NORME
Nr. 5 din 21 decembrie 2001
privind documentatia necesara in vederea autorizarii operatiunilor
financiar-bancare, prevazute de Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 159/2001
ACT EMIS DE: BANCA NATIONALA A ROMANIEI
PUBLICATE IN: MONITORUL OFICIAL NR. 847 din 28 decembrie 2001
Avand in vedere prevederile art. 6 si 8 din Ordonanta de urgenta a
Guvernului nr. 159/2001 pentru prevenirea si combaterea utilizarii sistemului
financiar-bancar in scopul finantarii de acte de terorism,
in temeiul prevederilor art. 50 din Legea nr. 101/1998 privind Statutul
Bancii Nationale a Romaniei, cu modificarile s completarile ulterioare,
Banca Nationala a Romaniei emite prezentele norme.
Art. 1
Prezentele norme se aplica bancilor, persoane juridice romane, sucursalelor
bancilor straine, organizatiilor cooperatiste de credit, caselor de schimb
valutar si societatilor comerciale care detin in administrare unitati hoteliere
in care sunt organizate ghisee de schimb valutar, autorizate de Banca Nationala
a Romaniei, si au in vedere toate operatiunile bancare prevazute la art. 1
alin. (1) din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 159/2001 pentru prevenirea
si combaterea utilizarii sistemului financiar-bancar in scopul finantarii de
acte de terorism, denumita in continuare ordonanta, in care sunt implicate
persoanele nominalizate in lista intocmita in conformitate cu prevederile art.
5 din ordonanta.
Art. 2
In vederea autorizarii prealabile a operatiunilor prevazute la art. 6 din
ordonanta, persoanele juridice mentionate la art. 1 vor transmite/depune la
registratura Bancii Nationale a Romaniei, sub semnatura conducerii acestora sau
a persoanelor imputernicite, documentatia necesara in vederea autorizarii
operatiunii, insotita de o solicitare de autorizare a operatiunii respective,
in care se vor mentiona documentele de autorizare anexate la solicitare, o
descriere a operatiunii, precum si orice informatie relevanta.
Solicitarea de autorizare va purta in mod obligatoriu mentiunea "In
baza art. 6 din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 159/2001", inscrisa
in preambulul solicitarii.
Art. 3
Documentatia va fi prezentata in fotocopie certificata pentru conformitate
cu originalul de catre persoanele juridice mentionate la art. 1.
Documentele redactate intr-o limba straina vor fi insotite si de traducerea
legalizata a acestora.
Art. 4
Documentatia necesara pentru obtinerea autorizarii este cea cuprinsa in
anexa care face parte integranta din prezentele norme. Persoanele juridice
mentionate la art. 1, prin intermediul carora urmeaza sa se efectueze
operatiunea, vor solicita pentru/de la persoanele inscrise in lista prevazuta
la art. 5 din ordonanta documentatia necesara, dupa cum urmeaza:
a) pentru operatiunile de cont curent: D1 - D4 si D6 din anexa;
b) pentru operatiunile de cont de capital: D1 - D6 din anexa;
c) pentru operatiuni de schimb valutar, in functie de natura operatiunii in
vederea careia se efectueaza schimbul valutar: documentele prevazute la lit. a)
ori b).
Pentru situatiile in care documentele care stau la baza operatiunii sunt
redactate in format electronic, acestea vor f acceptate daca sunt emise in
conditiile respectarii prevederilor legale in materie.
Art. 5
In termen de 5 zile de la primirea documentatiei complete prevazute de
prezentele norme Banca Nationala a Romaniei va autoriza operatiunea solicitata
sau va refuza emiterea autorizatiei.
Termenul prevazut la alin. 1 se poate prelungi cu 10 zile in situatia in
care Banca Nationala a Romaniei considera necesara confirmarea identitatii
persoanelor implicate in operatiune.
Art. 6
Prevederile prezentelor norme se aplica si in cazul celorlalte solicitari
de autorizare/raportare prezentate Bancii Nationale a Romaniei in baza altor
reglementari, in situatiile in care sunt implicate persoane inscrise in lista
prevazuta la art. 5 din ordonanta.
