NORMA Nr. 15
din 2 august 2006
privind transmiterea
indicatorilor primari prin intermediul Sistemului informatic de raportare catre
Banca Nationala a Romaniei
ACT EMIS DE:
BANCA NATIONALA A ROMANIEI
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 720 din 23 august 2006
In baza art. 48 şi 49 din Legea nr. 312/2004 privind
Statutul Băncii Naţionale a României,
Banca Naţională a României emite prezenta normă.
CAPITOLUL I
Dispoziţii generale
Art. 1. - Prezenta normă reglementează metodologia de
transmitere a indicatorilor primari prin intermediul Sistemului informatic de
raportare către Banca Naţională a României de către instituţiile de credit,
Trezoreria Statului şi TransFonD - S.A.
Art. 2. - In înţelesul prezentei norme, termenii şi
expresiile de mai jos au următoarele semnificaţii:
a) Sistemul informatic de
raportare către Banca Naţională a României (denumit
în continuare SIRBNR) - sistemul electronic
prin care Banca Naţională a României colectează indicatori primari de la
entităţile raportoare, în scopul prelucrării şi diseminării, potrivit
atribuţiilor şi competenţelor sale;
b) entităţi raportoare - instituţiile prevăzute la art. 1 care au obligaţia legală de a
raporta indicatori primari către Banca Naţională a României;
c) indicator primar - date
şi informaţii colectate de Banca Naţională a României prin intermediul SIRBNR,
pentru ducerea la îndeplinire a atribuţiilor sale legale; caracterul de primar
al indicatorului priveşte natura acestuia în raport cu cerinţele Băncii
Naţionale a României;
d) nivel de detaliere - mod de defalcare a indicatorului primar în funcţie de un anumit
criteriu stabilit de Banca Naţională a României şi căruia i se poate asocia un
nomenclator general sau unul specific;
e) raportare - set de
indicatori primari solicitaţi de Banca Naţională a României prin acelaşi act,
care au aceeaşi periodicitate de transmitere şi acelaşi termen de raportare;
f) canal de raportare - canal de comunicaţie utilizat pentru colectarea indicatorilor
primari de la entităţile raportoare şi transmiterea mesajelor de răspuns;
g) format de raportare - format standardizat
folosit de SIRBNR pentru transferul de date; standardul formatului de raportare
este XML (eXtensible Markup Language);
h) reguli de sistem - document
prin care se stabilesc termenii şi condiţiile care trebuie respectate în
vederea participării la SIRBNR, modul de acces în sistem, cerinţele minime
privind dotarea tehnică a entităţilor raportoare, detaliile tehnice privind
codificarea, transmiterea şi recepţionarea indicatorilor primari, orarul de
transmitere a indicatorilor primari, regulile de validare, procedurile ce
trebuie urmate în cazul unor evenimente neprevăzute, precum şi alte condiţii
privind funcţionarea sistemului.
Art. 3. - Transmiterea indicatorilor primari prin
intermediul SIRBNR are la bază următoarele principii generale:
a) principiul
transmiterii datelor şi informaţiilor la nivel de indicator primar: datele şi informaţiile transmise de entităţile raportoare sunt
structurate sub formă de indicatori primari;
b) principiul unicităţii
indicatorilor primari: indicatorii primari, determinaţi conform metodologiilor stabilite de Banca Naţională a României
în domeniile sale de competenţă, sunt transmişi în mod unic de către entităţile
raportoare;
c) principiul canalului unic: indicatorii primari sunt transmişi Băncii Naţionale a României prin intermediul unui singur canal de raportare;
d) principiul formatului unic: indicatorii primari sunt transmişi Băncii Naţionale a României prin
mesaje având un format standard de raportare;
e) principiul accesului la
informaţii: entităţile raportoare au acces la
indicatorii primari proprii transmişi, precum şi la informaţii agregate, în
condiţiile legii.
CAPITOLUL II
Raportarea indicatorilor primari
Art. 4. - (1) Entităţile raportoare au obligaţia de a
transmite indicatorii primari aferenţi raportărilor incluse în anexă, în format
XML, prin intermediul canalului de raportare, conform regulilor de sistem.
(2) Indicatorii primari, metodologia lor de
determinare, momentul măsurării, nivelurile de detaliere, unitatea de măsură,
periodicitatea transmiterii şi termenul de raportare sunt prevăzute în actele
în vigoare care stau la baza determinării şi raportării lor către Banca
Naţională a României, acte care sunt menţionate în anexă, în cadrul coloanei
„Baza legală".
Art. 5. - Transmiterea indicatorilor primari la Banca Naţională a României prin intermediul SIRBNR şi
consultarea rapoartelor generate de sistem se realizează numai de către
persoane împuternicite de fiecare entitate raportoare. Datele de identificare
ale acestora, precum şi orice modificare privind persoanele împuternicite sunt
notificate de îndată Băncii Naţionale a României.
