale se va inscrie doar denumirea acestora.
    Data semnarii: se va inscrie data la care a fost semnat contractul de imprumut/credit sau la care a fost emis titlul de credit.
    Data estimativa a ultimei trageri: se va inscrie data estimativa a ultimei trageri prevazuta in contractul de imprumut/credit. In cazul cand aceasta nu este prevazuta in contract se va trece data primei rambursari.
    Valoarea angajamentului extern: se completeaza suma exacta, la nivel de unitati si zecimale, asa cum este prevazuta in contractul de imprumut/credit sau valoarea nominala a titlurilor de credit.
    Numarul de referinta al bancii imprumutatoare: se va inscrie numarul de referinta al contractului de imprumut/credit dat de institutia creditoare, in cazul in care acest numar exista si este comunicat debitorului.
    Numarul angajamentului extern din Registrul datoriei private externe: se completeaza numarul angajamentului extern din Registrul datoriei private externe, comunicat beneficiarului pe copia de pe Formularul 1 primita in urma autorizarii angajamentului extern.

    A. TIPUL DOBANZILOR SI AL COMISIOANELOR: se vor completa informatiile referitoare la tipul si procentul dobanzilor si al comisioanelor practicate pentru angajamentul extern raportat, astfel:
    - pentru tipul dobanzii, se va marca cu "x" tipul dobanzii aplicabile pentru angajamentul extern raportat si se vor completa apoi informatiile aferente tipului de dobanda aplicat (conform explicatiilor din mentiunea de mai jos).

    Mentiune:
    * dobanda fixa: se aplica acelasi procent de dobanda pe toata durata angajamentului extern, procent mentionat, de obicei, in cadrul angajamentului;
    * dobanda flotanta: pe durata angajamentului extern se aplica o dobanda stabilita pe pietele internationale de capital plus/minus o marja procentuala (de ex., LIBOR USD + 1%);
    * dobanda variabila: durata angajamentului extern se imparte in doua sau mai multe perioade (cel mai frecvent se utilizeaza impartirea in doua perioade - cea de gratie si cea de rambursare propriu-zisa), perioade pentru care se aplica procente de dobanda diferite (de ex., pentru perioada de gratie - 2%, iar pentru perioada de rambursare - 3%);
    * taxa scontului: reprezinta dobanda perceputa de banca la emiterea titlului de credit (bilet la ordin, cambie etc.) sau pentru incasarea inainte de scadenta.

    Baza de calcul a dobanzii: se bifeaza componentele respective existente in formula de calcul a dobanzii aplicata la angajamentul extern raportat:
    - pentru partea de comisioane se completeaza procentul in cazul comisioanelor de administrare sau de angajare, iar in cazul altor tipuri de comisioane se va inscrie atat tipul, cat si procentul.

    B. SCADENTAR
    Atat pentru platile de dobanzi, cat si pentru cele de comisioane, informatiile se vor completa astfel:
    a) Scadenta: se vor completa datele calendaristice si sumele exacte aferente primei, celei de-a doua si ultimei plati de dobanda/comision.
    b) Periodicitatea platilor: se va bifa una dintre variantele expuse in formular, iar in cazul lipsei periodicitatii se vor da explicatii.

    Nota: Informatiile referitoare la plata comisioanelor se vor transmite, atunci cand este cazul, cu stipularea tipului de comision, a procentului si a sumei respective, in rubricile indicate.

    FORMULARUL 2: Mod de completare

    Formularul 2: "Situatia angajamentului extern la data de ......" se intocmeste si se raporteaza lunar, in maximum 10 zile de la incheierea lunii de raportare.
    Persoana juridica/fizica rezidenta raportoare: se inscrie denumirea completa a persoanei juridice rezidente care raporteaza angajamentul extern.
    Imprumutator/creditor: se inscrie denumirea imprumutatorului/creditorului. Daca este un grup de banci, se va indica acest fapt, precum si denumirea bancii conducatoare (principale).
    In cazul emiterii de obligatiuni se va mentiona denumirea bancii/institutiei financiare nerezidente - coordonator si promotor al emisiunii.
    In cazul emiterii de bilete la ordin (promissory notes) sau alte titluri de credit similare se va inscrie denumirea societatii de valori mobiliare/institutiei financiare nerezidente, care a efectuat serviciile de lansare/vanzare pe piata externa in cauza. Daca denumirea acestei societati nu este cunoscuta la momentul autorizarii, aceasta va fi comunicata la prima raportare privind derularea operatiunii.
    Tara: se va inscrie tara de resedinta a imprumutatorului/creditorului. Pentru imprumuturile cu mai multi creditori localizati in tari diferite se va inscrie cuvantul "multiple". In cazul imprumuturilor de la organisme internationale se va inscrie doar denumirea acestora.
    Data semnarii: se va inscrie data la care a fost semnat contractul de imprumut/credit sau la care a fost emis titlul de credit.
    Data estimativa a ultimei trageri: se va inscrie data estimativa a ultimei trageri prevazuta in contractul de imprumut/credit. In cazul cand aceasta nu este prevazuta in contract, se va trece data primei rambursari.
    Valoarea angajamentului extern: se completeaza suma exacta, la nivel de unitati si zecimale, asa cum este prevazuta in contractul de imprumut/credit sau valoarea nominala a titlurilor de credit.
    Numarul de referinta al bancii imprumutatoare: se va inscrie numarul de referinta al contractului de imprumut/credit dat de institutia creditoare, in cazul in care acest numar exista si este comunicat debitorului.
    Numarul angajamentului extern din Registrul datoriei private externe: se completeaza numarul angajamentului extern din Registrul datoriei private externe, comunicat beneficiarului pe copia de pe Formularul 1 primita in urma autorizarii angajamentului extern.
    a) Trageri/utilizari: se completeaza data calendaristica si suma exacta pentru fiecare tragere in parte, efectuata in luna de raportare.
    b) Plati efectuate la scadenta: se completeaza data calendaristica si suma exacta pentru fiecare rata de capital, plata de dobanda sau comision, efectuata in luna de raportare.
    c) Plati aflate la scadenta si neefectuate: se completeaza data calendaristica si suma exacta scadenta in luna de raportare, pentru fiecare plata de capital, de dobanda sau comision neefectuata la scadenta.
    d) Plati de arierate: se completeaza in cazul in care una dintre platile raportate in lunile anterioare la lit. "c)" a fost efectuata in luna de raportare.

    FORMULARUL 2A: Mod de completare

    Formularul 2A: "Situatia angajamentului extern la data de ..." se intocmeste si se raporteaza lunar, in maximum 10 zile de la incheierea lunii de raportare, in cazul imprumuturilor/creditelor care au cate o schema de amortizare pentru fiecare tragere in parte.
    Persoana juridica/fizica rezidenta raportoare: se inscrie denumirea completa a persoanei juridice rezidente care raporteaza angajamentul extern.
    Imprumutator/creditor: se inscrie denumirea imprumutatorului/creditorului. Daca este un grup de banci, se va indica acest fapt, precum si denumirea bancii conducatoare (principale).
    In cazul emiterii de obligatiuni se va mentiona numele bancii/institutiei financiare nerezidente - coordonator si promotor al emisiunii.
    In cazul emiterii de bilete la ordin (promissory notes) sau alte titluri de credit similare se va inscrie denumirea societatii de valori mobiliare/institutiei financiare nerezidente, care a efectuat serviciile de lansare/vanzare pe piata externa in cauza. Daca denumirea acestei societati nu este cunoscuta la momentul autorizarii, aceasta va fi comunicata la prima raportare privind derularea operatiunii.
    Tara: se va inscrie tara de resedinta a imprumutatorului/creditorului. Pentru imprumuturile cu mai multi creditori localizati in tari diferite se va inscrie cuvantul "multiple". In cazul imprumuturilor de la organisme internationale, se va inscrie doar denumirea acestora.
    Data semnarii: se va inscrie data la care a fost semnat contractul de imprumut/credit.
    Data estimativa a ultimei trageri: se va inscrie data estimativa a ultimei trageri prevazuta in contractul de imprumut/credit. In cazul cand aceasta nu este prevazuta in contract, se va trece data primei rambursari.
    Valoarea angajamentului extern: se completeaza suma exacta, la nivel de unitati si zecimale, asa cum este prevazuta in contractul de imprumut/credit sau valoarea nominala a titlurilor de credit.
    Numarul de referinta al bancii imprumutatoare: se va inscrie numarul de referinta al contractului de imprumut/credit dat de institutia creditoare, in cazul in care acest numar exista si este comunicat debitorului.
    Numarul angajamentului extern din Registrul datoriei private externe: se completeaza numarul angajamentului extern din Registrul datoriei private externe, comunicat beneficiarului pe copia de pe Formularul 1 primita in urma autorizarii angajamentului extern.
    a) Tragere efectuata: se completeaza data calendaristica si suma exacta pentru tragerea la care se refera formularul de raportare.
    b) Plati efectuate la scadenta: se completeaza data calendaristica si suma exacta pentru fiecare rata de capital, plata de dobanda sau comision efectuata in luna de raportare.
    c) Plati aflate la scadenta si neefectuate: se completeaza data calendaristica si suma exacta scadenta in luna de raportare, pentru fiecare plata de capital, de dobanda sau comision neefectuata la scadenta.
    d) Plati de arierate: se completeaza in cazul in care una dintre platile raportate in lunile anterioare la lit. "c" a fost efectuata in luna de raportare.

                              NORME
privind efectuarea platilor externe pentru importurile de marfuri, executarea de lucrari si prestarile de servicii - N.R.V.4

    Bancile vor asigura controlul bancar in cazul platilor externe in valuta si in lei, efectuate in conformitate cu prevederile regulamentului si ale prezentelor norme; platile externe sunt cele efectuate de rezidenti in favoarea nerezidentilor.

    1. In cazul platilor in avans pe baza de ordin de plata

    1.1. Bancile vor executa ordinele de plata la extern in avans, pentru importuri de marfuri, executari de lucrari si prestari servicii dispuse prin formularul "DISPOZITIE DE PLATA VALUTARA EXTERNA" (DPVE) sau formularul "CERERE DE DESCHIDERE ACREDITIV" (CDA), pe baza de documente, respectiv contractul extern sau orice alt document cu o astfel de valoare. Bancile vor urmari justificarea realizarii importurilor, executarii lucrarilor si prestarii serviciilor, respectiv a repatrierii valutei in cazul platilor in avans pentru care nu s-a livrat marfa, nu s-a executat lucrarea sau nu s-a prestat serviciul.
    1.2. Persoanele rezidente, care dispun efectuarea de plati externe reprezentand avansuri pentru importuri de marfuri, inclusiv importuri temporare (leasing), executari de lucrari si prestari servicii, au obligatia ca, in cel mult 15 zile calendaristice de la intrarea marfii pe teritoriul Romaniei, inclusiv in zonele libere, executarii lucrarii ori prestarii serviciului, sa prezinte, spre justificare, bancii prin care s-a efectuat plata avansului la extern documentele care fac dovada realizarii importului in cauza, executarii lucrarii sau prestarii serviciului. Intre aceste documente vor fi incluse, in mod obligatoriu, factura externa si documentul care sa ateste intrarea marfurilor importate in tara, respectiv Declaratia vamala de import sau, dupa caz, documentele specifice zonelor libere prin care se confirma intrarea marfurilor importate in zona libera si care trebuie sa precizeze denumirea marfii, cantitatea si valoarea acesteia (proces-verbal etc.) si sa fie vizate de administratia zonei libere in care au intrat.
    Platile in avans pentru importurile destinate lucrarilor de constructii-montaj in strainatate se vor justifica pe baza facturii externe definitive si a documentului vamal care atesta intrarea marfii pe teritoriul tarii respective; in situatia efectuarii platii in avans pentru importuri din tara unde are loc lucrarea, justificarea se va realiza pe baza facturii externe definitive si a documentului care atesta receptia marfii. Justificarea platii in avans pentru executarea de lucrari sau prestarea de servicii se face pe baza facturii externe definitive ori a altui document justificativ specific.
    In cazul platilor externe in avans pentru importuri pentru care nu s-a livrat marfa, nu s-a executat lucrarea, nu s-a prestat serviciul in termenul contractual prevazut ori nu s-a restituit avansul platit, repatrierea sumelor, respectiv justificarea avansurilor cu documentele mentionate, se va efectua in maximum 15 zile calendaristice calculate de la data ultimului termen contractual de livrare, de executare sau de prestare.
    In situatia in care in documentele mentionate mai sus nu este stabilit un termen de livrare, executare sau prestare, termenul maxim de justificare a avansului va fi de 90 de zile calendaristice de la data platii externe in avans.
    In anumite situatii (confiscari in favoarea statului de catre organele abilitate, marfa lipsa cantitativ inainte de vamuire, dar intrata pe teritoriul Romaniei) se vor lua in considerare, in vederea justificarii platii in avans, documentele emise in acest sens de organele respective.
    1.3. Sumele platite in avans, nejustificate cu documente de catre persoanele rezidente in termenele stabilite la pct. 1.2 sau nerepatriate sunt asimilate sumelor in valuta nerepatriate si se aplica sanctiunile prevazute de lege. Nu se aplica sanctiunile mentionate pentru sumele in avans nejustificate ori nerepatriate aflate in litigiu, pentru care au inceput procedurile judiciare, in termenele prevazute la pct. 1.2, precum si pentru cazurile de forta majora confirmate de organe competente.
    In cazul returnarii marfii pentru care s-a efectuat justificarea platii in avans, persoanele rezidente sunt obligate sa justifice avansul achitat in termen de 45 de zile calendaristice de la data iesirii marfii returnate prin frontiera vamala.

    2. In cazul platilor in cadrul acreditivelor documentare domiciliate in Romania si al scrisorilor de garantie bancara

    2.1. Bancile vor efectua platile pentru aceste importuri pe baza documentelor prevazute in acreditive care sa asigure livrarea marfii pe teritoriul Romaniei, din care, in mod obligatoriu, factura externa si documentul de transport (scrisoare de trasura, conosament maritim sau fluvial, fracht aerian etc.); in cazul achizitiilor destinate lucrarilor efectuate in strainatate, plata se va efectua in baza acelorasi documente (factura externa si documentul de transport) ori a facturii externe si documentului care atesta receptia marfii in cazul achizitiilor realizate in tara respectiva; in situatia efectuarii de lucrari si prestari de servicii, plata externa se va efectua pe baza documentelor ce atesta efectuarea lucrarii ori prestarea serviciului.
    2.2. In cazul in care acreditivele documentare sau scrisorile de garantie prevad efectuarea unor plati externe fara prezentarea documentelor de transport care sa ateste livrarea marfii pe teritoriul Romaniei (ex.: plata contra recipise de depozitare a marfurilor pe teritorii straine, contra certificate de preluare spre expediere "prise in charge" sau pe baza de "letter of indemnity"), acestea vor fi considerate plati in avans si vor fi supuse prevederilor pct. 1 din prezentele norme.

    3. In cazul platilor contra documente la incasso

    Platile externe efectuate in baza documentelor transmise la incasso vor fi efectuate de banci numai contra acestor documente, intre care documente de transport care sa ateste livrarea marfii, iar in lipsa documentelor de transport, numai pe baza prezentarii de catre ordonatorul platii a facturii externe si a Declaratiei vamale de import pentru marfurile intrate pe teritoriul Romaniei sau a altui document care atesta ajungerea la destinatie a marfii.
    In situatia efectuarii de lucrari si prestari de servicii in strainatate, plata externa se va efectua pe baza documentelor ce atesta efectuarea lucrarii ori prestarea serviciului.

    4. In cazul platilor prin ordin de plata a importurilor sosite/achizitiilor

    Bancile vor efectua platile externe dispuse de ordonator, numai dupa prezentarea documentelor care sa ateste sosirea marfii pe teritoriul Romaniei, dintre care, in mod obligatoriu, factura externa si Declaratia vamala de import ori a documentelor specifice zonelor libere precizate la pct. 1.2 alin. 1, emise pe numele titularului platilor externe; la efectuarea platilor externe pentru importuri/achizitii destinate lucrarilor de constructii-montaj in strainatate/tara, se va prezenta, in mod obligatoriu, factura externa si documentul vamal care sa ateste intrarea marfii pe teritoriul tarii respective; in situatia cand achizitia a fost realizata din tara unde are loc lucrarea, plata externa se va efectua pe baza facturii externe si a documentului care atesta receptia marfii.

    5. In cazul platilor pentru marfuri cumparate pentru revanzare, fara tranzitarea teritoriului Romaniei

    5.1. In cazul in care derularea operatiunii de comert international incepe printr-o plata la extern, pe baza facturii externe, aceasta va fi evidentiata de banca respectiva ca plata in avans, justificarea acesteia facandu-se pe baza facturii externe definitive si a documentului vamal sau a documentului care atesta intrarea/receptia marfii in tara de destinatie.
    5.2. In situatia in care derularea operatiunii de comert international incepe prin incasarea integrala in avans de la extern, aceasta va fi evidentiata de banca ca incasare anticipata pe baza contractului extern ori a facturii pro forma, iar efectuarea platii la extern a contravalorii marfii respective se va efectua pe baza facturii externe definitive.

