NORMA Nr
NORMA Nr. 1
din 30 ianuarie 2008
pentru modificarea si
completarea Normei Bancii Nationale a Romaniei nr. 15/2006 privind transmiterea
indicatorilor primari prin intermediul Sistemului informatic de raportare catre
Banca Nationala a Romaniei
ACT EMIS DE:
BANCA NATIONALA A ROMANIEI
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 97 din 7 februarie 2008
In baza art. 49 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul
Băncii Naţionale a României,
în temeiul art. 48 din Legea nr. 312/2004,
Banca Naţională a României emite prezenta normă.
Articol unic. - Norma
Băncii Naţionale a României nr. 15/2006 privind transmiterea indicatorilor
primari prin intermediul Sistemului informatic de raportare către Banca
Naţională a României, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 720 din 23 august 2006, cu
modificările şi completările ulterioare, se modifică şi se completează după cum
urmează:
1. Articolul 1 se modifică
şi va avea următorul cuprins:
„Art. 1. - Prezenta normă reglementează metodologia de
transmitere a indicatorilor primari prin intermediul Sistemului Informatic de
Raportare către Banca Naţională a României de către instituţiile de credit,
Trezoreria Statului, TransFond - S.A. Depozitarul Central - S.A., Casa Română
de Compensaţie - S.A., Compania Naţională «Poşta Română»."
2. Anexa la normă se
modifică şi se înlocuieşte cu anexa la prezenta normă.
Preşedintele Consiliului de administraţie al Băncii
Naţionale a României,
Mugur Constantin Isărescu
ANEXĂ (Anexa la Norma
nr. 15/2006)
LISTA
Raportărilor incluse în SIRBNR
|
Nr. crt.
|
Denumire raportare
|
Cod
|
Periodicitate
|
Entităţi raportoare
|
Termen de raportare (electronică)
|
Baza legală
|
|
1.
|
Tranzacţii efectuate pe piaţa valutară interbancară
|
110
|
zilnică
|
Instituţie de credit autorizată de Banca Naţională a României să
acţioneze ca intermediar pe piaţa valutară interbancară
|
în fiecare zi bancară, până la ora 9,15
pentru tranzacţiile valută contra monedei naţionale din ziua bancară
precedentă şi până la ora 11,00 pentru tranzacţiile valută contra
valută aferente zilei bancare precedente
|
Regulamentul BNR nr. 4/2005 privind
regimul valutar; Regulamentul BNR nr. 6/2005 pentru modificarea şi
completarea Regulamentului BNR nr. 4/2005; Norma BNR nr. 13/2004 privind
raportarea tranzacţiilor efectuate pe piaţa valutară interbancară; Norma BNR
nr. 9/2007 pentru modificarea Normei BNR nr. 13/2004 privind raportarea
tranzacţiilor efectuate pe piaţa valutară interbancară şi a Normei nr.
15/2006 privind transmiterea indicatorilor primari prin intermediul SIRBNR
|
|
2.
|
Tranzacţii efectuate pe piaţa monetară interbancară
|
120
|
zilnică
|
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a
unei instituţii de credit, persoană juridică străină;Banca Centrală
Cooperatistă CREDITCOOP; bancă de economisire şi creditare în
domeniul locativ, persoană juridică română
|
în fiecare zi bancară până la ora 17,00 pentru tranzacţiile din
ziua curentă
|
Instrucţiunile privind efectuarea operaţiunilor în vederea
raportării activelor şi pasivelor interbancare prin RCI (anexa nr. 6); Norma
BNR nr. 4/1995 privind funcţionarea pieţei monetare interbancare
|
|
3.
|
Situaţia zilnică a soldului caselor de circulaţie ale
instituţiilor de credit şi Trezoreriei Statului
|
350
|
zilnică
|
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a
unei instituţii de credit, persoană juridică străină;Banca Centrală
Cooperatistă CREDITCOOP; Trezoreria Statului
|
în fiecare zi bancară până la ora 9,45 pentru ziua precedentă
|
Norma nr. 8/2006 privind operaţiunile cu numerar ale
instituţiilor de credit şi Trezoreriei Statului în relaţia cu BNR şi
decontarea acestor operaţiuni
|
|
4.
