DECIZIE Nr.
674 din 29 mai 2008
privind forma si continutul
Raportului de tranzactii suspecte, ale Raportului de tranzactii cu numerar si
ale Raportului de transferuri externe
ACT EMIS DE:
OFICIUL DE PREVENIRE SI COMBATERE A SPALARII BANILOR
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 451 din 17 iunie 2008
In temeiul art. 3 alin. (9) din Legea nr. 656/2002
pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru
instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a actelor de terorism, cu
modificările şi completările ulterioare, şi al art. 8 alin. (3) lit. a) din
Regulamentul de organizare şi funcţionare a Oficiului Naţional de Prevenire şi
Combatere a Spălării Banilor, aprobat prin Hotărârea Guvernului nr. 531/2006,
Plenul Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere
a Spălării Banilor decide:
Art. 1. -(1) Se aprobă:
a) forma şi conţinutul Raportului de tranzacţii
suspecte, prevăzute în anexa nr. 1;
b) forma şi conţinutul Raportului de tranzacţii cu
numerar, prevăzute în anexa nr. 2A, respectiv structura fişierului echivalent
în format electronic al acestui raport, prevăzută în anexa nr. 2B;
c) forma şi conţinutul Raportului de transferuri
externe, prevăzute în anexa nr. 3A, respectiv structura fişierului echivalent
în format electronic al acestui raport, prevăzută în anexa nr. 3B.
Art. 2. - (1) Anexele nr. 1-3
fac parte integrantă din prezenta decizie.
(2) Prezenta decizie intră în vigoare în termen de 60
de zile de la data publicării.
(3) La data intrării în vigoare a prezentei decizii se
abrogă Decizia Plenului Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării
Banilor nr. 276/2005 privind forma şi conţinutul Raportului de tranzacţii
suspecte, Raportului privind operaţiunile cu sume în numerar, în lei sau în
valută, a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 10.000 euro,
indiferent dacă tranzacţia se realizează prin una sau mai multe operaţiuni
legate între ele, şi ale Raportului pentru transferurile externe în şi din
conturi, pentru sume a căror limită minimă este echivalentul în lei a 10.000
euro, publicată în Monitorul Oficial al României,
Partea I, nr. 558 din 29 iunie 2005.
Art. 3. - Prezenta decizie se publică în Monitorul
Oficial al României, Partea I.
p. Preşedintele Oficiului Naţional de Prevenire şi
Combatere a Spălării Banilor,
Cezar Flavian Patriche
ANEXA Nr. 1
RAPORT DE TRANZACŢII SUSPECTE
CAPITOLUL I
Informaţii generale despre raport şi identificarea
entităţii raportoare
I.0. Informaţii generale:
|
Data întocmirii
|
Numărul de înregistrare la emitent
|
|
Tipul entităţii raportoare
|
|
I.A. Persoana juridică
sau persoana fizică autorizată
Date de identificare:
|
Denumirea
|
|
|
Forma juridică de organizare
|
|
|
Numărul de înregistrare la registrul comerţului
|
Cod unic de Înregistrare/Cod fiscal
|
Sediul social:
|
Judeţul
|
Localitatea
|
|
|
|
Strada
|
|
Nr.
|
Sector
|
Subunitatea unde a
avut loc tranzacţia raportată:
|
Denumire
|
|
|
Judeţul
|
Localitatea
|
I.B. Persoana fizică
Date de identificare:
|
Numele
|
Prenumele
|
|
Tipul documentului de identitate
|
Seria
|
Nr. doc.
|
|
Emis la data de
|
De
|
|
Cod numeric personal
|
|
|
|
|
Domiciliul:
|
Ţara
|
Judeţul
|
|
|
Localitatea
|
|
Strada
|
|
Nr.
|
Sector
|
|
CAPITOLUL II
Date de identificare ale clientului
II.A. Persoana juridică
Date de identificare:
|
Denumirea
|
|
|
Forma juridică de organizare
|
|
|
Numărul de înregistrare la registrul comerţului
|
Cod unic de Înregistrare/Cod fiscal
|
Locul înregistrării - pentru persoane juridice străine:
Sediul social:
|
Ţara
|
Judeţul
|
|
Localitatea
|
|
|
Strada
|
|
Nr.
|
|
Sector
|
Date de identificare ale reprezentantului legal:
|
Numele
|
Prenumele
|
|
Cod numeric personal
|
|
II.B. Persoana fizică
Date de identificare:
|
Numele
|
Prenumele
|
|
Data naşterii
|
Locul naşterii
|
|
Cetăţenia
|
Rezident/Nerezident
|
|
Tipul documentului de identitate
|
Seria
|
Nr. doc.
|
|
Emis la data de
|
De
|
|
Cod numeric personal
|
|
|
|
|
|
Domiciliul sau reşedinţa:
|
Ţara
|
Judeţul
|
|
|
Localitatea
|
|
Strada
|
|
Nr.
|
Sector
|
|
II.C. Informaţii despre
conturile şi subconturile clientului
|
Tipul contului
|
Nr. total conturi
|
Detalii despre conturi şi subconturi:
II.D. Informaţii
despre legăturile clientului cu alte persoane fizice sau juridice
|
Tipul legăturii
|
Nr. total legături
|
II.D1. Detalii despre persoanele juridice aflate în legătură cu clientul:
|
Denumirea
|
|
Forma juridică de organizare
|
|
Cod unic de Înregistrare/Cod fiscal
|
II.D2. Detalii despre persoanele fizice aflate
în legătură cu clientul:
|
Numele
|
Prenumele
|
|
Cod numeric personal
|
|
II.E. Operaţiuni
semnificative efectuate în ultimele 12 luni
|
Tipul operaţiunii
|
Nr. operaţiuni
|
|
Suma totală
|
|
II.F. - Persoana care
conduce tranzacţia
Date de identificare:
|
Numele
|
Prenumele
|
|
Nr. actului de împuternicire
|
|
Tipul documentului de identitate
|
Seria
|
Nr. doc.
|
|
Emis la data de
|
De
|
|
Cod numeric personal
|
|
|
|
|
|
Domiciliul sau reşedinţa:
|
Ţara
|
Judeţul
|
Localitatea
|
|
|
Strada
|
Nr.
|
Sector
|
|
|
|
|
|
CAPITOLUL III
Date despre tranzacţie şi conturile implicate
III.A. Descrierea
tranzacţiei
|
Data tranzacţiei
|
|
Suma tranzacţionată
|
|
Valuta
|
|
Felul tranzacţiei
|
Stadiul tranzacţiei
|
Modalitatea de plată
|
|
Natura tranzacţiei
|
|
Obiectul tranzacţiei
|
|
|
Tipul contului
|
Conturi utilizate
|
Subconturi
|
|
|
|
|
|
|
III.B. Date despre
ordonatorul, intermediarul sau beneficiarul tranzacţiei realizate cu persoana
indicată la cap. II - persoană juridică
Date de identificare:
|
Denumirea
|
|
|
Forma juridică de organizare
|
|
|
Numărul de înregistrare la registrul comerţului
|
Cod unic de Înregistrare/Cod fiscal
|
Sediul:
|
Ţara
|
Judeţul
|
|
Localitatea
|
|
|
Strada
|
|
Nr.
|
|
Sector
|
III.C. Date despre ordonatorul, intermediarul sau
beneficiarul tranzacţiei realizate cu persoana indicată la cap. II - persoană fizică
Date de identificare:
|
Numele
|
Prenumele
|
|
Tipul documentului de identitate
|
Seria
|
Nr. doc.
|
|
Emis la data de
|
De
|
|
Cod numeric personal
|
|
|
|
|
Domiciliul:
|
Ţara
|
Judeţul
|
|
|
Localitatea
|
|
Strada
|
|
Nr.
|
Sector
|
|
III.D. Descrierea
elementelor neobişnuite/suspecte
|
Descrierea operaţiunii
|
|
|
Descrierea elementelor considerate
|
suspecte
|
CAPITOLUL IV
Documente anexate si semnătura
|
Se anexează în fotocopie următoarele
documente:......................................
Raportul conţine............pagini - inclusiv
anexele,.....................dischete,
.........CD-uri........
|
|
|
Numele şi prenumele
Semnătura
Ştampila
Telefon/Fax
|
CONŢINUTUL RAPORTULUI DE TRANZACŢII SUSPECTE
I. ASPECTE INTRODUCTIVE
1. Completarea de
către entităţile raportoare a tuturor capitolelor, subcapitolelor, secţiunilor
şi rubricilor Raportului de tranzacţii suspecte este obligatorie, cu excepţia
situaţiilor expres prevăzute în prezenta anexă.
2. Capitolul II.D este
facultativ dar, dacă este prezent în raport, este obligatorie completarea
tuturor rubricilor aferente. Cel puţin una dintre secţiunile II.D1 sau II.D2 trebuie să fie prezentă, cu
toate rubricile completate.
3. Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a
Spălării Banilor pune la dispoziţia entităţilor raportoare, pe site-ul www.onpcsb.ro, următoarele nomenclatoare
necesare completării Raportului de tranzacţii suspecte:
a) Ţări - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubricile
„Ţara". Dacă nu există informaţii despre ţara de rezidenţă/de înmatriculare a persoanei, în coloana Ţara
se completează, în mod convenţional, valoarea 999;
b) Judeţe - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubricile
„Judeţ". Coloana Judeţ nu se completează dacă valoarea
aferentă coloanei Ţara corespunzătoare este alta
decât 642 - România şi se completează cu
valoarea convenţională 0 - în cazul în care valoarea aferentă coloanei Ţara este
642 - România şi valoarea aferentă coloanei Localitatea este 403 - Bucureşti. Dacă nu există informaţii
despre judeţul de rezidenţă al persoanei, în coloana Judeţ se
completează, în mod convenţional, valoarea 99;
c) Localităţi - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubricile
„Localitatea". In acest nomenclator sunt cuprinse generic - ca denumire -
toate localităţile din România, o singură dată. In cazul în care aceeaşi
denumire corespunde în fapt mai multor localităţi, identificarea se face după
codul judeţului completat în coloana Judeţ corespunzătoare. Coloana Localitatea nu se completează în cazul în care valoarea aferentă coloanei
Ţara este alta decât 642 - România. Dacă entitatea raportoare nu are la dispoziţie informaţii privind
localitatea de rezidenţă - din România - a persoanei, în coloana Localitatea se completează, în mod
convenţional, valoarea 999999;
d) Forme jur-
nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubricile „Forma juridică de
organizare";
e) Act_id -
nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubricile „Tipul documentului
de identitate";
f) Tip_cont -
nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru
rubricile „Tipul contului";
g) Tip leg -
nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubrica „Tipul
legăturii";
h) Tip_oper -
nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubrica „Scop
operaţiune". Dacă nu există informaţii despre scopul operaţiunii, în
coloana Scop operaţiune se completează, în mod convenţional, valoarea
99999;
i) Valute -
nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubrica „Cod valută";
j) Mod_pl -
nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubrica „Modalitatea de
plată";
k) Nat_tranz -
nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubrica „Natura
tranzacţiei";
l) Ob_tranz -
nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubrica „Obiectul
tranzacţiei".
4. Pentru transmiterea raportului în format electronic, Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a
Spălării Banilor pune la dispoziţia entităţilor raportoare de tip instituţie de
credit sau sucursală a unei instituţii de credit străine aplicaţia Data Entry
şi manualul de utilizare.
II. COMPLETAREA RAPORTULUI
Rubricile din raport trebuie să fie completate după cum
urmează:
CAPITOLUL I
Informaţii generale despre raport şi identificarea
entităţii raportoare
1. Subcapitolul I.0. „Informaţii generale":
1.1. La rubrica „Data
întocmirii" se completează data la care a fost
făcută raportarea, în formatul ZZ/LL/AAAA, respectiv ziua, luna şi anul.
1.2. La rubrica „Numărul de înregistrare la
emitent" se completează un număr secvenţial, unic în cadrul unui an
calendaristic pentru fiecare entitate raportoare.