PRESEDINTELE CONSILIULUI DE ADMINISTRATIE
AL BANCII NATIONALE A ROMANIEI,
MUGUR CONSTANTIN ISARESCU
ANEXA 1
DOCUMENTELE
necesare in vederea obtinerii autorizatiei Bancii Nationale a Romaniei pentru
persoanele prevazute la art. 5 din ordonanta
D1 - actul constitutiv ori alte documente privind infiintarea entitatii si,
daca este cazul, documentele care atesta autorizarea activitatii in conditiile
legii sau, dupa caz, carte de identitate ori alt document de identitate emis in
conditiile legii de organele abilitate legal pentru persoanele fizice
D2 - certificatele emise de oficiul registrului comertului, de directia
generala a finantelor publice judeteana sau a municipiului Bucuresti, de
Registrul asociatiilor sau fundatiilor ori alt act de inregistrare la organele
abilitate, in cazul rezidentilor; actul de inregistrare la organele abilitate
din tara de origine, in cazul nerezidentilor
D3 - documentele care atesta sursa activelor implicate in operatiunea
respectiva: de cont curent, de cont de capital, de schimb valutar
D4 - factura externa definitiva/pro-forma, contract de livrare de
marfuri/executari de lucrari/prestari de servicii, declaratie vamala de import,
declaratie vamala de export, alte documente care stau la baza operatiunii, dupa
caz
D5 - documente pentru operatiuni de capital:
a) pentru investitii directe - actul constitutiv/proiectul actului
constitutiv al societatii la care urmeaza a se face investitia, actul de
subscriere/cesiune/vanzare-cumparare de actiuni sau alte titluri de natura
participativa ori alte documente care stau la baza operatiunii, dupa caz;
b) pentru investitii imobiliare - contractul/antecontractul de
vanzare-cumparare sau alt document de achizitionare a bunului imobil, dupa caz;
c) pentru investitii pe piata monetara si pe piata de capital, inclusiv in
unitati ale organismelor de plasament colectiv - documente referitoare la
admiterea valorilor mobiliare pe piata de capital, cum ar fi:
autorizarea/avizul privind introducerea la bursa, prospectul de emisiune,
contracte/conventii incheiate cu intermediarii autorizati pe piata monetara si
de capital, semnate bilateral, sau alte documente specifice fiecarei
operatiuni, dupa caz, contracte de intermediere, administrare etc.;
d) pentru credite/imprumuturi legate de comertul international si
financiare - contractele semnate bilateral;
e) pentru deschiderea de conturi curente si de depozit la banci si la alte
entitati autorizate sa desfasoare activitate bancara - proiectul contractului
de deschidere de cont, extrasul de cont care atesta existenta
disponibilitatilor in valuta sau in lei in vederea constituirii depozitului,
document de schimb valutar, dupa caz;
f) pentru transferul de capital decurgand din contracte de asigurare de
viata si de credite - polite de asigurare/contracte de reasigurare si orice
alte documente specifice;
g) pentru garantii - contracte de garantie incheiate in formele prevazute
de lege si documentul care certifica inregistrarea acestora potrivit legii ori
alte documente care atesta constituirea garantiei, dupa caz;
h) pentru transferurile cu caracter personal - contracte de
vanzare-cumparare/imprumut/donatie, certificat de mostenitor,
hotarari/sentinte/decizii emise de organele abilitate in acest sens si alte
documente din care sa rezulte suma pentru care se solicita transferul;
i) pentru alte miscari de capital - documentele care atesta necesitatea
operatiunii si sumele aferente acesteia
D6 autorizatia/avizul institutiilor cu atributii de supraveghere si
control, precum Ministerul Finantelor Publice, Comisia Nationala a Valorilor
Mobiliare, Comisia de Supraveghere a Asigurarilor etc., dupa caz, precum si al
institutiilor similare din strainatate
D7 orice documente solicitate de Banca Nationala a Romaniei ulterior
depunerii documentatiei, necesare pentru analizarea operatiunii respective.