ORDIN   Nr. 159 din 21 martie 2002

pentru aprobarea Normelor metodologice privind autorizarea persoanelor juridice pentru efectuarea de operatiuni de comert exterior cu produse strategice in baza Ordonantei de urgenta a Guvernului nr. 158/1999 privind regimul exporturilor si importurilor de produse strategice

ACT EMIS DE: MINISTERUL AFACERILOR EXTERNE

              AGENTIA NATIONALA DE CONTROL AL EXPORTURILOR STRATEGICE SI AL INTERZICERII ARMELOR CHIMICE
ACT PUBLICAT IN:            MONITORUL OFICIAL  NR. 204 din 26 martie 2002

    Presedintele Agentiei Nationale de Control al Exporturilor Strategice si al Interzicerii Armelor Chimice,
    avand in vedere prevederile art. 21 alin. (3) din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 158/1999 privind regimul exporturilor si importurilor de produse strategice,
    emite urmatorul ordin:

    Art. 1
    Se aproba Normele metodologice privind autorizarea persoanelor juridice pentru efectuarea de operatiuni de comert exterior cu produse strategice in baza Ordonantei de urgenta a Guvernului nr. 158/1999 privind regimul exporturilor si importurilor de produse strategice, prevazute in anexa care face parte integranta din prezentul ordin.
    Art. 2
    Prezentul ordin intra in vigoare la data publicarii lui in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I.
    Art. 3
    Pe data intrarii in vigoare a prezentului ordin prevederile referitoare la autorizatii si regimul de autorizare, cuprinse in Normele metodologice de aplicare a prevederilor Ordonantei de urgenta a Guvernului nr. 158/1999 privind regimul exporturilor si importurilor de produse strategice, aprobate prin Ordinul presedintelui Agentiei Nationale de Control al Exporturilor Strategice si al Interzicerii Armelor Chimice nr. 25 din 9 noiembrie 1999, publicat in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 563 din 18 noiembrie 1999, isi inceteaza aplicabilitatea.

                   Presedintele Agentiei Nationale de Control
                  al Exporturilor Strategice si al Interzicerii
                              Armelor Chimice,
                             Nineta Barbulescu,
                             secretar de stat

    ANEXA 1

                             NORME METODOLOGICE
privind autorizarea persoanelor juridice pentru efectuarea de operatiuni de comert exterior cu produse strategice in baza Ordonantei de urgenta a Guvernului nr. 158/1999 privind regimul exporturilor si importurilor de produse strategice

    CAP. 1
    Dispozitii generale

    Art. 1
    Agentia Nationala de Control al Exporturilor Strategice si al Interzicerii Armelor Chimice, denumita in continuare Agentie, elibereaza autorizatii pentru efectuarea de operatiuni de comert exterior cu produse strategice, la cererea persoanelor juridice interesate, in conformitate cu prevederile Ordonantei de urgenta a Guvernului nr. 158/1999 privind regimul exporturilor si importurilor de produse strategice.
    Art. 2
    Autorizatia pentru efectuarea de operatiuni de comert exterior cu produse strategice, denumita in continuare autorizatie, este documentul prin care se atesta ca persoana juridica titulara indeplineste conditiile necesare pentru a derula, in conformitate cu normele, standardele si recomandarile regimului de control al exporturilor si importurilor de produse strategice, urmatoarele operatiuni:
    a) importul si exportul, inclusiv reexportul si orice alte operatiuni comerciale de transfer extern, in regim definitiv sau temporar;
    b) operatiuni efectuate cu parteneri straini, care se refera la cumparari sau vanzari, fara atingerea fizica a teritoriului Romaniei.
    Art. 3
    Pentru fiecare operatiune mentionata la art. 2 persoanele juridice sunt obligate sa solicite Agentiei eliberarea de licente, potrivit prevederilor art. 12 din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 158/1999.
    Art. 4
    Rezolvarea cererilor de licenta pentru exportul sau importul de produse nucleare este conditionata si de prezentarea de catre solicitantul de licenta a autorizatiei de export sau de import emise de Comisia Nationala pentru Controlul Activitatilor Nucleare.
    Art. 5
    Rezolvarea cererilor de licenta ale agentilor economici din structura sau subordinea organelor sistemului national de aparare, ordine publica si siguranta nationala, pentru exportul sau importul de armamente, munitii si de alte produse militare, este conditionata si de prezentarea de catre solicitantul de licenta a autorizatiei de export sau de import emise de Ministerul Apararii Nationale - Departamentul pentru armamente.
    Art. 6
    Rezolvarea cererilor de licenta pentru exportul sau importul de produse strategice, altele decat cele mentionate la art. 4 si 5, este conditionata si de prezentarea de catre solicitantul de licenta a autorizatiei pentru efectuarea de operatiuni de comert exterior cu produse strategice, eliberata de catre Agentie.
    Art. 7
    Rezolvarea cererilor de licenta ale altor persoane juridice decat cele prevazute la art. 5, pentru exportul sau importul de armamente, munitii si alte produse militare, este conditionata si de prezentarea de catre solicitantul de licenta a autorizatiei de export sau de import emise de Agentie, cu avizul Ministerului Apararii Nationale.
    Art. 8
    Fac exceptie de la prevederile art. 7 referitoare la obligativitatea obtinerii avizului Ministerului Apararii Nationale agentii economici producatori infiintati prin hotarare a Guvernului, prin care acestia pot comercializa la extern produsele si serviciile de tehnica militara aflate in obiectul lor de activitate.