|
Poziţii valutare
|
430
|
zilnică
|
Instituţie de credit, persoană juridică română
|
ziua bancară lucrătoare ulterioară datei pentru care se face
raportarea
|
Norma BNR nr. 4/2001 privind
supravegherea poziţiilor valutare ale băncilor; Norma BNR nr. 14/2004 privind
modificarea şi completarea Normelor BNR nr. 4/2001
|
|
5.
|
Tranzacţii cu instrumente financiare derivate având ca suport
rata dobânzii
|
590
|
zilnică
|
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a
unei instituţii de credit, persoană juridică străină
|
în fiecare zi bancară între orele 10,00 - 11,00 pentru
tranzacţiile aferente zilei bancare precedente
|
Norma BNR nr. 21/2006 privind raportarea tranzacţiilor cu instrumente financiare derivate având ca suport rata dobânzii
|
|
6.
|
Tranzacţii cu opţiuni având ca suport cursul de schimb al monedei
naţionale şi swap-uri valutare pe rata dobânzii
|
600
|
zilnică
|
Instituţie de credit autorizată de Banca Naţională a României să
acţioneze ca intermediar pe piaţa valutară interbancară
|
în fiecare zi bancară între orele 10,00 - 11,00 pentru
tranzacţiile aferente zilei bancare precedente
|
Norma BNR nr. 22/2006 privind raportarea tranzacţiilor cu opţiuni
având ca suport cursul de schimb al monedei naţionale şi a swap-urilor
valutare pe rata dobânzii
|
|
Nr. crt.
|
Denumire raportare
|
Cod
|
Periodicitate
|
Entităţi raportoare
|
Termen de raportare (electronică)
|
Baza legală
|
|
7.
|
Balanţa de plăţi - operaţiuni efectuate de clienţii rezidenţi ai
instituţiilor de credit (formulare DIE/DPE)
|
190
|
decadală
|
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei
instituţii de credit, persoană juridică străină; Banca Centrală
Cooperatistă CREDITCOOP; bancă de economisire şi creditare în domeniul locativ, persoană
juridică română; bancă de credit ipotecar, persoană juridică
română; instituţie emitentă de monedă electronică, persoană juridică
română
|
pentru decada 1: până la data de 30/31 a lunii respective; pentru
decada 2: până la data de 10 a lunii următoare; pentru decada 3: până la data
de 20 a lunii următoare
|
Norma BNR nr. 26/2006 privind raportarea statistică a datelor
pentru elaborarea balanţei de plăţi
|
|
8.
|
Baza de calcul pentru determinarea rezervelor minime obligatorii
|
130
|
lunară
|
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei
instituţii de credit, persoană juridică străină; Banca Centrală
Cooperatistă CREDITCOOP; bancă de economisire şi creditare în domeniul
locativ, persoană juridică română; instituţie emitentă de monedă electronică,
persoană juridică română
|
3 zile lucrătoare de la expirarea perioadei de observare pentru
care se face raportarea
|
Regulamentul BNR nr. 6/2002 privind regimul rezervelor minime
obligatorii; Circulara BNR nr. 28/2003 pentru
completarea Regulamentului BNR nr. 6/2002; Circulara BNR nr. 9/2004 pentru
modificarea şi completarea Regulamentului BNR nr. 6/2002; Circulara BNR nr.
26/2004 pentru completarea Regulamentului BNR nr. 6/2002; Circulara BNR nr.
6/2005 pentru modificarea şi completarea Regulamentului BNR nr. 6/2002;
Adresa BNR nr. I/141/VII/693/07.02.2003; Circulara BNR nr. 24/2005 pentru
modificarea ratelor rezervelor minime obligatorii şi modificarea anexelor la
Regulamentul BNR nr. 6/2002 privind regimul rezervelor minime obligatorii,
astfel cum a fost modificat prin Circulara BNR nr. 6/2005; Circulara BNR nr.
