ORDIN Nr. 48
din 13 iulie 2010
pentru aprobarea
Regulamentului Bancii Nationale a Romaniei si al Comisiei Nationale a Valorilor
Mobiliare nr. 9/13/2010 privind modificarea si completarea Regulamentului
Bancii Nationale a Romaniei si al Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr.
24/29/2006 privind determinarea cerintelor minime de capital ale institutiilor
de credit si ale firmelor de investitii pentru riscul operational
ACT EMIS DE:
COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 547 din 4 august 2010
Având în vedere dispoziţiile art. 126, 138, 139, 278,
384 şi 385 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind
instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi
completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare,
şi ale art. 2 lit. d) din Regulamentul Băncii Naţionale a României şi al
Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 13/18/2006 privind determinarea
cerinţelor minime de capital pentru instituţiile de credit şi firmele de
investiţii, aprobat prin Ordinul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei
Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 10/107/2006, cu modificările şi
completările ulterioare,
în temeiul prevederilor art. 420 alin. (3) din Ordonanţa
de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări şi completări prin
Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare, ale art. 48 din
Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României, precum şi ale
art. 1, 2 şi ale art. 7 alin. (1), (3), (10) şi (15) din Statutul Comisiei
Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului
nr. 25/2002, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 514/2002, cu
modificările şi completările ulterioare,
Banca Naţională a României şi Comisia Naţională a
Valorilor Mobiliare emit următorul ordin:
Art. 1. - Se aprobă Regulamentul Băncii Naţionale a
României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 9/13/2010 privind
modificarea şi completarea Regulamentului Băncii Naţionale a României şi al
Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 24/29/2006 privind determinarea
cerinţelor minime de capital ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de
investiţii pentru riscul operaţional, prevăzut în anexa care face parte
integrantă din prezentul ordin.
Art. 2. - Prezentul ordin şi regulamentul menţionat la
art. 1 se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I.
Art. 3. - Banca Naţională a României şi Comisia
Naţională a Valorilor Mobiliare vor urmări ducerea la îndeplinire a
prevederilor prezentului ordin.
Art. 4. - Regulamentul Băncii Naţionale a României şi
al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 24/29/2006 privind determinarea
cerinţelor minime de capital ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de
investiţii pentru riscul operaţional, aprobat prin Ordinul Băncii Naţionale a
României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 21/118/2006,
publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1.035 şi 1.035 bis din
28 decembrie 2006, cu modificările şi completările aduse prin Regulamentul
Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.
9/13/2010, se va republica în Monitorul Oficial al României, Partea I.
Preşedintele Consiliului de administraţie al Băncii
Naţionale a României,
Mugur Constantin Isărescu
Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare,
Gabriela Anghelache
ANEXĂ
BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI Nr. 9 din 7 iulie 2010
COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Nr. 13 din 13
iulie 2010
REGULAMENT
privind modificarea şi completarea Regulamentului
Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.
24/29/2006 privind determinarea cerinţelor minime de capital ale instituţiilor
de credit şi ale firmelor de investiţii pentru riscul operaţional
Articol unic. - Regulamentul Băncii Naţionale a
României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 24/29/2006 privind
determinarea cerinţelor minime de capital ale instituţiilor de credit şi ale
firmelor de investiţii pentru riscul operaţional, aprobat prin Ordinul Băncii
Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.
21/118/2006, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1.035 şi
1.035 bis din 28 decembrie 2006, se modifică şi se completează după cum
urmează:
1. Titlul regulamentului se modifică şi va avea
următorul cuprins:
„REGULAMENTUL Nr. 24/29/2006
privind determinarea cerinţelor minime de capital
pentru riscul operaţional ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de
investiţii"
2. La articolul 21, după alineatul (10) se introduce
un nou alineat, alineatul (11), cu următorul cuprins:
„(11) Evenimentele de pierdere care afectează întreaga
instituţie pot fi alocate unei linii de activitate suplimentare «elemente
corporatiste» din cauza unor circumstanţe excepţionale."
3. Articolul 33 se modifică şi va avea următorul
cuprins:
„Art. 33. - Până la data de 31 decembrie 2012,
societăţile de servicii de investiţii financiare autorizate să desfăşoare
activităţi de tranzacţionare cu instrumente financiare în cont propriu şi
subscriere de instrumente financiare şi/sau plasamentul de instrumente
financiare în baza unui angajament ferm al căror indicator relevant pentru
linia de activitate «Tranzacţionare şi vânzări» reprezintă cel puţin 50% din
totalul indicatorilor relevanţi pentru toate liniile de activitate, calculaţi
în conformitate cu prevederile art. 11 din Regulamentul Băncii Naţionale a
României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 22/27/2006 privind
adecvarea capitalului instituţiilor de credit şi al firmelor de investiţii,
aprobat prin Ordinul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a
Valorilor Mobiliare nr. 19/116/2006 şi ale secţiunii a 2-a din cap. II al
prezentului regulament, pot aplica în cazul liniei de activitate
«Tranzacţionare şi vânzări» o cotă redusă de risc de 15%."
4. După articolul 38 se introduce un nou articol,
articolul 39, cu următorul cuprins:
„Art. 39. - Art. 21 alin. (11) intră în vigoare de la
31 decembrie 2010."
5. Ultimul enunţ al regulamentului se modifică şi va
avea următorul cuprins:
„Prezentul regulament transpune prevederile art. 4
paragraful 22, art. 102-105, art. 157 paragraful 3 şi ale anexei X la Directiva
2006/48/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 14 iunie 2006 privind
iniţierea şi exercitarea activităţii instituţiilor de credit (reformare),
publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 177 din 30 iunie 2006,
prevederile art. 44 din Directiva 2006/49/CE a Parlamentului European şi a
Consiliului din 14 iunie 2006 privind rata de adecvare a capitalului
întreprinderilor de investiţii şi al instituţiilor de credit (reformare),
publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 177 din 30 iunie 2006
şi ale art. 1 paragrafele 11 şi 12 din Directiva 2009/83/CE a Comisiei din 27
iulie 2009 de modificare a unor anexe la Directiva 2006/48/CE a Parlamentului
European şi a Consiliului în ceea ce priveşte normele tehnice referitoare la
administrarea riscurilor, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr.
L 196 din 28 iulie 2009."
6. La anexa nr. 2 punctul 3, litera e) se modifică
şi va avea următorul cuprins:
,,e) Organele cu funcţie de conducere, sub
supravegherea organelor cu funcţie de supraveghere, poartă răspunderea pentru
politica de încadrare a activităţilor pe linii. Această politică este supusă
aprobării structurii de conducere a instituţiei de credit;".
7. La anexa nr. 3 coloana 1, rândul 6 se modifică
şi va avea următorul cuprins:
„Intreruperea activităţii şi funcţionarea neadecvată a
sistemelor".