DECIZIE   Nr. 3 din 28 iulie 1999

privind aprobarea Raportului pentru tranzactii suspecte si a Raportului privind operatiunile de depunere si de retragere in numerar care depasesc echivalentul a 10.000 euro

ACT EMIS DE: OFICIUL NATIONAL DE PREVENIRE SI COMBATERE A SPALARII BANILOR

ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 377 din  6 august 1999

    Plenul Oficiului National de Prevenire si Combatere a Spalarii Banilor,
    avand in vedere prevederile art. 14 alin. (1) si (2) din Legea nr. 21/1999 pentru prevenirea si sanctionarea spalarii banilor,
    in baza art. 8 din Regulamentul de organizare si functionare a Oficiului National de Prevenire si Combatere a Spalarii Banilor si a structurilor sale teritoriale, aprobat prin Hotararea Guvernului nr. 413/1999,
    decide:

    Art. 1
    Se aproba Raportul pentru tranzactii suspecte si Raportul privind operatiunile de depunere si de retragere in numerar care depasesc echivalentul a 10.000 euro, conform anexelor nr. 1 si 2.
    Art. 2
    Prezenta decizie impreuna cu anexele nr. 1 si 2 se vor publica in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I.
    Art. 3
    Incepand cu data publicarii in Monitorul Oficial al Romaniei a prezentei decizii, raportarea datelor si elementelor prevazute de Legea nr. 21/1999 se va efectua de catre persoanele fizice si juridice care intra sub incidenta legii, in forma prezentata in anexele nr. 1 si 2, care fac parte integranta din prezenta decizie.

                               Presedinte,
                               Adrian Cucu

    ANEXA 1

                    RAPORT PENTRU TRANZACTII SUSPECTE
____________________________________________________________________________
  Data intocmirii ...............  | Nr. de inregistrare la emitent ........
___________________________________|________________________________________

       Capitolul I - Identificarea persoanei care intocmeste raportul

    I A. Persoana juridica:
____________________________________________________________________________
  Denumirea ................................................................
____________________________________________________________________________
  Forma de organizare ......................................................
____________________________________________________________________________
  Nr. de inregistrare la registrul comertului ... | Codul fiscal ...........
................................................. |
__________________________________________________|_________________________
  Sediul social: Judetul ........................ | Orasul .................
__________________________________________________|_________________________
  Strada ........................................ | Nr. .... | Sectorul ....
__________________________________________________|__________|______________
  Obiectul de activitate ...................................................
____________________________________________________________________________
  Subunitatea unde a avut loc activitatea raportata ........................
............................................................................
____________________________________________________________________________
  Numele si prenumele persoanei imputernicite in relatia cu Oficiul ........ ............................................................................
____________________________________________________________________________
  Nr. adresei de comunicare la Oficiu ......................................
____________________________________________________________________________
  Nr. telefon ..............................................................
____________________________________________________________________________

    I B. Persoana fizica autorizata:
____________________________________________________________________________
 Denumirea .................................................................
____________________________________________________________________________
 Forma de organizare .......................................................
____________________________________________________________________________
  Nr. de inregistrare la autoritatea competenta   | Codul fiscal ...........
...............................................   |
__________________________________________________|_________________________
  Sediul social: Judetul ........................ | Orasul .................
__________________________________________________|_________________________
  Strada ................ | Nr. .... | Sectorul ....... | Nr. telefon ......
__________________________|__________|__________________|___________________
  Obiectul de activitate ...................................................
____________________________________________________________________________
  Numele si prenumele persoanei imputernicite           | Nr. telefon ......
  in relatia cu Oficiul ............................... | ..................
  ..................................................... |
________________________________________________________|___________________

    I C. Persoana fizica:
____________________________________________________________________________
  Numele si prenumele ......................................................
____________________________________________________________________________
  Date de identificare: B.I./Pasaport Seria ........... | Nr. ..............
________________________________________________________|___________________
  Emis la data de ..................................... | De ...............
________________________________________________________|___________________
  Cod numeric personal .....................................................
____________________________________________________________________________
  Domiciliul: Tara .................................... | Judetul ..........
________________________________________________________|___________________
  Orasul ...................................................................
____________________________________________________________________________
  Strada ........................................ | Nr. .... | Sectorul ....
__________________________________________________|__________|______________

