LEGE   Nr. 513 din 12 iulie 2002

pentru aprobarea Ordonantei de urgenta a Guvernului nr. 26/2002 privind organismele de plasament colectiv in valori mobiliare

ACT EMIS DE: PARLAMENT

ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 539 din 24 iulie 2002

    Parlamentul Romaniei adopta prezenta lege.

    Art. 1
    Se aproba Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 26 din 13 martie 2002 privind organismele de plasament colectiv in valori mobiliare, publicata in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 229 din 5 aprilie 2002, cu urmatoarele modificari si completari:
    1. La articolul 2 alineatul (1), punctul 12 va avea urmatorul cuprins:
    "12. organisme de plasament colectiv in valori mobiliare - fondurile deschise de investitii si societatile de investitii care isi orienteaza resursele mobilizate preponderent catre investitia in valori mobiliare, in conditiile prezentei ordonante de urgenta si ale reglementarilor C.N.V.M.;"
    2. La articolul 2, alineatul (4) va avea urmatorul cuprins:
    "(4) In caz de litigiu actele individuale emise de C.N.V.M. cu privire la calificarile prevazute la alin. (3) pot fi atacate cu recurs in fata Curtii Supreme de Justitie - Sectia contencios administrativ."
    3. La articolul 4, dupa alineatul (1) se introduce alineatul (1^1) cu urmatorul cuprins:
    "(1^1) Administrarea conturilor individuale de investitii sau de plasament ale persoanelor fizice ori juridice se face in baza conditiilor convenite cu clientul."
    4. La articolul 5, alineatul (2) va avea urmatorul cuprins:
    "(2) Autorizarea poate fi respinsa daca, desi sunt indeplinite conditiile prevazute la alin. (1), se constata ca administrarea prudentiala nu poate fi asigurata."
    5. La articolul 7, alineatul (3) va avea urmatorul cuprins:
    "(3) Societatea de administrare a investitiilor are obligatia de a transmite depozitarului toate informatiile privind operatiunile fondului, cel mai tarziu pana la ora 24,00 a zilei urmatoare celei in care acestea au fost efectuate, cu exceptia zilelor nelucratoare."
    6. La articolul 9, alineatul (2) va avea urmatorul cuprins:
    "(2) Societatea de administrare a investitiilor are obligatia sa publice intr-un cotidian cu difuzare nationala decizia de denuntare a contractului de administrare sau de depozitare, in termen de 48 de ore de la data notificarii catre C.N.V.M. Comisia va publica decizia de denuntare a contractului de administrare sau de depozitare in Buletinul C.N.V.M., in mod gratuit."
    7. La articolul 16, alineatul (1) va avea urmatorul cuprins:
    "Art. 16
    (1) Activele unui organism de plasament colectiv in valori mobiliare sau inscrisurile care atesta detinerea acestora trebuie incredintate unui depozitar, in vederea pastrarii lor in conditii de siguranta."
    8. La articolul 16, dupa alineatul (1) se introduce alineatul (1^1) cu urmatorul cuprins:
    "(1^1) Regimul disponibilitatilor in numerar si al celor asimilate acestora va fi stabilit prin reglementari ale C.N.V.M."
    9. La articolul 21, alineatul (3) va avea urmatorul cuprins:
    "(3) Activele investitorilor trebuie evidentiate in conturi separate de cele ale depozitarului, iar acesta, inainte de a elibera active, trebuie sa analizeze tranzactiile efectuate de catre societatea de administrare a investitiilor in contul organismului de plasament colectiv in valori mobiliare administrat sau de catre societatea de investitii ale carei active le depoziteaza si sa se asigure ca sunt conforme din punctul de vedere al limitarilor, legalitatii si al normelor prudentiale prevazute de prezenta ordonanta de urgenta si de reglementarile C.N.V.M."
    10. La articolul 23, alineatul (2) va avea urmatorul cuprins:
    "(2) Depozitarul are obligatia sa publice intr-un cotidian de difuzare nationala decizia de denuntare a contractului de depozitare, in termen de 48 de ore de la data notificarii catre C.N.V.M. Comisia va publica decizia de denuntare a contractului de depozitare in Buletinul C.N.V.M., in mod gratuit."
    11. La articolul 32, dupa alineatul (2) se introduce alineatul (3) cu urmatorul cuprins:
    "(3) Toate operatiunile organismelor de plasament colectiv in valori mobiliare vor respecta regimul operatiunilor valutare."
    12. La articolul 33, alineatul (2) va avea urmatorul cuprins:
    "(2) Un organism de plasament colectiv in valori mobiliare poate sa achizitioneze valuta inclusiv prin mijloace de imprumut reciproc, sustinute de tip back-to-back."
    13. La articolul 39 se introduce alineatul (2) cu urmatorul cuprins:
    "(2) Un organism de plasament colectiv in valori mobiliare nu poate detine mai mult de 5% din actiunile emise de o societate de servicii de investitii financiare, o societate de administrare a investitiilor sau un depozitar."
    14. La articolul 40, alineatul (4) va avea urmatorul cuprins:
    "(4) In termen de 30 de zile de la data primirii tuturor documentelor necesare, C.N.V.M. se va pronunta cu privire la organismul de plasament colectiv in valori mobiliare si in legatura cu initierea si derularea ofertei publice continue de titluri de participare sau va transmite obiectiunile sale."
    15. Articolul 42 va avea urmatorul cuprins:
    "Art. 42
    In vederea protectiei investitorilor, C.N.V.M. poate solicita motivat societatii de administrare a investitiilor, cu respectarea prevederilor legale in vigoare, sa adopte modificari ale documentelor ce au stat la baza autorizarii unui organism de plasament colectiv in valori mobiliare ori de cate ori astfel de modificari sunt considerate necesare."
    16. La articolul 44, litera e) se abroga.
    17. La articolul 47, alineatul (1) va avea urmatorul cuprins:
    "Art. 47
    (1) C.N.V.M. va emite reglementari privind continutul minim si forma contractului de administrare, care va fi parte integranta din prospectul de emisiune al fondului deschis de investitii."
    18. La articolul 55, alineatul (1) va avea urmatorul cuprins:
    "Art. 55
    (1) Capitalul social subscris si integral varsat al unei societati de investitii se inregistreaza la Oficiul registrului comertului si, pe aceasta baza, la C.N.V.M., la momentul constituirii societatii."
    19. La articolul 55, dupa alineatul (1) se introduce alineatul (1^1) cu urmatorul cuprins:
    "(1^1) Modificarile survenite ca urmare a emisiunilor si rascumpararilor de actiuni din timpul fiecarui exercitiu financiar se inregistreaza la Oficiul registrului comertului si, pe aceasta baza, la C.N.V.M., in termen de maximum 30 de zile de la aprobarea bilantului contabil si a contului de profit si pierdere, fara a fi necesara aprobarea adunarii generale extraordinare a actionarilor."
    20. La articolul 56, dupa alineatul (3) se introduce alineatul (3^1) cu urmatorul cuprins:
    "(3^1) Actiunile unei societati de investitii pot fi rascumparate oricand de catre emitent, cu aplicarea corespunzatoare a dispozitiilor art. 34 si cu respectarea, in mod cumulat, a urmatoarelor conditii:
    a) se solicita de catre un actionar sau un grup de actionari rascumpararea unui pachet de actiuni reprezentand minimum 5% din total;
    b) actiunile rascumparate vor fi imediat anulate;
    c) pretul de rascumparare este calculat pe baza valorii activului net, cu respectarea reglementarilor C.N.V.M. aplicabile."
    21. La articolul 60, alineatul (2) se abroga.
    22. La articolul 62, alineatul (2) va avea urmatorul cuprins:
    "(2) Nerespectarea prevederilor alin. (1) lit. d) obliga la lichidarea plasamentului in respectivele valori mobiliare, in termen de maximum 90 de zile. Operatiunea trebuie urmarita, confirmata si notificata C.N.V.M. de catre depozitar."
    23. La articolul 65, alineatul (2) va avea urmatorul cuprins:
    "(2) Cu conditia prevederii in prospectul de emisiune, C.N.V.M. poate aproba ridicarea limitei stabilite la alin. (1) la maximum 10% . Detinerile cumulate de valori mobiliare ale unui organism de plasament colectiv in valori mobiliare in capitalul social al societatilor pentru care a obtinut aprobarea de a investi mai mult de 5% din active nu pot depasi 40% din valoarea totala a activelor sale."
    24. La articolul 72 se introduce alineatul (2) cu urmatorul cuprins:
    "(2) Termenul de avizare pentru materialele publicitare supuse autorizarii C.N.V.M. este de 10 zile lucratoare."
    25. Articolul 76 va avea urmatorul cuprins:
    "Art. 76
    Situatiile financiare si cele cu privire la operatiunile prevazute in raportul anual trebuie sa fie auditate de catre auditori financiari, membri ai Camerei Auditorilor Financiari din Romania. Raportul auditorului financiar, incluzand opinia si recomandarile, va fi reprodus in intregime in raportul anual."
    26. La articolul 80, literele a) si b) ale alineatului (1) si alineatul (3) vor avea urmatorul cuprins:
    "a) sa convoace motivat si sa audieze administratori, auditori, directori executivi si orice alte persoane care au legatura cu activitatea organismelor de plasament colectiv in valori mobiliare;
    b) sa ceara motivat convocarea sedintelor consiliilor de administratie sau a adunarilor generale ale actionarilor si sa propuna puncte pe ordinea de zi a acestora;
    ...........................................................................
    (3) Actul de suspendare va specifica termenul si motivatia suspendarii. Suspendarea se poate prelungi si dupa expirarea termenului initial stabilit, in situatia in care motivul de suspendare se mentine."
    27. Articolul 83 va avea urmatorul cuprins:
    "Art. 83
    In cazul in care C.N.V.M. este sesizata sau se autosesizeaza si constata ca influenta unui actionar prejudiciaza administrarea prudentiala a unei societati de administrare a investitiilor sau a unei societati de investitii ori supravegherea eficace a activitatii acestora, aceasta poate adopta masura suspendarii exercitarii dreptului de vot pentru o parte din actiunile acestuia, dar nu pentru mai mult de 50% din totalul detinerii, pe o perioada de cel mult un an."
    28. Articolul 86 va avea urmatorul cuprins:
    "Art. 86
    Situatiile financiare si cele privind operatiunile oricarei entitati supuse autorizarii, supravegherii si controlului C.N.V.M. vor fi elaborate in conformitate cu prevederile legale in vigoare si cu reglementarile specifice emise de C.N.V.M. Situatiile financiare vor fi verificate si certificate de auditori financiari, membri ai Camerei Auditorilor Financiari din Romania."
    29. Articolul 87 se abroga.
    30. La articolul 89 alineatul (1), litera f) se abroga.
    31. La articolul 90, alineatul (7) va avea urmatorul cuprins:
    "(7) In cazul sanctiunilor contraventionale cu amenda nu se aplica prevederile art. 28 si 29 din Ordonanta Guvernului nr. 2/2001 privind regimul juridic al contraventiilor, cu modificarile si completarile ulterioare."
    32. La articolul 101, alineatul (2) va avea urmatorul cuprins:
    "(2) Dupa integrarea Romaniei in Uniunea Europeana isi vor inceta aplicabilitatea prevederile art. 63 alin. (1) lit. c) si alin. (3), precum si restrictiile impuse prin prezenta ordonanta de urgenta persoanelor fizice si juridice in legatura cu cetatenia, respectiv cu rezidenta acestora."
    33. Articolul 103 va avea urmatorul cuprins:
    "Art. 103
    (1) Prevederile Ordonantei Guvernului nr. 24/1993 privind reglementarea constituirii si functionarii fondurilor deschise de investitii si a societatilor de investitii ca institutii de intermediere financiara, publicata in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 210 din 30 august 1993, aprobata prin Legea nr. 83/1994, publicata in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 292 din 14 octombrie 1994, nu se aplica entitatilor reglementate prin prezenta ordonanta de urgenta. Orice alte dispozitii contrare se abroga.
    (2) Societatilor de investitii financiare, infiintate conform prevederilor Legii nr. 133/1996 pentru transformarea Fondurilor Proprietatii Private in societati de investitii financiare, li se aplica in continuare prevederile Ordonantei Guvernului nr. 24/1993 privind reglementarea constituirii si functionarii fondurilor deschise de investitii si a societatilor de investitii ca institutii de intermediere financiara, cu exceptia prevederilor art. 27 lit. a) si b), pana la data intrarii in vigoare a legii speciale prevazute la art. 102."
    Art. 2
    Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 26/2002 privind organismele de plasament colectiv in valori mobiliare, cu modificarile aduse prin prezenta lege, va fi republicata in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, dandu-se textelor o noua numerotare.

    Aceasta lege a fost adoptata de Camera Deputatilor in sedinta din 27 iunie 2002, cu respectarea prevederilor art. 74 alin. (1) din Constitutia Romaniei.

                      PRESEDINTELE CAMEREI DEPUTATILOR
                               VALER DORNEANU

    Aceasta lege a fost adoptata de Senat in sedinta din 27 iunie 2002, cu respectarea prevederilor art. 74 alin. (1) din Constitutia Romaniei.

                         p. PRESEDINTELE SENATUI,
                             DORU IOAN TARACILA