Art. 6. - (1) In cazul constatării de către entităţile
raportoare a unor defecţiuni tehnice privind funcţionarea SIRBNR care compromit
transmiterea indicatorilor primari, persoanele împuternicite în conformitate cu
art. 5 înştiinţează de îndată Banca Naţională a României. Dacă aceste defecţiuni
nu se pot remedia în timp util, entităţile raportoare transmit indicatorii primari prin modalitatea
alternativă convenită cu Banca Naţională a României.
(2) In cazul constatării de către Banca Naţională a
României a unor defecţiuni tehnice ale SIRBNR, aceasta informează entităţile
raportoare şi împreună convin asupra modalităţii alternative de transmitere a
indicatorilor primari. Banca Naţională a României informează entităţile
raportoare cu privire la repunerea în funcţiune a SIRBNR.
(3) In cazul transmiterii indicatorilor primari prin
modalitatea alternativă, entităţile raportoare au obligaţia retransmiterii
acestora prin SIRBNR la repunerea în funcţiune a acestuia.
(4) Modalităţile alternative de transmitere a
indicatorilor primari sunt stabilite prin regulile de sistem.
Art. 7. - Mesajele XML aferente indicatorilor primari
transmişi de entităţile raportoare Băncii Naţionale a României prin intermediul
SIRBNR au asociată semnătura electronică, conform legislaţiei în vigoare.
Art. 8. - Banca Naţională a României stabileşte
regulile de validare a indicatorilor primari raportaţi de entităţile raportoare
prin intermediul SIRBNR, care sunt incluse în regulile
de sistem.
Art. 9. - (1) In cazul în care sunt îndeplinite toate
criteriile de validare, sistemul generează şi transmite automat către entitatea
raportoare un mesaj de confirmare referitor la preluarea indicatorilor primari.
(2) In cazul în care cel puţin
unul dintre criteriile de validare nu este îndeplinit, sistemul generează şi
transmite automat un mesaj de eroare către entitatea raportoare.
Art. 10. - Entităţile raportoare au obligaţia de a
corecta erorile semnalate prin mesajele de eroare generate de sistem, precum şi
orice alte erori constatate ulterior şi de a retransmite indicatorii primari,
cu respectarea termenelor de raportare prevăzute de actele în vigoare.
Art. 11. - Entităţile raportoare au acces, în cadrul
SIRBNR, la indicatorii primari proprii transmişi, la rapoartele conţinând
indicatorii primari proprii, generate de SIRBNR, precum şi la acei indicatori
agregaţi, pe care Banca Naţională a României îi diseminează, în condiţiile
legii.
CAPITOLUL III
Sancţiuni
Art. 12. - Pentru nerespectarea
dispoziţiilor prezentei norme, Banca Naţională a României poate aplica
sancţiunile prevăzute de Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a
României, cu modificările ulterioare, Legea nr. 58/1998 privind activitatea
bancară, republicată, cu modificările ulterioare, Legea nr. 541/2002 privind economisirea şi creditarea în
sistem colectiv pentru domeniul locativ, cu modificările şi completările
ulterioare, şi de Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 97/2000 privind
organizaţiile cooperatiste de credit, aprobată cu modificări şi completări prin
Legea nr. 200/2002, cu modificările şi completările ulterioare, după caz.
CAPITOLUL IV
Dispoziţii finale
Art. 13. - Persoanele împuternicite cu transmiterea,
recepţionarea, consultarea şi procesarea indicatorilor primari au obligaţia de
a păstra confidenţialitatea acestora şi de a-i utiliza numai în scopul pentru
care au fost transmişi/solicitaţi, potrivit prevederilor legale în vigoare.
Art. 14. - Entităţile raportoare au obligaţia de a
păstra documentele primare care au stat la baza determinării şi raportării
indicatorilor primari, conform legislaţiei în vigoare.
Art. 15. - Banca Naţională a României arhivează
mesajele XML conţinând indicatorii primari transmişi de entităţile raportoare,
în funcţie de politica de revizuire a datelor pentru fiecare raportare.
Art. 16. - Anexa*) face parte integrantă din prezenta
normă.
Art. 17. - (1) Prezenta normă intră în vigoare la data
de 1 ianuarie 2007.
(2) Până la data intrării în vigoare a prezentei
norme, Banca Naţională a României pune la dispoziţia entităţilor raportoare, în
mod eşalonat, pentru fiecare raportare inclusă în anexă, regulile de sistem
minime necesare pentru transmiterea indicatorilor primari.
(3) Entităţile raportoare au obligaţia ca în termen
de 3 luni de la comunicarea de către Banca Naţională a României a regulilor de
sistem, conform alin. (2), pentru fiecare raportare, să asigure condiţiile
necesare transmiterii indicatorilor primari prin intermediul SIRBNR.
(4) De la data expirării
termenului prevăzut la alin. (3), raportările incluse în anexă se transmit prin
modalităţile existente anterior punerii în funcţiune a SIRBNR, în paralel cu
transmiterea indicatorilor primari prin intermediul SIRBNR, pentru o perioadă
de cel mult 6 luni, în funcţie de raportare.