    CAP. 2
    Solicitarea autorizatiei

    Art. 9
    In vederea obtinerii autorizatiei pentru operatiunile si produsele mentionate la art. 2 si 6 persoanele juridice trebuie sa depuna la Agentie un dosar de autorizare cuprinzand:
    a) cerere de autorizare si angajament, in formatul aprobat prin Ordinul presedintelui Agentiei Nationale de Control al Exporturilor Strategice si al Interzicerii Armelor Chimice nr. 148/2001, publicat in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 681 din 29 octombrie 2001, semnate de catre persoana abilitata sa angajeze raspunderea juridica a societatii/institutiei solicitante (conform prevederilor statutare);
    b) curriculum vitae pentru persoana care semneaza cererea si angajamentul;
    c) documente de infiintare a persoanei juridice, cu toate modificarile ulterioare, in copie;
    d) certificat constatator eliberat de camera de comert si industrie;
    e) ultimul bilant contabil si raportul de gestiune, in copie;
    f) avizul Ministerului Apararii Nationale - OCIEPS, in cazul in care se solicita autorizarea pentru derularea de operatiuni de comert exterior cu produse cuprinse in Lista de armamente, munitii si alte produse militare supuse regimului de control la export si import, aprobata prin Hotararea Guvernului nr. 844/2001, in copie;
    g) lista cuprinzand persoanele responsabile cu derularea operatiunilor comerciale cu produse strategice;
    h) imputernicire din partea conducerii persoanei juridice pentru reprezentantul desemnat sa depuna sau sa ridice documentele la ori de la Agentie;
    i) certificate fiscale care sa ateste achitarea obligatiilor persoanei juridice catre bugetul de stat si bugetul asigurarilor sociale de stat;
    j) raport de activitate privind operatiunile de comert exterior derulate pe baza documentelor eliberate de Agentie si alte actiuni aflate in legatura cu regimul de control al exporturilor si importurilor de produse strategice. Raportul de activitate se intocmeste in cazul in care persoana juridica solicitanta a mai fost autorizata, fiind completat si cu alte informatii punctuale solicitate de Agentie;
    k) alte documente relevante pentru bonitatea firmei, inclusiv planul de afaceri pentru anul in curs, contractele incheiate pentru derularea unor operatiuni de transferuri cu produse strategice etc.
    Art. 10
    Pentru reautorizare dosarul se depune cu 60 de zile inainte de expirarea termenului autorizatiei in curs.

    CAP. 3
    Procedura de autorizare

    Art. 11
    (1) Termenul de solutionare a cererii de autorizare este de maximum 60 de zile de la data depunerii documentatiei complete la Agentie.
    (2) Cererile de autorizare pentru efectuarea de operatiuni de import de produse strategice, altele decat cele sensibile si foarte sensibile, se solutioneaza in termen de maximum 30 de zile de la data depunerii documentatiei complete la Agentie.
    Art. 12
    In cadrul termenului de 60 de zile Agentia verifica documentele din dosarul de autorizare si intreprinde urmatoarele actiuni:
    - sintetizeaza si evalueaza modul de utilizare a autorizatiei si licentelor emise de Agentie;
    - evalueaza modul de reprezentare si participare a persoanei juridice solicitante la manifestarile si seminariile organizate de Agentie, capacitatea de informare si conformare cu standardele legale ale regimului de control, precum si participarea persoanelor cu responsabilitati in controlul exporturilor la activitatile de pregatire organizate de Agentie;
    - solicita, dupa caz, institutiilor componente ale sistemului national de control al exporturilor si importurilor de produse strategice informatiile necesare in vederea stabilirii oportunitatii eliberarii autorizatiei;
    - convoaca reprezentantii legali ai persoanei juridice solicitante in scopul analizarii tuturor aspectelor relevante privind autorizarea;
    - efectueaza verificari la sediul persoanei juridice solicitante, direct sau cu sprijinul altor institutii abilitate, in scopul stabilirii modului in care sunt asigurate conditiile pentru respectarea prevederilor legale privind regimul de control al exporturilor si importurilor de produse strategice.
    - informeaza Consiliul interministerial pentru controlul exporturilor si importurilor de produse strategice si solicita un punct de vedere, dupa caz, institutiilor componente in legatura cu cererea de autorizare;
    - evalueaza modul de cunoastere a embargourilor si regimurilor restrictive aplicate comertului cu produse si tehnologii militare si cu dubla utilizare;
    - evalueaza modul de cunoastere a obligatiilor internationale asumate in domeniul neproliferarii si controlului exporturilor (Codul de conduita al Uniunii Europene privind comertul cu arme, Reglementarea Consiliului Uniunii Europene nr. 1.334 etc.);
    - analizeaza, daca este cazul, modul de realizare/conformare a sanctiunilor administrative si contraventionale aplicate de Agentie pentru nerespectarea regimului national de control.