1.3. Rubrica „Tipul entităţii raportoare" conţine
codul de identificare a tipului de entitate raportoare, în funcţie de
categoriile menţionate la art. 8 din Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea şi
sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru instituirea unor măsuri de
prevenire şi combatere a finanţării actelor de terorism, cu modificările şi
completările ulterioare.
In funcţie de statutul juridic al persoanei raportoare,
se completează fie subcapitolul I.A, fie subcapitolul I.B.
2. Subcapitolul I.A.
„Persoana juridică sau persoana fizică autorizată":
2.1. Secţiunea Date de
identificare:
2.1.1. Rubrica „Denumirea" trebuie să conţină
denumirea completă a persoanei juridice sau a persoanei fizice autorizate care
întocmeşte raportul, aşa cum este înscrisă pe documentul de înregistrare.
Denumirea nu este urmată de abrevierea care indică forma juridică de
organizare. Nu sunt admise prescurtări ale denumirii.
2.1.2. In rubrica „Forma juridică de organizare"
se completează abrevierea formei juridice de organizare a entităţii raportoare,
aşa cum este menţionată în documentul de înregistrare, conform nomenclatorului
aferent.
2.1.3. Rubrica „Numărul de înregistrare la registrul
comerţului" se completează cu numărul de înregistrare al persoanei
juridice sau al persoanei fizice autorizate, aşa cum este înscris pe
certificatul de înmatriculare. Numărul de înmatriculare conţine litera
„J", urmată de codul judeţului, de numărul propriu-zis şi de anul
înfiinţării.
2.1.4. La rubrica „Cod unic de Înregistrare/Cod fiscal" se completează codul unic de înregistrare/codul
fiscal al persoanei juridice sau al persoanei fizice autorizate raportoare, aşa
cum este înscris în certificatul de înregistrare.
2.2. Secţiunea Sediul
social:
2.2.1. Rubrica „Judeţul" conţine denumirea
judeţului unde se află sediul entităţii raportoare, conform nomenclatorului
aferent.
2.2.2. Rubrica „Localitatea" conţine denumirea
oraşului sau a localităţii în care se află sediul entităţii raportoare, conform
nomenclatorului aferent.
2.2.3. Rubricile „Strada, nr.,
sector" conţin denumirea străzii, numărul şi sectorul, corespunzătoare
sediului entităţii raportoare. Sectorul se completează numai în cazul în care
sediul entităţii raportoare este situat în Bucureşti.
2.3. Secţiunea Subunitatea
unde a avut loc tranzacţia raportată se completează numai de către persoanele juridice raportoare,
atunci când este cazul:
2.3.1. Rubrica „Denumire" conţine denumirea
subunităţii - sucursală, agenţie, punct de lucru etc. - unde a avut loc
tranzacţia raportată.
2.3.2. Rubrica „Judeţul" conţine denumirea
judeţului unde este situată această subunitate, conform nomenclatorului
aferent.
2.3.3. Rubrica „Localitatea" conţine denumirea
localităţii unde este situată această subunitate, conform nomenclatorului
aferent.
3. Subcapitolul I.B.
„Persoana fizică":
3.1. Secţiunea Date de
identificare:
3.1.1. La rubrica „Numele" se completează numele
de familie al persoanei fizice raportoare, aşa cum este înscris în documentul
de identitate.
3.1.2. Rubrica „Prenumele" conţine prenumele
întreg al persoanei fizice raportoare, aşa cum este înscris în documentul de
identitate.
3.1.3. Rubrica „Tipul documentului de
identitate" este completată cu tipul actului de identitate, conform
nomenclatorului aferent.
3.1.4. In rubrica „Seria"
se completează seria actului de identitate al persoanei fizice raportoare.
3.1.5. Rubrica „Nr. doc." conţine numărul actului
de identitate al persoanei fizice raportoare.
3.1.6. Rubrica „Emis la data de" conţine data la
care a fost eliberat documentul de identitate, în formatul ZZ/LL/AAAA ,
respectiv ziua, luna şi anul.
3.1.7. La rubrica „De" se completează denumirea
autorităţii care a eliberat documentul de identitate.
3.1.8. Rubrica „Cod numeric personal" conţine
codul numeric personal al persoanei fizice raportoare, aşa cum este înscris pe
documentul de identitate.
3.2. Secţiunea Domiciliul:
3.2.1. Rubrica „Ţara" conţine numele ţării de
rezidenţă a persoanei fizice, conform nomenclatorului aferent.
3.2.2. Rubrica „Judeţul" conţine denumirea
judeţului unde se află domiciliul persoanei fizice raportoare, conform
nomenclatorului aferent.
3.2.3. Rubrica „Localitatea" conţine denumirea
oraşului sau a localităţii în care se află domiciliul persoanei fizice
raportoare, conform nomenclatorului aferent.
3.2.4. Rubricile „Strada, nr.,
sector" conţin denumirea străzii, numărul şi sectorul, corespunzătoare
domiciliului persoanei fizice raportoare. Sectorul se completează numai în
cazul în care domiciliul persoanei fizice este situat în Bucureşti.
CAPITOLUL II
Date de identificare ale clientului
In funcţie de statutul juridic al clientului, se
completează fie subcapitolul II.A, fie subcapitolul II.
B.
1. Subcapitolul II.A.
„Persoana juridică":
1.1. Secţiunea Date de
identificare:
1.1.1. Rubrica „Denumirea" cuprinde denumirea completă a persoanei juridice, aşa cum este înscrisă
în actul de înregistrare.
Denumirea nu este urmată de abrevieri care indică forma
juridică de organizare, cum sunt S.A., S.R.L. etc. Nu sunt admise prescurtări
ale denumirii persoanei juridice.
1.1.2. La rubrica „Forma juridică de organizare"
se completează abrevierea formei de organizare a persoanei juridice, aşa cum
este înscrisă pe certificatul de înmatriculare, conform nomenclatorului
aferent.
1.1.3. Rubrica „Numărul de înregistrare la registrul
comerţului" conţine numărul de înregistrare al persoanei juridice, aşa cum
este înscris pe certificatul de înmatriculare. Numărul de înmatriculare conţine
litera „J", urmată de codul judeţului, de numărul propriu-zis şi de anul
înfiinţării.
1.1.4. La rubrica „Cod unic de Înregistrare/Cod
fiscal" se completează codul unic de înregistrare/codul fiscal al
persoanei juridice, aşa cum este înscris în certificatul de înregistrare.
1.2. Secţiunea Locul înregistrării - pentru persoane juridice străine:
Informaţiile din această secţiune se completează numai
pentru persoane juridice străine.
1.2.1. Rubrica „Ţara" conţine numele ţării în
care a fost înregistrată persoana juridică străină, conform nomenclatorului
aferent.
1.2.2. Rubrica „Localitatea" conţine denumirea oraşului sau a localităţii unde a fost
înregistrată persoana juridică străină.
1.3. Secţiunea Sediul
social:
1.3.1. Rubrica „Ţara" conţine numele ţării de
rezidenţă a persoanei juridice, conform nomenclatorului aferent.
1.3.2. Rubrica „Judeţul"
conţine denumirea judeţului unde se află sediul persoanei juridice, conform
nomenclatorului aferent.
1.3.3. Rubrica „Localitatea" conţine denumirea
oraşului sau a localităţii în care se află sediul persoanei juridice, conform
nomenclatorului aferent.
1.3.4. Rubricile „Strada, nr., sector" conţin
denumirea străzii, numărul şi sectorul, corespunzătoare sediului persoanei
juridice. Sectorul se completează numai în cazul în care sediul este situat în
Bucureşti.
1.4. Secţiunea Date de
identificare ale reprezentantului legal:
1.4.1. Rubrica „Numele" conţine numele de
familie al reprezentantului legal al persoanei juridice, aşa cum este înscris
în documentul de identitate.
1.4.2. Rubrica „Prenumele" conţine prenumele
complet al reprezentantului legal al persoanei juridice, aşa cum este înscris
în documentul de identitate.
1.4.3. Rubrica „Cod numeric personal" conţine
codul numeric personal al reprezentantului legal al persoanei juridice, aşa cum
este înscris în documentul de identitate.
2. Subcapitolul II.B.
„Persoana fizică":
2.1. Secţiunea Date de
identificare:
2.1.1. Rubrica „Numele" se completează cu numele
de familie al persoanei fizice, aşa cum este înscris în documentul de identitate.
2.1.2. Rubrica „Prenumele" conţine prenumele
complet al persoanei fizice, aşa cum este înscris în actul de identitate.
2.1.3. La rubrica „Data naşterii" se completează
data naşterii persoanei fizice, în formatul ZZ/LL/AAAA, respectiv ziua, luna şi
anul.
2.1.4. Rubrica „Locul naşterii" conţine numele
ţării de naştere a persoanei fizice străine. Pentru persoane fizice române, în
această rubrică se completează localitatea naşterii.
2.1.5. Rubrica „Cetăţenia" se completează cu
cetăţenia persoanei fizice.
2.1.6. La rubrica „Rezident/nerezident" se
completează valoarea „R" pentru persoane fizice
rezidente în România, respectiv valoarea „N" pentru persoane fizice
nerezidente.
2.1.7. Rubrica „Tipul documentului de
identitate" se completează cu tipul actului de identitate al persoanei
fizice, conform nomenclatorului aferent.
2.1.8. La rubrica „Seria" se completează seria
actului de identitate al persoanei fizice.
2.1.9. Rubrica „Nr. doc." conţine numărul actului
de identitate al persoanei fizice.
2.1.10. Rubrica „Emis la data de" conţine data la
care a fost eliberat documentul de identitate, în formatul ZZ/LL/AAAA ,
respectiv ziua, luna şi anul.
2.1.11. La rubrica „De" se completează numele
autorităţii care a eliberat documentul de identitate.
2.1.12. Rubrica „Cod numeric personal" conţine
codul numeric personal al persoanei fizice, aşa cum este înscris în actul de
identitate.
2.2. Secţiunea Domiciliul sau reşedinţa:
2.2.1. Rubrica „Ţara" conţine numele ţării de
reşedinţă a persoanei fizice, conform nomenclatorului aferent.
2.2.2. Rubrica „Judeţul" conţine denumirea
judeţului unde se află domiciliul persoanei fizice, conform nomenclatorului
aferent.
2.2.3. Rubrica „Localitatea" conţine denumirea
oraşului sau a localităţii în care se află domiciliul persoanei fizice, conform
nomenclatorului aferent.
2.2.4. Rubricile „Strada, nr.,
sector" conţin denumirea străzii, numărul şi sectorul, corespunzătoare
domiciliului persoanei fizice. Rubrica „Sectorul" se completează numai în
cazul în care domiciliul persoanei fizice este situat în Bucureşti.
3. Subcapitolul II.C. „Informaţii despre conturile şi subconturile clientului"
Rubricile din acest subcapitol se completează numai de
către entităţile la care clientul are deschis cel puţin un cont: instituţiile
de credit, sucursalele instituţiilor de credit străine şi alte instituţii similare.
3.1. Rubrica „Tipul contului" conţine codul de
identificare al tipului de cont pe care îl deţine persoana fizică sau juridică
la entitatea raportoare respectivă, conform nomenclatorului aferent.
3.2. La rubrica „Nr. total conturi" se completează numărul total de conturi corespunzător tipului de cont înscris
în rubrica anterioară.
3.3. Secţiunea Detalii despre conturi şi
subconturi
In Rubricile „Conturi" şi „Subconturi" se
completează cu conturile şi subconturile deschise de persoana fizică sau
juridică la toate subunităţile entităţii raportoare respective.
Pentru fiecare tip de cont este posibilă completarea
unuia sau mai multor conturi şi a subconturilor acestora.
In mod obligatoriu se anexează fiecărui raport
rulajele pe ultimele 12 luni ale tuturor conturilor deschise de/în numele
clientului la toate subunităţile entităţii raportoare. Rulajele se transmit
într-un format electronic prelucrabil - format
XLS.