    6. Reglementari comune

    6.1. Platile externe pentru importurile de marfuri pot fi dispuse de persoane rezidente, indreptatite sa efectueze operatiuni de comert exterior prin completarea formularului DPVE/CDA, conform normelor privind circuitul acestor formulare, si care au calitatea de importatori atestata prin inscrierea la pct. 8 din Declaratia vamala de import si sunt titularii facturilor externe in baza carora efectueaza aceste plati.
    De asemenea, formularele DPVE/CDA se utilizeaza si in cazul celorlalte categorii de plati externe si de persoane.
    6.2. In cazul platilor externe aferente operatiunilor de leasing si importurilor pe credit, bancile vor efectua platile dispuse numai la prezentarea autorizatiei Bancii Nationale a Romaniei al carei numar va fi inscris corespunzator in formularele DPVE/CDA.
    6.3. Se considera justificate platile externe pentru care s-a livrat marfa, s-a executat lucrarea sau s-a prestat serviciul ori s-a repatriat suma platita in avans in conditiile prevazute la pct. 1.2.
    6.4. Bancile vor efectua platile externe prevazute in prezentele norme, pe baza de documente originale.
    Platile externe ordonate de clienti pot fi efectuate de catre banci si pe baza datelor transmise prin sistem computerizat (Electronic Banking) sau alte modalitati de teletransmisie (fax, SWIFT etc.), urmand ca in maximum 5 zile calendaristice bancile sa intre in posesia documentelor originale respective. In vederea efectuarii platilor externe prin sistem computerizat sau prin alte modalitati de teletransmisie, clientii vor transmite in mod obligatoriu informatiile necesare efectuarii transferului extern prevazute in formularele DPVE/CDA, precum si in documentele de plata.
    Acceptarea efectuarii platilor in aceste conditii se va face doar pentru clientii agreati.
    6.5. Pentru toate categoriile de plati externe prevazute in prezentele norme, bancile vor inscrie pe originalul documentelor ce justifica plata externa, inclusiv pe autorizatia Bancii Nationale a Romaniei, suma si data efectuarii platii externe, pe care le vor confirma cu semnatura lucratorului bancar si cu stampila.
    Bancile vor retine la dosarele de plati fotocopii de pe documentele originale prin care s-au justificat platile externe si pe care au facut mentiunile prevazute in prezentele norme.
    Nerespectarea prevederilor normelor se sanctioneaza potrivit legii.
    Bancile si ordonatorii de plati externe vor lua masurile necesare pentru cunoasterea si aplicarea intocmai a prevederilor prezentelor norme.
    La data intrarii in vigoare a prezentelor norme isi inceteaza aplicabilitatea Normele nr. 5 privind conditiile efectuarii platilor externe pentru importurile de marfuri si controlul bancar al acestora, emise de Banca Nationala a Romaniei la data de 6 mai 1997 si publicate in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 237 din 11 septembrie 1997.

                              NORME
privind autorizarea deschiderii si functionarii conturilor in strainatate ale rezidentilor - N.R.V.5

    I. Emiterea autorizatiei

    1. Potrivit prevederilor cap. IV art. 17 din regulament, rezidentii, cu exceptiile prevazute, pot deschide si mentine in strainatate conturi in valuta si/sau in moneda nationala in conformitate cu prevederile regulamentului.
    In vederea obtinerii autorizatiei, rezidentii completeaza si depun la sucursalele Bancii Nationale a Romaniei, in functie de sediul social al solicitantului, o documentatie in doua exemplare, respectiv o cerere-tip conform anexei la prezentele norme, insotita de documentele care justifica necesitatea deschiderii contului in strainatate, dupa cum urmeaza:
    - actul constitutiv al solicitantului, conform legii, documente privind infiintarea acestuia sau documente care atesta autorizarea activitatii in conditiile legii;
    - dovada inregistrarii persoanei juridice la Oficiul Registrului comertului si la Directia generala a finantelor publice si controlului financiar de stat judeteana sau a municipiului Bucuresti sau alt act de inregistrare la organele abilitate;
    - cererea de inscriere de mentiuni pentru filialele sau sucursalele infiintate ulterior in baza legislatiei romane, dupa caz;
    - actul doveditor al inmatricularii sucursalelor, filialelor din strainatate, inclusiv traducerea autorizata in care se mentioneaza ca sucursalele ori filialele firmelor romanesti in strainatate nu sunt persoane juridice straine;
    - contractele externe de prestari de servicii si lucrari in strainatate, incheiate si semnate cu partenerii straini, inclusiv traducerea autorizata a acestora in limba romana;
    - avizul Ministerului Muncii si Protectiei Sociale pentru repartizarea plafonului de munca (in cazul persoanelor juridice romane care executa lucrari in strainatate in tarile cu care exista acorduri in acest sens);
    - situatia rezultatelor financiare si a obligatiilor fiscale pentru ultima luna (trimestru), vizate de organele fiscale teritoriale;
    - declaratia pe propria raspundere a solicitantului privind totalitatea conturilor detinute de acesta in strainatate;
    - orice acte sau documente justificative ale operatiunii, solicitate de catre Banca Nationala a Romaniei.
    Solicitantii raspund de autenticitatea documentatiei prezentate.
    2. Poate fi autorizata deschiderea si functionarea de conturi in strainatate pentru urmatoarele situatii:
    a) organizarea si functionarea de santiere de constructii-montaj si instalatii in strainatate sau executarea de lucrari si prestari de servicii in strainatate;
    b) operatiuni valutare de capital prevazute la pct. 1.17.2 din regulament;
    c) detinerea si utilizarea de disponibilitati valutare in strainatate pentru care solicitantul aduce dovezi ca nu pot fi efectuate in conformitate cu prevederile valutare in vigoare;
    d) litigii intre rezidentii prevazuti la pct. 1 din prezentele norme si nerezidenti, aflate in curs de solutionare sau solutionate, precum si regularizari cu autoritatile financiare/judiciare din tarile respective;
    e) infiintarea si functionarea, cu respectarea cerintelor legislatiei romane, de filiale si sucursale ale rezidentilor, care nu sunt constituite ca persoane juridice in strainatate.
    3. Autorizatia de deschidere si functionare de conturi in strainatate cuprinde conditiile de functionare a contului respectiv, obligatorii pe toata durata valabilitatii acesteia.
    Detinatorul autorizatiei are obligatia sa comunice Bancii Nationale a Romaniei - Directia generala operatiuni monetare, valutare si de credit orice modificare a conditiilor initiale de autorizare si functionare a contului, in scopul modificarii corespunzatoare a acesteia.
    4. Autorizatiile se emit pe termen de maximum un an, termen dupa care vor fi reinnoite la cererea rezidentilor, prezentata cu 30 de zile inainte de data expirarii.
    Documentatia ce se depune in vederea reinnoirii nu va mai cuprinde documentele depuse la autorizarea precedenta si care n-au suferit modificari (statut, contracte, inregistrare la Oficiul Registrului comertului, cod fiscal etc.).

    II. Controlul privind autorizatiile emise

    5. Sucursalele Bancii Nationale a Romaniei iau in evidenta rezidentii autorizati sa aiba conturi la banci in strainatate, verifica modul de respectare a conditiilor de functionare a contului prevazute in autorizatie, cel putin trimestrial, si raporteaza Bancii Nationale a Romaniei - Directia generala operatiuni monetare, valutare si de credit rezultatele verificarii printr-un act constatator.
    Obiectivele verificarii sunt cele referitoare la respectarea cu strictete a conditiilor de functionare a conturilor deschise in strainatate, prevazute in autorizatie, precum si orice fel de nereguli constatate cu privire la disponibilitati si utilizarea acestora contrar prevederilor autorizatiei si regulamentului.
    6. In cazul nerespectarii conditiilor prevazute in autorizatie, cu exceptia prevederilor pct. 3 alin. 2 si pct. 4 din prezentele norme, sucursalele Bancii Nationale a Romaniei stabilesc termene de remediere a acestora de catre detinatorul contului in strainatate, in limita a 30 de zile lucratoare de la data constatarii. Masurile luate vor fi comunicate in scris Bancii Nationale a Romaniei, conform pct. 5 din prezentele norme.
    7. Sucursalele Bancii Nationale a Romaniei propun Directiei generale operatiuni monetare, valutare si de credit retragerea autorizatiei in situatia in care deficientele constatate nu au fost remediate in termenul de 30 de zile lucratoare de la data actului constatator al organelor de control ale sucursalei.
    8. Pe baza actului constatator al sucursalei, Banca Nationala a Romaniei - Directia generala operatiuni monetare, valutare si de credit va retrage autorizatia, dupa caz, in urmatoarele situatii:
    a) in cazul refuzului persoanei autorizate de a da tot concursul si de a pune la dispozitie organelor Bancii Nationale a Romaniei actele si documentele necesare verificarii si controlului asupra autorizatiei emise;
    b) in cazul nerespectarii prevederilor pct. 3 alin. 2 si pct. 6 din prezentele norme.
    9. Ca urmare a retragerii autorizatiei, titularul contului care continua sa mentina contul in strainatate intra sub incidenta prevederilor legale.
    10. Nerespectarea termenelor de repatriere a incasarilor in valuta prevazute in autorizatie se sanctioneaza conform prevederilor legale.
    11. Bancile nu vor efectua operatiuni valutare in conturile bancare din strainatate ale rezidentilor neautorizati de Banca Nationala a Romaniei.

    ANEXA 1
    la N.R.V.5

    Referinta solicitantului .....................
    Nr. ........ Data ............................

                      CERERE DE AUTORIZARE
pentru deschiderea si functionarea unui cont in strainatate

    Denumirea/Numele ...........................................................
    ............................................................................
    Sediul/Adresa: judetul ........................., codul judetului* ........, sectorul ..........., codul sectorului* .............. localitatea ..............................., codul postal ..........., str. ............................. nr. ....., bl. ....., sc. ....., ap. ....., telefon ...................
    Codul fiscal ...............................................................
    Nr. de inregistrare la organele abilitate ..................................
    ............................................................................
    Conturi deschise in strainatate: DA/NU
    Felul activitatii derulate prin cont .......................................
    ............................................................................
    ............................................................................
    Codul activitatii* .........................................................
    Tara .................................... Cod tara* ........................
    Banca din strainatate ......................................................
    Nr. contului ........................................
    Tipul contului ......................................
    Valuta .......................... Cod valuta* ................
    Justificarea cererii de deschidere a contului: .............................
    ............................................................................
    ............................................................................
    ............................................................................
    Alimentarea contului se va face cu: ........................................
    ............................................................................
    ............................................................................
    ............................................................................
    Platile din cont reprezinta: ...............................................
    ............................................................................
    ............................................................................
    ............................................................................

                                         Numele si prenumele
                                         Semnatura autorizata
                                                  L.S.

    NOTA:
    Codurile marcate (*) nu se completeaza de catre solicitant.

                                NORME
privind modul de autorizare a operatiunilor valutare pe teritoriul Romaniei - N.R.V.6

    1. La solicitarea persoanelor juridice si fizice prevazute la art. 20 din regulament, Banca Nationala a Romaniei emite autorizatii in conformitate cu prevederile prezentelor norme.
    2. In vederea obtinerii autorizatiei pentru efectuarea operatiunilor valutare, solicitantul completeaza si depune la Banca Nationala a Romaniei - Directia generala operatiuni monetare, valutare si de credit o cerere de autorizare-tip, conform anexei la prezentele norme, insotita de urmatoarele documente in fotocopie:
    a) actul constitutiv al societatii comerciale, din care sa reiasa obiectul de activitate al societatii si elementele de identificare a acesteia (denumire, sediu etc.);
    b) dovada inregistrarii persoanei juridice la Oficiul Registrului comertului si la Directia generala a finantelor publice si controlului financiar de stat judeteana sau a municipiului Bucuresti sau alt act de inregistrare la organele abilitate;
    c) autorizatia de functionare sau licenta emisa de organele abilitate, dupa caz;
    d) orice acte sau documente justificative ale operatiunii solicitate de Banca Nationala a Romaniei.
    In baza analizei efectuate, Directia generala operatiuni monetare, valutare si de credit va prezenta conducerii executive a Bancii Nationale a Romaniei solicitarea de autorizare si documentatia aferenta si va transmite solicitantului, "urmare deciziei conducerii executive, autorizatia sau comunicarea respingerii cererii.
    3. In situatia constatarii incalcarii prevederilor autorizatiei, Banca Nationala a Romaniei - Directia generala operatiuni monetare, valutare si de credit va analiza abaterile si va comunica masuri de sanctionare, in baza deciziei conducerii executive a Bancii Nationale a Romaniei, in conformitate cu prevederile legale in vigoare.
    4. Nu este necesara autorizarea Bancii Nationale a Romaniei pentru rezidentii care efectueaza operatiuni valutare cu rezidentii autorizati de Banca Nationala a Romaniei pentru astfel de operatiuni.
    5. Persoanelor juridice autorizate de Banca Nationala a Romaniei care nu comunica in termen de 15 zile schimbarea de sediu li se retrage autorizatia, cand se constata ca persoanele juridice nu se mai afla la sediul declarat; retragerea autorizatiei va fi publicata in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, de catre Banca Nationala a Romaniei.
    6. Persoanele juridice care se incadreaza in prevederile art. 20 din regulament si care sunt autorizate de Banca Nationala a Romaniei in temeiul prevederilor pct. 2 din Regulamentul privind efectuarea operatiunilor valutare nr. 7(V/10.813), emis de Banca Nationala a Romaniei la data de 18 august 1994, vor solicita reautorizarea in maximum 30 de zile de la data intrarii in vigoare a prezentului regulament; autorizatiile pentru care nu se solicita reautorizarea in termenul mentionat isi pierd valabilitatea dupa expirarea acestui termen.
    Autorizatiile emise in baza aceluiasi temei, anterior intrarii in vigoare a regulamentului, altele decat cele de la alineatul precedent, isi pierd valabilitatea la data intrarii in vigoare a acestuia.

    ANEXA 1
    la N.R.V.6

    Referinta solicitantului .....................
    Nr. ........ Data ............................

                       CERERE DE AUTORIZARE
pentru operatiuni valutare efectuate pe teritoriul Romaniei

    Denumirea/Numele ...........................................................
    Tipul persoanei juridice (S.A./S.R.L./R.A./altele) .........................
    Sediul/Adresa: ...................... judet ................, sector ...........,
    Localitatea ................................... codul postal ............, str. ............................... nr. ......., bl. ......, ap. ...., sc. ....., telefon .................., fax ...................
    Codul fiscal ....................
    Nr. de inregistrare la organele abilitate ..................................
    Justificarea cererii de efectuare a operatiunilor valutare, precizarea categoriei de activitate si a operatiunii valutare
................................................................................
................................................................................
    Locul prestatiei ...........................................................
    Sediul punctului unde se efectueaza operatiunea valutara ...................
    Categoria de rezidenti cu care se efectueaza operatiunea valutara ..........
................................................................................
................................................................................

                                            Numele si prenumele
                                            Semnatura autorizata
                                                    L.S.

                             NORME
privind sumele in numerar in valuta si in moneda nationala (leu) care pot fi introduse si scoase in/din Romania - N.R.V.7

    I. Sumele in valuta efectiva (numerar) care pot fi introduse in Romania

    1. In sensul prezentelor norme, prin valuta efectiva (numerar) se intelege biletele de banca, bancnotele straine si monedele straine in circulatie, precum si cecurile de calatorie.
    In categoria persoanelor fizice se includ si persoanele fizice care sunt reprezentante ale persoanelor juridice.
    2. Persoanele fizice pot intra in tara cu sume in valuta efectiva (numerar) in echivalent de maximum 10.000 dolari S.U.A./persoana/calatorie, fiind obligate sa declare organelor vamale romane, la solicitarea acestora, sumele in valuta efectiva (numerar) si cecurile de calatorie aflate asupra lor care depasesc echivalentul a 10.000 dolari S.U.A.
    3. Sumele in valuta efectiva (numerar) ce depasesc limita a 10.000 dolari S.U.A. se depun la organele vamale din punctele de trecere a frontierei de stat a Romaniei.
    Pentru aceste sume, organul vamal va intocmi o chitanta de consemnare in doua exemplare, continand elementele necesare de identificare a depunatorului si a sumei in valuta (numele si prenumele depunatorului, numarul si seria pasaportului, tara care l-a eliberat, felul valutei si suma, data intrarii, data iesirii din Romania). Chitanta de consemnare se dateaza si se semneaza de catre organul vamal care a intocmit-o si care va aplica, totodata, pe aceasta stampila sa personala, originalul fiind inmanat depunatorului.
    Organele vamale elibereaza sumele consemnate in punctele de control al trecerii frontierei de stat.
    Termenul maxim de eliberare a sumelor consemnate de catre organele vamale este de 3 ani de la data depunerii. Eliberarea sumelor consemnate se face, pe baza cererii depunatorului, la iesirea din tara si cu retinerea de la acesta a originalului chitantei de consemnare. Dupa acest termen sumele in cauza se fac venit la bugetul de stat conform reglementarilor in vigoare. Sumele consemnate nu sunt purtatoare de dobanzi in favoarea depunatorului.