Art. 18. - Raportările către Banca Naţională a României
care nu sunt incluse în anexă sunt transmise conform prevederilor actelor
Băncii Naţionale a României ce stau la baza acestora.
Art. 19. - La data expirării termenului prevăzut la
art. 17 alin. (4) se abrogă orice dispoziţii contrare.
Preşedintele Consiliului de administraţie al Băncii
Naţionale a României,
Mugur Constantin Isărescu
*) Anexa este reprodusă în facsimil.
LISTA
raportărilor incluse în SIRBNR
|
Nr. crt.
|
Denumire raportare
|
Cod
|
Periodicitate
|
Entităţi raportoare
|
Termen de raportare (electronică)
|
Baza legală
|
|
1
|
Tranzacţii efectuate pe piaţa valutară interbancară
|
110
|
zilnică
|
Instituţie de credit autorizată de Banca Naţională a României să
acţioneze ca intermediar pe piaţa valutară interbancară
|
In fiecare zi bancara între orele 16:00
-17:00 pentru tranzacţiile valută contra monedei naţionale din ziua curentă
şi între orele 9:00 - 10:00, pentru tranzacţiile valută contra valută
aferente zilei bancare precedente
|
Regulamentul BNR nr.4/2005 privind regimul valutar; Regulamentul
BNR nr.6/2005 pentru modificarea şi completarea Regulamentului BNR nr.4/2005;
Norma BNR nr. 13/2004 privind raportarea tranzacţiilor efectuate pe piaţa
valutară interbancară
|
|
2
|
Tranzacţii efectuate pe piaţa monetară
interbancară
|
120
|
zilnică
|
Bancă, persoană juridică română; Sucursală din România a unei
instituţii de credit străine; Casa centrală a cooperativelor de credit; Casa
de economii pentru domeniul locativ
|
In fiecare zi bancară până la orele 17:00 pentru tranzacţiile din
ziua curentă
|
Instrucţiunile privind efectuarea operaţiunilor în vederea
raportării activelor şi pasivelor interbancare prin RCI; Norma BNR nr.4/1995
privind funcţionarea pieţei monetare interbancare
|
|
3
|
Situaţia zilnică a soldului caselor de circulaţie ale instituţiilor
de credit şi Trezoreriei Statului
|
350
|
zilnică
|
Bancă, persoană juridica română; Sucursală din România a unei
instituţii de credit străine; Casa centrală a cooperativelor de credit;
Trezoreria statului
|
In fiecare zi bancară până la ora 09:45 pentru ziua precedentă
|
Norma nr.8/2006 privind operaţiunile cu numerar ale instituţiilor
de credit şi Trezoreriei Statului în relaţia cu BNR şi decontarea acestor
operaţiuni
|
|
4
|
Poziţii valutare
|
430
|
zilnică
|
Bancă, persoană juridică română
|
Ziua bancară lucrătoare ulterioară datei pentru care se face
raportarea
|
Norma BNR nr.4/2001 privind supravegherea poziţiilor valutare ale
băncilor; Norma BNR nr. 14/2004 privind modificarea şi completarea Normelor
BNR nr. 4/2001
|
|
5
|
Raportarea poziţiilor valutare rezultate din tranzacţiile valută
contra lei ale sucursalelor din România ale băncilor, persoane juridice
străine
|
290
|
săptămânală
|
Sucursala din România a unei instituţii de credit străine
|
3 zile lucrătoare ulterioare datei pentru care se Întocmeşte
raportarea, respectiv pentru datele de 7, 15, 23, 30/31
|
Norma BNR nr.8/1995 privind nivelul poziţiilor valutare ale
sucursalelor din România ale societăţilor bancare, persoane juridice străine,
pentru tranzacţiile valută contra lei efectuate pe piaţa valutară
interbancară; Circulara nr. 17/2005 pentru modificarea limitei poziţiei nete
totale a tranzacţiilor valutare ale sucursalelor din România ale băncilor,
persoane juridice străine, prevăzută de Normele BNR nr.8/1995
|
|
6
|
Balanţa de plăţi - operaţiuni efectuate de clienţii rezidenţi ai
instituţiilor de credit (formulare DIE/DPE)
|
190
|
decadală
|
Bancă, persoană juridică română; Sucursală din România a unei
instituţii de credit străine; Casa centrală a cooperativelor de credit; Casa
de economii pentru domeniul locativ
|
Pentru decada 1: până la data de 30/31 a lunii respective; pentru
decada 2: până la data de 10 a lunii următoare; pentru decada 3: până la data
de 20 a lunii următoare
|
Norma BNR nr.2/2004 privind raportarea statistică la BNR a unor
operaţiuni valutare; Norma BNR nr.4/2004 privind raportarea statistică a
datelor pentru elaborarea balanţei de plăţi a României; Norma BNR nr.8/2005
pentru prelungirea perioadei de aplicare a prevederilor art.8, alin(l) din
Norma BNR nr.4/2004
|
|
Nr. crt.