4. Subcapitolul II.D.
„Informaţii despre legăturile clientului cu alte persoane fizice sau juridice":
4.1. Rubrica „Tipul legăturii" conţine codul de
identificare al legăturii dintre client şi alte persoane, cum ar fi: garanţi,
delegaţi, alte persoane împuternicite pe conturi etc, conform nomenclatorului
aferent.
4.2. Rubrica „Nr. total legături"
conţine numărul total de legături, corespunzător tipului de legătură precizat
în rubrica anterioară.
4.3. Secţiunea II.D1. Detalii despre persoanele juridice aflate în legătură cu clientul:
4.3.1. Rubrica „Denumirea" conţine denumirea
completă a persoanei juridice aflate în legătură cu clientul, cum ar fi garanţi
sau delegaţi etc. Denumirea nu este urmată de abrevieri care indică forma
juridică de organizare, de exemplu: S.A., S.R.L. etc. Nu sunt admise
prescurtări ale denumirii persoanei juridice.
4.3.2. Rubrica „Forma juridică de organizare"
conţine abrevierea formei de organizare a persoanei juridice aflate în legătură
cu clientul, aşa cum este înscrisă în certificatul de înmatriculare, conform
nomenclatorului aferent.
4.3.3. Rubrica „Cod unic de
Înregistrare/Cod fiscal" conţine codul unic de înregistrare/codul fiscal
al persoanei juridice aflate în legătură cu clientul, aşa cum este înscris în
certificatul de înregistrare.
4.4. Secţiunea II.D2. Detalii despre persoanele
fizice aflate în legătură cu clientul:
4.4.1. Rubrica „Numele" conţine numele de
familie al persoanei fizice aflate în legătură cu clientul, cum ar fi garanţi,
delegaţi, alte persoane împuternicite pe conturi etc, aşa cum este înscris în
documentul de identitate.
4.4.2. Rubrica
„Prenumele" conţine prenumele complet al persoanei fizice aflate în
legătură cu clientul, aşa cum este înscris în documentul de identitate.
4.4.3. Rubrica „Cod numeric personal" conţine
codul numeric personal al persoanei fizice aflate în legătură cu clientul, aşa
cum este înscris în actul de identitate.
5. Subcapitolul II.E.
„Operaţiuni semnificative efectuate în ultimele 12 luni":
Acest subcapitol conţine informaţii despre operaţiunile
curente, nu neapărat suspecte, efectuate în ultimele 12 luni în conturile
clientului. Aceste informaţii se cumulează pe tip de operaţiune, pentru fiecare
tip de operaţiune precizându-se doar suma totală.
5.1. Rubrica „Tipul operaţiunii" conţine codul de
identificare al operaţiunii, conform nomenclatorului aferent.
5.2. Rubrica „Nr.
operaţiuni" conţine numărul de tranzacţii efectuate în ultimele 12 luni.
5.3. Rubrica „Suma totală" conţine echivalentul
sumei totale tranzacţionate, exprimat în mii lei.
6. Subcapitolul II.F.
„Persoana care conduce tranzacţia":
6.1. Secţiunea Date de
identificare:
6.1.1. Rubrica „Numele" conţine numele de
familie al persoanei care conduce tranzacţia în numele clientului, aşa cum este
înscris acesta în actul de identitate.
6.1.2. Rubrica „Prenumele" conţine prenumele
complet al persoanei care conduce tranzacţia, aşa cum este înscris în actul de
identitate.
6.1.3. Rubrica „Nr. actului de împuternicire"
este completată cu numărul şi data înregistrării actului care autorizează
persoana respectivă să conducă tranzacţia în numele clientului.
6.1.4. Rubrica „Tipul
documentului de identitate" este completată cu tipul actului de identitate
al persoanei împuternicite, conform nomenclatorului aferent.
6.1.5. La rubrica „Seria" se completează seria
actului de identitate al persoanei împuternicite.
6.1.6. Rubrica „Nr. doc."
conţine numărul actului de identitate al persoanei împuternicite.
6.1.7. Rubrica „Emis la data de" conţine data la
care a fost eliberat documentul de identitate, în formatul ZZ/LL/AAAA ,
respectiv ziua, luna şi anul.
6.1.8. La rubrica „De" se
completează numele autorităţii care a eliberat documentul de identitate.
6.1.9. Rubrica „Cod numeric personal" conţine
codul numeric personal al persoanei împuternicite, aşa cum este înscris pe
actul de identitate.
6.2. Secţiunea Domiciliul
sau reşedinţa:
6.2.1. Rubrica „Ţara" conţine numele ţării de
reşedinţă a persoanei împuternicite, conform nomenclatorului aferent.
6.2.2. Rubrica „Judeţul" conţine denumirea
judeţului unde se află domiciliul persoanei împuternicite, conform
nomenclatorului aferent.
6.2.3. Rubrica „Localitatea" conţine denumirea
oraşului sau a localităţii în care se află domiciliul persoanei împuternicite,
conform nomenclatorului aferent.
6.2.4. Rubricile „Strada, nr., sector" conţin
denumirea străzii, numărul şi sectorul, corespunzătoare domiciliului persoanei
împuternicite. Rubrica „Sectorul" se completează numai în cazul în care
domiciliul persoanei împuternicite este situat în Bucureşti.
CAPITOLUL III
Date despre tranzacţie şi conturile implicate
1. Subcapitolul III.A.
„Descrierea tranzacţiei":
1.1. La rubrica „Data
tranzacţiei" se completează data în care a avut loc tranzacţia considerată
suspectă, în formatul ZZ/LL/AAAA, respectiv ziua, luna şi anul.
1.2. Rubrica „Suma tranzacţionată" se completează
cu suma tranzacţionată, precizată cu două cifre zecimale.
1.3. Rubrica „Valuta" se completează cu codul de
identificare al valutei, conform nomenclatorului aferent.
1.4. In rubrica „Felul tranzacţiei" se completează
una dintre cele două valori posibile: D pentru debit sau C pentru credit.
1.5. La rubrica „Stadiul tranzacţiei" se
completează una din cele două valori posibile: E pentru tranzacţii efectuate sau
N pentru tranzacţii neefectuate la momentul întocmirii raportului de tranzacţii
suspecte.
1.6. Rubrica „Modalitatea de
plată" se completează cu codul de identificare al modalităţii de plată,
conform nomenclatorului aferent.
1.7. Rubrica „Natura tranzacţiei" se completează
cu codul de identificare al naturii tranzacţiei suspecte, conform
nomenclatorului aferent.
1.8. Rubrica „Obiectul
tranzacţiei" se completează cu codul de identificare al obiectului
tranzacţiei suspecte, conform nomenclatorului aferent.
1.9. La rubrica „Tipul contului" se completează
codul de identificare al tipului de cont prin care s-a desfăşurat tranzacţia
suspectă, conform nomenclatorului aferent.
1.10. Rubricile „Conturi utilizate" şi
„Subconturi" conţin numărul contului, respectiv al subcontului prin care
s-a derulat tranzacţia suspectă.
2. Subcapitolul III.B. „Date despre ordonatorul,
intermediarul sau beneficiarul tranzacţiei
realizate cu persoana indicată la Capitolul II - persoană juridică":
2.1. Secţiunea Date de
identificare:
2.1.1. Rubrica
„Denumirea" se completează cu denumirea completă a persoanei juridice,
ordonator, intermediar sau beneficiar al tranzacţiei suspecte, aşa cum este
înscris în actul de înregistrare. Denumirea este urmată de abrevieri care
indică forma juridică de organizare, de exemplu: S.A., S.R.L. etc. Nu sunt
admise prescurtări ale denumirii persoanei juridice.
2.1.2. La rubrica „Forma
juridică de organizare" se completează abrevierea formei de organizare a
persoanei juridice, aşa cum este înscrisă pe certificatul de înmatriculare,
conform nomenclatorului aferent.
2.1.3. Rubrica „Numărul de înregistrare la registrul
comerţului" conţine numărul de înregistrare al persoanei juridice, aşa cum
este înscris pe certificatul de înmatriculare. Numărul de înmatriculare conţine
litera „J", urmată de codul judeţului, de numărul propriu-zis şi de anul
înfiinţării.
2.1.4. La rubrica „Cod unic de
Înregistrare/Cod fiscal" se completează codul unic de înregistrare/codul
fiscal al persoanei juridice, aşa cum este înscris în certificatul de
înregistrare.
2.2. Secţiunea Sediul:
2.2.1. Rubrica „Ţara" conţine numele ţării de
reşedinţă a persoanei împuternicite, conform nomenclatorului aferent.
2.2.2. Rubrica „Judeţul" conţine denumirea
judeţului unde se află sediul persoanei juridice, conform nomenclatorului
aferent.
2.2.3. Rubrica „Localitatea" conţine denumirea
oraşului sau a localităţii în care se află sediul persoanei juridice, conform
nomenclatorului aferent.
2.2.4. Rubricile „Strada, nr., sector" conţin
denumirea străzii, numărul şi sectorul, corespunzătoare sediului persoanei
juridice. Rubrica „Sectorul" este completată numai în cazul în care sediul
este situat în Bucureşti.
3. Subcapitolul III.C. „Date
despre ordonatorul, intermediarul sau beneficiarul tranzacţiei realizate cu
persoana indicată la capitolul II - persoană fizică":
3.1. Secţiunea Date de
identificare:
3.1.1. Rubrica „Numele"
se completează cu numele de familie al persoanei fizice ordonator, intermediar
sau beneficiar al tranzacţiei realizate cu subiectul raportului de tranzacţii
suspecte, aşa cum este înscris acesta în actul de identitate.
3.1.2. Rubrica „Prenumele"
conţine prenumele complet al persoanei fizice menţionate, aşa cum este înscris
acesta în actul de identitate.
3.1.3. Rubrica „Tipul documentului de
identitate" se completează cu tipul actului de identitate al persoanei
fizice, conform nomenclatorului aferent.
3.1.4. La rubrica „Seria" se completează seria
actului de identitate al persoanei fizice.
3.1.5. Rubrica „Nr. doc." conţine numărul actului
de identitate al persoanei fizice.
3.1.6. Rubrica „Emis la data de" conţine data la
care a fost eliberat documentul de identitate, în formatul ZZ/LL/AAAA ,
respectiv ziua, luna şi anul.
3.1.7. La rubrica „De" se completează denumirea autorităţii
care a eliberat documentul de identitate.
3.1.8. Rubrica „Cod numeric personal" conţine
codul numeric personal al persoanei fizice, aşa cum este înscris pe actul de
identitate.
3.2. Secţiunea Domiciliul:
3.2.1. Rubrica „Ţara" conţine numele ţării de
reşedinţă a persoanei fizice, conform nomenclatorului aferent.
3.2.2. Rubrica „Judeţul" conţine denumirea
judeţului unde se află domiciliul persoanei fizice, conform nomenclatorului
aferent.
3.2.3. Rubrica „Localitatea" conţine denumirea
oraşului sau a localităţii în care se află domiciliul persoanei fizice, conform
nomenclatorului aferent.
3.2.4. Rubricile „Strada, nr.,
sector" conţin denumirea străzii, numărul şi, respectiv, sectorul
corespunzătoare domiciliului persoanei fizice. Rubrica „Sectorul" se
completează numai în cazul în care domiciliul persoanei fizice este situat în
Bucureşti.
4. Subcapitolul III .D. „Descrierea elementelor neobişnuite/ suspecte":
4.1. Rubrica
„Descrierea operaţiunii" conţine o descriere detaliată a tranzacţiei.
In plus faţă de aceasta, trebuie specificat în mod
obligatoriu dacă vreuna dintre persoanele cuprinse în raport se încadrează în categoria „Persoană expusă
politic", cu precizarea categoriei conform
art. 21 din Legea nr. 656/2002, cu
modificările şi completările ulterioare, precum şi a datelor şi informaţiilor
care au condus la încadrarea persoanei în respectiva categorie.