    II. Sumele in valuta efectiva (numerar) care pot fi scoase din Romania

    4. Persoanele fizice pot iesi din tara cu sume in valuta efectiva (numerar) echivalente cu maximum 10.000 dolari S.U.A./persoana/calatorie.
    5. La iesirea din Romania, persoanele fizice sunt obligate sa declare organelor vamale romanesti, la solicitarea acestora, sumele in valuta efectiva (numerar) aflate asupra lor, care depasesc echivalentul a 10.000 dolari S.U.A. si sa le depuna la organele vamale care vor intocmi chitante de consemnare pe numele titularilor, sumele urmand a fi eliberate la intoarcerea in tara.
    Sumele neridicate in termen de 3 ani se fac venit la bugetul de stat conform reglementarilor in vigoare.

    III. Introducerea si scoaterea de sume in lei in/din Romania

    6. Persoanele fizice nu pot introduce sau scoate in/din Romania sume efective (numerar) mai mari de 500.000 lei/persoana/calatorie, cu exceptia persoanelor fizice rezidente in Republica Moldova ori in Romania ce pot scoate si introduce din/in Romania cu ocazia calatoriilor efectuate in cele doua tari sume in numerar pana la maximum 4.000.000 lei/persoana/calatorie.
    Sunt admise la introducerea/scoaterea in/din Romania bancnote si monede, indiferent de valoarea lor nominala.
    7. La iesirea din Romania, persoanele fizice mentionate la pct. 6 de mai sus au obligatia sa declare, la solicitarea organelor vamale, sumele in lei care depasesc plafonul de 500.000 lei, respectiv 4.000.000 lei/persoana/calatorie si sa le depuna organelor vamale care vor intocmi chitanta de consemnare.
    Depunatorilor care sunt cetateni romani sau cetateni straini li se restituie aceste sume la intoarcerea din calatorie, respectiv cu ocazia unei noi calatorii in Romania.
    Termenul maxim de restituire este de 3 ani. Dupa expirarea acestui termen, sumele in cauza se fac venit la bugetul de stat.

    IV. Alte dispozitii

    8. Cetatenii straini posesori de pasaport diplomatic sunt scutiti de obligatiile prevazute in prezentele norme, cu exceptia prevederilor referitoare la introducerea si scoaterea de sume in lei din Romania.
    9. Sumele in valuta si/sau in lei nedeclarate organelor vamale, pe care le au asupra lor persoanele fizice la intrarea/iesirea in/din Romania, care depasesc limitele stabilite in normele prezente, constituie contraventie si se sanctioneaza conform dispozitiilor legale in vigoare.
    10. Sumele in valuta efectiva care depasesc limitele prevazute mai sus, introduse sau scoase in/din Romania de catre banci, in baza documentelor justificative semnate de persoanele legal desemnate de acestea, nu se supun autorizarii Bancii Nationale a Romaniei.
    11. In situatii speciale se pot introduce sau scoate sume in valuta si/sau in lei in/din Romania mai mari decat cele prevazute anterior numai cu autorizarea prealabila a Bancii Nationale a Romaniei in conformitate cu prevederile normelor N.R.V.6.

                             NORME
privind circuitul formularelor "DISPOZITIE DE PLATA VALUTARA EXTERNA" (DPVE) si "CERERE DE DESCHIDERE ACREDITIV" (CDA) - N.R.V.8

    Banca Nationala a Romaniei, in scopul asigurarii unor raportari corespunzatoare pentru elaborarea si urmarirea balantei de plati a Romaniei, precum si pentru imbunatatirea efectuarii operatiunilor bancare, stabileste:
    1. Formularele "DISPOZITIE DE PLATA VALUTARA EXTERNA" (DPVE) si "CERERE DE DESCHIDERE ACREDITIV" (CDA), numite in continuare formulare DPVE, respectiv CDA, constituie documentele prin care ordonatorul dispune bancilor efectuarea platilor externe.
    Prin plata externa se intelege plata in valuta convertibila si in lei efectuata de un rezident in favoarea unui nerezident in conformitate cu prevederile regulamentului.
    Formularele sunt utilizate si se completeaza de catre rezidenti, titulari de conturi valutare si ai obligatiei de plata, care dispun:
    a) Plati externe de orice natura catre nerezidenti, efectuate prin transferuri bancare in afara teritoriului Romaniei sau prin creditarea unui cont pe care o persoana juridica/fizica nerezidenta il detine la o banca din Romania.
    b) Ridicari de valuta din conturi bancare in numerar sau pentru emiterea de cecuri de orice natura (bancare, de calatorie) ori carti de credit in vederea efectuarii platilor externe.
    Formularele DPVE si CDA sunt documente cu regim special, avand mentionate in antet seria si numarul bancii format din 7 caractere.
    Formularele se tiparesc pe hartie cu proprietati autocopiative, de culori diferite, in seturi de 4 exemplare identice, numerotate de la 1 la 4.
    Completarea formularelor DPVE si CDA de catre ordonator se realizeaza in mod lizibil prin dactilografiere sau procedeu automatizat, respectand formatele predefinite, fara stersaturi sau adaugari. Banca si persoana fizica ordonatoare pot completa si manual rubricile destinate lor.
    Completarea rubricilor se face pe primul exemplar, cu reproducere pe celelalte exemplare.
    Modelele acestor formulare, precum si instructiunile de completare sunt redate in anexa nr. 1 la prezentele norme.
    Platile externe pot fi dispuse de clienti si pot fi efectuate de catre banci si pe baza datelor transmise prin sistem computerizat (electronic banking) sau prin alte modalitati de teletransmisie (fax, SWIFT etc.), cu conditia comunicarii elementelor din formularele DPVE/CDA in vederea efectuarii platilor externe.
    Acceptarea efectuarii platilor in aceste conditii se va face doar pentru clientii agreati.
    In maximum 5 zile lucratoare de la data transmiterii mesajului (informatiilor), formularele DPVE/CDA se vor prezenta impreuna cu documentatia aferenta la unitatea bancara care a efectuat plata externa.
    Termenele de transmitere a acestor formulare de la unitatile bancare la sucursalele Bancii Nationale a Romaniei, prevazute in prezentele norme, se suplimenteaza cu 3 zile lucratoare in cazul efectuarii platilor prin sistem computerizat sau prin alte modalitati de teletransmisie (fax, SWIFT etc.).
    2. Rezidentii care dispun plati valutare si bancile sunt obligati sa completeze casetele formularelor DPVE si CDA in conformitate cu documentele prezentate la plata de ordonator, cu clauzele din contractele externe, normele si uzantele bancare externe, precum si cu celelalte prevederi si norme valutare in vigoare.
    Atat ordonatorii de plati cat si bancile raspund, sub sanctiunea legilor din Romania, de exactitatea si realitatea datelor completate de fiecare in casetele formularelor.
    3. In vederea asigurarii respectarii intocmai a conditiilor de format si continut, tiparirea formularelor "DISPOZITIE DE PLATA VALUTARA EXTERNA" (DPVE) si "CERERE DE DESCHIDERE ACREDITIV" (CDA) se realizeaza de Regia Autonoma "Imprimeria Bancii Nationale a Romaniei" care va distribui formularele bancilor autorizate sa functioneze in Romania.
    Ordonatorii de plati valutare vor primi formulare DPVE/CDA in limita necesitatii efectuarii platilor valutare de la unitatile bancare la care isi au deschise conturile si prin care se deruleaza platile valutare.
    4. Cele 4 exemplare ale formularelor DPVE/CDA, completate de ordonator conform instructiunilor din anexa nr. 1 la prezentele norme, sunt depuse la ghiseul unitatii bancare unde se dispune plata.
    Unitatea bancara, pe baza documentelor prezentate de ordonator, va verifica modul de completare si corectitudinea informatiilor inscrise pe formular si va accepta DPVE/CDA prin semnare si stampilare, in functie de tipul platii, conform circuitului DPVE/CDA, in casetele 20 si/sau 21 pe DPVE, respectiv casetele 30 si 31 pe CDA.
    Pentru ca un formular DPVE/CDA sa fie acceptat trebuie:
    - sa fie completat respectand instructiunile din anexa nr. 1;
    - sa fie completat conform prevederilor pct. 1.
    Cele 4 exemplare ale formularelor DPVE/CDA, verificate si vizate de unitatea bancara, vor avea urmatorul circuit:
    Exemplarul nr. 1 ramane in posesia unitatii bancare careia i se ordona plata.
    Exemplarul nr. 4 se restituie ordonatorului.
    Exemplarele nr. 2 si nr. 3 se transmit la sucursala Bancii Nationale a Romaniei din raza teritoriala a unitatii bancare prin care se dispune plata externa. Transmiterea se face de catre unitatea bancara cu borderou insotitor in care se vor mentiona numarul curent, seria si numarul formularului, precum si numarul exemplarului, dupa cum urmeaza:
    a) In cazul formularului "DISPOZITIE DE PLATA VALUTARA EXTERNA" (DPVE):
    - Pentru plata in avans se va transmite sucursalei judetene a Bancii Nationale a Romaniei exemplarul nr. 3, completat in toate casetele, mai putin casetele 21 si 22, in maximum 5 zile lucratoare bancare de la debitarea contului ordonatorului.
    Transmiterea exemplarului nr. 2 se va face in maximum 5 zile lucratoare dupa justificarea platii in avans, adica dupa completarea casetei 21 si, daca este cazul, a casetei 22, pe baza documentelor prezentate de catre ordonator.
    - Pentru celelalte modalitati de plata mentionate in caseta 4, exemplarele nr. 2 si nr. 3 ale formularului DPVE (completat in totalitate) se transmit simultan la sucursala judeteana a Bancii Nationale a Romaniei, dupa acceptarea efectuarii platii si vizarea formularului DPVE de catre unitatea bancara careia i s-a ordonat plata. Transmiterea se va efectua in maximum 5 zile lucratoare bancare de la debitarea contului.
    Daca plata corespunzatoare unei operatiuni externe se efectueaza in mai multe transe, pentru fiecare transa se va completa cate un set de formulare DPVE (exemplarele nr. 1, 2, 3, 4), conform instructiunilor din anexa nr. 1.
    Pentru toate transele incepand cu a doua, in caseta 4 de pe formular se va completa in mod obligatoriu si seria si numarul formularului initial pe baza caruia s-a facut prima plata.
    Daca justificarea pentru o plata se face in mai multe etape, pentru toate etapele incepand cu a doua se va transmite sucursalei Bancii Nationale a Romaniei cate o fotocopie a primei pagini a exemplarului nr. 1 al DPVE prin care s-a facut prima justificare. Pe versoul acestei copii se va face fotocopia versoului unui formular DPVE necompletat si se vor completa numai casetele 21 si 22, cu datele referitoare la documentul pe baza caruia se face justificarea si suma justificata.
    Fotocopia trebuie sa fie clara (seria si numarul formularului sa fie perfect lizibile), iar pe verso informatia sa fie redactata citet, fara stersaturi.
    b) In cazul formularului "CERERE DE DESCHIDERE ACREDITIV" (CDA):
    - Pentru acreditivele cu plata la vedere, inclusiv in situatia majorarii sumei, exemplarele nr. 2 si nr. 3 ale formularului se transmit sucursalei Bancii Nationale a Romaniei in maximum 5 zile lucratoare de la data efectuarii platii ("Data valutei"), inscrisa de catre unitatea bancara in caseta 28.
    - Pentru acreditivele cu plata la termen, exemplarul nr. 3 se va transmite la sucursala Bancii Nationale a Romaniei in maximum 5 zile lucratoare de la "Data prezentarii documentelor la plata", inscrisa de catre unitatea bancara in caseta 31, iar exemplarul nr. 2, in 5 zile lucratoare de la data efectuarii platii (data valutei inscrisa in caseta 28).
    Daca plata externa se efectueaza in mai multe transe, pentru prima transa se va completa un set de formulare CDA (exemplarele nr. 1, 2, 3, 4), conform instructiunilor din anexa nr. 1.
    Pentru transele urmatoare incepand cu a doua, se va transmite sucursalei Bancii Nationale a Romaniei cate o fotocopie a primei pagini a exemplarului CDA completat initial, prin care s-a facut prima plata. Pe versoul acestei copii se va face fotocopia versoului unui formular CDA necompletat si se vor completa numai casetele de la 24 la 31, cu datele referitoare la documentul pe baza caruia se face plata si suma platita.
    Documentele obligatorii prezentate la plata sau pentru justificare vor fi cele precizate in Normele privind efectuarea platilor externe pentru importurile de marfuri, executarea de lucrari si prestarile de servicii - N.R.V.4.
    Fotocopia trebuie sa fie clara (seria si numarul formularului sa fie perfect lizibile), iar pe verso informatia sa fie redactata citet, fara stersaturi.
    In situatia domicilierii acreditivului in strainatate cu clauza de ramburs telegrafic, termenele de transmitere a exemplarelor mentionate sunt de 15 zile lucratoare bancare ce curg din ziua debitarii contului.
    In cazul pierderii documentelor pe parcurs postal, termenul in care trebuie reconstituite documentele pierdute este de maximum 21 de zile lucratoare.
    Daca spatiile din formular nu permit completarea tuturor informatiilor, acestea se vor completa pe o anexa in doua exemplare, certificate prin semnaturi atat de ordonator cat si de unitatea bancara. Daca in urma modificarii termenilor si conditiilor acreditivelor trebuie modificate si informatii inscrise in casetele formularului CDA, aceste modificari vor fi, de asemenea, incluse pe anexa (formularul CDA ramanand nemodificat). Un exemplar al anexei se ataseaza la exemplarul DPVE/CDA ce ramane in posesia unitatii bancare, iar celalalt se ataseaza exemplarului care se trimite sucursalei Bancii Nationale a Romaniei.
    In masura in care nu se respecta strict instructiunile de completare, formularele DPVE/CDA vor fi restituite de catre unitatea bancara ordonatorului in vederea completarii corespunzatoare.
    In situatia cand se constata ca formularul DPVE/CDA nu poate fi acceptat din cauza nerespectarii conditiilor de redactare (stersaturi, adaugari etc.) ori neconcordantei intre datele inscrise de ordonator pe formular si documentele prezentate ori a neutilizarii acreditivelor, se vor anula toate cele 4 exemplare ale formularului si se vor remite de catre unitatea bancara sucursalei judetene respective a Bancii Nationale a Romaniei. Transmiterea se face cu borderou insotitor in care se vor mentiona numarul curent, seria si numarul formularului, precum si numarul exemplarului. Ordonatorul va completa un nou formular, care sa concorde cu documentele prezentate bancii.
    5. Sucursala judeteana a Bancii Nationale a Romaniei va verifica modul de intocmire si completare a formularelor primite. In cazul constatarii unor inadvertente de completare sau casete incomplete, in termen de 2 zile lucratoare de la primire se vor solicita unitatii bancare prin fax datele corespunzatoare, care urmeaza a fi transmise de aceasta in maximum 3 zile lucratoare.
    In situatia in care formularele sunt complet si corect redactate, sucursala Bancii Nationale a Romaniei va prelua informatia pe calculator, intr-o baza de date dedicata, dupa care formularele vor fi arhivate dupa serie si numar.
    Informatia preluata din formular va fi stocata de sucursala Bancii Nationale a Romaniei in baza de date centrala conform programului stabilit de Banca Nationala a Romaniei - Directia generala de informatica, procesare statistica si contabilitate.
    La cererea directiilor de specialitate din Banca Nationala a Romaniei, Directia generala de informatica, procesare statistica si contabilitate va furniza situatiile statistice solicitate.
    Directia generala operatiuni monetare, valutare si de credit va transmite lunar la Ministerul Finantelor, conform legii, situatia avansurilor si platilor nejustificate in termenele legale.
    6. Rezidentii care dispun efectuarea de plati valutare, precum si bancile vor lua masuri pentru respectarea intocmai a dispozitiilor din prezentele norme.
    Nerespectarea prevederilor normelor se sanctioneaza potrivit legii.
    7. La data intrarii in vigoare a prezentelor norme se abroga Circulara nr. 18 privind introducerea formularelor DPVE/CDA, emisa de Banca Nationala a Romaniei la 30 iunie 1993 si publicata in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 182 din 30 iulie 1993, precum si orice alte dispozitii contrare.

