CIRCULARA Nr. 5 din 13 februarie 2003
pentru modificarea si completarea Regulamentului nr. 3/1997 privind efectuarea
operatiunilor valutare, cu modificarile si completarile ulterioare
ACT EMIS DE: BANCA NATIONALA A ROMANIEI
ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL NR. 111 din 21 februarie 2003
In temeiul prevederilor art. 11, 12 si 50 din Legea nr. 101/1998 privind
Statutul Bancii Nationale a Romaniei,
Banca Nationala a Romaniei emite prezenta circulara.
Art. 1
Regulamentul nr. 3/1997 privind efectuarea operatiunilor valutare, publicat
in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 395 din 31 decembrie 1997, cu
modificarile si completarile ulterioare, se modifica si se completeaza dupa cum
urmeaza:
1. Articolul 7 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 7
La solicitarea efectuarii unei plati externe, rezidentii au obligatia de a
proba cu documente, inclusiv autorizatia in cazul operatiunilor supuse
autorizarii Bancii Nationale a Romaniei, natura operatiunii in valuta si suma
transferata.
Pentru efectuarea unei plati externe, rezidentii vor completa formularul
<<DISPOZITIE DE PLATA EXTERNA>> (DPE) pus la dispozitie de banca
prin intermediul careia urmeaza a se efectua operatiunea sau prezentat bancii
de catre ordonatorul platii.
Formularul <<DISPOZITIE DE PLATA EXTERNA>>, prezentat in anexa,
se completeaza in doua exemplare, dintre care unul pentru banca si celalalt
pentru ordonatorul platii.
Pentru persoanele fizice rezidente, in situatia in care scopul transferului
extern nu poate fi probat cu documente, este suficienta completarea pe
principiul bunei-credinte a formularului bancii."
2. Articolul 16 se abroga.
3. Alineatul al doilea al articolului 26 va avea urmatorul cuprins:
"Normele numerotate de la N.R.V. 1 la N.R.V. 7 fac parte integranta
din prezentul regulament."
Art. 2
La Normele privind functionarea pietei valutare - N.R.V. 1, la capitolul II
litera b) punctele 9 si 12, se elimina textul "(inclusiv formularul
DPVE/formularul CDA)".
Art. 3
La Normele privind modul de autorizare si de raportare a operatiunilor
valutare de capital - N.R.V. 3, punctul 8 se abroga.
Art. 4
Normele privind efectuarea platilor externe pentru importurile de marfuri, executarea
de lucrari si prestarile de servicii - N.R.V. 4 se modifica si se completeaza
dupa cum urmeaza:
1. Punctul 1.1. va avea urmatorul cuprins:
"1.1. Bancile vor executa ordinele de plata la extern in avans pentru
importuri de marfuri, executari de lucrari si prestari servicii, dispuse prin
formularul <<DISPOZITIE DE PLATA EXTERNA>> (DPE) pe baza de
documente, respectiv contractul extern sau orice alt document cu astfel de
valoare."
2. Punctul 6.1 va avea urmatorul cuprins:
"6.1. Platile externe pentru importurile de marfuri pot fi dispuse de
catre persoane rezidente, indreptatite sa efectueze operatiuni de comert
exterior, prin completarea formularului DPE, prevazut la art. 7 din regulament,
care au calitatea de importatori atestata prin inscrierea la pct. 8 din
Declaratia vamala de import si sunt titularii facturilor externe in baza carora
efectueaza aceste plati.
De asemenea, formularul DPE se utilizeaza si in cazul celorlalte categorii
de plati externe si de persoane.
In cazul efectuarii importurilor prin comisionari, platile externe pot fi
efectuate atat de comisionari, cat si de comitenti pe baza documentelor
prevazute de norme si a contractului de comision."
3. Punctul 6.4 va avea urmatorul cuprins:
"6.4. Bancile vor efectua platile externe, prevazute in prezentele
norme, pe baza de documente originale.