De asemenea, în cazul în care
entitatea raportoare are informaţii că persoana indicată la subcapitolul III.B
sau III.C nu este „beneficiarul real" al tranzacţiei - în sensul art. 22 din Legea nr. 656/2002, cu modificările şi completările ulterioare
-, în această rubrică se completează atât datele şi informaţiile despre
beneficiarul real al tranzacţiei, cât şi cele care au conclus la încadrarea
persoanei în această categorie.
4.2. Rubrica „Descrierea elementelor considerate
suspecte" conţine o descriere detaliată a motivelor de suspiciune în ceea
ce priveşte tranzacţia.
ANEXA Nr. 2A
Informaţii despre entitatea raportoare:
Tip:
Denumire:
Cod unic de înregistrare/cod fiscal:
Număr de înmatriculare la registrul comerţului:
Adresă si nr. de telefon/fax:
Nr. înregistrare la emitent:
Data raportării:
RAPORT DE TRANZACŢII CU NUMERAR
|
Nr. crt.
|
Subunitatea
|
Tip client
|
Informaţii
despre CLIENT-ul entităţii raportoare
|
|
P
E
P
|
Nume/
Denumire
|
Prenume
|
Adresa/Sediul
|
Act
identitate/ Nr. înmatriculare
|
Cod numeric
personal/ Cod unic de înregistrare
|
Data şi
locul naşterii/înmatriculării
|
|
Ţara
|
Judeţ
|
Localitate
|
Stradă
|
Nr.
|
Sector
|
Data
|
Ţara
|
Localitate
|
|
0
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
11
|
12
|
13
|
14
|
15
|
16
|
|
Informaţii
despre PERSOANA CARE EFECTUEAZĂ OPERAŢIUNEA
|
Contul
în care se desfăşoară operaţiunea
|
Data
operaţiunii
|
Fel
operaţiune
|
|
P
E
P
|
Nume
|
Prenume
|
Adresa
|
Act
identitate
|
Cod numeric
personal
|
|
Ţara
|
Judeţ
|
Localitate
|
Stradă
|
Nr.
|
Sector
|
|
17
|
18
|
19
|
20
|
21
|
22
|
23
|
24
|
25
|
26
|
27
|
28
|
29
|
30
|
|
Scop
operaţiune
|
Cod valută
|
Suma
tranzacţionată
|
Echivalent
euro
|
Observaţii
|
|
31
|
32
|
33
|
34
|
35
|
Numele şi prenumele persoanei autorizate
........................................................................................................
(Semnătura persoanei autorizate şi ştampila
entităţii raportoare)
CONŢINUTUL RAPORTULUI DE TRANZACŢII CU
NUMERAR
I. ASPECTE INTRODUCTIVE
1. Raportul de tranzacţii cu numerar conţine, conform
reglementărilor legale în vigoare - art. 3 alin. (6) şi art. 2 lit. h) din
Legea nr. 656/2002, cu modificările şi completările ulterioare - date privind
tranzacţiile cu numerar, în lei sau în valută, a căror limită minimă reprezintă
echivalentul în lei a 15.000 euro, indiferent dacă tranzacţia se realizează
prin una sau mai multe operaţiuni ce par a avea o legătură între ele.
2. Rubrica „Tip" din antetul raportului conţine
tipul entităţii raportoare, aşa cum este prevăzut la art. 8 din Legea nr.
656/2002, cu modificările şi completările ulterioare. Această rubrică se
completează numai în primul raport de tranzacţii cu numerar depus
la Oficiul Naţional de prevenire şi Combatere a Spălării Banilor.
3. Completarea cu date a rubricilor din antetul
raportului, precum şi a coloanelor 1-34 din prezentul raport este obligatorie.
Face excepţie de la aceasta situaţia în care clientul persoană fizică efectuează tranzacţia în nume propriu, caz în care coloanele 17-27
nu se completează. In cazul în care clientul este persoană juridică, este
obligatorie completarea coloanelor 17-27. De asemenea, se admit excepţiile
menţionate la pct. 4, pentru rubricile referitoare la adresă/sediu, precum şi
excepţiile expres menţionate la pct. II din prezenta anexă pentru coloanele 3,
5, 17, 19.
4. Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a
Spălării Banilor pune la dispoziţia entităţilor raportoare, pe site-ul www.onpcsb.ro, următoarele
nomenclatoare necesare completării Raportului de tranzacţii cu numerar:
a) Ţări - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubricile
„Ţara": coloanele 6, 15 şi 20. Dacă nu există informaţii despre ţara de
rezidenţă/de înmatriculare a persoanei, în coloana Ţara se completează,
în mod convenţional, valoarea 999;
b) Judeţe - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubricile
„Judeţ": coloanele 7 şi 21. Coloana Judeţ nu se completează dacă valoarea aferentă coloanei Ţara corespunzătoare este
alta decât 642 - România şi se completează cu valoarea convenţională 0 în cazul în
care sunt îndeplinite simultan următoarele condiţii: valoarea aferentă coloanei
Ţara este 642: România şi valoarea aferentă coloanei Localitatea
este 403: Bucureşti. Dacă nu există informaţii despre judeţul de rezidenţă al persoanei,
în coloana Judeţ se completează, în mod convenţional, valoarea 99;
c) Localităţi - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubricile
„Localitatea": coloanele 8, 16 şi 22. In acest nomenclator sunt cuprinse
generic, ca denumire, toate localităţile din România, o singură dată. In cazul
în care aceeaşi denumire corespunde în fapt mai multor localităţi,
identificarea se face după codul judeţului completat în coloana Judeţ corespunzătoare.
Coloana Localitatea nu
se completează în cazul în care valoarea aferentă
coloanei Ţara este alta decât 642 - România. Dacă entitatea raportoare nu are la dispoziţie informaţii privind
localitatea de rezidenţă din România a persoanei, în coloana Localitatea se completează, în mod
convenţional, valoarea 999999;
d) Tip_oper -
nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubrica „Scop
operaţiune": coloana 31. Dacă nu există informaţii despre scopul
operaţiunii, în coloana Scop operaţiune se completează, în mod
convenţional, valoarea 99999;
e) Valute -
nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubrica „Cod valută":
coloana 32.
5. Pentru persoanele străine rezidente în România, în
rubricile de tip Adresa/Sediul: coloanele 6-11, respectiv 20- 25, se
completează cu prioritate adresa/sediul din România. Dacă aceste informaţii nu
sunt disponibile, subcapitolele menţionate conţin adresa/sediul din străinătate
al persoanei respective.
6. Operaţiunile de schimb
valutar sunt incluse în raport o singură dată, şi anume:
a) în coloana 30 „Fel operaţiune" se completează
valoarea D;
b) în coloana 32 „Cod valută" se completează codul
valutei depuse de client în vederea efectuării schimbului;
c) în coloana 33 „Suma
operaţiunii" se completează suma de bani depusă de client în vederea
efectuării schimbului;
d) în coloana 34 „Echivalent euro" se
completează echivalentul în euro, calculat la cursul Băncii Naţionale a
României, al sumei de bani depuse de client în vederea efectuării schimbului;
e) în coloana 35 „Observaţii" se completează suma
primită de client în urma schimbului valutar, urmată de codul valutei
corespunzătoare;
f) Coloanele 1-31 se completează conform precizărilor
din prezenta anexă.
7. In cazul operaţiunilor de
vânzare-cumpărare cu numerar a unui bun deţinut în comun de mai multe persoane
- locuinţe, terenuri, etc, în raport se completează, pentru fiecare
persoană implicată în tranzacţie, coloanele 1-32, conform precizărilor din
prezenta anexă. Completarea celorlalte coloane se face după cum urmează:
a) în coloana 33 „Suma tranzacţionată" se
completează, pentru fiecare persoană, suma totală aferentă tranzacţiei;
b) în coloana 34 „Echivalent euro" se completează,
în mod convenţional, valoarea obţinută prin împărţirea echivalentului în euro,
calculat la cursul Băncii Naţionale a României, al sumei tranzacţionate -
coloana 33 - la numărul de persoane implicate de fiecare parte a tranzacţiei.
Dacă rezultatul împărţirii este un număr zecimal, acesta se rotunjeşte.
c) în coloana 35 „Observaţii" se completează
sintagma efectuată în comun.
II. COMPLETAREA RAPORTULUI
Rubricile din raport trebuie să fie completate după cum
urmează:
1. Coloana 1 „Subunitatea":
1.1. Rubrica trebuie să conţină codul intern al
subunităţii - sucursală, agenţie, punct de lucru etc. - prin care s-a derulat
operaţiunea raportată. Acest cod este generat de entitatea raportoare şi
trebuie să fie unic pentru fiecare subunitate din subordine. Denumirile
subunităţilor corespunzătoare fiecărui cod se comunică Oficiului Naţional de
Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor într-un nomenclator de subunităţi
anexat prezentului raport, ori de câte ori se raportează o operaţiune derulată
printr-o subunitate nou-înfiinţată sau apar modificări faţă de nomenclatorul
transmis anterior.
1.2. Dacă entitatea raportoare nu are subunităţi, în
această coloană se completează, în mod convenţional, valoarea 0 - sediul
central.
2. Coloana 2 „Tip client":
Valorile admisibile pentru această rubrică sunt:
F - pentru persoane fizice;
J - pentru persoane juridice.
3. Capitolul „Informaţii
despre CLIENT-ul entităţii raportoare":
Capitolul include coloanele 3-16 şi cuprinde datele de
identificare şi administrative ale clientului.
3.1. Coloana 3 „PEP":
Rubrica se referă la statutul
de „persoană expusă politic" - PEP - al clientului, în sensul
prevăzut de Legea nr. 656/2002, cu modificările şi completările ulterioare. In
conformitate cu prevederile acestei legi, valorile admisibile pentru această
rubrică sunt:
1 - pentru persoanele prevăzute la art. 21, alin. (2);
2 - pentru persoanele prevăzute la art. 21, alin. (4);
3 - pentru persoanele prevăzute la art. 21, alin. (5).
In cazul în care clientul nu are statut de PEP, rubrica
nu se completează.
3.2. Coloana 4 „Nume/Denumire":
Rubrica se completează cu numele de familie al
persoanei fizice, aşa cum este înscris în documentul de identitate, respectiv
cu denumirea persoanei juridice, aşa cum este înscrisă pe documentul de
înregistrare.
3.3. Coloana 5 „Prenume":
In această rubrică se
completează prenumele întreg al persoanei fizice, aşa cum este înscris în
documentul de identitate. In cazul în care clientul este persoană juridică,
această coloană nu se completează.
3.4. Subcapitolul „Adresa/Sediul":
Subcapitolul cuprinde coloanele
6-11 din raport, în care se completează informaţiile despre adresa clientului
persoană fizică, respectiv despre sediul clientului persoană juridică.
3.4.1. Coloana 6 „Ţara":
Rubrica se completează cu codul ţării de rezidenţă a
clientului, conform nomenclatorului aferent.
3.4.2. Coloana 7 „Judeţ":
Rubrica se completează, dacă este cazul, cu codul
judeţului de rezidenţă al clientului, conform nomenclatorului aferent.
3.4.3. Coloana 8 „Localitate":
Rubrica se completează, dacă este cazul, cu codul
localităţii de rezidenţă din România a clientului, conform nomenclatorului
aferent.
3.4.4. Coloana 9 „Stradă":
Rubrica se completează cu denumirea străzii unde este
situat domiciliul/sediul clientului. In cazul în care rezidenţa se află în
străinătate, în această coloană se completează în plus şi denumirea
oraşului/localităţii corespunzătoare. Dacă entitatea raportoare nu are la
dispoziţie informaţii privind denumirea străzii, această rubrică se completează
cu valoarea convenţională FN.
3.4.5. Coloana 10 „Nr":
Rubrica se completează cu numărul la care este situat
domiciliul/sediul clientului. Dacă entitatea raportoare nu are la dispoziţie
informaţii privind numărul la care este situat domiciliul/sediul clientului,
această rubrică se completează cu valoarea convenţională FN.