              Capitolul II - Date de identificare a clientului

    II A. Persoana juridica romana:
____________________________________________________________________________
  Denumirea ................................................................
____________________________________________________________________________
  Nr. de inregistrare la registrul comertului ... | Codul fiscal ...........
................................................. |
__________________________________________________|_________________________
  Sediul social: Judetul ........................ | Orasul .................
__________________________________________________|_________________________
  Strada ........................................ | Nr. .... | Sectorul ....
__________________________________________________|__________|______________
  Puncte de lucru ..........................................................
____________________________________________________________________________
  Conturi bancare curente ..................................................
____________________________________________________________________________
  Persoana care conduce tranzactia .........................................
  Nr. actului de imputernicire a acesteia ..................................
____________________________________________________________________________
  Date de identificare: B.I./Pasaport Seria ................... | Nr. ......
________________________________________________________________|___________
  Emis la data de ............................................. | De .......
________________________________________________________________|___________
  Cod numeric personal .....................................................
____________________________________________________________________________
  Domiciliul: Tara .................................... | Judetul ..........
________________________________________________________|___________________
  Orasul ...................................................................
____________________________________________________________________________
  Strada ........................................ | Nr. .... | Sectorul ....
__________________________________________________|__________|______________

    II B. Persoana juridica straina:
____________________________________________________________________________
  Denumirea ................................................................
____________________________________________________________________________
  Sediul ...................................................................
____________________________________________________________________________
  Tipul de societate .......................................................
____________________________________________________________________________
  Locul inmatricularii .....................................................
____________________________________________________________________________
  Numele persoanei care o reprezinta in tranzactie .........................
  Nr. actului de imputernicire/reprezentare in tranzactie ..................
____________________________________________________________________________
  Date de identificare: B.I./Pasaport Seria ................... | Nr. ......
________________________________________________________________|___________
  Emis la data de ............................................. | De .......
________________________________________________________________|___________
  Cod numeric personal .....................................................
____________________________________________________________________________
  Domiciliul: Tara .................................... | Judetul ..........
________________________________________________________|___________________
  Orasul ...................................................................
____________________________________________________________________________
  Strada ........................................ | Nr. .... | Sectorul ....
__________________________________________________|__________|______________

    II C. Persoana fizica:
____________________________________________________________________________
  Numele ............................... ........ | Prenumele ..............
____________________________________________________________________________
  Data si locul nasterii ...................................................
____________________________________________________________________________
  Cetatenia ................................................................
____________________________________________________________________________
  Rezident/Nerezident
____________________________________________________________________________
  B.I./Pasaport Seria ........................... | Nr. ....................
__________________________________________________|_________________________
  Emis la data de ............................... | De .....................
__________________________________________________|_________________________
  Cod numeric personal .....................................................
____________________________________________________________________________
  Domiciliul: Tara .................................... | Judetul ..........
________________________________________________________|___________________
  Orasul ...................................................................
____________________________________________________________________________
  Strada ........................................ | Nr. .... | Sector ......
__________________________________________________|__________|______________
  Nr. telefon ..............................................................
____________________________________________________________________________
  Resedinta in Romania .....................................................
____________________________________________________________________________
  Conturi bancare ..........................................................
____________________________________________________________________________

               Capitolul III - Date despre tranzactie

    III A.
____________________________________________________________________________
  Data tranzactiei .........................................................
____________________________________________________________________________
  Suma tranzactionata ......................................................
____________________________________________________________________________
  Conturile utilizate ......................................................
____________________________________________________________________________
  Modalitatea de plata, dupa caz, instrumentul de plata ....................
____________________________________________________________________________
  Natura si obiectul tranzactiei ...........................................
____________________________________________________________________________
  Date despre ordonatorul, intermediarul sau beneficiarul tranzactiei
  realizate cu persoana indicata la cap. II ................................
____________________________________________________________________________
  Denumirea/Numele persoanei ...............................................
____________________________________________________________________________
  Nr. de inregistrare la registrul comertului ..............................
____________________________________________________________________________
  Nr. si data actului de identitate ........................................
____________________________________________________________________________
  Sediul/Domiciliul ........................................................
____________________________________________________________________________