Platile externe ordonate de clienti pot fi efectuate de catre banci si pe
baza datelor transmise prin sistem computerizat (Electronic Banking) sau prin
alte modalitati de teletransmisie (fax, SWIFT etc.), urmand ca in maximum 5
zile lucratoare bancile sa intre in posesia documentelor originale respective.
In vederea efectuarii platilor externe prin sistem computerizat sau prin alte
modalitati de teletransmisie, clientii vor transmite in mod obligatoriu
informatiile necesare efectuarii transferului extern prevazute in formularul
DPE, precum si in documentele de plata. Acceptarea efectuarii platilor in
aceste conditii se va face doar pentru clientii agreati."
4. Prevederile punctelor 1.2, 1.3, 5.1, 6.2 si 6.3 se abroga.
Art. 5
Normele privind circuitul formularelor "DISPOZITIE DE PLATA VALUTARA
EXTERNA" (DPVE) si "CERERE DE DESCHIDERE ACREDITIV" (CDA) -
N.R.V. 8 si Normele privind controlul valutar asupra incasarilor din exporturi
si din celelalte operatiuni cu strainatatea - N.R.V. 9 se abroga.
Art. 6
Prezenta circulara intra in vigoare la 15 zile de la data publicarii in
Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I.
PRESEDINTELE CONSILIULUI DE ADMINISTRATIE
AL BANCII NATIONALE A ROMANIEI,
MUGUR CONSTANTIN ISARESCU
ANEXA 1*)
*) Anexa este reprodusa in facsimil.
_____________________________
DISPOZITIE DE PLATA EXTERNA |Se va completa de catre banca|
|_____________________________|
| cod/ |
| ref. bancara |
|_____________________________|
________________________________________________________________________________
_
1. Ordonator |_| Cod unic de inregistrare
_
Denumire/Nume si prenume _________________________ |_| CNP ____________________
________________________
Localitate _________________________ Str. ___________________________ Nr. _____
Telefon _______________________ Fax _____________________ e-mail ______________
________________________________________________________________________________
2. Banca ordonatorului
Denumire ______________________________________________________________________
Sucursala/Agentia/... _______________________________ Cod _____________________
________________________________________________________________________________
3. Suma totala ordonata
_________________________ _________________________ Valuta ________________
(in cifre) (in litere)
din care, plati pe tipuri de tranzactii:
______________________________________________________________________________
|Nr. | Valoarea tranzactiei| Descrierea tranzactiei| Data | Nr. din
|
|crt.| (in cifre) | pentru care se dispune| livrarii| Registrul
|
| | | plata | | datoriei
externe|
|____|_____________________|_______________________|_________|_________________|
|____|_____________________|_______________________|_________|_________________|
|____|_____________________|_______________________|_________|_________________|
|____|_____________________|_______________________|_________|_________________|
|____|_____________________|_______________________|_________|_________________|
|____|_____________________|_______________________|_________|_________________|
|____|_____________________|_______________________|_________|_________________|
|____|_____________________|_______________________|_________|_________________|
|____|_____________________|_______________________|_________|_________________|
|____|_____________________|_______________________|_________|_________________|
|____|_____________________|_______________________|_________|_________________|
|____|_____________________|_______________________|_________|_________________|
|____|_____________________|_______________________|_________|_________________|
|____|_____________________|_______________________|_________|_________________|
|____|_____________________|_______________________|_________|_________________|
|____|_____________________|_______________________|_________|_________________|
|____|_____________________|_______________________|_________|_________________|
|____|_____________________|_______________________|_________|_________________|
|____|_____________________|_______________________|_________|_________________|
|____|_____________________|_______________________|_________|_________________|
|____|_____________________|_______________________|_________|_________________|
|____|_____________________|_______________________|_________|_________________|
|____|_____________________|_______________________|_________|_________________|
|____|_____________________|_______________________|_________|_________________|
|____|_____________________|_______________________|_________|_________________|
*) In cazul in care numarul de randuri din tabel este insuficient, se vor
anexa pagini suplimentare.