    ANEXA 1
    la N.R.V.8

 ____________________________________________________________________________
|                DISPOZITIE DE PLATA VALUTARA EXTERNA                        |
|                                                                            |
|   Regim special        Seria A Nr.                    Exemplarul nr.       |
|____________________________________________________________________________|
|1| Banca ordonatorului: ..................................................  |
|_|                                                                          |
|   Sucursala/Fil./Ag.: ............ Cod unitate bancara: |_|_|_|_|_|_|_|_|_||
|____________________________________________________________________________|
|2| Ordonator:   ..........................................................  |
|_| Sediul/Domiciliul:  ...................................................  |
|   Cod fiscal: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|                                        |
|____________________________________________________________________________|
|3|                                                                          |
|_| Data intocmirii: |_|_|_|_|_|_|   Data mesajului electronic: |_|_|_|_|_|_||
|____________________________________________________________________________|
|4| Modalitate de plata:                                      |
|_|  _                       _          _                                    |
|   |_| ordin de plata     ||_| Plata ||_| Plata integrala                   |
|    _                     |    in    | _                                    |
|   |_| incasso            |    avans ||_| Plata partiala                    |
|                _         |          |    numarul         |_|_|             |
|               |_| numerar|          |                                      |
|                _         |          |         reprezinta |_|_|% din val.   |
|       cash:   |_| cecuri |          |                     totala a facturii|
|                _         |          |                                      |
|               |_| carti  |          |       DPVE initial |_|  |_|_|_|_|_|_||
|                de credit |          |                     (Seria   Numarul)|
|____________________________________________________________________________|
|5| Plata se face prin:  _          _          _                             |
|_|                     |_| SWIFT  |_| TELEX  |_| LETRIC                     |
|____________________________________________________________________________|
|6|                                                                          |
|_| Suma de plata: |_|_|_||_|_|_||_|_|_||_|_|_|.|_|_|                        |
|   in litere:  ..........................................................   |
|                                                                            |
|   Valuta: |_|_|_|      Cod valuta: |_|_|_|                                 |
|____________________________________________________________________________|
|7| Beneficiar:   ........................................................   |
|_| Sediul/Domiciliul:  ..................................................   |
|                                                                            |
|   Tara:  ....................... Cod tara: |_|_|_|                         |
|   Cont nr.  ...............................                                |
|____________________________________________________________________________|
|8| Banca beneficiarului: ................................................   |
|_| Sediul:   ............................................................   |
|                                                                            |
|   Tara:  ....................... Cod tara: |_|_|_|                         |
|____________________________________________________________________________|
|9|  _                            |11| Spezele si comisioanele Dvs. sunt in  |
|_| |_| Contract extern nr. ..... |__| sarcina:                              |
|                                 |     _                  _                 |
|       din: |_|_|_|_|_|_|        |    |_| ordonatorului  |_| beneficiarului |
|    _                            |                                          |
|   |_| Factura externa nr. ..... |__________________________________________|
|                                 |12| Spezele si comisioanele bancilor      |
|       din: |_|_|_|_|_|_|        |__| corespondente sunt in sarcina:        |
|_________________________________|     _                  _                 |
|10| Termen de livrare marfa:     |    |_| ordonatorului  |_| beneficiarului |
|__|                              |                                          |
|    |_|_|_|_|_|_|                |                                          |
|_________________________________|__________________________________________|
|13| Plata dispusa reprezinta:    | Plata din:                               |
|__| Cod statistic al tranzactiei:|                   _        _             |
|                                 | Credite externe: |_| BIRD |_| BERD       |
|    |_|_|_|_|                    |  _       _                               |
|    _                            | |_| BEI |_| altele                       |
|   |_| Bilet la ordin - finantare|                    _                     |
|       externa                   | Credite interne:  |_|                    |
|                                                                            |
|    Descrierea operatiei:  ...............................................  |
|    ......................................................................  |
|    _                                                                       |
|   |_| Autorizarea Bancii Nationale a Romaniei nr. .......................  |
|    _                                              din data  |_|_|_|_|_|_|  |
|   |_| Numarul din Registrul datoriei private externe ....................  |
|                                                   din data  |_|_|_|_|_|_|  |
|    _                                                                       |
|   |_| Document de virare impozit ...............  din data  |_|_|_|_|_|_|  |
|____________________________________________________________________________|

                                                                (verso)
 ____________________________________________________________________________
|                     SE COMPLETEAZA DE CATRE BANCA                          |
|____________________________________________________________________________|
|14| Nr. inregistrare:  ............... |15| Referinta bancii:               |
|__| data: |_|_|_|_|_|_|                |__| |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| |
|_______________________________________|____________________________________|
|16| Suma transferata:                  |17| Suma totala transferata,        |
|__|                                    |__| inclusiv prezenta DPVE:         |
|    |_|_|_||_|_|_||_|_|_||_|_|_|.|_|_| |                                    |
| in litere: .......................... |  |_|_|_||_|_|_||_|_|_||_|_|_|.|_|_||
| ..................................... |  Rest de plata:                    |
|   Valuta: |_|_|_| Cod valuta: |_|_|_| |  |_|_|_||_|_|_||_|_|_||_|_|_|.|_|_||
|_______________________________________|____________________________________|
|18| Data valutei: |_|_|_|_|_|_|        |19| Alte detalii: ................. |
|__|                                    |__| ............................... |
|_______________________________________|____________________________________|
|20| Numele persoanei care verifica: ....... Nume persoana autorizata: ......|
|__| Tel. ........... Semnatura ............ Semnatura ......................|
|                                                    Stampila                |
|____________________________________________________________________________|
|21|  _                                                                      |
|__| |_| Factura externa definitiva nr. ............. din data |_|_|_|_|_|_| |
|     _                                                                      |
|    |_| DVI |_|_|_|/|_|_|/|_|_|_|_|_|_|/|_| ........ din data |_|_|_|_|_|_| |
|     _                                                                      |
|    |_| Document de transport ......... nr. ........ din data |_|_|_|_|_|_| |
|     _                                                                      |
|    |_| Alte documente ............................. din data |_|_|_|_|_|_| |
|     _                                                                      |
|    |_| Alte date ..................... nr. ........ din data |_|_|_|_|_|_| |
|     _                                                                      |
|    |_| Avans restituit. Data restituirii: |_|_|_|_|_|_|                    |
|     _                                                                      |
|    |_| Plata returnata. Data returnarii:  |_|_|_|_|_|_|   Plata ordonata   |
|                                                           initial pe DPVE  |
|                                                      |_|  |_|_|_|_|_|_|_|_||
|                                                      (Serie      Numar)    |
|                                                                            |
| Suma conform documentelor prezentate:   |_|_|_||_|_|_||_|_|_| |_|_|_|.|_|_||
|                                                                            |
|                               Valuta:   |_|_|_|                            |
|                                                                            |
| Data prezentarii documentelor pentru justificare/plata: |_|_|_|_|_|_|      |
|                                                                            |
| Semnatura ........................... Stampila                             |
|____________________________________________________________________________|
|22| Specificatia marfurilor:        Denumire (generic)        Cod conform   |
|__|                                                           pozitiei      |
|                                                              tarifare      |
|    1)   .................................................... |_|_|_|_|     |
|                                                                            |
|    2)   .................................................... |_|_|_|_|     |
|                                                                            |
|    3)   .................................................... |_|_|_|_|     |
|                                                                            |
|    4)   .................................................... |_|_|_|_|     |
|____________________________________________________________________________|
|23| Instructiuni suplimentare pentru banca: ............................... |
|__| ....................................................................... |
|____________________________________________________________________________|
|24|  _                                                                      |
|__| |_| Va rugam sa efectuati din ordinul nostru plata valutara conform cu  |
|        instructiunile de mai sus (marcate cu x in casutele corespunzatoare)|
|     _                                                                      |
|    |_| Va autorizam sa efectuati plata prin debitarea contului nostru la   |
|        Dvs. numarul: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|                     |
|                                                                            |
|        Declaram pe proprie raspundere, sub sanctiunile legilor din Romania,|
|        ca:                                                                 |
|            _                                                               |
|           |_| datele de pe acest formular (fata si verso) sunt conforme cu |
|               realitatea                                                   |
|            _                                                               |
|           |_| aceasta plata nu a mai fost efectuata prin nici o alta cale  |
|                                                                            |
|    Semnaturi autorizate ordonator:                                         |
|                                                                            |
|    Nume: ....................  Telefon: ............... Stampila           |
|____________________________________________________________________________|

    ANEXA 1
    la N.R.V.8

 ____________________________________________________________________________
|                      CERERE DE DESCHIDERE ACREDITIV                        |
|                                                                            |
|  Regim special              Seria A Nr.              Exemplarul nr.        |
|____________________________________________________________________________|
|1| Banca emitenta: ...................... |13| Beneficiar: ...............  |
|_| Sucursala/Fil./Ag.: .................. |__| Sediul: ...................  |
|   Cod unitate bancara: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|    ...........................  |
|__________________________________________|    Tara: ..... Cod tara: |_|_|_||
|2| Ordonator: ........................... |    Cont nr. ................... |
|_| Sediul: .............................. |_________________________________|
|   ...................................... |14| Banca beneficiarului: ...... |
|   Cod fiscal: |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|      |__| Sediul: .................... |
|__________________________________________|    ............................ |
|3|  _                                     |    Tara: ..... Cod tara: |_|_|_||
|_| |_| Acreditiv valabil pana la:         |_________________________________|
|       |_|_|_|_|_|_|                      |15| Incarcarea la bord/          |
|    _                                     |__| expedierea/preluarea spre    |
|   |_| Majorare acreditiv valabila pana   |    expediere/de la: ............|
|       la: |_|_|_|_|_|_|                  |    .............................|
|  pentru CDA initiala |_|  |_|_|_|_|_|_|_||         (loc de incarcare)      |
|                       (Seria    Numarul) |    cel mai tarziu la data:      |
|__________________________________________|    |_|_|_|_|_|_|                |
|4|  _                   _                 |    cu destinatia: ..............|
|_| |_| Plata integrala |_| Plata partiala/|    .............................|
|                           in transe      |         (loc de descarcare)     |
|__________________________________________|_________________________________|
|5| Plata se face prin:                    |16| Conditie de livrare: |_|_|_| |
|_|  _         _         _                 |__| Localitate: ................ |
|   |_| SWIFT |_| TELEX |_| LETRIC         |    Tara: ..... Cod tara: |_|_|_||
|__________________________________________|_________________________________|
|6| Suma totala de plata:                  |17| Expedieri partiale:          |
|_| |_|_|_||_|_|_||_|_|_||_|_|_|.|_|_|     |__|  _             _             |
|   in litere:  .......................... |    |_| permise   |_| nepermise  |
|__________________________________________|                                 |
|7| Valuta: |_|_|_|    Cod valuta: |_|_|_| |    Transbordari: |
|_|                                        |     _            _              |
|__________________________________________|    |_| permise  |_| nepermise   |
|8|  _                                     |_________________________________|
|_| |_| Contract extern nr. .............. |18| Acreditiv                    |
|       din: |_|_|_|_|_|_|                 |__|  _                           |
|    _                                     |    |_| domiciliat in Romania    |
|   |_| Factura proforma nr. ............. |     _                           |
|       din: |_|_|_|_|_|_|                 |    |_| plata la vedere          |
|__________________________________________|         _                       |
|9| Spezele si comisioanele Dvs. sunt in   |        |_| prin acceptare       |
|_| sarcina:                               |         _                       |
|     _                  _                 |        |_| prin negociere       |
|    |_| ordonatorului  |_| beneficiarului |     _                           |
|__________________________________________|    |_| plata la termen scadent: |
|10| Spezele si comisioanele bancilor      |                                 |
|__| corespondente sunt in sarcina:        |        |_|_|_|_|_|_|            |
|     _                  _                 |     _                           |
|    |_| ordonatorului  |_| beneficiarului |    |_| scadenta tratei          |
|__________________________________________|        beneficiarului:          |
|11| Acreditiv:                            |                                 |
|__|  _               _                    |        |_|_|_|_|_|_|            |
|    |_| irevocabil  |_| revocabil         |                                 |
|     _               _                    |        trasa asupra bancii      |
|    |_| confirmat   |_| transferabil      |        .........................|
|__________________________________________|                                 |
|12|  _                                    |                                 |
|__| |_| Acreditiv fara cash colateral     |                                 |
|__________________________________________|_________________________________|
|19| Lista documentelor:                                                     |
|__|                                                                         |
|                                                                            |
|____________________________________________________________________________|
|20| Documentele vor fi prezentate in termen de |_|_|_| zile de la data      |
|__| emiterii documentului de transport, dar in perioada de valabilitate a   |
|    acreditivului.                                                          |
|____________________________________________________________________________|
|21| Plata dispusa reprezinta:    | Plata din:                               |
|__| Cod statistic al tranzactiei:|                   _        _             |
|                                 | Credite externe: |_| BIRD |_| BERD       |
|    |_|_|_|_|                    |  _       _                               |
|                                 | |_| BEI |_| altele                       |
|                                 |                    _                     |
|                                 | Credite interne:  |_|                    |
|                                                                            |
|    Descrierea operatiei:  ...............................................  |
|    ......................................................................  |
|    _                                                                       |
|   |_| Autorizarea Bancii Nationale a Romaniei nr. .......................  |
|    _                                              din data  |_|_|_|_|_|_|  |
|   |_| Numarul din Registrul datoriei private externe ....................  |
|                                                   din data  |_|_|_|_|_|_|  |
|    _                                                                       |
|   |_| Document de virare impozit ...............  din data  |_|_|_|_|_|_|  |
|____________________________________________________________________________|

                                                                  (verso)
 ____________________________________________________________________________
|22| Instructiuni suplimentare pentru banca: ............................... |
|__| ....................................................................... |
|____________________________________________________________________________|
|23|  _                                                                      |
|__| |_| Va rugam sa efectuati din ordinul nostru plata valutara conform cu  |
|        instructiunile de mai sus (marcate cu x in casutele corespunzatoare)|
|     _                                                                      |
|    |_| Va autorizam sa debitati contul nostru la Dvs. numarul:             |
|        |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|                                   |
|                                                                            |
|        Declaram pe proprie raspundere, sub sanctiunile legilor din Romania,|
|        ca:                                                                 |
|            _                                                               |
|           |_| datele de pe acest formular (fata si verso) sunt conforme cu |
|               realitatea                                                   |
|            _                                                               |
|           |_| aceasta plata nu a mai fost efectuata prin nici o alta cale  |
|                                                                            |
|    Semnaturi autorizate ordonator:                                         |
|                                                                            |
|    Nume: ....................  Telefon: ............... Stampila           |
|____________________________________________________________________________|
|                     SE COMPLETEAZA DE CATRE BANCA                          |
|____________________________________________________________________________|
|24| Nr. inregistrare:  ............... |25| Referinta bancii:               |
|__| din: |_|_|_|_|_|_|                 |__| |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_| |
|_______________________________________|____________________________________|
|26| Suma platita:                      |27| Suma totala transferata,        |
|__|                                    |__| inclusiv prezenta plata:        |
|    |_|_|_||_|_|_||_|_|_||_|_|_|.|_|_| |                                    |
| in litere: .......................... |  |_|_|_||_|_|_||_|_|_||_|_|_|.|_|_||
| ..................................... |  Rest de plata:                    |
|    Valuta: |_|_|_| Cod valuta |_|_|_| |  |_|_|_||_|_|_||_|_|_||_|_|_|.|_|_||
|_______________________________________|____________________________________|
|28| Data valutei: |_|_|_|_|_|_|        |29| Alte detalii: ................. |
|__|                                    |__| ............................... |
|_______________________________________|____________________________________|
|30| Numele persoanei care verifica: ....... Nume persoana autorizata: ......|
|__| Telefon: ....... Semnatura ............ Semnatura ......................|
|                                                    Stampila                |
|____________________________________________________________________________|
|31|  _                                                                      |
|__| |_| Factura externa definitiva nr. ............. din data |_|_|_|_|_|_| |
|     _                                                                      |
|    |_| Document de transport ......... nr. ........ din data |_|_|_|_|_|_| |
|     _                                                                      |
|    |_| Alte documente ............................. din data |_|_|_|_|_|_| |
|     _                                                                      |
|    |_| Alte date ..................... nr. ........ din data |_|_|_|_|_|_| |
|                                                                            |
|                                                                            |
|   Termenul de plata confirmat: |_|_|_|_|_|_|                               |
|                                                                            |
|                                                                            |
|   Suma conform documentelor prezentate: |_|_|_||_|_|_||_|_|_| |_|_|_|.|_|_||
|                                                                            |
|                                   Valuta: |_|_|_|                          |
|                                                                            |
|   Data prezentarii documentelor la plata: |_|_|_|_|_|_|                    |
|                                                                            |
|   Semnatura ........................... Stampila                           |
|____________________________________________________________________________|
|32| Specificatia marfurilor:        Denumire (generic)        Cod conform   |
|__|                                                           pozitiei      |
|                                                              tarifare      |
|    1)   .................................................... |_|_|_|_|     |
|                                                                            |
|    2)   .................................................... |_|_|_|_|     |
|                                                                            |
|    3)   .................................................... |_|_|_|_|     |
|                                                                            |
|    4)   .................................................... |_|_|_|_|     |
|                                                                            |
|    5)   .................................................... |_|_|_|_|     |
|____________________________________________________________________________|

    ANEXA 1
    la N.R.V.8

                         INSTRUCTIUNI
pentru completarea formularelor "DISPOZITIE DE PLATA VALUTARA EXTERNA" (DPVE) si "CERERE DE DESCHIDERE ACREDITIV" (CDA)

    A. DISPOZITIE DE PLATA VALUTARA EXTERNA (DPVE)

    1. Intocmirea Dispozitiei de plata valutara externa
    Formularul DPVE trebuie intocmit de ordonator, in 4 exemplare, in limba romana.
    Autenticitatea DPVE este conferita de ordonator, prin semnatura, in caseta 24, precum si de unitatea bancara, prin semnatura si stampila, in casetele 20 si/sau 21, in functie de tipul platii (a se vedea circuitul DPVE precizat in Normele privind circuitul formularelor DPVE si CDA - N.R.V.8).
    2. Completarea Dispozitiei de plata valutara externa
    Formularul "DISPOZITIE DE PLATA VALUTARA EXTERNA" (DPVE) este impartit in 24 de casete numerotate in coltul din stanga sus al fiecarei casete.
    Ordonatorul platii are obligatia de a completa casetele de la 2 la 13 si de la 21 la 24.
    Banca are obligatia de-a completa casetele 1, de la 14 la 20, precum si:
    - "Codul statistic" al tranzactiei din caseta 13;
    - zona "Documente prezentate pentru justificare/plata" din caseta 21.
    Daca prin formular se ordona o plata in avans, unitatea bancara va fi cea care va completa in intregime casetele 21 si 22, pe exemplarele nr. 1 si nr. 2, in momentul cand ordonatorul ii prezinta documentele justificative.
    Completarea formularului, cu exceptia platilor in transe, se poate face cumulativ (pentru mai multe facturi, contracte etc.).