|
Denumire raportare
|
Cod
|
Periodicitate
|
Entităţi raportoare
|
Termen de raportare (electronică)
|
Baza legală
|
|
7
|
Baza de calcul pentru determinarea rezervelor minime obligatorii
|
130
|
lunară
|
Bancă, persoană juridică română; Sucursală din România a unei
instituţii de credit străine; Casa centrală a cooperativelor de credit, Casa
de economii pentru domeniul locativ, Instituţie emitentă de monedă
electronică, persoană juridică română
|
3 zile lucrătoare de la expirarea perioadei de observare pentru
care se face raportarea
|
Regulamentul BNR nr.6/2002 privind regimul rezervelor minime
obligatorii; Circulara BNR nr.28/2003 pentru completarea Regulamentului BNR
nr. 6/2002; Circulara BNR nr.9/2004 pentru modificarea si completarea
Regulamentului BNR nr. 6/2002; Circulara BNR
nr.26/2004 pentru completarea Regulamentului BNR nr. 6/2002; Circulara BNR
nr.6/2005 pentru modificarea şi completarea Regulamentului BNR nr. 6/2002;
Adresa BNR nr. I/141/VII/693/07.02.2003; Circulara
BNR nr. 24/2005 pentru modificarea ratelor rezervelor
minime obligatorii şi modificarea anexelor la Regulamentul BNR nr. 6/2002
privind regimul rezervelor minime obligatorii, astfel cum a fost modificat
prin Circulara nr. 6/2005
|
|
8
|
Datele necesare calculării ratei medii a dobânzilor la vedere
|
135
|
lunară
|
Bancă, persoană juridică română;
Sucursală din România a unei instituţii de credit străine; Casa centrală a
cooperativelor de credit, Casa de economii pentru domeniul locativ,
Instituţie emitentă de monedă electronică, persoană juridică română
|
3 zile lucrătoare de la expirarea
perioadei de observare pentru care se face raportarea
|
Regulamentul BNR nr.6/2002 privind regimul rezervelor minime
obligatorii; Circulara BNR nr.28/2003 pentru completarea Regulamentului BNR
nr. 6/2002; Circulara BNR nr.9/2004 pentru modificarea
şi completarea Regulamentului BNR nr. 6/2002; Circulara BNR nr.26/2004 pentru
completarea Regulamentului BNR nr. 6/2002; Circulara BNR nr.6/2005 pentru
modificarea şi completarea Regulamentului BNR nr. 6/2002; Adresa BNR nr. I/141/VII/693/07.02.2003
|
|
9
|
Comportamentul financiar al populaţiei şi agenţilor economici în
profil teritorial
|
150
|
lunară
|
Bancă, persoană juridică română; Sucursală din România a unei
instituţii de credit străine
|
Data de 20 a lunii următoare perioadei de referinţă
|
Nota Direcţiei Studii şi Publicaţii nr.644/07.08.2002 aprobată de
dl Viceguvernator Cristian Popa
|
|
10
|
Bilanţul monetar agregat al instituţiilor de credit
|
170
|
lunară
|
Bancă, persoană juridică română; Sucursală din România a unei
instituţii de credit străine; Casa centrală a cooperativelor de credit, Casa
de economii pentru domeniul locativ
|
15 zile de la sfârşitul lunii pentru care se întocmeşte
raportarea
|
Scrisorile circulare ale BNR nr. I/410 şi
IV/344/09.02.1998; Scrisoarea circulară nr. ED/246/27.04.2005
|
|
11
|
Balanţa de plăţi - operaţiuni efectuate de instituţiile de
credit, în nume şi cont propriu
|
180
|
lunară
|
Bancă, persoană juridică română; Sucursală din România a unei
instituţii de credit străine; Casa centrală a cooperativelor de credit, Casa
de economii pentru domeniul locativ
|
Până la data de 20 a lunii următoare perioadei de referinţă
|
Norma BNR nr.4/2004 privind raportarea statistică a datelor
pentru elaborarea balanţei de plăţi a României; Norma BNR nr.8/2005 pentru
prelungirea perioadei de aplicare a prevederilor art.8,
alin.(l) din Norma BNR nr.4/2004
|
|
12
|
Situaţia conturilor în lei deţinute de nerezidenţi
|
200
|
lunară
|
Bancă, persoană juridică română; Sucursală din România a unei
instituţii de credit străine; Casa centrală a cooperativelor de credit, Casa
de economii pentru domeniul locativ
|
10 zile de la sfârşitul lunii pentru care se întocmeşte
raportarea
|
Norma BNR nr.2/2004 privind raportarea statistică la B.N.R. a
unor operaţiuni valutare
|
|
Nr. crt.