    CAP. 4
    Solutionarea cererii de autorizare

    Art. 13
    In vederea solutionarii cererii de autorizare se au in vedere urmatoarele:
    - rezultatele analizei continutului dosarului de autorizare;
    - modul de utilizare a licentelor de catre titulari si numarul cererilor de licenta ale solicitantului respinse de Agentie;
    - rezultatul actiunilor prevazute la art. 12;
    - experienta persoanei juridice in domeniul comertului exterior cu produse strategice;
    - modul in care persoana juridica informeaza clientii si furnizorii in legatura cu caracterul strategic al produselor, in special in cazul transferurilor la intern;
    - marimea capitalului social (pentru persoanele juridice care solicita autorizatie pentru operatiuni cu produse militare capitalul social minim recomandat este echivalentul a 25.000 euro);
    - cifra de afaceri, alti indicatori financiari relevanti;
    - datoriile persoanei juridice solicitante la bugetul de stat si bugetul asigurarilor sociale de stat;
    - existenta unui sediu social adecvat;
    - savarsirea unor fapte contraventionale/infractionale sanctionate in conformitate cu prevederile legale in vigoare;
    - crearea, in cadrul persoanei juridice solicitante, a unei echipe dedicate respectarii regimului national de control al exporturilor strategice, formata din persoane notificate la Agentie ca fiind responsabile cu acest domeniu;
    - evaluarea managementului de control al exporturilor strategice existent in companie, in special diligenta profesionala, corectitudinea, promptitudinea si transparenta manifestate de solicitant;
    - aspecte de interes privind participarea la targuri, expozitii sau licitatii interne ori internationale si alte date sau informatii care sa contureze imaginea pe piata a persoanei juridice solicitante.
    Art. 14
    Cererea de autorizare se respinge sau se aproba prin ordin al presedintelui Agentiei.
    Art. 15
    Cererea de autorizare se respinge in oricare dintre urmatoarele cazuri:
    a) persoana juridica solicitanta a detinut autorizatie eliberata de Agentie, nu a derulat nici un fel de operatiuni pe baza acesteia si nici nu face dovada ca in perioada imediat urmatoare exista premise intemeiate pentru derularea unor astfel de operatiuni (spre exemplu, contracte comerciale deja semnate);
    b) impotriva unor persoane care angajeaza raspunderea juridica sau reprezinta persoana juridica solicitanta, conform documentelor depuse in dosarul de autorizare, a fost inceputa urmarirea penala sau procesul penal pentru savarsirea unor infractiuni de nerespectare a regimului de control al exporturilor si importurilor de produse strategice;
    c) in obiectul de activitate al persoanei juridice nu sunt prevazute activitati care sa corespunda operatiunilor de comert exterior solicitate prin cererea de autorizare;
    d) durata de functionare a persoanei juridice, conform actelor de infiintare, a expirat;
    e) documentele doveditoare privind sediul social nu mai au valabilitate;
    f) modificarile actelor de infiintare nu au fost declarate si inscrise in registrul comertului;
    g) alte cazuri expres prevazute de lege.
    Art. 16
    (1) In cazul respingerii cererii de autorizare persoana juridica solicitanta este informata, in termen de 15 zile de la emiterea ordinului presedintelui Agentiei, despre principalele motive care au condus la respingerea cererii de autorizare.
    (2) Persoana juridica instiintata despre respingerea cererii de autorizare poate solicita inscrierea in registrul de asteptare.
    (3) Persoana juridica inscrisa in registrul de asteptare poate solicita reluarea procedurii de autorizare dupa inlaturarea cauzei care a condus la respingerea cererii, dar nu mai devreme de 6 luni de la data respingerii.
    Art. 17
    In cazul aprobarii cererii de autorizare, in baza ordinului presedintelui Agentiei se emite autorizatia in care se mentioneaza operatiunile de comert exterior pe care le poate derula titularul si categoriile de produse strategice care pot face obiectul acestor operatiuni.