    Caseta 1:
    Se completeaza denumirea in clar a bancii si, respectiv, a unitatii bancare catre care se ordona plata, precum si codul unitatii bancare.
    Codul unitatii bancare, atribuit de Banca Nationala a Romaniei - Directia generala de informatica, procesare statistica si contabilitate este de tip numeric si trebuie completat astfel:
    3 caractere - codul bancii;
    2 caractere - codul judetului;
    3 caractere - codul unitatii bancare, in ordine ierarhica;
    1 caracter - cifra de control.

    Caseta 2:
    Se completeaza cu elementele de identificare a ordonatorului platii: denumirea/numele, sediul/domiciliul, codul fiscal.
    Observatii: In cazul in care ordonatorul platii isi modifica oricare dintre datele aferente acestor campuri (denumirea/numele, sediul/domiciliul, codul fiscal), va atasa, in mod obligatoriu, la exemplarele nr. 1 si nr. 3 ale formularului DPVE, o foaie de hartie pe care va nota:
    - vechile elemente de identificare;
    - noile elemente de identificare;
    - data cand s-a produs modificarea.
    Foaia va fi atasata numai la primul formular pe care datele din caseta 2 difera fata de formularele completate anterior de acelasi ordonator.

    Caseta 3:
    Se inscriu (in format zi, luna, an) data completarii dispozitiei de plata, precum si data mesajului electronic, daca plata a fost dispusa prin sistem computerizat (electronic banking) sau prin alte modalitati de teletransmisie (fax, SWIFT etc.).

    Caseta 4:
    Se marcheaza cu x campul corespunzator modalitatii de plata solicitate de catre ordonator, in conformitate cu documentele de plata.
    In situatia cand plata ce urmeaza a fi efectuata este in avans, se marcheaza cu x casuta respectiva.
    Se marcheaza cu x una dintre casutele urmatoare, conform tipului de plata dispusa de catre ordonator:
    - fie "Plata integrala";
    - fie "Plata partiala".
    In cazul platii partiale, se vor completa in mod corespunzator si celelalte campuri din caseta, si anume:
    - se specifica a cata transa (numarul = 1, 2, 3, ...) reprezinta aceasta plata din valoarea totala a facturii, indiferent de banca prin care se efectueaza plata externa;
    - se specifica ce procent reprezinta aceasta transa din valoarea totala a facturii;
    - se specifica seria si numarul formularului DPVE, prin care s-a ordonat prima plata partiala.
    Desigur, daca prin acest formular se ordona prima plata partiala, nu se mai completeaza campurile serie si numar.

    Caseta 5:
    Se marcheaza cu x campul corespunzator modalitatii de transmitere indicate de client.

    Caseta 6:
    Se completeaza, in cifre si litere, suma ce se ordona a fi platita.
    Observatii: Daca, prin acest formular, se ordona o plata partiala, se trece valoarea acesteia si nu valoarea totala a facturii.
    Completarea campului numeric se va face respectand riguros pozitia virgulei zecimale si implicit se va trece fiecare cifra in spatiul corespunzator ordinului sau de marime.

    Se completeaza atat acronimul, cat si codul, pentru valuta in care se ordona sa se faca plata.
    Plata se poate face si in moneda nationala (leu), in relatiile cu nerezidenti, in conformitate cu prevederile regulamentului.
    Observatii: Acronimul si codul se specifica conform codificarii din lista minimala - anexa nr. 2 la prezentele norme (Standardul EN 24217-93).

    Caseta 7:
    Se completeaza cu datele specifice beneficiarului platii.
    Observatii: Codul tarii se specifica conform standardului ISO 3166-93; lista minimala - anexa nr. 2.

    Caseta 8:
    Se completeaza cu datele specifice bancii beneficiarului platii.
    Observatii: Codul tarii se specifica conform Standardului ISO 3166-93; lista minimala - anexa nr. 2.

    Caseta 9:
    Se completeaza conform documentelor prezentate bancii de catre ordonator, in cazul platilor in avans.

    Caseta 10:
    Se completeaza termenul de livrare marfa, conform contractului si/sau documentelor prezentate la plata.
    In cazul platii in avans pentru importuri, termenul de livrare va fi stabilit corespunzator prevederilor pct. 1.2 din Normele privind efectuarea platilor externe pentru importurile de marfuri, executarea de lucrari si prestarile de servicii - N.R.V.4.

    Casetele 11 si 12:
    Se marcheaza cu x campul corespunzator, conform intelegerilor contractuale.

    Caseta 13:
    Se completeaza in mod obligatoriu codul operatiei, conform normelor metodologice privind inregistrarea si raportarea la balanta de plati.
    Codul operatiei trebuie sa concorde cu informatia specificata in campul "Descrierea operatiei".

    Exemple:
    - In cazul platii marfii sosite se completeaza codul statistic al tranzactiei cu BM16, iar la descrierea operatiunii se trece "Import de marfa cu plata dupa livrare".
    - In cazul platii biletelor la ordin se completeaza codul PP26 si doar in cazul platii biletelor la ordin scontate pe piata internationala in scop de finantare externa se va marca si casuta "Bilet la ordin - finantare externa"; la descrierea operatiei se mentioneaza ca este vorba de un bilet la ordin urmare unei finantari externe.
    Daca plata se face dintr-un credit acordat, atunci se va marca cu x casuta corespunzatoare.
    Daca operatia necesita autorizarea Bancii Nationale a Romaniei se va marca cu x campul corespunzator, completandu-se apoi si campurile prevazute pentru numarul autorizatiei si data emiterii ei, respectiv numarul si data din Registrul datoriei private externe.
    Daca este cazul, se vor completa si numarul si data documentului prin care s-a facut virarea impozitului catre bugetul statului, conform legislatiei in vigoare.

    Casetele de la 14 la 20, precum si "Codul statistic" prevazut in caseta 13 sunt completate de unitatea bancara dupa verificarea modului de completare si a corectitudinii tuturor casetelor si in cazul acceptarii efectuarii platii dispuse.
    Observatii: Completarea campurilor numerice se va face respectand riguros pozitia virgulei zecimale si, implicit, se va trece fiecare cifra in spatiul corespunzator ordinului sau de marime.
    - Caseta 14: Se completeaza numarul si data inregistrarii DPVE la banca.
    - Caseta 15: Se completeaza de catre unitatea bancara conform uzantelor proprii.
    - Caseta 16: Se completeaza in cifre si litere suma ce se transfera efectiv si cu care se debiteaza contul ordonatorului, precum si acronimul si codul valutei.
    - Caseta 17: Se trece in cifre suma totala transferata pana in momentul platii, inclusiv suma transferata si evidentiata in caseta 16, in cazul platilor partiale.
    Restul de plata se completeaza cu diferenta dintre suma totala prevazuta a fi transferata pentru operatiunea in cauza si suma care este inscrisa in caseta 17.
    - Caseta 18: Campul "Data valutei" va contine data la care se face decontarea.
    - Caseta 19: Se completeaza cu elemente suplimentare, daca este cazul.

    Caseta 21:
    Se marcheaza cu x campul corespunzator documentelor prezentate spre justificare/plata si se fac completarile de rigoare (numar document, data).
    Daca marfa s-a importat pe baza unei Declaratii vamale de import (DVI), campurile referitoare la aceasta se vor completa astfel:
    - 3 caractere pentru codul vamii din DVI;
    - 2 caractere pentru codul punctului vamal, daca exista (in lipsa acestuia se lasa 2 spatii libere);
    - 6 caractere pentru numarul Declaratiei vamale de import, aliniat la stanga;
    - 1 caracter pentru procedura vamala.
    Codurile folosite pentru procedura vamala sunt:
    - 4 - import definitiv;
    - 5 - import temporar;
    - 7 - antrepozitare.
    Se selecteaza cu x casuta pentru "Alte date", daca formularul DPVE este intocmit pentru plata unor marfuri cumparate pentru revanzare fara tranzitarea teritoriului Romaniei, in situatia cand operatiunea incepe prin incasare, completandu-se valoarea incasarii de la extern, cu indicarea numarului si a datei documentului bancar care atesta incasarea marfii revandute.
    Daca o plata efectuata in avans se restituie, atunci justificarea se face pe exemplarele nr. 1, 2 si 4, prin marcarea cu x a campului "Avans restituit", completandu-se si data restituirii.
    Daca orice alta plata (cu exceptia celei in avans) se returneaza, atunci, pentru retransmitere, se completeaza un nou formular DPVE (exemplarele nr. 1, 2, 3, 4), iar in caseta 21 se marcheaza cu x campul "Plata returnata" si se completeaza data returnarii, precum si seria si numarul DPVE prin care s-a ordonat plata initiala.
    Data restituirii/returnarii reprezinta data creditarii contului ordonatorului.
    Observatii: Daca ordonatorul prezinta mai multe documente de acelasi tip cu ocazia unei justificari (ex.: mai multe facturi), atunci, in caseta 21, se vor trece numai datele de identificare ale primului document, pentru celelalte intocmindu-se o lista in dublu exemplar: primul exemplar se anexeaza la exemplarul nr. 1 al formularului DPVE, copia se anexeaza la exemplarul nr. 2 al formularului DPVE.
    Daca documentele prezentate justifica doar o parte a platii in avans efectuate, atunci pentru aceasta justificare se transmite exemplarul nr. 2 al DPVE catre sucursala judeteana a Bancii Nationale a Romaniei (conform circuitului precizat in prezentele norme).
    Pentru urmatoarea justificare, care se va face pe baza documentelor prezentate ulterior de ordonator, se va face o fotocopie de pe prima pagina a exemplarului nr. 1 al DPVE prin care s-a ordonat plata, iar pe verso se va face fotocopia versoului unui formular DPVE necompletat si se vor completa numai casetele 21 si 22 cu datele corespunzatoare documentelor justificative prezentate. (Evident, aceasta procedura se repeta pentru fiecare justificare partiala facuta de catre ordonator la date diferite, pe baza de documente, pana la justificarea integrala a platii.)
    Unitatea bancara trece suma si valuta, pe care le justifica documentele mentionate in caseta 21, precum si data la care ordonatorul platii prezinta bancii aceste documente.

    Caseta 22:
    Pe baza documentelor justificative se completeaza denumirea generica a marfii, iar in campul de cod marfa se vor trece primele 4 caractere ale pozitiei tarifare din Tariful vamal de import al Romaniei.

    Caseta 23:
    Se completeaza cu precizarile suplimentare necesare, daca este cazul.

    Caseta 24:
    Se marcheaza cu x campul corespunzator operatiei pe care ordonatorul o solicita bancii, precum si cele referitoare la declaratiile ordonatorului.
    Se completeaza si restul campurilor cu datele specifice ordonatorului, respectiv semnatura persoanei autorizate, numele si prenumele acesteia, aplicandu-se si stampila ordonatorului.

    B. CERERE DE DESCHIDERE ACREDITIV (CDA)

    1. Intocmirea formularului "Cerere de deschidere acreditiv"
    Formularul CDA trebuie intocmit de ordonator in 4 exemplare, in limba romana.
    Autenticitatea CDA este conferita de ordonator, prin semnatura, in caseta 23, precum si de unitatea bancara, prin semnatura si stampila, in casetele 30 si 31, in functie de tipul platii (a se vedea circuitul CDA precizat in Normele privind circuitul formularelor DPVE si CDA - N.R.V.8).
    2. Completarea formularului "Cerere de deschidere acreditiv"
    Formularul CERERE DE DESCHIDERE ACREDITIV (CDA) este impartit in 32 de casete numerotate in coltul din stanga sus al fiecarei casete.
    Ordonatorul platii are obligatia de a completa casetele de la 2 la 23, precum si caseta 32.
    Unitatea bancara are obligatia de a completa casetele 1, de la 24 la 31, precum si campul "Cod statistic al tranzactiei" din caseta 21.

    Caseta 1:
    Se completeaza cu denumirea in clar a bancii si respectiv, a sucursalei/filialei/agentiei careia i se adreseaza cererea de deschidere/majorare acreditiv. Se completeaza de asemenea, codul unitatii bancare.
    Codul unitatii bancare, atribuit de Banca Nationala a Romaniei - Directia generala de informatica, procesare, statistica si contabilitate este de tip numeric si trebuie completat astfel:
    3 caractere - codul bancii;
    2 caractere - codul judetului;
    3 caractere - codul unitatii bancare, in ordine ierarhica;
    1 caracter - cifra de control.

    Caseta 2:
    Se completeaza cu elementele de identificare a ordonatorului platii: denumirea/numele, sediul/domiciliul, codul fiscal.
    Observatii: In cazul in care ordonatorul platii isi modifica oricare dintre datele aferente acestor campuri (denumirea/numele, sediul/domiciliul, codul fiscal), va atasa, in mod obligatoriu, la exemplarele nr. 1 si nr. 3 ale formularului CDA, o foaie de hartie pe care va nota:
    - vechile elemente de identificare;
    - noile elemente de identificare;
    - data cand s-a produs modificarea.
    Foaia va fi atasata numai la primul formular pe care datele din caseta 2 difera fata de formularele completate anterior de acelasi ordonator.

    Caseta 3:
    Se marcheaza cu x campul corespunzator cererii ordonatorului:
    - fie "Acreditiv";
    - fie "Majorare acreditiv".
    Se completeaza si termenul (zi, luna, an) pana la care este valabil acreditivul, respectiv majorarea de acreditiv
    In plus, in cazul cererii de majorare acreditiv, in caseta 3 se vor specifica seria si numarul CDA initial, prin care s-a cerut deschiderea acreditivului pentru care se dispune actuala majorare.

    Caseta 4:
    Se marcheaza cu x una dintre casutele urmatoare, conform precizarilor facute de utilizator privind modul de utilizare a acreditivului:
    - fie "Plata integrala", daca utilizarea acreditivului se face intr-o singura transa;
    - fie "Plata partiala/in transe".

    Caseta 5:
    Se marcheaza cu x campul corespunzator modalitatii de transmitere indicate de client.

    Caseta 6:
    Se completeaza in cifre si litere, suma totala ce urmeaza a se plati in baza acreditivului.
    Observatii: Completarea campului numeric se va face respectand riguros pozitia virgulei zecimale si, implicit, se va trece fiecare cifra in spatiul corespunzator ordinului sau de marime.

    Caseta 7:
    Se completeaza atat acronimul, cat si codul pentru valuta in care se ordona sa se faca plata.
    Plata se poate face si in moneda nationala (leu), in relatiile cu nerezidenti, in conformitate cu prevederile regulamentului.
    Observatii: Acronimul si codul se specifica conform codificarii din anexa nr. 2 la prezentele norme (Standardul EN 24217-93).

    Casetele de la 8 la 12 si casetele de la 15 la 20:
    Se completeaza conform prevederilor contractuale din documentele prezentate unitatii bancare de catre ordonator si documentelor stipulate concret la respectivul acreditiv.
    Observatii: In caseta 12 se va bifa numai in cazul acreditivului deschis fara constituire de depozit la banca ordonatorului.
    In caseta 16 se completeaza conditia de livrare conform INCOTERMS (atunci cand este convenita contractual) si se vor preciza localitatea si tara de destinatie/expeditie a marfii, dupa caz.
    In caseta 18 se completeaza cu data de scadenta, determinata conform mentiunilor din acreditiv, respectiv data scadentei tratei.

    Caseta 13:
    Se completeaza cu datele specifice beneficiarului platii.
    Observatii: Codul tarii se specifica conform Standardului ISO 3166-93; lista minimala - anexa nr. 2.

    Caseta 14:
    Se completeaza cu datele cunoscute, referitor la banca beneficiarului platii.
    Observatii: Codul tarii se specifica conform Standardului ISO 3166-93; lista minimala - anexa nr. 2.

    Caseta 21:
    Se completeaza in mod obligatoriu codul operatiei, conform normelor metodologice privind inregistrarea si raportarea la balanta de plati.
    Codul operatiunii trebuie sa concorde cu informatia specificata in campul "Descrierea operatiei".
    Daca plata se face dintr-un credit acordat, atunci se va marca cu x casuta corespunzatoare.
    Daca operatiunea necesita autorizarea Bancii Nationale a Romaniei se va marca cu x campul corespunzator, completandu-se apoi si campurile prevazute pentru numarul autorizatiei si data emiterii ei, respectiv numarul si data din Registrul datoriei private externe.
    Daca este cazul, se vor completa si datele referitoare la documentul prin care s-a facut virarea impozitului catre bugetul de stat, conform legislatiei in vigoare.

    Caseta 22:
    Se completeaza cu precizarile suplimentare necesare, daca este cazul.

    Caseta 23:
    Se marcheaza cu x campul corespunzator operatiei pe care ordonatorul o solicita bancii, precum si cele referitoare la declaratiile ordonatorului.
    Se completeaza si restul campurilor cu datele specifice ordonatorului, respectiv semnatura persoanei autorizate, numele si prenumele acesteia, aplicandu-se si stampila ordonatorului.

    Caseta 24:
    Se completeaza numarul si data inregistrarii CDA la unitatea bancara.