22/2007 pentru modificarea şi completarea Regulamentului Băncii Naţionale a
României nr. 6/2002 privind regimul rezervelor minime obligatorii
|
|
9.
|
Datele necesare calculării ratei medii a dobânzilor la vedere
|
135
|
lunară
|
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei
instituţii de credit, persoană juridică străină; Banca Centrală
Cooperatistă CREDITCOOP; bancă de economisire şi creditare în domeniul
locativ, persoană juridică română; instituţie emitentă de monedă
electronică, persoană juridică română
|
3 zile lucrătoare de la expirarea perioadei de observare pentru
care se face raportarea
|
Regulamentul BNR nr. 6/2002 privind
regimul rezervelor minime obligatorii; Circulara BNR nr. 28/2003 pentru
completarea Regulamentului BNR nr. 6/2002; Circulara BNR nr. 9/2004 pentru
modificarea şi completarea Regulamentului BNR nr. 6/2002; Circulara BNR nr.
26/2004 pentru completarea Regulamentului BNR nr. 6/2002; Circulara BNR nr. 6/2005
pentru modificarea şi completarea Regulamentului BNR nr. 6/2002; Adresa BNR
nr. I/141/VII/693/07.02.2003; Circulara BNR nr. 23/2007 pentru modificarea şi
completarea Regulamentului BNR nr. 6/2002
|
|
Nr. crt.
|
Denumire raportare
|
Cod
|
Periodicitate
|
Entităţi raportoare
|
Termen de raportare (electronică)
|
Baza legală
|
|
10.
|
Structura în profil teritorial a creditelor şi depozitelor
clienţilor nebancari, neguvernamentali
|
150
|
lunară
|
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei
instituţii de credit, persoană juridică străină; Banca Centrală
Cooperatistă CREDITCOOP; bancă de economisire şi creditare în domeniul
locativ, persoană juridică română; bancă de credit ipotecar,persoană
juridică română; instituţie emitentă de monedă electronică, persoană
juridică română
|
data de 20 a lunii următoare perioadei de referinţă
|
Nota Direcţiei studii şi publicaţii nr. 644/07.08.2002, aprobată
de dl viceguvernator Cristian Popa
|
|
11.
|
Bilanţul monetar al instituţiilor de credit
|
171
|
lunară
|
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei
instituţii de credit,persoană juridică străină; Banca Centrală
Cooperatistă CREDITCOOP; bancă de economisire şi creditare în domeniul
locativ, persoană juridică română; bancă de credit ipotecar, persoană
juridică română; instituţie emitentă de monedă electronică, persoană
juridică română
|
15 zile de la sfârşitul lunii pentru care se întocmeşte raportarea
|
Norma BNR nr. 13/2006 privind raportarea statistică a datelor pentru
elaborarea bilanţului monetar
|
|
12.
|
Balanţa de plăţi - operaţiuni efectuate de instituţiile de
credit, în nume şi cont propriu
|
180
|
lunară
|
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei
instituţii de credit, persoană juridică străină; Banca Centrală
Cooperatistă CREDITCOOP; bancă de economisire şi creditare în domeniul
locativ, persoană juridică română; bancă de credit ipotecar, persoană
juridică română; instituţie emitentă de monedă electronică, persoană
juridică română
|
până la data de 20 a lunii următoare perioadei de
referinţă
|
Norma BNR nr. 26/2006 privind raportarea statistică a datelor
pentru elaborarea balanţei de plăţi
|
|
13.
|
Ratele medii ale dobânzii practicate de instituţiile de credit
|
231
|
lunară
|
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei
instituţii de credit, persoană juridică străină; Banca Centrală
Cooperatistă CREDITCOOP; bancă de economisire şi creditare în domeniul
locativ, persoană juridică română; bancă de credit ipotecar, persoană
juridică română; instituţie emitentă de monedă electronică, persoană
juridică română
|
17 zile de la sfârşitul lunii pentru care se întocmeşte
raportarea
|
Norma BNR nr. 14/2006 privind statistica ratelor dobânzii practicate
de instituţiile de credit
|
|
Nr. crt.
|
Denumire raportare
|
Cod
|
Periodicitate
|
Entităţi raportoare
|
Termen de raportare (electronică)
|
Baza legală
|
|
14.