    III B.
 __________________________________________________________________________
| Descrierea elementelor neobisnuite/suspecte                              |
|__________________________________________________________________________|

    III C.
 ____________________________________________________________________
| Se anexeaza in fotocopie urmatoarele documente:                    |
|   1. ...................................                           |
|   2. ...................................                           |
|   3. ...................................                           |
| Raportul contine ......... pagini, inclusiv anexele ........... .  |
|____________________________________________________________________|

                                   ________________________________________
                                  | Numele ........................        |
                                  | Semnatura .....................        |
                                  | Stampila                               |
                                  |________________________________________|

    NOTA:
    Raportul se intocmeste de catre persoanele care intra sub incidenta art. 8 din Legea nr. 21/1999, pe suport hartie format A4, urmarindu-se redarea exacta a tuturor elementelor solicitate.
    Capitolul I - Identificarea persoanei care intocmeste raportul
    Se completeaza unul dintre cele trei subcapitole A, B sau C, in functie de forma de organizare juridica a persoanei raportoare.
    Celelalte doua subcapitole se elimina din textul raportului.
    Capitolul II - Date de identificare a clientului
    Se completeaza unul dintre cele trei subcapitole A, B sau C, in functie de forma de organizare juridica a clientului.
    Celelalte doua subcapitole se elimina din textul raportului.
    Capitolul III - Date despre tranzactie
    Subcapitolul III A - vor fi redate toate informatiile referitoare la tranzactie, inclusiv datele cunoscute despre persoana cu care persoana de la cap. II a efectuat operatiunea.
    Subcapitolul III B - vor fi detaliate evenimentele neobisnuite, suspecte, prezentandu-se toate informatiile, datele, probele detinute de raportor, inclusiv elemente de legatura cu cazuri raportate anterior.
    Subcapitolul III C - va fi specificat numarul de pagini continute de raport, eventualele anexe ale raportului urmand a fi enumerate, paginate, iar in acest caz se va specifica numarul total de pagini.
    In cazul in care la intocmirea raportului se vor constata elemente particulare, detalii sau un mod de exprimare specific, necuprinse in forma standard, raportul se va completa corespunzator, urmand sa fie inscrise si acele date.
    Raportul va purta numele, semnatura si stampila persoanei autorizate.

    ANEXA 2

    Data efectuarii raportarii ...........................
    Curs B.N.R. euro .....................................

    Persoana juridica raportoare
    Numele ...................................................
    Adresa ...................................................
    Codul fiscal .............................................
    Numarul de inregistrare la Registrul comertului ..........

                                RAPORT
privind operatiunile de depunere si de retragere in numerar, care depasesc echivalentul a 10.000 euro