|
Denumire raportare
|
Cod
|
Periodicitate
|
Entităţi raportoare
|
Termen de raportare (electronică)
|
Baza legală
|
|
13
|
Ratele medii ale dobânzilor practicate în sistemul bancar
|
230
|
lunară
|
Bancă, persoană juridică română; Sucursală din România a unei
instituţii de credit străine; Casa centrală a cooperativelor de credit; Casa
de economii pentru domeniul locativ
|
15 zile de la sfârşitul lunii pentru care se întocmeşte
raportarea
|
Norma BNR nr.2/2003 privind determinarea şi raportarea ratelor
medii ale dobânzilor practicate în sistemul bancar
|
|
14
|
Raportarea statistică la BNR privind schimbul valutar cu numerar
şi substitute de numerar pentru persoane fizice
|
240
|
lunară
|
Bancă, persoană juridică română; Sucursală din România a unei
instituţii de credit străine; Casa centrală a cooperativelor de credit
|
10 zile de la sfârşitul lunii pentru care se întocmeşte
raportarea
|
Norma BNR nr.2/2004 privind raportarea statistică la BNR a unor
operaţiuni valutare
|
|
15
|
Clasificarea creditelor şi plasamentelor şi stabilirea necesarului de provizioane specifice de risc de credit
|
280
|
lunară
|
Bancă, persoană juridică română; Casa centrală a cooperativelor
de credit, Casa de economii pentru domeniul locativ
|
17 zile de la sfârşitul lunii pentru care se întocmeşte
raportarea
|
Regulamentul BNR nr. 5/2002 privind
clasificarea creditelor şi plasamentelor, precum şi constituirea,
regularizarea şi utilizarea provizioanelor specifice de risc de credit,
Regulamentul BNR nr.7/2002 privind modificarea şi completarea Regulamentului
BNR nr. 5/2002; Regulamentul BNR nr. 8/2005 pentru modificarea Regulamentului
BNR nr. 5/2002; Norma metodologică BNR nr. 12/2002 pentru aplicarea
Regulamentului BNR nr. 5/2002; Regulamentul BNR nr. 13/2005 privind
modificarea Normelor metodologice ale BNR nr. 12/2002; Norma BNR nr. 11/2006
pentru modificarea şi completarea Normelor metodologice ale BNR nr. 12/2002
|
|
16
|
Situaţia lunară a soldului caselor de circulaţie ale
instituţiilor de credit şi Trezoreriei Statului
|
340
|
lunară
|
Bancă, persoană juridică română; Sucursală din România a unei
instituţii de credit străine; Casa centrală a cooperativelor de credit,
Trezoreria statului
|
In primele 3 zile lucrătoare ale lunii imediat următoare
perioadei de raportare
|
Norma nr.8/2006 privind operaţiunile cu numerar ale instituţiilor
de credit şi Trezoreriei Statului în relaţia cu BNR şi decontarea acestor
operaţiuni
|
|
17
|
Operaţiuni cu clientela -mod.4014
|
381
|
lunară
|
Bancă, persoană juridică română; Sucursală din România a unei
instituţii de credit străine; Casa centrală a cooperativelor de credit, Casa
de economii pentru domeniul locativ, Instituţie emitentă de monedă
electronica, persoană juridică română
|
Cel mult 17 zile calendaristice de la sfârşitul lunii pentru care
se face raportarea
|
Ordin BNR nr.6/2005 pentru aprobarea Modelelor situaţiilor financiare periodice şi a normelor metodologice privind
întocmirea şi utilizarea acestora, aplicabile instituţiilor de credit
|
|
18
|
Situaţia patrimoniului -mod.4000
|
392
|
lunară
|
Bancă, persoană juridică română; Sucursală din România a unei
instituţii de credit străine; Casa centrală a cooperativelor de credit, Casa
de economii pentru domeniul locativ, Instituţie emitentă de monedă
electronică, persoană juridică română
|
Cel mult 17 zile calendaristice de la sfârşitul lunii pentru care
se face raportarea
|
Ordin BNR nr.6/2005 pentru aprobarea Modelelor situaţiilor
financiare periodice şi a normelor metodologice privind întocmirea şi
utilizarea acestora, aplicabile instituţiilor de credit
|
|
Nr. crt.