    Caseta 25:
    Se completeaza de catre banca conform uzantelor proprii.

    Caseta 26:
    Se completeaza, in cifre si litere, suma ce se transfera prin respectiva CDA, precum si acronimul si codul valutei.

    Caseta 27:
    Se trece in cifre suma totala transferata, inclusiv suma transferata si evidentiata in caseta 26.
    Restul de plata se completeaza cu diferenta dintre suma totala, prevazuta a fi transferata pentru operatiunea in cauza, si suma care este inscrisa in caseta 27.

    Caseta 28:
    Campul "Data valutei" va contine data la care se efectueaza decontarea.

    Caseta 29:
    Se completeaza cu elemente suplimentare, daca este cazul.

    Caseta 31:
    Se marcheaza cu x campul corespunzator documentelor de plata si se fac completarile de rigoare (numar document, data).
    Se selecteaza cu x casuta pentru "Alte date", daca formularul CDA este intocmit pentru plata unor marfuri cumparate pentru revanzare fara tranzitarea teritoriului Romaniei, completandu-se valoarea incasarii de la extern, cu indicarea numarului si a datei referintei bancare, in cazul in care operatiunea a inceput cu o incasare.
    Daca plata corespunzatoare unei operatiuni cu strainatatea se efectueaza in mai multe transe, atunci, pentru prima transa, justificarea se face completand caseta 31 (si caseta 32, daca este cazul) si se transmite exemplarul CDA catre sucursala judeteana a Bancii Nationale a Romaniei (conform circuitului precizat in prezentele norme).
    Pentru transele urmatoare, incepand cu a doua, se va transmite sucursalei Bancii Nationale a Romaniei cate o fotocopie a primei pagini a exemplarului CDA prin care s-a facut prima plata. Pe versoul acestei copii se va face fotocopia versoului unui formular CDA necompletat si se vor completa numai casetele de la 24 la 31 cu datele corespunzatoare transei care se plateste.
    Lucratorul bancar semneaza si aplica stampila in casetele 30 si 31.

    Caseta 32:
    Pe baza documentelor pentru efectuarea platii se completeaza denumirea generica a marfii, iar in campul de cod marfa se vor trece primele 4 caractere ale pozitiei tarifare din Tariful vamal de import al Romaniei.

    ANEXA 2
    la N.R.V.8

                       Lista minimala

 ________________________________________________________________
|       TARA        |       VALUTA       | ACRONIM |     COD     |
|                   |                    | VALUTA  | TARA/VALUTA |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Austria           | Siling austriac    |   ATS   |      040    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Australia         | Dolar australian   |   AUD   |      036    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Belgia            | Franc belgian      |   BEF   |      056    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Canada            | Dolar canadian     |   CAD   |      124    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Elvetia           | Franc elvetian     |   CHF   |      756    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Germania          | Marca germana      |   DEM   |      276    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Danemarca         | Coroana daneza     |   DKK   |      208    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Egipt             | Lira egipteana     |   EGP   |      818    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Spania            | Peseta spaniola    |   ESP   |      724    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Finlanda          | Marca finlandeza   |   FIM   |      246    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Franta            | Franc francez      |   FRF   |      250    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Marea Britanie    | Lira sterlina      |   GBP   |      826    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Grecia            | Drahma greceasca   |   GRD   |      300    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Irlanda           | Lira irlandeza     |   IEP   |      372    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Italia            | Lira italiana      |   ITL   |      380    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Japonia           | Yen japonez        |   JPY   |      392    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Republica Moldova | Leu moldovenesc    |   MDL   |      498    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Olanda            | Gulden olandez     |   NLG   |      528    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Norvegia          | Coroana norvegiana |   NOK   |      578    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Portugalia        | Escudo portughez   |   PTE   |      620    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Romania           | Leu romanesc       |   ROL   |      642    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Suedia            | Coroana suedeza    |   SEK   |      752    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Rusia             | Rubla              |   RUR   |      643    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Turcia            | Lira turceasca     |   TRL   |      792    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Statele Unite     | Dolar SUA          |   USD   |      840    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
|                   | DST                |   XDR   |      752    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
|                   | ECU                |   XEU   |      954    |
|___________________|____________________|_________|_____________|


                              NORME
privind controlul valutar asupra incasarilor din exporturi si din celelalte operatiuni cu strainatatea - N.R.V.9

    1. Persoanele juridice autorizate in conditiile legii sa efectueze operatiuni cu strainatatea sunt obligate sa incaseze in termenele prevazute prin dispozitii legale sumele in valuta convertibila sau in lei aferente acestor operatiuni in conturile lor la banci.
    2. Bancile prin care se deruleaza operatiunile si tranzactiilor externe efectuate de persoanele prevazute la pct. 1 urmaresc incasarea sumelor nete in valuta si in lei aferente operatiunilor cu strainatatea, pe baza documentelor prevazute in prezentele norme.
    3. Persoanele juridice prevazute la pct. 1, titulare ale Declaratiei vamale de export, mentionate ca atare in rubrica 2 a acesteia, pentru marfurile exportate/reexportate/introduse in zonele libere, precum si pentru cele care se livreaza unui nerezident fara parasirea teritoriului vamal al Romaniei si fara sa se intocmeasca Declaratie vamala de export, sunt obligate sa intocmeasca Declaratia de incasare valutara (DIV), document cu regim special, destinat controlului asupra incasarilor valutare, precum si necesitatile de monitorizare a acestora.
    4. DIV se tipareste in seturi de 4 exemplare, avand mentionate in antet seria si numarul, folosind hartie cu proprietati autocopiative, de culori diferite, la Regia Autonoma "Imprimeria Nationala a Romaniei" care va asigura si distribuirea formularelor catre banci. Cele 4 exemplare sunt identice si vor avea, corespunzator, inscrise urmatoarele mentiuni: exemplarul nr. 1 ramane la unitatea bancara; exemplarul nr. 2 se remite Bancii Nationale a Romaniei; exemplarul nr. 3 se remite unitatii bancare si exemplarul nr. 4 ramane la exportator. Bancile vor tine o evidenta stricta a formularelor DIV preluate. Exportatorii vor primi formularele DIV de la banci in limita necesarului.
    5. Completarea DIV se realizeaza prin dactilografiere sau procedeu automatizat, respectiv manual, in mod lizibil, pe primul exemplar, respectand formatele predefinite, fara stersaturi si adaugari, cu reproducere pe celelalte exemplare.
    Exportatorul va completa obligatoriu, prin dactilografiere sau procedeu automatizat, casetele 1, 4, 5, 7, 8, 9, 10, 13, 14, precum si casetele 6 si 11, daca este cazul. Casetele 6 si 11 pot fi completate si manual.
    Unitatea bancara si unitatea vamala pot completa si manual rubricile destinate lor.
    6. Modelul, precum si instructiunile pentru completarea acestui document sunt prezentate in anexa nr. 1 la prezentele norme.
    7. Bancile urmaresc incasarea sumelor in valuta evidentiate in formularul "Declaratie de incasare valutara" (DIV). Bancile au obligatia sa verifice completarea corecta de catre exportator a casetelor formularelor DIV, care se va face in stricta concordanta cu prevederile contractelor externe ale celorlalte documente de export, inclusiv licenta de export, ale instructiunilor/normelor de aplicare a legii, prezentelor norme, precum si ale normelor valutare in vigoare.
    In masura in care sunt respectate cerintele de mai sus, formularele sunt acceptate la avizare de catre unitatea bancara respectiva, care completeaza corespunzator casetele 2 si 3, cu semnatura si stampila lucratorului bancar.
    8. In cazul operatiunilor de export supuse regimului licentelor emise de organele abilitate, formularele DIV vor fi vizate de unitatea bancara numai pe baza prezentarii de catre exportator a licentei de export - original, licentei de operatiune de export - copie pentru banca si, dupa caz, a licentei de import - original, respectiv a licentei de operatiune de import - copie pentru banca.
    9. Exemplarul nr. 1 ramane in posesia unitatii bancare. Exemplarele nr. 2, 3, 4 sunt prezentate organului vamal in momentul vamuirii marfii.
    10. Organele vamale romanesti nu vor efectua vamuirea marfurilor livrate la export pentru care nu sunt prezentate exemplarele nr. 2, 3 si 4 ale DIV, vizate de unitatea bancara respectiva si pentru care nu au fost completate casetele 6 si 11.
    Dupa verificarea respectarii prevederilor de mai sus, organele vamale romanesti vor completa caseta 12 din DIV, o vor viza in spatiul rezervat acestora (caseta 15) si vor retine exemplarul nr. 2 al formularului DIV.
    Exemplarul nr. 2 va fi remis de organul vamal, pe baza de proces-verbal (mentionand seria si numarul DIV), sub semnatura, sucursalelor teritoriale ale Bancii Nationale a Romaniei din acelasi judet, saptamanal, in ziua de luni a saptamanii urmatoare celei in care s-a efectuat vamuirea. La preluare se va verifica modul de completare a informatiilor in casetele 6, 11, 12 si 15. Formularele necompletate vor fi preluate numai dupa completarea acestor casete.
    11. Exportatorul va retine exemplarul nr. 4 si va depune exemplarul nr. 3 al formularului insotit de copia Declaratiei vamale de export (DVE) la unitatea bancara care a avizat DIV. Depunerea se va face in termenele prevazute la pct. 17.
    12. In situatia in care marfa se livreaza unui nerezident fara sa paraseasca teritoriul vamal al Romaniei, exemplarele nr. 1, 2 si 3 ale formularului DIV vor fi depuse de exportator la societatea bancara in termen de 5 zile lucratoare de la data facturii externe. Exemplarele nr. 2 vor fi remise de unitatea bancara sucursalei teritoriale a Bancii Nationale a Romaniei din acelasi judet pe baza de proces-verbal sub semnatura (mentionand seria si numarul DIV).
    13. Unitatea bancara va tine evidenta tuturor titularilor de DIV care nu au depus exemplarul nr. 3 al DIV in termenele prevazute la punctele 12 si 17. Lista acestora cu elementele de identificare a agentilor economici (sediu, cod fiscal, serie si numar DIV) va fi transmisa lunar de centralele bancilor la Banca Nationala a Romaniei - Directia generala operatiuni monetare, valutare si de credit, care poate sa o transmita Ministerului Finantelor in vederea luarii de masuri pentru respectarea normelor.
    14. Sucursalele Bancii Nationale a Romaniei, care au preluat exemplarele nr. 2 ale formularelor DIV de la organele vamale, vor sorta aceste exemplare si le vor remite, a doua zi lucratoare, sucursalelor Bancii Nationale a Romaniei din judetul unde isi are sediul unitatea bancara care a avizat DIV si care vor verifica corectitudinea completarii informatiilor in toate casetele din exemplarele primite.
    In cazul completarii eronate ori al necompletarii unor casete ale exemplarului nr. 2 DIV, in termen de 2 zile lucratoare de la primire, se vor solicita prin fax datele corecte unitatii bancare care a avizat DIV, astfel incat informatiile din exemplarele nr. 1, 2 si 3 ale DIV sa fie identice si complete; in acest scop unitatea bancara respectiva va transmite prin fax datele corecte sucursalei Bancii Nationale a Romaniei in maximum 3 zile lucratoare bancare, date ce vor fi atasate la exemplarul nr. 2 al DIV.
    Dupa verificarea tuturor casetelor, sucursala Bancii Nationale a Romaniei va prelua pe calculator, in baza de date centrala, informatiile din exemplarele nr. 2 ale DIV, conform programului stabilit de Directia generala informatica, procesare statistica si contabilitate. In cazul in care exista neconcordante in elementele prevazute in caseta 1, se vor cere clarificari in termenele de mai sus, respectand aceeasi procedura.
    Dupa preluarea automata a datelor, exemplarele nr. 2 ale DIV vor fi sortate si arhivate dupa serie si numar.
    15. Lunar, unitatea bancara va comunica sucursalei Bancii Nationale a Romaniei din raza ei teritoriala lista formularelor DIV anulate, cu indicarea seriei si numarului acestora, si ii vor remite DIV aferente acestei liste (exemplarele nr. 1, 3 si 4 sau toate exemplarele, daca exportul nu s-a efectuat).
    16. In situatii exceptionale, cand marfa care a trecut frontiera de stat a fost returnata in tara, exportatorul va solicita unitatii bancare anularea formularului DIV, prezentand in acest scop si Declaratia vamala de import a marfii respective, a carei fotocopie o va remite unitatii bancare impreuna cu exemplarul nr. 4 al DIV.
    Formularele pot fi anulate prin barare, prin inscrierea mentiunii ANULAT si aplicarea stampilei de catre unitatea bancara avizatoare; organul vamal va inscrie mentiunea ANULAT si va aplica stampila, in cazul in care marfa nu trece frontiera de stat sau nu corespunde informatiilor cuprinse in casetele 6 si 11.
    17. Incasarea de la extern a contravalorii marfurilor exportate/reexportate/introduse in zonele libere, respectiv depunerea documentelor de incasare de la extern, in cazul modalitatilor de plata documentara se face prin banca ce a efectuat avizarea declaratiilor de incasare valutara privind exportul respectiv. Depunerea documentelor la incasare se face in termenele prevazute in conditiile contractuale sau in modalitatea de decontare utilizata, respectiv maximum 5 zile lucratoare de la data vamuirii pentru ordine de plata pentru incasso, garantii si maximum 21 zile pentru incasari prin acreditive.
    18. In conformitate cu prevederile legale, banca are obligatia de a credita contul exportatorului in maximum 5 zile lucratoare bancare, cu data valutei la care suma a fost creditata in contul de corespondent, sau data la care banca a luat cunostinta de creditare, debitand in acelasi timp cu sumele aferente spezelor si comisioanelor bancare. In situatia in care unitatea bancara nu a identificat DIV corespunzator incasarii, este obligata ca in acelasi termen sa avizeze exportatorul asupra sumei incasate, solicitandu-i elementele de identificare.
    19. In cazuri in care bancile sunt creditate in conturile lor de corespondent cu sume in valuta reprezentand contravaloarea unui export/reexport/introducere de marfuri in zonele libere, dar exportatorul in cauza nu a facut declararea exportului prin banca respectiva, se va proceda astfel:
    a) banca ce a incasat suma de la extern va solicita beneficiarului sumei sa-i comunice in scris seria si numarul declaratiei de incasare valutara la care se refera exportul in cauza si banca la care s-a facut avizarea acestui document;
    b) pe baza comunicarii de la lit. a) se vor confirma in scris bancii avizatoare detaliile necesare inchiderii formularului DIV.
    20. In cazul in care incasarea se realizeaza prin acreditive transferabile (conform Publicatiei 500 emise de Camera de Comert si Industrie de la Paris, revizuita in 1993), mentionate ca atare in deschiderea acreditivului, inchiderea formularului DIV respectiv se va face de catre banca beneficiarului principal (titularul formularului DIV), pe baza confirmarii sumei incasate de catre banca beneficiarului secundar de la banca transferatoare.
    21. Exportatorul are obligatia ca in maximum 3 zile lucratoare de la data instiintarii lui de catre unitatea bancara sa declare acesteia elementele de identificare ale incasarilor, astfel incat unitatea bancara sa poata scoate din evidenta DIV aferente operatiunilor respective.
    22. Unitatile bancare vor intocmi si vor transmite pe suport de hartie, la sucursalele Bancii Nationale a Romaniei din raza lor teritoriala, "Situatia incasarilor din exporturi de marfuri (inclusiv compensarile)" conform anexei nr. 2; situatia va include si incasarile aferente formularelor DIV inchise pe baza confirmarii bancii incasatoare.
    Se considera inchise DIV si in situatia in care apare o diferenta efectiva neincasata, reprezentand comisioane si speze bancare retinute de banca corespondenta straina.
    23. Banca Nationala a Romaniei va admite ca motive de neincasare sau neincasare in termenele legale numai pe cele stipulate in prevederile legale in vigoare.
    24. In cazul in care DIV au fost completate initial in caseta 4 "cu incasare", iar ulterior s-a obtinut aprobarea Ministerului Industriei si Comertului pentru compensare, unitatea bancara va raporta corespunzator in coloana 7, respectiv in coloana 14, indicand numarul si data aprobarii operatiunii emise de catre Ministerul Industriei si Comertului in baza dispozitiilor legale.
    Raportarea situatiei de mai sus se va efectua in termen de maximum 10 zile lucratoare de la incasarea in contul de corespondent din strainatate. Situatia va fi intocmita in 3 exemplare, stampilate si semnate de conducerea unitatii bancare respective; un exemplar se transmite la centrala bancii careia ii este subordonata, un exemplar, la sucursala Bancii Nationale a Romaniei si un exemplar ramane la emitent.
    Incasarile aferente DIV seria A se vor raporta distinct, iar cele aferente seriilor B si C pot fi raportate impreuna cu seria D.
    25. Sucursalele Bancii Nationale a Romaniei vor prelua zilnic, in baza de date centrala, informatiile din situatia mentionata la pct. 22.
    In cazul in care se constata inadvertente intre datele declarate in exemplarul nr. 2 DIV si cele comunicate de unitatea bancara prin situatia de mai sus, sucursalele Bancii Nationale a Romaniei vor intocmi liste de verificare conform anexei nr. 3, liste ce vor fi transmise in maximum 5 zile lucratoare unitatii bancare respective.
    26. Unitatea bancara care a primit lista este obligata ca in termen de maximum 3 zile lucratoare sa transmita datele corecte la care se refera sesizarea sucursalei Bancii Nationale a Romaniei, prin comunicare distincta.
    27. Sucursalele Bancii Nationale a Romaniei vor transmite o fotocopie a "Situatiei incasarilor din exporturi de marfuri (inclusiv compensarile)" aferente DIV seria A la Banca Nationala a Romaniei - Directia generala de informatica, procesare statistica si contabilitate; situatia se transmite pana la epuizarea formularelor respective.
    28. Datele din formularele DIV vor fi accesibile Directiei generale de informatica, procesare statistica si contabilitate in vederea prelucrarii acestora din punct de vedere statistic.
    Directia generala de informatica, procesare statistica si contabilitate din Banca Nationala a Romaniei elaboreaza si comunica lunar Directiei generale operatiuni monetare, valutare si de credit urmatoarele situatii, in vederea transmiterii la Ministerul Finantelor si Ministerul Industriei si Comertului:
    A. "Situatia exporturilor neincasate in termenele legale";
    B. "Situatia exporturilor compensate cu importuri fara licente eliberate de Ministerul Industriei si Comertului".
    La cererea directiilor de specialitate din Banca Nationala a Romaniei, Directia generala de informatica, procesare statistica si contabilitate va furniza situatiile statistice solicitate.
    29. In urma controlului efectuat, directiile generale ale finantelor publice si controlului financiar de stat vor transmite lunar unitatilor bancare care au avizat formularele DIV, "Situatia privind modul de respectare a prevederilor Ordonantei Guvernului nr. 18/1994, aprobata prin Legea nr. 12/1995", conform modelului din anexa nr. 4.
    Pe baza acestor situatii, unitatile bancare vor opera in mod corespunzator in evidentele proprii si vor comunica datele respective la sucursalele Bancii Nationale a Romaniei in raportarea transmisa conform anexei nr. 2.
    30. Urmarirea incasarilor sumelor in valuta, aferente executarii de lucrari si prestarilor de servicii in strainatate, se realizeaza de catre bancile prin care se deruleaza operatiunile respective, pe baza declaratiei scrise si/sau a documentelor beneficiarului sumei, respectiv a specificatiei bancii straine corespondente privind transferul sumelor.
    Termenele de avizare de catre banca, respectiv de declarare de catre societatea comerciala a elementelor de identificare a sumelor sunt cele prevazute la pct. 18 si 21.
    31. Lunar, pana la data de 10 a lunii curente, banca va intocmi "Situatia incasarilor in valuta aferente executarii de lucrari si prestarilor de servicii in strainatate" pe suport de hartie, in doua exemplare, conform anexei nr. 5. Un exemplar se transmite la Banca Nationala a Romaniei - Directia generala operatiuni monetare, valutare si de credit. Un exemplar ramane la emitent.
    32. Banca Nationala a Romaniei - Directia generala operatiuni monetare, valutare si de credit va transmite Ministerului Finantelor lista agentilor economici care nu au respectat termenele de incasare (repatriere) a valutei aferente operatiunilor prevazute la pct. 30, dupa procesarea situatiei din anexa nr. 5 de catre Directia generala de informatica, procesare statistica si contabilitate.
    33. Persoanele juridice autorizate in conditiile legii sa efectueze incasari din operatiuni cu strainatatea, precum si bancile vor asigura aducerea la indeplinire si respectarea prevederilor din prezentele norme.
    Nerespectarea prevederilor de mai sus se sanctioneaza potrivit legii.
    34. La data intrarii in vigoare a prezentelor norme isi inceteaza valabilitatea formularele DIV seriile A, B si C care nu au fost vizate de unitatea bancara si de unitatea vamala.
    35. La data intrarii in vigoare a prezentelor norme se abroga:
    1. Normele nr. V/32/1 de control valutar asupra incasarilor din activitatea de export, emise de Banca Nationala a Romaniei la 10 ianuarie 1992 si publicate in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 9 din 30 ianuarie 1992;
    2. Circulara nr. 28 de completare a prevederilor Normelor Bancii Nationale a Romaniei nr. V/32/1 din 10 ianuarie 1992, emisa de Banca Nationala a Romaniei la 13 noiembrie 1992;
    3. Circulara nr. 10 privind completari ale Normei Bancii Nationale a Romaniei nr. V/32/1 din 10 ianuarie 1992 de control valutar asupra incasarilor din activitatea de export, emisa de Banca Nationala a Romaniei la 5 martie 1993;
    4. Circulara nr. 13 privind controlul valutar asupra incasarilor din activitatea de export in conformitate cu Ordonanta Guvernului nr. 18 din 21 ianuarie 1994, emisa de Banca Nationala a Romaniei la 5 aprilie 1994 si publicata in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 104 din 25 aprilie 1994, precum si orice alte dispozitii contrare.