|
Raportarea statistică la BNR privind
schimbul valutar cu numerar şi substitute de numerar pentru persoane fizice
|
240
|
lunară
|
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a
unei instituţii de credit, persoană juridică străină; Banca Centrală
Cooperatistă CREDITCOOP; bancă de economisire şi creditare în
domeniul locativ, persoană juridică română; bancă de credit ipotecar,
persoană juridică română; instituţie emitentă de monedă electronică, persoană
juridică română
|
10 zile de la sfârşitul lunii pentru care se întocmeşte
raportarea
|
Norma BNR nr. 26/2006 privind raportarea statistică a datelor
pentru elaborarea balanţei de plăţi
|
|
15.
|
Valoarea rămasă a monedei electronice emise
|
271
|
lunară
|
Bancă, persoană juridică romană; sucursală din România a unei
bănci, persoană juridică străină; instituţie emitentă de monedă
electronică, persoană juridică română; sucursală din România a unei
instituţii emitente de monedă electronică, persoană juridică străină
|
15 zile de la sfârşitul lunii pentru care se întocmeşte
raportarea
|
Regulamentul BNR nr. 6/2006 privind emiterea şi utilizarea
instrumentelor de plată electronică şi relaţiile dintre participanţii la
tranzacţiile cu aceste instrumente
|
|
16.
|
Clasificarea creditelor şi plasamentelor şi stabilirea necesarului de provizioane specifice de risc de credit
|
280
|
lunară
|
Instituţie de credit, persoană juridică română; sucursală din
România a unei instituţii de credit dintr-un stat terţ
|
17 zile de la sfârşitul lunii pentru care se întocmeşte raportarea
|
Regulamentul BNR nr. 5/2002 privind clasificarea creditelor şi
plasamentelor, precum şi constituirea, regularizarea şi utilizarea
provizioanelor specifice de risc de credit; Regulamentul BNR nr. 7/2002
privind modificarea şi completarea BNR nr. 5/2002; Norma metodologică BNR nr.
12/2002 pentru aplicarea Regulamentului BNR nr. 5/2002; Regulamentul BNR nr.
8/2005 pentru modificarea Regulamentului BNR nr. 5/2005; Regulamentul BNR nr.
13/2005 privind modificarea Normelor metodologice ale BNR nr. 12/2002; Norma
BNR nr. 11/2006 pentru modificarea şi completarea Normelor metodologice ale
BNR nr. 12/2002; Regulamentul BNR nr. 4/2007 pentru modificarea
Regulamentului BNR nr. 5/2002; Regulamentul BNR nr. 5/2007 pentru modificarea
Regulamentului BNR nr. 5/2002
|
|
17.
|
Situaţia lunară a soldului caselor de circulaţie ale
instituţiilor de credit şi Trezoreriei Statului
|
340
|
lunară
|
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a
unei instituţii de credit, persoană juridică străină; Banca Centrală
Cooperatistă CREDITCOOP; Trezoreria Statului
|
în primele 3 zile lucrătoare ale lunii imediat următoare
perioadei de raportare
|
Norma nr. 8/2006 privind operaţiunile cu numerar ale
instituţiilor de credit şi Trezoreriei Statului în relaţia cu BNR şi decontarea
acestor operaţiuni
|
|
Nr. crt.
|
Denumire raportare
|
Cod
|
Periodicitate
|
Entităţi raportoare
|
Termen de raportare (electronică)
|
Baza legală
|
|
18.
|
Situaţii financiare FINREP infra- anuale,la nivel individual (FIN1, FIN2, FIN3, FIN5, FIN6, FIN7, FIN8, FIN16, FIN18,
FIN23, FIN26, FIN27, FIN30, FIN36, FIN40)
|
400
|
lunară *)
|
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a
unei instituţii de credit, persoană juridică străină; Banca Centrală
Cooperatistă CREDITCOOP; bancă de economisire şi creditare în
domeniul locativ, persoană juridică română; bancă de credit ipotecar,
persoană juridică română; instituţie emitentă de monedă electronică, persoană
juridică română
|
cel mult 17 zile calendaristice de la sfârşitul lunii pentru care
se face raportarea
|
Ordin BNR nr. 13/2007 privind situaţiile financiare FINREP la
nivel individual, aplicabile instituţiilor de credit
|
|
19.
|
Lichiditate
|
460
|
lunară
|
Instituţie de credit, persoană juridică română; sucursală din
România a unei instituţii de credit, persoană juridică străină
|
17 zile de la sfârşitul lunii pentru care se întocmeşte
raportarea
|
Norma BNR nr. 1/2001 privind lichiditatea băncilor; Norma BNR nr.