|
Denumire raportare
|
Cod
|
Periodicitate
|
Entităţi raportoare
|
Termen
de raportare (electronică)
|
Baza legală
|
|
19
|
Creanţe restante, creanţe îndoielnice şi riscuri de ţară
-mod.4026
|
396
|
lunară
|
Bancă, persoană juridică română; Sucursală din România a unei
instituţii de credit străine; Casa centrală a cooperativelor de credit, Casa
de economii pentru domeniul locativ, Instituţie emitentă de monedă
electronică, persoană juridică română
|
Cel mult 17 zile calendaristice de la sfârşitul lunii pentru care
se face raportarea
|
Ordin BNR nr.6/2005 pentru aprobarea Modelelor situaţiilor
financiare periodice şi a normelor metodologice privind întocmirea şi
utilizarea acestora, aplicabile instituţiilor de credit
|
|
20
|
Provizioane - mod.4027
|
397
|
lunară
|
Bancă, persoană juridică română; Sucursală din România a unei
instituţii de credit străine; Casa centrală a cooperativelor de credit, Casa
de economii pentru domeniul locativ, Instituţie emitentă de monedă
electronică persoană juridică română
|
Cel mult 17 zile calendaristice de la sfârşitul lunii pentru care
se face raportarea
|
Ordin BNR nr.6/2005 pentru aprobarea
Modelelor situaţiilor financiare periodice şi a normelor metodologice privind
întocmirea şi utilizarea acestora, aplicabile insutuţiilor de credit
|
|
21
|
Contul de profit şi pierdere -mod.4080
|
398
|
lunară
|
Bancă, persoană juridică română; Sucursală din România a unei
instituţii de credit străine; Casa centrală a cooperativelor de credit; Casa
de economii pentru domeniul locativ, Instituţie emitentă de monedă
electronică, persoană juridică română
|
Cel mult 17 zile calendaristice de la sfârşitul lunii pentru care se face raportarea
|
Ordin BNR nr.6/2005 pentru aprobarea Modelelor situaţiilor
financiare periodice şi a normelor metodologice privind întocmirea şi
utilizarea acestora, aplicabile instituţiilor de credit
|
|
22
|
Rezultatul din operaţiuni cu instrumente
financiare derivate -mod.4081
|
399
|
lunară
|
Bancă, persoană juridică română; Sucursală din România a unei
instituţii de credit străine; Casa centrală a cooperativelor de credit, Casa
de economii pentru domeniul locativ, Instituţie emitentă de monedă
electronică, persoană juridică română
|
Cel mult 17 zile calendaristice de la sfârşitul lunii pentru care
se face raportarea
|
Ordin BNR nr.6/2005 pentru aprobarea Modelelor situaţiilor
financiare periodice şi a normelor metodologice privind întocmirea şi
utilizarea acestora, aplicabile instituţiilor de credit
|
|
23
|
Fonduri proprii ale băncilor
|
440
|
lunară
|
Bancă, persoană juridică română; Casa de economii pentru domeniul
locativ, Bancă de credit ipotecar; Instituţie emitentă de monedă electronică,
persoană juridică română
|
17 zile de la sfârşitul lunii pentru care se întocmeşte
raportarea
|
Norma BNR nr. 11/2003 privind supravegherea pe baza individuală
şi consolidată a fondurilor proprii; Norma BNR nr. 12/2006 pentru modificarea
şi completarea Normei nr. 11/2003
|
|
24
|
Fondurile proprii ale cooperativelor de credit
|
450
|
lunară
|
Casa centrală a cooperativelor de credit
|
17 zile lucrătoare de la sfârşitul lunii pentru care se
întocmeşte raportarea
|
Norma BNR nr. 14/2002 privind fondurile proprii ale
organizaţiilor cooperatiste de credit şi ale reţelelor cooperatiste de credit
|
|
25
|
Lichiditate
|
460
|
lunară
|
Bancă, persoană juridică română; Sucursală din România a unei
instituţii de credit străine
|
17 zile de la sfârşitul lunii pentru care se întocmeşte
raportarea
|
Norma BNR nr. 1/2001 privind lichiditatea
băncilor; Norma BNR nr.3/2001 pentru modificarea Normelor BNR nr. 1/2001;
Norma BNR nr. 1/2002 privind modificarea şi completarea Normelor BNR nr.
1/2001; Norma BNR nr.7/2003 pentru modificarea şi completarea Normelor BNR nr. 1/2001
|
|
26
|
Situaţia numărului de salariaţi şi salariul mediu brut/net
|
550
|
lunară
|
Bancă, persoană juridică română; Sucursală din România a unei
instituţii de credit străine; Casa centrală a cooperativelor de credit, Casa
de economii pentru domeniul locativ
|
15 zile de la sfârşitul lunii pentru care
se întocmeşte raportarea
|
Scrisoarea BNR nr. 100/BM/29.01.2001; Scrisoarea BNR nr.241/BM/11.03.2004;
Scrisoarea BNR nr.254/BM/15.03.2004
|
|
Nr. crt.