    Semnificatia coloanelor din tabelul de mai jos este urmatoarea:
    A - Nr. crt.
    B - Tipul clientului
    C - Numele si prenumele clientului
    D - Tara/Cetatenia
    E - Adresa
        e1 - Judetul
        e2 - Localitatea
        e3 - Sectorul
        e4 - Strada
    F - Actul de identitate
    G - Cod
    H - Data si locul nasterii
        h1 - Data
        h2 - Tara
        h3 - Localitatea
    I - Persoana imputernicita
        i1 - Numele si prenumele
        i2 - Actul de identitate
        i3 - Codul numeric personal
    J - Contul in care se efectueaza operatiunea
    K - Titularul contului
        k1 - Numele si prenumele
        k2 - Codul
    L - Data operatiunii
    M - Felul operatiunii
    N - Scopul operatiunii
    O - Cod valuta
    P - Suma
    R - Echivalent euro
    S - Observatii
                                                                 - euro -
 __________________________________________________________________________
| A | B | C | D |         E         | F | G |       H      |       I       :
|   |   |   |   |___________________|   |   |______________|_______________:
|   |   |   |   | e1 | e2 | e3 | e4 |   |   | h1 | h2 | h3 | i1 | i2 | i3  :
|___|___|___|___|____|____|____|____|___|___|____|____|____|____|____|_____:
| 1 | 2 | 3 | 4 |  5 |  6 |  7 |  8 | 9 |10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16  :
|___|___|___|___|____|____|____|____|___|___|____|____|____|____|____|_____:
|___|___|___|___|____|____|____|____|___|___|____|____|____|____|____|_____:
|___|___|___|___|____|____|____|____|___|___|____|____|____|____|____|_____:
|___|___|___|___|____|____|____|____|___|___|____|____|____|____|____|_____:
|___|___|___|___|____|____|____|____|___|___|____|____|____|____|____|_____:
|___|___|___|___|____|____|____|____|___|___|____|____|____|____|____|_____:
|___|___|___|___|____|____|____|____|___|___|____|____|____|____|____|_____:
 ___________________________________________________________________________
:J |                       K                           |L |M |N |O |P |R |S |
:  |___________________________________________________|  |  |  |  |  |  |  |
:  |k1 |k2 |           Adresa completa                 |  |  |  |  |  |  |  |
:  |   |   |___________________________________________|  |  |  |  |  |  |  |
:  |   |   | Judetul | Localitatea | Sectorul | Strada |  |  |  |  |  |  |  |
:  |   |   |         |             |          |        |  |  |  |  |  |  |  |
:__|___|___|_________|_____________|__________|________|__|__|__|__|__|__|__|
:17|18 |19 |    20   |      21     |    22    |   23   |24|25|26|27|28|29|30|
:__|___|___|_________|_____________|__________|________|__|__|__|__|__|__|__|
:__|___|___|_________|_____________|__________|________|__|__|__|__|__|__|__|
:__|___|___|_________|_____________|__________|________|__|__|__|__|__|__|__|
:__|___|___|_________|_____________|__________|________|__|__|__|__|__|__|__|
:__|___|___|_________|_____________|__________|________|__|__|__|__|__|__|__|
:__|___|___|_________|_____________|__________|________|__|__|__|__|__|__|__|
:__|___|___|_________|_____________|__________|________|__|__|__|__|__|__|__|

                              _____________________________________________
                             | Numele ...................................  |
                             | Prenumele ................................  |
                             | Stampila .................................  |
                             |           (Persoana care face raportarea)   |
                             |_____________________________________________|

    NOTA:
    1. Raportarea se va realiza delimitat pe subunitatile componente ale persoanei raportoare.
    2. Echivalentul in euro - coloana 29 - se va utiliza cursul pietei valutare comunicat de B.N.R., valabil pentru ziua in care s-a efectuat tranzactia.
    3. Se vor raporta, pe fiecare subunitate componenta, intai operatiunile de depunere, apoi cele de retragere de numerar.
    4. Daca numele clientului este identic cu cel al titularului de cont, pe coloanele titularului de cont se va completa numai coloana 19.
    (Col. 2)      se completeaza PF pentru persoana fizica, PJ pentru
                  persoana juridica.
    (Col. 3)      se completeaza pentru PF: numele, prenumele, pentru PJ:
                  denumirea completa.
    (Col. 4)      se completeaza pentru PF: cetatenia, pentru PJ: tara.
    (Col. 8, 23)  se completeaza strada nr., bloc, etaj, ap.
    (Col. 9)      se completeaza pentru PF: nr. si seria actului de
                  identitate (B.I./pasaport); pentru PJ: numarul de
                  inregistrare la registrul comertului.
    (Col. 10, 19) se completeaza pentru PF: codul numeric personal; pentru
                  PJ: codul fiscal.
    (Col. 15)     se completeaza numarul si seria B.I. sau ale pasaportului.
    (Col. 25)     se completeaza R pentru restituire, D pentru depunere.

    Instructiunile pentru transmiterea in sistem informatic a datelor intr un program unitar vor fi puse la dispozitie persoanelor raportoare de catre Oficiul National de Prevenire si Combatere a Spalarii Banilor.