________________________________________________________________________________
4. INSTRUCTIUNI ALE CLIENTULUI PRIVIND PLATA
_ _ _ _ _
|_| spot |_| SWIFT/telegrafic |_| numerar |_| cec |_| incasso
_ _ _ _
|_| urgent |_| confirmare a instructiunii |_| ordin de |_|
acreditiv
telefonice/electronice plata
nr. _________________
Documente: Plata se ordona din:
_
|_| contracte ___________________________ cont nr. ___________________________
_
|_| facturi ___________________________ ___________________________
_
|_| DVI ___________________________
_
|_| Anexa continand lista altor documente Comisioane _ _ _
necesare efectuarii platii si speze: |_| OUR |_| BEN |_| SHA
________________________________________________________________________________
5. Banca beneficiarului | 6. Beneficiar
|
Denumire _________________________________ | Nr. cont ________________________
|
Adresa _________________________________ | Denumire/
_________________________________ | Nume ________________________
|
Tara _________________________________ | Adresa ________________________
| ________________________
___________________________________________| Tara ________________________
7. Tara partenerului din contractul extern | Mesaj pentru beneficiar
______________________________ |
___________________________________________|____________________________________
8. Informatiile completate pe acest | 9. SE COMPLETEAZA DE CATRE BANCA
formular sunt reale si complete. | ORDONATORULUI
| Dispozitia de plata a fost
| executata.
| Data valutei ________________
|
Semnatura ordonatorului __________________ | Referinta externa ________________
|
Data ________ Stampila ordonatorului | Data __________________
| Semnatura si Stampila lucratorului
| bancar
|
___________________________________________|____________________________________
Instructiuni pentru completare
Formularul se completeaza in mod lizibil, manual cu majuscule, sau
computerizat, in doua exemplare (un exemplar pentru banca si un exemplar pentru
ordonator). Formularul constituie sursa de date pentru elaborarea balantei de
plati.
Caseta 3.
Suma totala ordonata se defalca pe tranzactii, completandu-se pentru
fiecare tranzactie valoarea si, dupa caz, data livrarii si/sau numarul din
Registrul datoriei externe (publice sau private). Suma totala ordonata poate
face obiectul platii mai multor facturi, contracte etc. catre acelasi
beneficiar.
Data livrarii de va completa numai in cazul importurilor de bunuri.
Exemple de tranzactii pentru care se dispune plata:
- Import de bunuri (avansuri, plati la livrare, plati dupa livrare);
- Transport de bunuri sau persoane pe modalitati de transport: transport
feroviar, auto, maritim, fluvial sau aerian;
- Constructii si antreprenoriat in Romania sau in strainatate;
- Investitii directe in strainatate (participare la capital social de 10%
sau mai mult);
- Lichidarea investitiilor nerezidentilor;
- Donatii, mosteniri, transferuri fara contraprestatie;
- Comisioane aferente creditelor primite de la nerezidenti;
- Avans leasing financiar;
- Dobanzi aferente creditelor primite de la nerezidenti;
- Rate de capital aferente creditelor primite de la nerezidenti. Se va
inscrie termenul (pana la un an inclusiv, sau peste un an) si tipul creditului
(credit financiar sau comercial, leasing financiar s.a.);
- Dividende;
- Dobanzi aferente valorilor mobiliare (obligatiuni) emise de rezidenti;
- Credite acordate nerezidentilor. Se va specifica termenul (pana la un an
inclusiv, sau peste un an) si tipul creditului acordat (credit financiar);
- Achizitionarea de valori mobiliare emise de nerezidenti, specifice pietei
de capital (cumparare de actiuni reprezentand pana la 10% din capitalul social,
obligatiuni sau alte titluri de credit cu scadenta initiala, de regula, mai
mare de un an) sau ale pietei monetare (efecte de comert, instrumente derivate,
titluri de stat, precum si orice alte valori mobiliare cu scadente initiale, de
regula mai mici de un an);
- Rascumparari de valori mobiliare romanesti, instrumente ale pietei de
capital sau ale pietei monetare.
Nota: Datele completate pe acest formular sunt confidentiale, conform
prevederilor legale in vigoare.