|
Denumire raportare
|
Cod
|
Periodicitate
|
Entităţi raportoare
|
Termen de raportare (electronică)
|
Baza legală
|
|
27
|
Situaţia creditelor acordate persoanelor fizice, aflate in sold
la finele lunii (valoare brută)
|
560
|
lunară
|
Bancă, persoană juridică română; Sucursală din România a unei
instituţii de credit străine; Casa centrală a cooperativelor de credit, Casa de economii pentru domeniul locativ
|
17 zile de la sfârşitul lunii pentru care se întocmeşte
raportarea
|
Scrisoarea BNR nr.VIII/l/EM/12271/10.10.2003
|
|
28
|
Situaţia privind volumul creditelor de consum cu scadenţă finală
în luna de raportare şi restanţele înregistrate
|
580
|
lunară
|
Bancă, persoană juridică română; Sucursală din România a unei
instituţii de credit străine; Casa de economii pentru domeniul locativ
|
15 zile de la sfârşitul lunii pentru care se întocmeşte
raportarea
|
Scrisoarea BNR nr. 517/BM/19.05.2004
|
|
29
|
Situaţia debitorilor persoane juridice şi fizice fără număr RDPE
|
220
|
trimestrială
|
Bancă, persoană juridică română; Sucursală din România a unei
instituţii de credit străine; Casa centrală a cooperativelor de credit
|
15 zile de la sfârşitul trimestrului
pentru care se întocmeşte raportarea
|
Norma BNR nr. 17/2002 privind raportarea statistică la BNR a
operaţiunilor valutare de capital de natura datoriei private externe pe
termen mediu şi lung; Norma BNR nr. 3/2004 pentru modificarea Normei BNR nr. 17/2002
|
|
30
|
Raportare privind operaţiunile cu instrumente de plată
electronică
|
270
|
trimestrială
|
Bancă, persoană juridică română; Sucursală din România a unei
instituţii de credit străine
|
15 zile de la sfârşitul trimestrului pentru care se întocmeşte
raportarea
|
Regulamentul BNR nr. 4/2002 privind tranzacţiile efectuate prin
intermediul instrumentelor de plată electronică şi relaţiile dintre
participanţii la aceste tranzacţii
|
|
31
|
Repartizarea plasamentelor, resurselor şi angajamentelor din
afara bilanţului în funcţie de durata rămasă de scurs -mod.4028
|
383
|
trimestrială
|
Bancă, persoană juridică română; Sucursală din România a unei
instituţii de credit străine; Casa centrală a cooperativelor de credit, Casa
de economii pentru domeniul locativ, Instituţie emitentă de monedă
electronică, persoană juridică română
|
Cel mult 17 zile calendaristice de la sfârşitul trimestrului
pentru care se face raportarea
|
Ordin BNR nr.6/2005 pentru aprobarea Modelelor situaţiilor
financiare periodice şi a normelor metodologice privind întocmirea şi
utilizarea acestora, aplicabile instituţiilor de credit
|
|
32
|
Operaţiuni între organizaţiile cooperatiste de credit din cadrul
aceleiaşi reţele - mod.4030
|
385
|
trimestrială
|
Casa centrală a cooperativelor de credit
|
Cel mult 17 zile calendaristice de la
sfârşitul trimestrului pentru care se face raportarea
|
Ordin BNR nr.6/2005 pentru aprobarea Modelelor situaţiilor
financiare periodice şi a normelor metodologice privind întocmirea şi
utilizarea acestora, aplicabile instituţiilor de credit
|
|
33
|
Indicatori de activitate -mod.4090
|
391
|
trimestrială
|
Bancă, persoană juridică română; Sucursală din România a unei
instituţii de credit străine; Casa centrală a cooperativelor de credit, Casa
de economii pentru domeniul locativ, Instituţie emitentă de monedă
electronică, persoană juridică română
|
Cel mult 17 zile calendaristice de la sfârşitul trimestrului
pentru care se face raportarea
|
Ordin BNR nr.6/2005 pentru aprobarea Modelelor situaţiilor
financiare periodice şi a normelor metodologice privind întocmirea şi
utilizarea acestora, aplicabile instituţiilor de credit
|
|
34
|
Angajamente în afara bilanţului (Instrumente financiare derivate)
- mod.4023
|
394
|
trimestrială
|
Bancă, persoană juridică română; Sucursală din România a unei
instituţii de credit străine; Casa centrală a cooperativelor de credit, Casa
de economii pentru domeniul locativ, Instituţie emitentă de monedă
electronică, persoană juridică română
|
Cel mult 17 zile calendaristice de la sfârşitul trimestrului
pentru care se face raportarea
|
Ordin BNR nr.6/2005 pentru aprobarea
Modelelor situaţiilor financiare periodice şi a normelor metodologice privind
întocmirea şi utilizarea acestora, aplicabile instituţiilor de credit
|
|
Nr. crt.
|
Denumire raportare
|
Cod
|
Periodicitate
|
Entităţi raportoare
|
Termen de raportare (electronică)
|
Baza legală
|
|
35
|
Solvabilitate, expuneri mari
|
470
|
trimestrială
|
Bancă, persoană juridică română; Casa centrală a cooperativelor
de credit; Casa de economii pentru domeniul locativ
|
17 zile de la sfârşitul trimestrului pentru care se întocmeşte
raportarea
|
Norma BNR nr. 12/2003 privind supravegherea solvabilităţii şi
expunerilor mari ale instituţiilor de credit; Norma BNR nr. 9/2004 pentru
completarea şi modificarea Normelor BNR nr. 12/2003; Circulara BNR nr.