3.4.6. Coloana 11 „Sector":
Rubrica se completează numai în cazul în care
sediul/domiciliul clientului este în Bucureşti. Valorile admisibile pentru
această coloană sunt numerele întregi de la 1-6. Cu titlu de excepţie, în cazul
în care sediul/domiciliul clientului este în Bucureşti, dar nu se cunoaşte
sectorul, în coloana 10 se completează valoarea convenţională 9.
3.5. Coloana 12 „Act identitate/Nr.
înmatriculare":
Rubrica se completează cu seria şi numărul actului de identitate pentru client persoană fizică,
respectiv cu numărul de înmatriculare de la registrul comerţului - pentru
client persoană juridică. Cu titlu de excepţie, în cazul în care entitatea
raportoare nu are la dispoziţie informaţiile respective, în coloana 12 se
completează valoarea convenţională FN.
3.6. Coloana 13 „Cod numeric personal/Cod unic
de înregistrare":
Rubrica se completează cu codul numeric personal, aşa
cum este înscris în documentul de identitate, pentru clienţi persoane fizice, respectiv codul unic de înregistrare/codul fiscal, aşa cum este înscris în certificatul de
înregistrare, pentru clienţi persoane juridice. In cazul în care clientul persoană fizică
străină nu are cod numeric personal, în această
rubrică se completează, în mod convenţional, numărul
documentului de identitate.
3.7. Subcapitolul „Data
şi locul naşterii/înmatriculării":
In rubricile aferente acestui subcapitol - coloanele
14-16 - se completează informaţiile despre data şi locul naşterii clientului
persoană fizică, respectiv despre data şi locul înmatriculării clientului
persoană juridică.
3.7.1. Coloana 14 „Data":
Rubrica se completează, sub forma zi/lună/an, cu data
naşterii clientului persoană fizică, aşa cum este înscrisă în documentul
de identificare, respectiv cu data înmatriculării, aşa cum este înscrisă în
documentul de înregistrare - în cazul persoanei
juridice. Dacă entitatea raportoare nu are la
dispoziţie această informaţie, această rubrică se completează, în mod
convenţional, cu valoarea 01/01/ a anului curent.
3.7.2. Coloana 15 „Ţara":
Rubrica se completează cu codul ţării naşterii
clientului - persoană fizică, respectiv cu codul ţării unde a fost
înmatriculată persoana juridică, conform nomenclatorului aferent.
3.7.3. Coloana 16 „Localitate":
Rubrica se completează, dacă este cazul, cu codul
localităţii de naştere a clientului persoană fizică, respectiv codul
localităţii unde a fost înmatriculată persoana juridică, conform
nomenclatorului aferent.
4. Capitolul „Informaţii
despre persoana care efectuează operaţiunea"
Capitolul include coloanele
17-27 şi cuprinde datele de identificare şi administrative ale persoanei care a
efectuat propriu-zis operaţiunea raportată: delegat, împuternicit,
reprezentant, mandatar etc.
4.1. Coloana 17 „PEP":
Rubrica se referă la statutul de „persoană expusă politic"- PEP - al persoanei care efectuează operaţiunea, în sensul prevăzut
de Legea nr. 656/2002, cu modificările şi completările ulterioare. In
conformitate cu prevederile acestei legi, valorile admisibile pentru această
rubrică sunt:
1 - pentru persoanele
prevăzute la art. 21,
alin. (2);
2 - pentru persoanele prevăzute la art. 21, alin. (4);
3 - pentru persoanele prevăzute la art. 21, alin. (5).
In cazul în care clientul nu are statut de PEP, rubrica
nu se completează.
4.2. Coloana 18 „Nume":
Rubrica se completează cu numele de familie al
persoanei care efectuează tranzacţia, aşa cum este înscris în documentul de
identitate.
4.3. Coloana 19 „Prenume":
In această rubrică se completează prenumele întreg al
persoanei care efectuează tranzacţia, aşa cum este înscris în documentul de
identitate.
4.4. Subcapitolul „Adresa"
Subcapitolul cuprinde coloanele 20-25 din raport, în
care se completează informaţiile despre adresa persoanei care efectuează
tranzacţia.
4.4.1. Coloana 20 „Ţara":
Rubrica se completează cu codul
ţării de rezidenţă a persoanei care efectuează tranzacţia, conform
nomenclatorului aferent.
4.4.2. Coloana 21 „Judeţ":
Rubrica se completează, dacă este cazul, cu codul
judeţului de rezidenţă al persoanei care efectuează tranzacţia, conform nomenclatorului aferent.
4.4.3. Coloana 22 „Localitate":
Rubrica se completează, dacă este cazul, cu codul
localităţii de rezidenţă din România a persoanei care efectuează tranzacţia,
conform nomenclatorului aferent.
4.4.4. Coloana 23 „Stradă":
Rubrica se completează cu
denumirea străzii unde este situat domiciliul persoanei care efectuează
tranzacţia. In cazul în care rezidenţa persoanei care efectuează tranzacţia se
află în străinătate, tot în această coloană se completează în plus şi denumirea
oraşului/localităţii corespunzătoare. Dacă entitatea raportoare nu are la
dispoziţie informaţii privind denumirea străzii, această rubrică se completează
cu valoarea convenţională FN.
4.4.5. Coloana 24 „Nr.":
Rubrica se completează cu numărul la care este situat
domiciliul persoanei care efectuează tranzacţia. Dacă entitatea raportoare nu
are la dispoziţie informaţii privind numărul la care este situat domiciliul
persoanei care efectuează tranzacţia, această rubrică se completează cu
valoarea convenţională FN.
4.4.6. Coloana 25 „Sector":
Rubrica se completează numai în cazul în care domiciliul
persoanei care efectuează tranzacţia este în Bucureşti. Valorile admisibile
pentru această coloană sunt numerele întregi de la 1 la 6. Cu titlu de
excepţie, în cazul în care domiciliul persoanei care efectuează tranzacţia este
în Bucureşti, dar nu se cunoaşte sectorul, în această rubrică se completează
valoarea convenţională 9.
4.5. Coloana 26 „Act identitate":
Rubrica se completează cu seria şi numărul actului de
identitate al persoanei care efectuează tranzacţia. Cu titlu de excepţie, în
cazul în care entitatea raportoare nu are la dispoziţie informaţiile
respective, în coloana 26 se completează valoarea convenţională FN.
4.6. Coloana 27 „Cod numeric personal":
Rubrica se completează cu codul
numeric personal al persoanei care efectuează tranzacţia, aşa cum este înscris
în documentul de identitate. In cazul în care persoana care efectuează
tranzacţia - persoană fizică străină nu are cod numeric personal, în
această rubrică se completează, în mod convenţional, numărul documentului de
identitate.
5. Coloana 28 „Contul în
care se desfăşoară operaţiunea":
Rubrica se completează, în cazul în care operaţiunea
raportată implică mişcări într-un cont deschis pe numele clientului, cu numărul
- codul, simbolul - acestui cont. In cazul în care operaţiunea se desfăşoară în baza unei relaţii
contractuale, în această rubrică se completează numărul de înregistrare şi data
contractului încheiat între entitatea raportoare şi clientul respectiv. In
cazul în care entitatea raportoare autentifică un act prin care are loc operaţiunea
raportată, în această coloană se completează numărul şi data sub care a fost
autentificat actul respectiv. In cazul în care operaţiunea are loc prin
casieria entităţii raportoare, în această rubrică se completează simbolul
contului contabil „Casa". Cu titlu de excepţie, în cazul în care nu există
informaţii privind contul, în coloana 28 se completează valoarea convenţională
FN.
6. Coloana 29 „Data
operaţiunii":
Rubrica se completează cu data
la care a fost făcută operaţiunea, sub forma zi/lună/an.
7. Coloana 30 „Fel
operaţiune":
Valorile admisibile pentru această rubrică sunt:
D - pentru depunere de numerar - încasare de la client;
R - pentru retragere de numerar - plată către client.
In mod convenţional, în cazul operaţiunilor de
vânzare-cumpărare cu numerar, cumpărarea efectuată de către client este
asimilată cu operaţiunea de depunere, respectiv vânzarea efectuată de către
client este asimilată cu operaţiunea de retragere.
8. Coloana 31 „Scop
operaţiune":
Rubrica se completează cu codul de identificare al
operaţiunii raportate, conform nomenclatorului aferent.
9. Coloana 32 „Cod
valută":
Rubrica se completează cu codul de identificare al
valutei corespunzătoare operaţiunii raportate, conform
nomenclatorului aferent.
10. Coloana 33 „Suma
tranzacţionată":
In această rubrică se completează suma corespunzătoare
operaţiunii cu numerar. Dacă suma tranzacţionată este un număr zecimal, aceasta
se rotunjeşte. In cazul raportării operaţiunilor ce par a avea o legătură între
ele, dacă suma tranzacţionată în una dintre operaţiuni este subunitară, aceasta
se rotunjeşte, în mod convenţional, la valoarea 1.
11. Coloana 34 „Echivalent euro":
Rubrica se completează cu echivalentul în euro al sumei
completate la rubrica precedentă, obţinut folosindu-se cursul de referinţă al
Băncii Naţionale a României din ziua în care s-a efectuat tranzacţia. Dacă
rezultatul aplicării cursului de referinţă este un număr zecimal, acesta se
rotunjeşte. In cazul raportării operaţiunilor ce par a avea o legătură între
ele, dacă echivalentul euro aferent sumei tranzacţionate în una dintre
operaţiuni este subunitar, acesta se rotunjeşte, în mod convenţional, la
valoarea 1.
12. Coloana 35 „Observaţii":
Această rubrică se completează cu eventuale precizări
suplimentare pe care le poate face entitatea raportoare în legătură cu
tranzacţia raportată. In cazul în care clientul sau persoana care efectuează
operaţiunea are statut de PEP, în această rubrică se completează datele şi
informaţiile care au condus la încadrarea persoanei în respectiva categorie.
ANEXA Nr. 2B
STRUCTURA
fişierului echivalent în format electronic al
Raportului de tranzacţii cu numerar
1. Echivalentul în format electronic al raportului
descris în anexa nr. 2A este un fişier denumit cccczzllaaaa n.DBF - format DBF, unde:
a) cccc reprezintă codul
entităţii raportoare, care este alocat de către Oficiul Naţional de Prevenire
şi Combatere a Spălării Banilor, odată cu prima raportare;
b) zzllaaaa reprezintă
data la care se face raportarea - sub forma zi, lună, an; c)_n reprezintă
identificatorul tipului de raport.