    ANEXA 1
    la N.R.V.9

 ____________________________________________________________________________
|                   DECLARATIE DE INCASARE VALUTARA                          |
|                                                                            |
| Regim special       Seria D Nr. |_|_|_|_|_|_|_|           Exemplar nr.     |
|____________________________________________________________________________|
|1| Exportator: ................. |2| Banca exportatorului:          |       |
|_| ............................. |_| .............................. |       |
|                                 |   Sucursala/Filiala/Agentia:     |       |
|   Sediu: ...................... |   .............................. |Se     |
|          ...................... |   Judetul: ..................... |comple-|
|                                 |   Cod unitate _ _ _ _ _ _ _ _ _  |teaza  |
|   Judet: ...................... |   bancara:   |_|_|_|_|_|_|_|_|_| |de     |
|   Telefon: .................... |__________________________________|catre  |
|                                 |3|   Data avizarii: |_|_|_|_|_|_| |banca: |
|                                 |_|                                |       |
|   Cod Fiscal:                   |   Semnatura:                     |       |
|   |_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|         |   Stampila Bancii:               |       |
|_________________________________|__________________________________|_______|
|4|          Cu incasare          |              Fara incasare               |
|_|      (clasificare cf. BPE)    |      _                                   |
|  _                              |  _  | Aport in natura la capital social  |
| |_| Avans/Incasare anticipata   | |_| | Autorizarea BNR                    |
|  _  BE11                        |     | Nr. .......... din |_|_|_|_|_|_|   |
| |_| Incasare la livrare         |     |_                                   |
|  _  BE13                        |       NAT                                |
| |_| Incasare dupa livrare       |  _                                       |
|  _  BE15                        | |_|   Retur Marfa                        |
| |_| Alte incasari               |       RET                                |
|  _  BE17                        |  _                                       |
| |_| Bunuri pentru prelucrare    | |_|   Barter, Cliring, Compensare,       |
|     (Processing)                |       Cooperare                          |
|  _  BE21                        |  _    BRT     _                          |
| |_| Reparatii la bunuri         | |_|   Mostre |_| Export promotional      |
|  _  BE31                        |       MST        PRO                     |
| |_| Procurarea de bunuri in     |  _                                       |
|     porturi de catre carausi    | |_|   Export temporar                    |
|  _  BE41                        |       TMP                                |
| |_| Aur nemonetar               |  _                                       |
|     BE51                        | |_|   Altele                             |
|                                 |       ALT                                |
|_________________________________|__________________________________________|
|5| Licenta Export: .../..../..... din |_|_|_|_|_|_|                         |
|_|                                                                          |
|   Licenta Import: .../..../..... din |_|_|_|_|_|_|                         |
|                                                                            |
|   DVI |_|_|_|/|_|_|/|_|_|_|_|_|_|/|_|  din |_|_|_|_|_|_|                   |
|____________________________________________________________________________|
|6| Valuta  Cod valuta                 Suma                  Cod  Operatiune |
|_| |_|_|_|  |_|_|_|   |_|_|_||_|_|_||_|_|_||_|_|_|,|_|_|    |_|_|_|_|       |
|   |_|_|_|  |_|_|_|   |_|_|_||_|_|_||_|_|_||_|_|_|,|_|_|    |_|_|_|_|       |
|   |_|_|_|  |_|_|_|   |_|_|_||_|_|_||_|_|_||_|_|_|,|_|_|    |_|_|_|_|       |
|____________________________________________________________________________|
|7| Termen de incasare: |_|_|_|_| zile de la livrare      Data |_|_|_|_|_|_| |
|_|                     |_|_|_|_|                              |_|_|_|_|_|_| |
|                       |_|_|_|_|                              |_|_|_|_|_|_| |
|   Autorizatia BNR     Nr. ......... din |_|_|_|_|_|_|                      |
|____________________________________________________________________________|
|8| Tara de destinatie a marfii: ...... |9| Tara cumparatorului: ........... |
|_| Cod  |_|_|_|                        |_| Cod  |_|_|_|                     |
|____________________________________________________________________________|
|10| Contract extern nr. ............... din |_|_|_|_|_|_|                   |
|__| Factura externa nr. ............... din |_|_|_|_|_|_|                   |
|____________________________________________________________________________|
|11| Specificatie marfuri vamuite                                            |
|__|                                                                         |
|       Cod        Denumire marfa           UM   Cantitate                   |
|    |_|_|_|_| .........................  ..... ...........                  |
|    |_|_|_|_| .........................  ..... ...........                  |
|    |_|_|_|_| .........................  ..... ...........                  |
|    |_|_|_|_| .........................  ..... ...........                  |
|    |_|_|_|_| .........................  ..... ...........                  |
|____________________________________________________________________________|
|12|          Nr. DVE          Data DVE                                      |
|__| |_|_|/|_|_|_|_|_|_|/|_| |_|_|_|_|_|_|                                   |
|    |_|_|/|_|_|_|_|_|_|/|_| |_|_|_|_|_|_|                                   |
|    |_|_|/|_|_|_|_|_|_|/|_| |_|_|_|_|_|_|                                   |
|    |_|_|/|_|_|_|_|_|_|/|_| |_|_|_|_|_|_|                                   |
|    |_|_|/|_|_|_|_|_|_|/|_| |_|_|_|_|_|_|                                   |
|____________________________________________________________________________|
|13| Alte detalii:                                                           |
|__|                                                                         |
|____________________________________________________________________________|
|14| Declaram pe propria raspundere, sub|15|          VAMA       Cod |_|_|_| |
|__| sanctiunea legilor din Romania, ca |__|                                 |
|    datele de pe acest formular        |                                    |
|    corespund realitatii, iar          | .............................      |
|    operatiunea a fost executata cu    | denumire, semnatura, stampila      |
|    respectarea reglementarilor legale |                                    |
|    in vigoare.                        |                                    |
|                                       |                                    |
|                                       |                                    |
|      DIRECTOR,         SEF CONTABIL,  |                                    |
|                                       |                                    |
| ................      ............... |                                    |
| (Nume, stampila,     (nume, semnatura)|                                    |
|    semnatura)                         |                                    |
|                                       |                                    |
|             Localitatea ............. |               Data: |_|_|_|_|_|_|  |
|_______________________________________|____________________________________|
    Exemplarul ramane la exportator.

    ANEXA 1
    la N.R.V.9

                         INSTRUCTIUNI
de completare a documentului "Declaratie de incasare valutara"

    1. Intocmirea Declaratiei de incasare valutara (DIV)

    Declaratiile de incasare valutara trebuie intocmite de exportator in 4 exemplare, in limba romana.
    Mentiunile trebuie sa fie dactilografiate sau completate prin procedeu automatizat si nu trebuie sa contina stersaturi.
    Autenticitatea declaratiei de incasare valutara este conferita prin aplicarea obligatorie a semnaturilor si stampilelor declarantului (exportatorului) in caseta 14, ale lucratorului bancar, in caseta 3, precum si ale organului vamal, in caseta 15, cand marfa tranziteaza frontiera vamala a Romaniei.
    Daca spatiile din formular nu permit completarea tuturor informatiilor, acestea se vor completa pe o anexa in doua exemplare, certificate prin semnaturi atat de exportator, cat si de lucratorul bancar. Un exemplar se ataseaza la exemplarul nr. 3 care se remite unitatii bancare, iar celalalt se ataseaza exemplarului nr. 2 care se remite sucursalei Bancii Nationale a Romaniei.

    2. Completarea Declaratiei de incasare valutara

    Caseta 1
    Contine denumirea, adresa completa a sediului exportatorului si codul fiscal de identificare a acestuia.
    Observatii: In cazul in care exportatorul isi modifica datele aferente oricarui camp (denumire, sediu, cod fiscal), va atasa in mod obligatoriu la formularul DIV - exemplarul nr. 2 - o foaie de hartie pe care va nota:
    - vechile elemente de identificare;
    - noile elemente de identificare;
    - data cand s-a produs modificarea.

    Casetele 2, 3
    Contin denumirea bancii/unitatii bancare prin care se deruleaza operatiunea de export, judetul, data la care este avizata DIV, stampila, precum si semnatura lucratorului bancar.
    Codul unitatii bancare, atribuit de Banca Nationala a Romaniei - Directia generala de informatica, procesare statistica si contabilitate este de tip numeric si trebuie completat astfel:
    3 caractere - codul societatii bancare, imprimat pe formular;
    2 caractere - codul judetului;
    3 caractere - codul unitatii bancare in ordine ierarhica;
    1 caracter - cifra de control.

    Caseta 4

    Cu incasare (clasificare conform balantei de plati)
    BE11 - Incasari anticipate, partiale si/sau totale.
    BE13 - Incasari la livrare reprezentand:
    - cota-parte la livrare, aferenta exporturilor;
    - valoarea totala sau partiala a exporturilor in conditii de incasare la vedere, conform instructiunilor/normelor de aplicare a Ordonantei Guvernului nr. 18/1994, aprobata prin Legea nr. 12/1995, respectiv la maximum 60 de zile de la data trecerii frontierei romane pentru zona Europa si Orientul Mijlociu si de 90 de zile pentru celelalte zone geografice.
    BE15 - Incasari dupa livrare reprezentand:
    - sume ce se incaseaza dupa receptia marfurilor, exportul pe credit cu incasare peste 90 de zile de la data livrarii, conform prevederilor Ordonantei Guvernului nr. 18/1994, modificata prin Ordonanta Guvernului nr. 15/1996;
    - cote-parti retinute drept garantie la efectuarea exporturilor de marfuri;
    - alte incasari dupa livrarea marfurilor permise numai pe baza licentelor respective, care se completeaza corespunzator in caseta 5.
    BE17 - Alte incasari reprezentand majorari de pret si altele similare care afecteaza valoarea exportului, inclusiv mostrele, exportul promotional si marfa livrata in consignatie.
    In masura in care diferentele sau erorile se cunosc la momentul efectuarii exportului, se va marca acest camp. In caz contrar, se vor detalia in situatia prezentata in anexa nr. 2.
    Pentru celelalte cazuri (mostre, export promotional, marfa livrata in consignatie), dupa bifarea casetei se va mentiona explicit in caseta 13 categoria in care se incadreaza operatiunea. De asemenea, se vor completa numarul si data avizului eliberat de Ministerul Industriei si Comertului, in spatiul rezervat licentei de export, la caseta 5.
    BE21 - Bunuri pentru prelucrare (processing)
    - Incasari corespunzatoare pentru procesare si lohn (prelucrare).
    - Incasari pentru bunuri primite din strainatate carora li se adauga valoare prin impachetari, etichetari, depozitari etc. si care sunt returnate/reexportate ulterior realizarii acestei activitati.
    BE31 - Reparatii la bunuri
    - Incasari pentru activitati de reparatii la bunuri importate temporar.
    BE41 - Procurarea de bunuri in porturi de catre carausi
    - Incasari pentru bunuri procurate in tara de catre carausi nerezidenti, sub forma de combustibil, stocuri de hrana si altele.
    BE51 - Aur nemonetar
    - Incasari pentru aur nemonetar detinut ca depozit de valoare, tranzactionat de catre unitati institutionale rezidente cu nerezidenti.
    - Alte incasari pentru aur nemonetar tranzactionat de alte persoane rezidente cu nerezidenti.
    Observatii: Operatiunile corespunzatoare casetelor BE21, BE31, BE41 si BE51 sunt considerate cu incasare la vedere, pentru care se vor respecta termenele maxime de incasare in functie de zona geografica.