12/2004 pentru modificarea Normelor BNR nr. 12/2003; Norma BNR nr. 12/2005
pentru modificarea şi completarea Normelor BNR nr. 12/2003; Norma BNR
nr.9/2006 pentru modificarea Normelor BNR nr. 12/2003
|
|
36
|
Structura capitalului social al băncilor şi participaţiile
străine la acesta
|
500
|
trimestrială
|
Bancă, persoană juridică română; Sucursală din România a unei
instituţii de credit străine; Casa centrală a cooperativelor de credit Casa
de economii pentru domeniul locativ
|
17 zile de la încheierea perioadei pentru care se întocmeşte
raportarea
|
Scrisoarea BNR nr.IV/4258/04.04.2005
|
|
37
|
Situaţia creditelor şi angajamentelor asumate în numele
clienţilor garantate de societăţi de
asigurare/reasigurare cu depozite colaterale sau titluri de stat
|
570
|
trimestrială
|
Bancă, persoană juridică română; Sucursală din România a unei
instituţii de credit străine; Casa de economii pentru domeniul locativ
|
17 zile de la finele trimestrului pentru care se întocmeşte
raportarea
|
Scrisoarea BNR nr. 207/FG/11.04.2005
|
|
38
|
Raportare privind operaţiunile de plaţi şi decontări
|
275
|
anuală
|
Bancă, persoană juridică română; Sucursală din România a unei
instituţii de credit străine; Casa centrală a cooperativelor de credit; Casa
de economii pentru domeniul locativ, Transfond S.A.; Instituţie emitentă de
monedă electronică, persoană juridică română
|
Aproximativ 130 de zile de la expirarea perioadei de observare
|
Scrisoarea BNR nr.l7/FG/19.01.2006
|
|
39
|
Situaţia activelor imobilizate -mod.4032
|
387
|
anuală
|
Bancă, persoană juridică română; Sucursală din România a unei
instituţii de credit străine; Casa centrală a cooperativelor de credit Casa
de economii pentru domeniul locativ, Instituţie emitentă de monedă
electronică, persoană juridică română
|
In termen de 120 de zile de la încheierea exerciţiului financiar
pentru care se întocmeşte
|
Ordin BNR nr. 6/2005 pentru aprobarea
Modelelor situaţiilor financiare periodice şi a normelor metodologice privind
întocmirea şi utilizarea acestora, aplicabile instituţiilor de credit
|
|
40
|
Repartizarea profitului -mod.4084
|
402
|
anuală
|
Bancă, persoană juridică română; Sucursală din România a unei
instituţii de credit străine; Casa centrală a cooperativelor de credit; Casa
de economii pentru domeniul locativ, Instituţie emitentă de monedă
electronică, persoană juridică română
|
In termen de 120 de zile de la încheierea
exerciţiului financiar pentru care se întocmeşte
|
Ordin BNR nr. 6/2005 pentru aprobarea Modelelor situaţiilor
financiare periodice şi a normelor metodologice privind întocmirea şi
utilizarea acestora, aplicabile instituţiilor de credit
|
|
41
|
Situaţia acţionarilor semnificativi
|
480
|
anuală
|
Bancă, persoană juridică română; Sucursală din România a unei
instituţii de credit străine; Casa centrală a cooperativelor de credit; Casa
de economii pentru domeniul locativ
|
30 zile de la încheierea exerciţiului financiar precedent
|
Norma BNR nr. 11/2004 privind modificările în situaţia băncilor,
instituţiilor emitente de monedă electronică, altele decât băncile, a caselor
de economii pentru domeniul locativ şi a sucursalelor instituţiilor de credit
străine
|
|
Nr. crt.
|
Denumire raportare
|
Cod
|
Periodicitate
|
Entităţi raportoare
|
Termen de raportare (electronică)
|
Baza legală
|
|
42
|
Situaţia privind informaţii referitoare la băncile care
desfăşoară activităţi de depozitare pentru fonduri deschise de investiţii şi
societăţi de investiţii
|
510
|
anuală
|
Bancă, persoană juridică română; Sucursală din România a unei
instituţii de credit străine; Casa centrală a cooperativelor de credit; Casa
de economii pentru domeniul locativ
|
10 zile de la data incheierii exerciţiului financiar
|
Scrisoarea BNR nr.IV/3/MA/4197/31.03.2005
|
|
43
|
Raportarea statistică la BNR a operaţiunilor valutare de capital
de natura datoriei private externe pe termen mediu si lung
|
210
|
ocazională (evenimente la raportor)
|
Instituţie de credit care contractează un angajament de natura datoriei private externe pe termen mediu sau lung
|
30 zile de la data incheierii contractului, respectiv 15 zile de
la data producerii modificărilor sau 15 zile ale lunii următoare celei în
care s-a efectuat operaţiunea de tragere sau plată
|
Norma BNR nr. 17/2002 privind raportarea
statistică la BNR a operaţiunilor valutare de capital de natura datoriei
private externe pe termen mediu şi lung; Norma BNR nr.3/2004 pentru
modificarea Normei BNR nr. 17/2002
|