3/2001 pentru modificarea Normelor BNR nr. 1/2001; Norma BNR nr. 1/2002
privind modificarea şi completarea Normelor BNR nr. 1/2001; Norma BNR nr.
7/2003 pentru modificarea şi completarea Normelor BNR nr. 1/2001; Ordonanţa
de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi
adecvarea capitalului, art. 51 alin. (1) lit. d)
|
|
20.
|
Fonduri proprii la nivel individual (CA- secţiunea 1)
|
490
|
lunară
|
Bancă, persoană juridică română; Banca Centrală
Cooperatistă CREDITCOOP; bancă de economisire şi creditare în domeniul
locativ, persoană juridică română; bancă de credit ipotecar, persoană
juridică română; instituţie emitentă de monedă electronică, persoană juridică
română; sucursală din România a unei instituţii de credit dintr-un stat terţ
|
cel mult 30 de zile calendaristice de la
sfârşitul lunii pentru care se raportează; retransmiterea raportărilor - în
termen de 20 de zile calendaristice de la data limită de depunere a
situaţiilor financiare anuale la organele în drept, conform art. 32 din
Regulamentul BNR si al CNVM nr. 18/23/2006 privind fondurile proprii ale
instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii
|
Regulamentul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale
a Valorilor Mobiliare nr. 18/23/2006 privind fondurile proprii ale
instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii; Regulamentul BNR nr.
10/2007 pentru modificarea şi completarea Regulamentului BNR şi al CNVM nr.
18/23/2006; Ordinul BNR nr. 12/2007 privind raportarea cerinţelor minime de
capital pentru instituţiile de credit, art.2 lit.a)
|
|
21.
|
Credite persoane fizice, salariaţi, salarii,
unităţi teritoriale
|
550
|
lunară
|
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei
instituţii de credit persoană juridică străină; Banca Centrală Cooperatistă
CREDITCOOP; bancă de economisire şi creditare în domeniul locativ,
persoană juridică română
|
17 zile de la sfârşitul lunii pentru care se întocmeşte
raportarea
|
Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind
instituţiile de credit şi adecvarea capitalului; Scrisoarea
BNR nr. 100/BM/29.01.2001; Scrisoarea BNR nr. 241/BM/11.03.2004; Scrisoarea
BNR nr. VIII/3/AP/2972/4.03.2004
|
|
Nr. crt.
|
Denumire raportare
|
Cod
|
Periodicitate
|
Entităţi raportoare
|
Termen de raportare (electronică)
|
Baza legală
|
|
22.
|
Situaţia debitorilor persoane juridice şi fizice fără
număr RDPE
|
220
|
trimestrială
|
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a
unei instituţii de credit, persoană juridică străină; Casa centrală
a cooperativelor de credit
|
15 zile de la sfârşitul trimestrului
pentru care se întocmeşte raportarea
|
Norma BNR nr. 17/2002 privind raportarea statistică la BNR a
operaţiunilor valutare de capital de natura datoriei private externe pe
termen mediu şi lung; Norma BNR nr. 3/2004 pentru modificarea Normei BNR nr. 17/2002
|
|
23.
|
Raportare privind operaţiunile cu instrumente de
plată electronică
|
272
|
trimestrială
|
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei
bănci persoană juridică străină; instituţie emitentă de monedă electronică,
persoană juridică română; sucursală din România a unei
instituţii emitente de monedă electronică persoană juridică
străină
|
15 zile de la sfârşitul trimestrului pentru care se
întocmeşte raportarea
|
Regulamentul BNR nr. 6/2006 privind
emiterea şi utilizarea instrumentelor de plată electronică şi relaţiile
dintre participanţii la tranzacţiile cu aceste instrumente
|
|
24.