    Fara incasare:
    NAT - Aport in natura la capital social
    Este obligatorie completarea numarului autorizatiei B.N.R. si a datei la care a fost eliberata aceasta, in format zi-luna-an.
    RET - Retur marfa
    Export reprezentand un import temporar (leasing etc.) sau definitiv.
    Se vor completa datele referitoare la Declaratia vamala de import, pe baza careia s-a importat marfa respectiva, astfel:
    3 caractere pentru codul vamii din DVI;
    2 caractere pentru codul punctului vamal, daca exista (in lipsa acestuia se lasa doua spatii libere);
    6 caractere pentru numarul Declaratiei vamale de import, aliniat la stanga;
    1 caracter pentru procedura vamala.
    Codurile folosite pentru procedura vamala sunt:
    4 - import definitiv;
    5 - import temporar;
    7 - antrepozitare.
    BRT - Barter, cliring, compensare, cooperare
    Se vor completa licentele de export si import, data eliberarii acestora, precum si Declaratia vamala de import in formatul specificat mai sus, in cazul in care importul s-a efectuat anterior exportului. In cazul in care importul se realizeaza dupa operatiunea de export, datele cu privire la DVI se vor transmite in acelasi format anexat la "Situatia incasarilor din exporturi de marfuri inclusiv compensarile" prin care se precizeaza inchiderea operatiunii de compensare.
    Pentru operatiuni ce se deruleaza conform unor acorduri interguvernamentale sau neguvernamentale, supuse regimului licentelor, se va marca casuta corespunzatoare si se va completa caseta 5.
    Lipsa acestor date atrage dupa sine inregistrarea operatiunii ca fiind nelegala, dupa expirarea termenului scadent.
    MST - Mostre, PRO - export promotional, TMP - export temporar
    In cazul in care se selecteaza una dintre aceste optiuni, se va mentiona in spatiul rezervat licentei de export avizul Ministerului Industriei si Comertului pentru aceasta operatiune sau licenta corespunzatoare.
    Mostrele fara incasare vor fi stabilite prin avizul respectiv.
    ALT - Altele
    Sunt incluse operatiuni ce nu se considera neincasate in conformitate cu dispozitiile legale in vigoare:
    a) piese de schimb si componente pentru exporturi aflate in termen de garantie;
    b) exporturi de completare prevazute in contractul extern;
    c) bunuri exportate in vederea efectuarii de reparatii ori modernizari;
    d) exporturi reprezentand material publicitar, donatii si ajutoare umanitare.
    Dupa bifarea casetei se va mentiona la caseta 13 - Alte detalii - categoria de mai sus in care se incadreaza operatiunea.
    Pentru marfurile prevazute la lit. c) si d) se vor completa in spatiul rezervat licentei de export numarul si data acesteia ori numarul si data avizului Ministerului Industriei si Comertului (caseta 5).

    Caseta 5
    Se completeaza obligatoriu pentru toate operatiunile supuse regimului licentelor emise de Ministerul Industriei si Comertului, respectand formatul predefinit.
    Numarul si data Declaratiei vamale de import se completeaza in formatul predefinit, in situatiile precizate la caseta 4.

    Caseta 6
    Valuta, Cod valuta, Suma, Cod operatiune
    Pentru valuta se completeaza atat acronimul, cat si codul acesteia conform codificarii din Standardul EN-24217-93; lista minimala - anexa nr. 6.
    Sumele vor fi aliniate la dreapta, respectandu-se marcatorul zecimal imprimat pe formular (ultimele doua pozitii sunt rezervate partii zecimale). Codul operatiunii se completeaza obligatoriu si trebuie sa coincida cu cel selectat in caseta 4.
    In cazul combinarii mai multor tipuri de operatiuni (avans, credit etc.) se vor detalia valuta respectiva, codul valutei, sumele corespunzatoare fiecarei operatiuni si codul operatiunii selectate la caseta 4.
    Sumele vor fi stabilite de regula in valutele care apar in lista cursurilor pietei valutare comunicata de Banca Nationala a Romaniei, inclusiv in moneda nationala (leu), in conformitate cu prevederile regulamentului, precum si in ruble transferabile, daca este cazul.
    Pentru exporturile cu incasare, suma trebuie sa coincida cu valoarea facturii/facturilor externe care va/vor evidentia suma neta de incasat in valuta.
    In cazul exporturilor fara incasare, se va completa valoarea facturata a marfurilor exportate, corespunzatoare rubricii 22 din Declaratia vamala de export.

    Caseta 7
    Termen de incasare si/sau data incasarii
    Termenul de incasare se completeaza obligatoriu cu exceptia cazurilor mentionate la categoria fara incasare (aport in natura la capital social, retur marfa, barter/cliring/compersare/cooperare, mostre, export promotional, altele).
    Pentru operatiuni cu incasare la vedere (BE13, BE21, BE31, BE41 si BE51) termenul maxim de incasare este cel stabilit in Instructiunile nr. 1/15.086/1995, respectiv de 60 de zile calendaristice de la data DVE pentru zona Europa si Orientul Mijlociu si de 90 de zile calendaristice de la data DVE pentru celelalte zone geografice.
    Pentru operatiuni cu incasare la termen (BE15), termenul maxim de incasare este de 5 zile de la scadenta platii prevazute in contractele externe, conform Ordonantei Guvernului nr. 15/1996.
    Pentru operatiunile corespunzatoare casetei BE17 (mostre, export promotional cu incasare sau marfa livrata in consignatie), termenul maxim de incasare este de 15 zile de la ultimul termen contractual.
    In situatia compensarilor se va completa termenul realizarii importului, de maximum 90 de zile calendaristice de la data efectuarii exportului.
    In cazul exportului temporar se va preciza data pana la care este valabila operatiunea.
    In cazul incasarilor in transe (partiale), se va completa termenul de incasare corespunzator fiecarei transe inscrise in caseta 6.
    Completarea termenelor de incasare se va face respectand ordinea in care s-au precizat sumele in caseta 6.
    Autorizatia Bancii Nationale a Romaniei se completeaza in cazul exporturilor decurgand din operatiuni valutare financiare si de capital, supuse autorizarii B.N.R.

    Caseta 8
    Tara de destinatie a marfii se completeaza conform standardului ISO-3166-93 (lista minimala - anexa nr. 6), respectand aceeasi codificare cu cea din DVE.

    Caseta 9
    Tara cumparatorului se completeaza conform standardului ISO-3166-93 (lista minimala - anexa nr. 6), respectand aceeasi codificare cu cea din DVE.

    Caseta 10
    Contract extern si Factura externa se completeaza cu numarul si data acestora.

    Caseta 11
    Specificarea marfurilor vamuite se completeaza, la codul marfurilor specificandu-se primele 4 caractere din codul folosit in DVE.
    In cazul depasirii numarului de pozitii imprimate pe DIV la exemplarele nr. 2 si 3 DIV se va atasa cate un exemplar din specificatia marfurilor, facandu-se mentiunea "conform specificatiei anexate".

    Caseta 12
    Nr. DVE si data se completeaza obligatoriu de organele vamale, astfel:
    2 caractere reprezinta codul punctului vamal in cadrul vamii;
    6 caractere reprezinta numarul DVE, aliniat la stanga;
    1 caracter reprezinta codul prin care se indica procedura vamala pentru care este depusa declaratia vamala.
    Codurile folosite pentru procedura vamala sunt:
    1 - export definitiv;
    2 - export temporar;
    3 - reexport;
    7 - antrepozitare.

    Caseta 13
    Alte detalii se completeaza, dupa caz, astfel:
    - Daca s-a bifat BE17:
        - mostre
        - export promotional
        - marfa livrata in consignatie.
    - Daca s-a bifat rubrica "Altele" - fara incasare, detalii care sa argumenteze neincasarea, cu respectarea Instructiunilor nr. 1/15.086/1995;
    - Orice alte detalii cu privire la sume si termene de incasare.

    Caseta 14
    Se completeaza de exportator, pentru autenticitatea Declaratiei de incasare valutara.

    Caseta 15
    Se completeaza de organele vamale la momentul vamuirii marfurilor exportate, specificandu-se denumirea, codul vamii (conform nomenclatorului vamal) si data trecerii frontierei vamale romane, in format zi/luna/an.

    ANEXA 2
    la N.R.V.9

    BANCA ..............................
    Sucursala ................. Cod ...............
    Judetul ..................................

                           SITUATIA INCASARILOR
             DIN EXPORTURI DE MARFURI (INCLUSIV COMPENSARILE)
                    Nr. ........... din data ..../...../...

    Semnificatia coloanelor din tabelul de mai jos este urmatoarea:
    DEN - Denumire exportator
    T   - Termen incasare
    CO  - Cod operatiune
    CE  - in cont exportator
    CB  - in cont beneficiar secundar
    D   - Data incasarii
 ______________________________________________________________________________
|Nr. |DEN|Cod   |Cod    |   DIV   |T|CO |Valuta|    Suma    |D |DVI|LIM, |Motiv|
|crt.|   |fiscal|unitate|_________| |*0)|  *1) |____________|  |*3)|LEX/ | *5) |
|    |   |      |bancara|Serie|Nr.| |   |      |DIV|Incasata|  |   |AVIZ,|     |
|    |   |      |       |     |   | |   |      |   |   *2)  |  |   |DATA |     |
|    |   |      |       |     |   | |   |      |   |________|  |   | *4) |     |
|    |   |      |       |     |   | |   |      |   | CE | CB|  |   |     |     |
|____|___|______|_______|_____|___|_|___|______|___|____|___|__|___|_____|_____|
|  0 | 1 |   2  |   3   |  4  | 5 |6| 7 |   8  | 9 | 10 | 11|12| 13|  14 |  15 |
|____|___|______|_______|_____|___|_|___|______|___|____|___|__|___|_____|_____|
    *0) Se completeaza codul operatiunii:
    Se va folosi in acest scop codificarea din caseta 4 a formularului DIV.
    Pentru sumele ce nu vor fi incasate se completeaza:
        - N in coloana 7 pentru suma integrala neincasata;
        - D in coloana 7 pentru suma partiala neincasata;
        - suma neincasata in coloana 10;
        - motivul neincasarii in coloana 15.
    *1) Se vor folosi acronimele care apar in Lista minimala - anexa nr. 6.
    *2) Suma incasata va fi suma cu care se crediteaza contul exportatorului; in situatia unui acreditiv transferabil, suma incasata reprezinta suma incasata atat in contul exportatorului, cat si in contul beneficiarului secundar.
    *3) Se va completa in cazul operatiunilor RET, BRT sau TMP (caseta 4), folosind urmatorul format: _____/__/__________/_
    3 caractere reprezinta codul vamii;
    2 caractere reprezinta codul punctului vamal in cadrul vamii;
    6 caractere reprezinta numarul DVI, aliniat la stanga;
    1 caracter reprezinta codul prin care se indica procedura vamala pentru care este depusa declaratia vamala:
        4 - import definitiv;
        5 - import temporar.
    *4) Daca in col. 7 se mentioneaza BST, iar in caseta 4 din exemplarul nr. 2 al DIV s-a precizat "cu incasare", in col. 14 se vor preciza licentele de import (LIM)/export (LEX) in formatul eliberat de Ministerul Industriei si Comertului sau avizul Ministerului Industriei si Comertului nr. ........., si data eliberarii acestora.
    *5) Daca in col. 7 se mentioneaza N sau D, in col. 15 se poate indica unul dintre urmatoarele motive:
    - refuz calitativ ori cantitativ cu indicarea documentelor prevazute de Instructiunile nr. 1/15.086/1995.
    - facturare gresita;
    - reduceri de pret;
    - comision bancar retinut de banca corespondenta;
    - piese de schimb in termen de garantie, fara incasare;
    - litigiu.

    ANEXA 3
    la N.R.V.9

    BANCA NATIONALA A ROMANIEI
    SUCURSALA ...............................
    Nr. .......... din data ..../..../.........

                            LISTA DE INADVERTENTE

                     BANCA ...........................

                     SUCURSALA ............ COD ......

 ____________________________________________________________________________
|Nr. |Exportator|Serie si |Valoare si|Suma si valuta      |Nr. si data       |
|crt.|          |numar DIV|valuta DIV|conform anexei nr. 2|raportarii conform|
|    |          |         |          |                    |anexei nr. 2      |
|____|__________|_________|__________|____________________|__________________|
| 1  |    2     |    3    |     4    |          5         |         6        |
|____|__________|_________|__________|____________________|__________________|

    Observatii:
    Anexa poate sa contina si alte coloane, cu alta titulatura, in functie de inadvertentele care apar pe parcurs.

    ANEXA 4
    la N.R.V.9

    DIRECTIA GENERALA A FINANTELOR PUBLICE
    SI CONTROLULUI FINANCIAR DE STAT
    Adresa ......................................
    JUDETUL .............................

                                  SITUATIE
privind modul de respectare a prevederilor Ordonantei Guvernului nr. 18/1994, aprobata prin Legea nr. 12/1995

              Nr. ......... din data ....../........./.....

    Semnificatia coloanei D din tabelul de mai jos este urmatoarea:
    D - DIV neidentificat
 ______________________________________________________________________________
|Nr. |Nr. serie   |Data |Denumire  |Cod fiscal|Valoare totala|Valuta|Termen de |
|crt.|DIV         |vama |exportator|          |DIV           |      |incasat*1)|
|____|____________|_____|__________|__________|______________|______|__________|
| 1  |      2     |  3  |     4    |     5    |       6      |   7  |    8     |
|____|____________|_____|__________|__________|______________|______|__________|

    - continuare -
 ______________________________________________________________________________
|                       Situatia DIV la data controlului                       |
|______________________________________________________________________________|
|      Incasat      |          Compensat        |        Neincasat         | D |
|___________________|___________________________|__________________________|   |
|Data     |Nr. si   |        legal      | ilegal|Suma|Nr. zile  |Cauze     |   |
|incasarii|data     |___________________|_______|    |intarziere|neincasare|   |
|         |incasarii|*2)|*3)|*4)|*5)|*6)|*7)|*8)|    |          |          |   |
|         |la banca |   |   |   |   |   |   |   |    |          |          |   |
|_________|_________|___|___|___|___|___|___|___|____|__________|__________|___|
|    9    |    10   | 11| 12| 13| 14| 15| 16| 17| 18 |    19    |    20    | 21|
|_________|_________|___|___|___|___|___|___|___|____|__________|__________|___|

    Observatii:
    *1) Conform Instructiunilor nr. 1/15.086/1995 pentru incasare la vedere, respectiv conform art. 4 din Ordonanta Guvernului nr. 15/1996 pentru incasare la termen.
    *2) Suma.
    *3) Licenta de import/operatiune de import codificata conform normelor Ministerului Industriei si Comertului.
    *4) Licenta de export/operatiune de export codificata conform normelor Ministerului Industriei si Comertului.
    *5) Numarul si data DVI in formatul specificat in anexa nr. 1 la prezentele norme.
    *6) Numarul si data comunicarii la banca.
    *7) Data aplicarii sanctiunii conform pct. 5 ultimul alineat din Instructiunile nr. 1/15.086/1995.
    *8) Suma compensata ilegal.

    ANEXA 5
    la N.R.V.9

    BANCA ..................................
    Sediul ..............................................
    Cod .........................

                            SITUATIA INCASARILOR
in valuta, aferente executarii de lucrari si prestarilor de servicii in strainatate

              Nr. ......... din data ......./....../...

    Semnificatia coloanelor din tabelul de mai jos este urmatoarea:
    T - Tip operatiune
    D - conform documentului de incasat/declaratie
    I - incasata
    N - Nr. zile de intarziere
    O - Observatii
 ______________________________________________________________________________
|Nr. |Denumire|Cod   |Tara        | T |Termen  |Valuta| Suma |Data     | N | O |
|crt.|agent   |fiscal|provenienta |*1)|incasare|  *2) |______|incasarii|   |   |
|    |economic|      |____________|   |        |      | D| I |         |   |   |
|    |        |      |Denumire|Cod|   |        |      |  |   |         |   |   |
|____|________|______|________|___|___|________|______|__|___|_________|___|___|
|  1 |    2   |   3  |    4   | 5 | 6 |    7   |   8  | 9| 10|    11   | 12| 13|
|____|________|______|________|___|___|________|______|__|___|_________|___|___|

    Observatii:
    *1) Se va completa codul statistic conform normelor metodologice privind inregistrarea si raportarea la balanta de plati, emise de Banca Nationala a Romaniei.
    *2) Pentru valute se vor folosi acronimele din Lista minimala - anexa nr. 6.

    ANEXA 6
    la N.R.V.9

                       Lista minimala

 ________________________________________________________________
|       TARA        |       VALUTA       | ACRONIM |     COD     |
|                   |                    | VALUTA  | TARA/VALUTA |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Austria           | Siling austriac    |   ATS   |      040    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Australia         | Dolar australian   |   AUD   |      036    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Belgia            | Franc belgian      |   BEF   |      056    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Canada            | Dolar canadian     |   CAD   |      124    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Elvetia           | Franc elvetian     |   CHF   |      756    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Germania          | Marca germana      |   DEM   |      276    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Danemarca         | Coroana daneza     |   DKK   |      208    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Egipt             | Lira egipteana     |   EGP   |      818    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Spania            | Peseta spaniola    |   ESP   |      724    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Finlanda          | Marca finlandeza   |   FIM   |      246    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Franta            | Franc francez      |   FRF   |      250    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Marea Britanie    | Lira sterlina      |   GBP   |      826    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Grecia            | Drahma greceasca   |   GRD   |      300    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Irlanda           | Lira irlandeza     |   IEP   |      372    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Italia            | Lira italiana      |   ITL   |      380    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Japonia           | Yen japonez        |   JPY   |      392    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Republica Moldova | Leu moldovenesc    |   MDL   |      498    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Olanda            | Gulden olandez     |   NLG   |      528    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Norvegia          | Coroana norvegiana |   NOK   |      578    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Portugalia        | Escudo portughez   |   PTE   |      620    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Romania           | Leu romanesc       |   ROL   |      642    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Suedia            | Coroana suedeza    |   SEK   |      752    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Rusia             | Rubla              |   RUR   |      643    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Turcia            | Lira turceasca     |   TRL   |      792    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
| Statele Unite     | Dolar SUA          |   USD   |      840    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
|                   | DST                |   XDR   |      752    |
|___________________|____________________|_________|_____________|
|                   | ECU                |   XEU   |      954    |
|___________________|____________________|_________|_____________|