    CAP. 5
    Regimul de autorizare

    Art. 18
    (1) In cazuri deosebite, la solicitarea persoanelor juridice, pentru rezolvarea unor situatii de urgenta, Agentia poate elibera autorizatii pentru derularea unor operatiuni punctuale, cu specificarea produselor.
    (2) In situatiile mentionate la alin. (1) termenul de valabilitate al autorizatiei este de maximum 30 de zile.
    (3) Aceste situatii vor fi aduse la cunostinta Consiliului interministerial pentru controlul exporturilor si importurilor de produse strategice, care, dupa caz, va analiza si va aviza cererile de licenta pentru aceste operatiuni.
    (4) Dupa derularea operatiunii persoana juridica in cauza va depune o noua cerere de autorizare, urmand sa fie aplicata procedura de autorizare in conformitate cu prevederile prezentelor norme metodologice.
    Art. 19
    In cazul persoanelor juridice care depun pentru prima oara o cerere de autorizare si care indeplinesc conditiile prevazute in prezentele norme metodologice, autorizatia se elibereaza pentru un termen de pana la 6 luni.
    Art. 20
    (1) In cazul persoanelor juridice care au mai fost autorizate de Agentie si care depun cerere de autorizare, noua autorizatie va fi eliberata pentru operatiunile si categoriile de produse care au facut obiectul unor licente eliberate pe baza autorizatiei anterioare sau care vor face obiectul unor transferuri pe baza de contracte ferme deja incheiate.
    (2) In termenul de valabilitate al autorizatiei eliberate de Agentie titularul poate solicita extinderea autorizatiei pentru alte operatiuni sau categorii de produse strategice.
    (3) In acest scop persoana juridica in cauza va depune o cerere de extindere a autorizatiei, impreuna cu cererea de eliberare a licentei individuale de export sau de import corespunzatoare si cu alte documente relevante care sa justifice necesitatea si oportunitatea extinderii domeniului autorizatiei.
    (4) Termenul de solutionare a cererii de extindere a autorizatiei se coreleaza cu termenul de solutionare a cererii de licenta, dar nu poate depasi 30 de zile.
    (5) Cererea de extindere a autorizatiei se aproba prin ordin al presedintelui Agentiei.
    (6) In baza ordinului prevazut la paragraful precedent se anuleaza vechea autorizatie si se emite o noua autorizatie, pastrandu-se termenul limita de valabilitate al celei anterioare.

    CAP. 6
    Dispozitii finale

    Art. 21
    (1) Conditiile care au stat la baza eliberarii autorizatiei trebuie mentinute pe durata de valabilitate a acesteia.
    (2) Titularul autorizatiei este obligat sa declare Agentiei orice modificare fata de datele inscrise in autorizatie, aparute ulterior eliberarii acesteia, in termen de maximum 10 zile de la aparitie.
    (3) In cazul in care asemenea modificari schimba conditiile in temeiul carora a fost emisa autorizatia, aceasta este anulata, iar declararea modificarilor poate fi considerata ca o noua cerere de autorizare.
    (4) Autorizatiile pot fi utilizate numai de titularii acestora, in scopurile pentru care au fost eliberate, cu respectarea limitelor si a conditiilor prevazute in acestea, si nu pot fi cesionate direct sau indirect.
    (5) Autorizatia nu garanteaza eliberarea licentelor pentru operatiunile solicitate si nu poate fi folosita ca document de bonitate in relatiile comerciale.
    Art. 22
    (1) Daca titularul autorizatiei incalca prevederile Ordonantei de urgenta a Guvernului nr. 158/1999, producand consecinte grave asupra regimului exporturilor si importurilor de produse strategice si indeplinirii obligatiilor si angajamentelor internationale asumate de Romania in acest domeniu, Agentia poate suspenda sau retrage autorizatia, dupa caz.
    (2) Suspendarea, anularea si retragerea autorizatiei se dispun prin ordin al presedintelui Agentiei.
    Art. 23
    (1) Intreaga raspundere privind derularea operatiunilor de comert exterior autorizate, eficienta economica a acestora (inclusiv conditiile de realizare si corectitudinea pretului), respectarea reglementarilor nationale si a celor din tarile partenere si de tranzit revine titularului de autorizatie.
    (2) Titularul este raspunzator de modul de utilizare a autorizatiei in conformitate cu conditiile stabilite la eliberarea acesteia.
    Art. 24
    (1) In cazul pierderii, deteriorarii sau furtului autorizatiei titularul este obligat sa notifice Agentia si sa solicite eliberarea unei noi autorizatii.
    (2) Titularul in cauza va prezenta Agentiei dovada publicarii in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea a III a, a anuntului de pierdere, exemplarul deteriorat sau confirmarea organului de politie care cerceteaza furtul, dupa caz.
    (3) Prin ordin al presedintelui Agentiei se va elibera o noua autorizatie cu aceleasi conditii ca ale celei pierdute, deteriorate sau furate, care se anuleaza.