|
Raportări trimestriale COREP, la nivel individual
(CA - secţiuni 2 şi 3, CR SA, CR IRB, CR EQU
IRB, CR SEC SA, CR SEC IRB, CR TB SETT, MKR SA TDI, MKR SA EQU, MKR SA FX,
MKR SA COM, MKR IM, OPR, OPR DETAILS, OPR LOSS DETAILS)
|
495
|
trimestrială
|
Bancă, persoană juridică română; Banca Centrală
Cooperatistă CREDITCOOP; bancă de economisire şi
creditare în domeniul locativ, persoană juridică română; bancă de credit
ipotecar, persoană juridică română; instituţie emitentă de monedă
electronică, persoană juridică română; sucursală din
România a unei instituţii de credit dintr-un stat terţ
|
cel mult 30 de zile calendaristice de la sfârşitul trimestrului
pentru care se raportează; retransmiterea raportărilor - în
termen de 20 de zile calendaristice de la data limită de depunere a
situaţiilor financiare anuale la organele în drept, conform art. 32 din
Regulamentul BNR si al CNVM nr. 18/23/2006 privind fondurile proprii
ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii
|
Regulamentul Băncii Naţionale a României
şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 18/23/2006 privind
fondurile proprii ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii,
cu modificările şi completările ulterioare; Ordinul BNR nr. 12/2007 privind
raportarea cerinţelor minime de capital pentru instituţiile de credit
|
|
25.
|
Structura capitalului social al băncilor şi participaţiile
străine la acesta
|
500
|
trimestrială
|
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a
unei instituţii de credit, persoană juridică străină; Banca
Centrală Cooperatistă CREDITCOOP; bancă de economisire şi creditare
în domeniul locativ, persoană juridică română
|
17 zile de la incheierea perioadei pentru
care se întocmeşte raportarea
|
Scrisoarea BNR nr.IV/4258/04.04.2005
|
|
Nr. crt.
|
Denumire raportare
|
Cod
|
Periodicitate
|
Entităţi raportoare
|
Termen de raportare (electronică)
|
Baza legală
|
|
26.
|
Situaţia creditelor şi angajamentelor asumate în numele
clienţilor garantate de societăţi de asigurare/reasigurare cu
depozite colaterale sau titluri de stat
|
570
|
trimestrială
|
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a
unei instituţii de credit persoană juridică străină; bancă de economisire şi
creditare în domeniul locativ, persoană juridică română
|
17 zile de la finele trimestrului pentru care se întocmeşte
raportarea
|
Scrisoarea BNR nr. 207/FG/11.04.2005
|
|
27.
|
Chestionare privind caracteristicile creditelor acordate companiilor nefinandare şi populaţiei
|
610
|
trimestrială
|
Eşantion de instituţii de credit
|
15 zile calendaristice de la sfârşitul trimestrului pentru care
se întocmeşte raportarea
|
Scrisoarea BNR nr. ED/734/12.12.2007
|
|
28.
|
Situaţii financiare FINREP la
nivel consolidat (FIN1, FIN2, FIN7, FIN29, FIN30, FIN36)
|
360
|
semestrială
|
Instituţie de credit, persoană juridică română, care
face obiectul supravegherii pe bază consolidată de către Banca
Naţională a României
|
pentru raportarea aferentă datei de 31
decembrie - până la data de 15 iunie a exerciţiului financiar următor; pentru
raportarea aferentă datei de 30 iunie - până la data de 30 septembrie a
respectivului exerciţiu financiar
|
Ordin BNR nr. 6/2007 privind situaţiile financiare consolidate
conforme cu Standardele Internaţionale de Raportare Financiară, solicitate
instituţiilor de credit în scopuri de supraveghere prudenţială
|
|
29.