2. Fişierul cccczzllaaaa
n.DBF este pus la dispoziţia entităţilor
raportoare, pe site-ul www.onpcsb.ro şi are următoarea structură:
|
Nr. crt.
|
Denumire coloană
|
Tip
|
Dimensiune
|
Observaţii/Restricţii
|
|
1
|
data_rap
|
Dată
|
10
|
setată în forma zz/ll/aaaa, unde zz=ziua, ll=luna, aaaa=anul - 4
poziţii
|
|
2
|
cod_banca
|
Numeric
|
4
|
|
|
3
|
cod suc
|
Numeric
|
6
|
cod din Nomenclatorul de subunităţi - vezi pct. 4
|
|
4
|
tip_c
|
Caracter
|
1
|
2 valori admisibile 'F' sau 'J'
|
|
5
|
pep_c
|
Numeric
|
1
|
valori admisibile: 1,2,3 şi null
|
|
6
|
nume_c
|
Caracter
|
40
|
|
|
7
|
pren_c
|
Caracter
|
30
|
|
|
8
|
tara_c
|
Numeric
|
3
|
cod din nomenclatorul Ţări
|
|
9
|
judeţ_c
|
Numeric
|
2
|
cod din nomenclatorul Judeţe
|
|
10
|
loca_c
|
Numeric
|
6
|
cod din nomenclatorul Loca
|
|
11
|
str_c
|
Caracter
|
35
|
|
|
12
|
nr_c
|
Caracter
|
5
|
|
|
13
|
sector_c
|
Numeric
|
1
|
valori admisibile: 1 la 6 - excepţie 9
|
|
14
|
act_id_c
|
Caracter
|
15
|
|
|
15
|
cod_c
|
Caracter
|
13
|
|
|
16
|
data_nasc
|
Dată
|
10
|
setată în forma zz/ll/aaaa
|
|
17
|
tara_nasc
|
Numeric
|
3
|
cod din nomenclatorul Ţări
|
|
18
|
loca_nasc
|
Numeric
|
6
|
cod din nomenclatorul Loca
|
|
19
|
pep_i
|
Numeric
|
1
|
valori admisibile: 1,2,3 şi null
|
|
20
|
nume_i
|
Caracter
|
25
|
|
|
21
|
pren_i
|
Caracter
|
30
|
|
|
22
|
tara_i
|
Numeric
|
3
|
cod din nomenclatorul Ţări
|
|
23
|
judet_i
|
Numeric
|
2
|
cod din nomenclatorul Judeţe
|
|
24
|
loca_i
|
Numeric
|
6
|
cod din nomenclatorul Loca
|
|
25
|
str_i
|
Caracter
|
35
|
|
|
26
|
nr_i
|
Caracter
|
5
|
|
|
27
|
sector_i
|
Numeric
|
1
|
valori admisibile: 1 la 6 - excepţie 9
|
|
28
|
act_id_i
|
Caracter
|
15
|
|
|
29
|
cod_i
|
Caracter
|
13
|
|
|
30
|
cont_tit
|
Caracter
|
30
|
|
|
31
|
data_op
|
Dată
|
10
|
setată în forma zz/ll/aaaa
|
|
32
|
fel_op
|
Caracter
|
1
|
două valori admisibile „D" sau „R"
|
|
33
|
scop_op
|
Caracter
|
6
|
cod din nomenclatorul Tip_oper
|
|
34
|
cod_valuta
|
Caracter
|
3
|
cod din nomenclatorul Valute
|
|
35
|
suma_op
|
Numeric
|
13
|
>=1
|
|
36
|
euro
|
Numeric
|
13
|
>=1
|
|
37
|
observaţii
|
Caracter
|
200
|
|
3. Corespondenţa dintre structura fişierului cccczzllaaaa n.DBF şi forma Raportului
de tranzacţii cu numerar prevăzută în anexa nr. 2Aeste următoarea:
a) coloana 1 din fişier corespunde rubricii „Data
raportării" din forma raportului;
b) coloana 2 din fişier este un cod de identificare
acordat fiecărei entităţi raportoare şi corespunde rubricii „Denumire" din
antetul formei raportului;
c) coloanele 3-37 din structura fişierului corespund
coloanelor 1-35 din forma raportului.
4. In format electronic, Nomenclatorul de subunităţi
este un fişier denumit cccc.DBF - format DBF, unde cccc reprezintă codul entităţii raportoare, cu
următoarea structură:
|
Nr. crt.
|
Denumire coloană
|
Tip
|
Dimensiune
|
Observaţii/Restricţii
|
|
1
|
cod_s
|
Numeric
|
6
|
codul sucursalei, agenţiei, punctului de lucru etc.
|
|
2
|
den_s
|
Caracter
|
100
|
denumirea subunităţii
|
|
3
|
tip_s
|
Caracter
|
1
|
tipul subunităţii, valori admisibile: „C"- sediul central,
„S" - sucursală, „A" - agenţie, „P" - punct de lucru.
|
|
4
|
cod_j
|
Numeric
|
2
|
codul judeţului unde este situată subunitatea, conform
nomenclatorului Judeţe
|
ANEXA Nr. 3A
Informaţii despre entitatea raportoare:
Tip:
Denumire:
Codul unic de înregistrare/cod fiscal:
Numărul de înregistrare la registrul
comerţului:
Adresă şi nr. de
telefon/fax:
Nr. înregistrare la emitent:
Dată raportare:
RAPORT DE TRANSFERURI EXTERNE
|
Nr. crt.
|
Subunitate
|
Informaţii
despre CLIENT-ul entităţii raportoare
|
|
Tip client
|
PEP
|
Nume/
Denumire
|
Prenume
|
CNP/ CUI
|
Act de
identitate
|
Adresa/Sediul
|
Rezidenţă
|
Cetăţenie/
Ţară înregistrare
|
Localitate
înregistrare
|
|
Tip act
|
Serie
|
Număr
|
Dată
emitere
|
Autoritate
emitentă
|
Ţară
|
Judeţ
|
Localitate
|
Stradă
|
Număr
|
Sector
|
|
0
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
g
|
10
|
11
|
12
|
13
|
14
|
15
|
16
|
17
|
18
|
19
|
20
|
|
Informaţii
despre REPREZENTANTUL LEGAL al clientului
|
Informaţii
despre CONT
|
Informaţii
despre ENTITATEA EXTERNĂ
|
Informaţii
despre CLIENTUL ENTITĂŢII EXTERNE
|
|
PEP
|
Nume
|
Prenume
|
CNP
|
Fel cont
|
Număr cont
|
Tip cont
|
Ţară
|
Denumire
|
Cont extern
|
Tip client
|
PEP
|
Nume
|
Prenume
|
|
21
|
22
|
23
|
24
|
25
|
26
|
27
|
28
|
29
|
30
|
31
|
32
|
33
|
34
|
|
|
|
|
|
Informaţii
despre PERSOANA CARE EFECTUEAZĂ OPERAŢIUNEA
|
|
|
|
|
|
PEP
|
Nume
|
Prenume
|
CNP
|
Tip
împuternicire
|
Număr/Dată
împuternicire
|
Act de
identitate
|
|
|
Adresa
|
|
|
|
Tip act
|
Serie
|
Număr
|
Dată
emitere
|
Autoritate
emitentă
|
Ţară
|
Judeţ
|
Localitate
|
Stradă
|
Număr
|
Sector
|
|
35
|
36
|
37
|
38
|
39
|
40
|
41
|
42
|
43
|
44
|
45
|
46
|
47
|
48
|
49
|
50
|
51
|
|
|
|
|
Informaţii
despre OPERAŢIUNE
|
|
|
Dată
operaţiune
|
Sumă
tranzacţionată
|
Cod valută
|
Fel
operaţiune
|
Echivalent
euro
|
Cod operaţiune
|
Observaţii
|
|
52
|
53
|
54
|
55
|
56
|
57
|
58
|
Numele şi prenumele persoanei autorizate
..........................................................................................................
(Semnătura persoanei autorizate şi ştampila
entităţii raportoare)
CONŢINUTUL RAPORTULUI DE TRANSFERURI EXTERNE
I. ASPECTE INTRODUCTIVE
1. Raportul de transferuri externe conţine, conform
reglementărilor legale în vigoare - art. 3 alin. (7) şi art. 2 lit. d) şi h)
din Legea nr. 656/2002, cu modificările şi completările ulterioare - date
privind transferurile externe în şi din conturi, a căror limită minimă
reprezintă echivalentul în lei a 15.000 euro, indiferent dacă tranzacţia se
realizează prin una sau mai multe operaţiuni ce par a avea o legătură între ele.
2. Rubrica „Tip" din antetul raportului conţine
tipul entităţii raportoare, aşa cum este prevăzut la art. 8 din Legea nr.
656/2002, cu modificările şi completările ulterioare. Această rubrică se completează
numai în primul raport de transferuri externe depus la
Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor.
3. Completarea cu date a rubricilor din prezentul raport este obligatorie, cu excepţia situaţiilor expres prevăzute în
prezenta anexă.
4. Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a
Spălării Banilor pune la dispoziţia entităţilor raportoare, pe site-ul www.onpcsb.ro, următoarele nomenclatoare
necesare completării Raportului de transferuri externe:
a) Ţări - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubricile
„Ţară": coloanele 12, 19, 28 şi 46. Dacă nu există informaţii despre ţara
de rezidenţă/înmatriculare sau cetăţenia persoanei, în
coloanele Ţara se
completează, în mod convenţional, valoarea 999;
b) Judeţe - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubricile „Judeţ":
coloanele 13 şi 47. Coloana Judeţ nu se completează dacă valoarea
aferentă coloanei Ţara corespunzătoare este alta decât 642 - România
şi se completează cu valoarea convenţională 0 -
în cazul în care sunt îndeplinite simultan următoarele condiţii: valoarea
aferentă coloanei Ţara este 642: România şi valoarea aferentă coloanei Localitatea
este 403: Bucureşti. Dacă nu există informaţii despre judeţul de rezidenţă al persoanei,
în coloana Judeţ se completează, în mod convenţional, valoarea 99;
c) Loca - nomenclatorul
conţine valorile admisibile pentru rubricile „Localitatea": coloanele 14
şi 48. In acest nomenclator sunt cuprinse generic - ca denumire - toate
localităţile din România, o singură dată. In cazul în care aceeaşi denumire
corespunde în fapt mai multor localităţi, identificarea se face după codul
judeţului completat în coloana Judeţ corespunzătoare. Coloana Localitatea nu se completează în cazul în care
valoarea aferentă coloanei Ţara este alta decât
642 - România. Dacă entitatea raportoare nu are
la dispoziţie informaţii privind localitatea de rezidenţă din România a
persoanei, în coloana Localitatea se completează, în mod convenţional, valoarea 999999;
d) Tip_oper -
nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubrica „Cod operaţiune":
coloana 57. Dacă nu există informaţii despre natura operaţiunii, în coloana Cod
operaţiune se completează,
în mod convenţional, valoarea 99999;
e) Valute -
nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubrica „Cod valută":
coloana 54;
f) Act_id - nomenclatorul
conţine valorile admisibile pentru rubricile „Tipul documentului de
identitate": coloanele 7 şi 41;
g) Tip_cont -
nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru rubrica „Tip cont":
coloana 27.
5. Pentru persoanele străine rezidente în România, în
rubricile de tip Adresa/Sediul: coloanele 12-17, respectiv 46-51, se
completează cu prioritate adresa/sediul din România. Dacă aceste informaţii nu
sunt disponibile, subcapitolele menţionate conţin adresa/sediul din străinătate
al persoanei respective.
II. COMPLETAREA RAPORTULUI
Rubricile din raport trebuie să fie completate după cum
urmează:
1. Coloana 1 „Subunitatea"
1.1. Rubrica trebuie să conţină codul intern al subunităţii -
sucursală, agenţie, punct de lucru etc. - prin care s-a derulat operaţiunea
raportată. Acest cod este generat de către entitatea raportoare şi trebuie să
fie unic pentru fiecare subunitate din subordine. Denumirile subunităţilor
corespunzătoare fiecărui cod se comunică Oficiului Naţional de Prevenire şi
Combatere a Spălării Banilor într-un Nomenclator de subunităţi anexat
raportului, ori de câte ori se raportează o operaţiune derulată printr-o
subunitate nou-înfiinţată sau apar modificări faţă de nomenclatorul transmis
anterior.
1.2. Dacă entitatea raportoare nu are subunităţi, în
coloana 1 din raport se completează valoarea convenţională 0 - sediul central.
2. Capitolul „Informaţii
despre CLIENTUL entităţii raportoare"
2.1. Coloana 2 „Tip
client"
Valorile admisibile pentru această rubrică sunt
„F" - pentru persoane fizice şi „J" - pentru persoane juridice.
2.2. Coloana 3 „PEP"
Rubrica se referă la statutul de „persoană expusă
politic" - PEP - al clientului, în sensul prevăzut de Legea nr. 656/2002,
cu modificările şi completările ulterioare. In conformitate cu prevederile acestei
legi, valorile admisibile pentru această rubrică sunt:
1 - pentru persoanele prevăzute la art. 21 alin. (2);
2 - pentru persoanele prevăzute la art. 21 alin. (4);
3 - pentru persoanele prevăzute la art. 21 alin. (5).
In cazul în care clientul nu are statut de PEP, rubrica
nu se completează.
2.3. Coloana 4 „Nume/Denumire"
Rubrica se completează cu numele de familie al
clientului persoană fizică, aşa cum este înscris în documentul de identitate,
respectiv cu denumirea clientului persoană juridică, aşa cum este înscrisă pe
documentul de înregistrare.
2.4. Coloana 5 „Prenume"
In această rubrică se completează prenumele întreg al
clientului persoană fizică, aşa cum este înscris în documentul de identitate.
In cazul în care clientul este persoană juridică, această coloană nu se
completează.
2.5. Coloana 6 „CNP/CUI"
Rubrica se completează cu codul numeric personal, aşa
cum este înscris în documentul de identitate, pentru clienţi persoane fizice, respectiv codul unic
de înregistrare sau codul fiscal, aşa cum este înscris în certificatul de
înregistrare - pentru clienţi persoane juridice.
In cazul în care clientul - persoană
fizică străină - nu are cod numeric personal, în
această rubrică se completează, în mod convenţional, numărul documentului de
identitate.
3. Subcapitolul „Act de identitate"
Subcapitolul se completează cu informaţiile despre
actul de identitate al clientului persoană fizică, respectiv cu datele din
certificatul de înregistrare la registrul comerţului - pentru clientul persoană
juridică.
3.1. Coloana 7 „Tip act"
Rubrica se completează cu codul de identificare al
tipului de document de identitate al clientului entităţii raportoare - persoana
fizică, conform nomenclatorului aferent. Pentru persoane juridice această
rubrică nu se completează.
3.2. Coloana 8 „Serie"
Rubrica se completează cu seria actului de identitate
al clientului entităţii raportoare - persoană fizică. Pentru persoane juridice
sau în cazul în care actul de identitate al clientului
persoană fizică nu este prevăzut cu o serie, această
rubrică nu se completează.
3.3. Coloana 9 „Număr"
Rubrica se completează cu numărul actului de identitate
pentru clientul persoană fizică, respectiv cu numărul de înmatriculare la
registrul comerţului - pentru clientul persoană juridică. Cu titlu de excepţie,
în cazul în care entitatea raportoare nu are la dispoziţie informaţiile
respective, în coloana 9 se completează valoarea convenţională FN.
3.4. Coloana 10 „Dată
emitere"
Rubrica se completează, în forma zz/ll/aaaa - zi, lună,
an, cu data eliberării actului de identitate al clientului entităţii raportoare
- persoană fizică. Pentru persoane juridice această rubrică nu se completează.
3.5. Coloana 11 „Autoritate
emitentă"
Rubrica se completează cu denumirea autorităţii care a
emis actul de identitate al clientului entităţii raportoare - persoană fizică.
Pentru persoane juridice această rubrică nu se completează.
4. Subcapitolul „Adresa/Sediul"
In rubricile din acest subcapitol se completează
informaţiile despre adresa clientului persoană fizică, respectiv despre sediul
clientului persoană juridică.
4.1. Coloana 12 „Ţară"
Rubrica se completează cu codul corespunzător ţării de
rezidenţă a clientului, conform nomenclatorului aferent.
4.2. Coloana 13 -
„Judeţ"
Rubrica se completează, dacă este cazul, cu codul
judeţului de rezidenţă al clientului, conform nomenclatorului aferent.
4.3. Coloana 14 „Localitate"
Rubrica se completează, dacă
este cazul, cu codul localităţii de rezidenţă - din România - a clientului,
conform nomenclatorului aferent.
4.4. Coloana 15 „Stradă"
Rubrica se completează cu denumirea străzii unde este
situat domiciliul/sediul clientului. In cazul în care rezidenţa se află în
străinătate, în această coloană se completează şi denumirea oraşului/localităţii
respective. Dacă entitatea raportoare nu are la dispoziţie informaţii privind
denumirea străzii, coloana 15 se completează cu valoarea convenţională FN.
4.5. Coloana 16 „Număr"
Rubrica se completează cu numărul la care este situat
domiciliul/sediul clientului. Dacă entitatea raportoare nu are la dispoziţie
informaţii privind numărul la care este situat domiciliul/sediul clientului,
coloana 16 se completează cu valoarea convenţională FN.
4.6. Coloana 17 „Sector"
Rubrica se completează numai în cazul în care
sediul/domiciliul clientului este în Bucureşti. Valorile admisibile pentru
această coloană sunt numerele întregi de la 1 la 6. Cu titlu de excepţie, în
cazul în care sediul/domiciliul clientului este în Bucureşti, dar nu se
cunoaşte sectorul, în coloana 17 se completează valoarea convenţională 9.
4.7. Coloana 18 „Rezidenţă"
Pentru clienţii entităţii raportoare persoane fizice,
rubrica se completează cu una dintre cele două valori alternative, „R"
pentru rezidenţi sau „N" pentru nerezidenţi. Pentru persoane juridice,
această rubrică nu se completează.
4.8. Coloana 19 „Cetăţenie/Ţară
înregistrare"
Rubrica se completează cu codul ţării corespunzătoare
cetăţeniei clientului persoană fizică, respectiv cu codul ţării unde a fost
înregistrat clientul persoană juridică străină, conform nomenclatorului
aferent.
4.9. Coloana 20 „Localitate înregistrare"
Rubrica se completează cu denumirea localităţii unde a
fost înregistrată persoana juridică.
5. Capitolul „Informaţii
despre REPREZENTANTUL LEGAL al clientului"
5.1. Coloana 21 „PEP"
Această rubrică se referă la statutul de PEP al
reprezentantului legal al clientului şi se completează similar cu coloana 3.
5.2. Coloana 22 „Nume"
Rubrica se completează cu numele reprezentantului legal
al clientului entităţii raportoare - persoană juridică şi nu se completează
pentru clienţi persoane fizice.
5.3. Coloana 23 „Prenume"
Rubrica se completează cu prenumele reprezentantului
legal al clientului entităţii raportoare - persoană juridică. Pentru clienţi
persoane fizice această rubrică nu se completează.
5.4. Coloana 24 „CNP"
Rubrica se completează cu codul numeric personal al
reprezentantului legal al clientului entităţii raportoare - persoană juridică
şi nu se completează pentru clienţi persoane fizice.
In cazul în care reprezentantul legal al clientului -persoană fizică străină - nu are cod
numeric personal, în această rubrică se completează, în mod convenţional,
numărul documentului de identitate.
6. Capitolul „Informaţii
despre CONT"
6.1. Coloana 25 „Fel
cont"
Rubrica se completează cu una dintre următoarele valori
admisibile:
a) „0" pentru cont individual;
b) „1" pentru contul deţinut în comun de mai multe
persoane;
c) „2" pentru contul unei persoane juridice.
6.2. Coloana 26 „Număr
cont"
Rubrica se completează cu numărul - codul, simbolul -
contului prin care s-a efectuat operaţiunea, cont deschis de client la
entitatea raportoare.
6.3. Coloana 27 „Tip cont"
Rubrica se completează cu codul
de identificare a tipului de cont al clientului entităţii raportoare, conform
nomenclatorului aferent.
7. Capitolul „Informaţii
despre ENTITATEA EXTERNĂ"
Informaţiile din acest capitol nu se referă la
băncile corespondente ale entităţii
raportoare, ci la entitatea iniţială de la care provine suma transferată - în
cazul operaţiunilor de încasare, respectiv la entitatea destinaţie finală - în
cazul operaţiunilor de plată.
7.1. Coloana 28 „Ţară"
Rubrica se completează cu codul ţării de provenienţă
sau, după caz, de destinaţie a banilor, conform nomenclatorului aferent. Acest
cod nu se referă la
ţara unde este situat sediul social central al entităţii externe.
7.2. Coloana 29 „Denumire"
Rubrica se completează cu denumirea băncii - entitate
străină - de la care sau, după caz, către care se face transferul de bani.
7.3. Coloana 30 „Cont extern"
Rubrica se completează cu contul clientului entităţii
externe din care sau, respectiv, către care se face transferul extern.
8. Capitolul „Informaţii despre CLIENTUL ENTITĂŢII EXTERNE"
8.1. Coloana 31 „Tip
client"
Rubrica se completează cu una dintre cele două valori
alternative „F" pentru clientul persoană fizică sau „J" pentru
clientul persoană juridică.
8.2. Coloana 32 „PEP"
Această rubrică se referă la statutul de PEP al
clientului entităţii externe şi se completează similar cu coloana 3.
8.3. Coloana 33 „Nume"
Rubrica se completează cu numele persoanei fizice,
respectiv cu denumirea persoanei juridice client/titular de cont al entităţii
externe.
8.4. Coloana 34 „Prenume"
Rubrica se completează cu prenumele clientului entităţii
externe - persoană fizică. Pentru persoane juridice această rubrică nu se
completează.
9. Capitolul „Informaţii
despre PERSOANA CARE EFECTUEAZĂ OPERAŢIUNEA"
9.1. Capitolul cuprinde datele
de identificare şi administrative ale persoanei care a efectuat propriu-zis
tranzacţia raportată: împuternicit, delegat, mandatar, reprezentant etc.
9.2. Informaţiile despre persoana care efectuează
operaţiunea se completează doar pentru plăţile externe - operaţiunile în care
clientul băncii este ordonator.
9.3. In cazul în care clientul persoană fizică
efectuează tranzacţia în nume propriu, coloanele 35-51 nu se completează.
9.4. Coloana 35 „PEP"
Această rubrică se referă la statutul de PEP al
persoanei care efectuează operaţiunea şi se completează similar cu coloana 3.
9.5. Coloana 36 „Nume"
Rubrica se completează cu numele de familie al
persoanei care efectuează operaţiunea, aşa cum este înscris în documentul de
identitate.
9.6. Coloana 37 „Prenume"
Rubrica se completează cu prenumele întreg al persoanei
care efectuează operaţiunea, aşa cum este înscris în documentul de identitate.
9.7. Coloana 38 „CNP"
Rubrica se completează cu codul numeric personal al
persoanei care efectuează operaţiunea. In cazul în care persoana care
efectuează operaţiunea - persoană fizică străină nu are cod numeric
personal, în această rubrică se completează, în mod convenţional, numărul
documentului de identitate.
9.8. Coloana 39 „Tip împuternicire"
Rubrica se completează cu tipul
actului în baza căruia persoana acţionează ca împuternicit pe contul
clientului, delegat, mandatar, reprezentant etc.
9.9. Coloana 40 „Număr/Dată
împuternicire"
Rubrica se completează cu numărul şi data înregistrării
actului în baza căruia persoana acţionează ca împuternicit pe contul
clientului, delegat, mandatar, reprezentant etc.
10. Subcapitolul „Act de identitate"
10.1. Coloana 41 „Tip act"
Rubrica se completează cu tipul actului cu care se
identifică persoana care efectuează operaţiunea, conform nomenclatorului
aferent.
10.2. Coloana 42 „Serie"
Rubrica se completează cu seria actului de identitate
al persoanei care efectuează operaţiunea. In cazul în care actul de identitate
al acestei persoane nu este prevăzut cu o serie, coloana 42 nu se completează.
10.3. Coloana 43 „Număr"
Rubrica se completează cu numărul actului de identitate
al persoanei care efectuează operaţiunea. Cu titlu de excepţie, în cazul în
care entitatea raportoare nu are la dispoziţie informaţiile respective, în
coloana 43 se completează valoarea convenţională FN.
10.4. Coloana 44 „Dată
emitere"
Rubrica se completează, în forma zz/ll/aaaa - zi, luna,
an, cu data eliberării actului de identitate al persoanei care efectuează
operaţiunea.
10.5. Coloana 45 „Autoritate
emitentă" Rubrica se completează cu denumirea autorităţii care a emis actul
de identitate al persoanei care efectuează operaţiunea.