|
Raportări COREP, la nivel consolidat (CA, CR SA, CR IRB,
CR EQU IRB, CR SEC SA, CR SEC IRB, CR TB SETT,
MKRSATDI, MKR SA EQU, MKR SA FX, MKR SA COM, MKR IM, OPR, OPR
DETAILS, OPR LOSS DETAILS, GROUP SOLVENCY)
|
380
|
semestrială
|
Instituţie de credit, persoană juridică română, care
face obiectul supravegherii pe bază consolidată de către Banca
Naţională a României
|
pentru sfârşitul primului semestru, până la data de 30 septembrie
a respectivului exerciţiu financiar; pentru sfârşitul exerciţiului financiar,
până la data de 15 iunie a exerciţiului financiar următor
|
Ordin BNR nr. 12/2007 privind
raportarea cerinţelor minime de capital pentru instituţiile de credit
|
|
Nr. crt.
|
Denumire raportare
|
Cod
|
Periodicitate
|
Entităţi raportoare
|
Termen de raportare (electronică)
|
Baza legală
|
|
30.
|
Raportare privind plăţile şi sistemele de plăţi
|
276
|
anuală
|
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei
instituţii de credit străine; Banca Centrală Cooperatistă CREDITCOOP; bancă
de economisire şi creditare în domeniul locativ, persoană juridică română;
Trezoreria Statului; bancă de credit ipotecar, persoană juridică română;
instituţie emitentă de monedă electronică, persoană juridică română; Poşta
Română; administrator de sisteme de plăţi care operează pe teritoriul
României
|
10 mai, pentru anul precedent
|
Norma BNR nr. 11/2007 privind raportarea
de date şi informaţii statistice referitoare la plăţi, sisteme de plăţi şi
sisteme de decontare a operaţiunilor cu instrumente financiare
|
|
31.
|
Raportare privind sistemele de decontare a operaţiunilor cu
instrumente financiare
|
277
|
anuală
|
Administrator de sisteme de decontare a operaţiunilor cu
instrumente financiare, care operează pe teritoriul României; depozitar
central care operează pe teritoriul României; contraparte centrală care
operează pe teritoriul României
|
10 februarie, pentru anul precedent
|
Norma BNR nr. 11/2007 privind raportarea de date şi informaţii
statistice referitoare la plăţi, sisteme de plăţi şi sisteme de decontare a
operaţiunilor cu instrumente financiare
|
|
32.
|
Situaţii financiare FINREP anuale, la nivel individual (FIN9, FIN11, FIN24, FIN34)
|
415
|
anuală
|
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei
instituţii de credit, persoană juridică străină; Banca Centrală Cooperatistă
CREDITCOOP; bancă de economisire şi creditare în domeniul locativ, persoană
juridică română; bancă de credit ipotecar, persoană juridică română;
instituţie emitentă de monedă electronică, persoană juridică română
|
în termen de 150 de zile de la încheierea exerciţiului financiar
pentru care se întocmesc
|
Ordin BNR nr. 13/2007 privind situaţiile
financiare FINREP la nivel individual, aplicabile instituţiilor de credit
|
|
33.
|
Situaţia acţionarilor semnificativi
|
480
|
anuală
|
Bancă, persoană juridică română; sucursală din România a unei
instituţii de credit persoană juridică străină; Banca Centrală Cooperatistă
CREDITCOOP; bancă de economisire şi creditare în domeniul locativ, persoană
juridică română
|
30 de zile de la încheierea exerciţiului financiar precedent
|
Norma BNR nr. 11/2004 privind modificările în situaţia băncilor,
instituţiilor emitente de monedă electronică, altele decât băncile, a caselor
de economii pentru domeniul locativ şi a sucursalelor instituţiilor de credit
străine
|
*) Conţinutul raportării este diferit, în funcţie de
luna raportării, astfel:
lunile ianuarie, februarie, aprilie, mai, iulie, august, octombrie şi noiembrie: FIN1, FIN2, FIN7,
FIN16, FIN26, FIN27, FIN36, FIN40
lunile martie şi septembrie: FIN1, FIN2, FIN3, FIN5,
FIN6, FIN7, FIN8, FIN16, FIN23, FIN26, FIN27, FIN36, FIN40
lunile iunie şi decembrie: FIN1, FIN2, FIN3, FIN5, FIN6, FIN7, FIN8, FIN16, FIN18, FIN23, FIN26, FIN27, FIN30,
FIN36, FIN40
|