11. Subcapitolul „Adresa"
Subcapitolul se completează cu informaţiile despre
adresa persoanei care efectuează operaţiunea.
11.1. Coloana 46 „Ţară"
Rubrica se completează cu codul corespunzător ţării de
rezidenţă a persoanei care efectuează operaţiunea, conform nomenclatorului
aferent.
11.2. Coloana 47 „Judeţ"
Rubrica se completează, dacă este cazul, cu codul
judeţului de rezidenţă al persoanei care efectuează operaţiunea, conform
nomenclatorului aferent.
11.3. Coloana 48 „Localitate"
Rubrica se completează, dacă este cazul, cu codul
localităţii de rezidenţă din România a persoanei care efectuează operaţiunea,
conform nomenclatorului aferent.
11.4. Coloana 49 „Stradă"
Rubrica se completează cu denumirea străzii unde este
situat domiciliul persoanei care efectuează operaţiunea. In cazul în care
rezidenţa persoanei care efectuează operaţiunea se află în străinătate, tot în
această coloană se completează şi denumirea oraşului/localităţii corespunzătoare.
Dacă entitatea raportoare nu are la dispoziţie informaţii privind denumirea
străzii, coloana 49 se completează cu valoarea convenţională FN.
11.5. Coloana 50 „Număr"
Rubrica se completează cu
numărul la care este situat domiciliul persoanei care efectuează operaţiunea.
Dacă entitatea raportoare nu are la dispoziţie informaţii privind numărul la
care este situat domiciliul persoanei care efectuează operaţiunea, coloana 50
se completează cu valoarea convenţională FN.
11.6. Coloana 51 „Sector"
Rubrica se completează numai în cazul în care
domiciliul persoanei care efectuează operaţiunea este în Bucureşti. Valorile
admisibile pentru această coloană sunt numerele întregi de la 1 la 6.
Cu titlu de excepţie, în cazul în care domiciliul
persoanei care efectuează operaţiunea este în Bucureşti, dar nu se cunoaşte
sectorul, în coloana 47 se completează valoarea convenţională 9.
12. Capitolul „Informaţii
despre OPERAŢIUNE"
12.1. Coloana 52 „Dată
operaţiune"
Rubrica se completează cu data efectuării tranzacţiei,
în formatul zz/ll/aaaa.
12.2. Coloana 53 „Sumă
tranzacţionată"
Rubrica se completează cu suma tranzacţionată,
exprimată în valută al cărei cod este completat în câmpul cod valută. Dacă suma tranzacţionată este un număr zecimal, aceasta se rotunjeşte.
In cazul raportării operaţiunilor ce par a avea o legătură între ele, dacă suma
tranzacţionată în una dintre operaţiuni este subunitară, aceasta se rotunjeşte,
în mod convenţional, la valoarea 1.
12.3. Coloana 54 „Cod
valută"
Rubrica se completează cu codul valutei în care s-a
efectuat tranzacţia, conform nomenclatorului aferent.
12.4. Coloana 55 „Fel
operaţiune"
Rubrica se completează cu una dintre cele două valori
admisibile, şi anume: „D" în cazul în care contul clientului entităţii
raportoare se debitează, respectiv „C" atunci când contul se creditează.
Felul tranzacţiei este definit în raport cu tranzacţia efectuată pentru
clientul entităţii raportoare.
12.5. Coloana 56 „Echivalent euro"
Rubrica se completează cu echivalentul sumei
tranzactionate, obţinut folosindu-se cursul de referinţă al Băncii Naţionale a
României din ziua în care s-a efectuat tranzacţia. Dacă rezultatul aplicării
cursului de referinţă este un număr zecimal, acesta se rotunjeşte. In cazul
raportării operaţiunilor ce par a avea o legătură între ele, dacă echivalentul
euro aferent sumei tranzactionate în una dintre operaţiuni este subunitar,
acesta se rotunjeşte, în mod convenţional, la valoarea 1.
12.6. Coloana 57 „Cod
operaţiune"
Rubrica se completează cu codul de identificare al
tipului de operaţiune, conform nomenclatorului aferent.
12.7. Coloana 58 „Observaţii"
Rubrica se completează, dacă este cazul, cu precizări
suplimentare privind operaţiunea efectuată. In cazul în care una dintre
persoanele menţionate în raport are statut de PEP, în această rubrică se
completează datele şi informaţiile care au condus la încadrarea persoanei în
respectiva categorie.
ANEXA Nr. 3B
STRUCTURA FIŞIERULUI
echivalent în format electronic al Raportului de
transferuri externe
1. Echivalentul în format electronic al raportului
descris în anexa nr. 3A este un fişier denumit cccczzllaaaa
t.DBF - format DBF, unde :
a) cccc reprezintă codul
entităţii raportoare, care este alocat de către Oficiul Naţional de Prevenire
şi Combatere a Spălării Banilor, odată cu prima raportare;
b) zzllaaaa reprezintă
data la care se face raportarea - sub forma zi, lună, an;
c) _t reprezintă identificatorul tipului de raport.
2. Fişierul cccczzllaaaa
t.DBF este pus la dispoziţia entităţilor
raportoare, pe site-ul www.onpcsb.ro şi are următoarea structură:
|
Nr. crt.
|
Denumire coloană
|
Tip
|
Dimensiune
|
Observaţii/Restricţii
|
|
1
|
data_rap
|
Dată
|
10
|
setată în forma zz/ll/aaaa, unde zz=ziua, ll=luna, aaaa=anul - 4
poziţii
|
|
2
|
cod_banca
|
Numeric
|
4
|
|
|
3
|
cod_suc
|
Numeric
|
6
|
cod din Nomenclatorul de subunităţi - vezi
pct. 4
|
|
4
|
tip_c
|
Caracter
|
1
|
două valori admisibile 'F' sau 'J'
|
|
5
|
pep_c
|
Numeric
|
1
|
valori admisibile: 1, 2, 3 şi null
|
|
6
|
nume_c
|
Caracter
|
40
|
|
|
7
|
pren_c
|
Caracter
|
30
|
|
|
8
|
cod_c
|
Caracter
|
13
|
|
|
9
|
tip_id_c
|
Numeric
|
2
|
cod din nomenclatorul Act id
|
|
10
|
seria_id_c
|
Caracter
|
3
|
|
|
11
|
nr_id_c
|
Caracter
|
14
|
|
|
12
|
data_id_c
|
Dată
|
10
|
setată în forma zz/ll/aaaa
|
|
13
|
autor_id_c
|
Caracter
|
20
|
|
|
14
|
tara_c
|
Numeric
|
3
|
cod din nomenclatorul Ţări
|
|
15
|
judeţ_c
|
Numeric
|
2
|
cod din nomenclatorul Judeţe
|
|
16
|
loca_c
|
Numeric
|
6
|
cod din nomenclatorul Loca
|
|
17
|
str_c
|
Caracter
|
35
|
|
|
18
|
nr_c
|
Caracter
|
5
|
|
|
19
|
sector_c
|
Numeric
|
1
|
valori admisibile: 1 la 6 - excepţie 9
|
|
20
|
rez_c
|
Caracter
|
1
|
două valori admisibile „R" sau „N"
|
|
21
|
cet_c
|
Numeric
|
3
|
cod din nomenclatorul Ţări
|
|
22
|
loca_reg
|
Caracter
|
40
|
|
|
23
|
pep_rep
|
Numeric
|
1
|
valori admisibile: 1, 2, 3 şi null
|
|
24
|
nume_rep
|
Caracter
|
25
|
|
|
25
|
pren_rep
|
Caracter
|
30
|
|
|
26
|
cod_rep
|
Caracter
|
13
|
|
|
27
|
fel_ct
|
Numeric
|
1
|
valori admisibile: 0, 1 şi 2
|
|
28
|
cont_c
|
Caracter
|
30
|
|
|
29
|
tip_ct
|
Numeric
|
2
|
cod din nomenclatorul Tip_cont
|
|
30
|
tara_ext
|
Numeric
|
3
|
cod din nomenclatorul Ţări
|
|
Nr. crt.
|
Denumire coloană
|
Tip
|
Dimensiune
|
Observaţii/Restricţii
|
|
31
|
den_ext
|
Caracter
|
50
|
|
|
32
|
cont_ext
|
Caracter
|
30
|
|
|
33
|
tip_ext
|
Caracter
|
1
|
două valori admisibile 'F' sau 'J'
|
|
34
|
pep_ext
|
Numeric
|
1
|
valori admisibile: 1, 2, 3 şi nul
|
|
35
|
nume_ext
|
Caracter
|
40
|
|
|
36
|
pren_ext
|
Caracter
|
30
|
|
|
37
|
pep_i
|
Numeric
|
1
|
valori admisibile: 1, 2, 3 şi nul
|
|
38
|
nume_i
|
Caracter
|
25
|
|
|
39
|
pren_i
|
Caracter
|
30
|
|
|
40
|
cod_i
|
Caracter
|
13
|
|
|
41
|
tip_act_i
|
Caracter
|
15
|
|
|
42
|
nr_act_i
|
Caracter
|
15
|
|
|
43
|
tip_id_i
|
Numeric
|
2
|
cod din nomenclatorul Act_id
|
|
44
|
seria_id_i
|
Caracter
|
3
|
|
|
45
|
nr_id_i
|
Caracter
|
14
|
|
|
46
|
data_id_i
|
Dată
|
10
|
setată în forma zz/ll/aaaa
|
|
47
|
autor_id_i
|
Caracter
|
20
|
|
|
48
|
tara_i
|
Numeric
|
3
|
cod din nomenclatorul Ţări
|
|
49
|
judet_i
|
Numeric
|
2
|
cod din nomenclatorul Judeţe
|
|
50
|
loca_i
|
Numeric
|
6
|
cod din nomenclatorul Loca
|
|
51
|
str_i
|
Caracter
|
35
|
|
|
52
|
nr_i
|
Caracter
|
5
|
|
|
53
|
sector_i
|
Numeric
|
1
|
valori admisibile: 1 la 6 - excepţie 9
|
|
54
|
data_op
|
Dată
|
10
|
setată în forma zz/ll/aaaa
|
|
55
|
suma_ op
|
Numeric
|
13
|
>= 1
|
|
56
|
cod_valuta
|
Caracter
|
3
|
cod din nomenclatorul Valute
|
|
57
|
fel_op
|
Caracter
|
1
|
două valori admisibile 'D' sau 'C
|
|
58
|
Euro
|
Numeric
|
13
|
>= 1
|
|
59
|
Detalii
|
Caracter
|
6
|
cod din nomenclatorul Tip_oper
|
|
60
|
observaţii
|
Caracter
|
200
|
|
3. Corespondenţa dintre structura fişierului cccczzllaaaa t.DBF şi forma Raportului
de transferuri externe prevăzută în anexa nr. 3A este următoarea:
a) coloana 1 din fişier corespunde rubricii „Data
raportării" din forma raportului;
b) coloana 2 din fişier este un cod de identificare
acordat fiecărei entităţi raportoare şi corespunde rubricii „Denumire" din
antetul formei raportului;
c) coloanele 3-60 din structura fişierului corespund coloanelor 1-58 din forma raportului.
4. In format electronic, Nomenclatorul de subunităţi
este un fişier denumit cccc.DBF - format DBF, unde cccc reprezintă
codul entităţii raportoare, cu următoarea structură:
|
Nr. crt.
|
Denumire coloană
|
Tip
|
Dimensiune
|
Observaţii/Restricţii
|
|
1
|
cod_s
|
Numeric
|
6
|
codul sucursalei, agenţiei, punctului de lucru etc.
|
|
2
|
den_s
|
Caracter
|
100
|
denumirea subunităţii
|
|
3
|
tip_s
|
Caracter
|
1
|
tipul subunităţii, valori admisibile: „C" - sediul central,
„S" - sucursală, „A" - agenţie, „P" -
punct de lucru
|
|
4
|
cod_j
|
Numeric
|
2
|
codul judeţului unde este situată subunitatea, conform
nomenclatorului Judeţe
|