DECIZIE Nr.
673 din 29 mai 2008
pentru aprobarea
Metodologiei de lucru privind transmiterea rapoartelor de tranzactii cu numerar
si a rapoartelor de transferuri externe
ACT EMIS DE:
OFICIUL DE PREVENIRE SI COMBATERE A SPALARII BANILOR
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 452 din 17 iunie 2008
In temeiul art. 3 alin. (9) din Legea nr. 656/2002
pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru
instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a actelor de terorism, cu
modificările şi completările ulterioare, şi al art. 8 alin. (3) lit. a) din
Regulamentul de organizare şi funcţionare a Oficiului Naţional de Prevenire şi
Combatere a Spălării Banilor, aprobat prin Hotărârea Guvernului nr. 531/2006,
Plenul Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere
a Spălării Banilor decide:
Art. 1. - Se aprobă Metodologia de lucru privind
transmiterea rapoartelor de tranzacţii cu numerar şi a rapoartelor de
transferuri externe, prevăzută în anexa care face parte integrantă din prezenta
decizie.
Art. 2. - Prezenta decizie se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi
intră în vigoare în termen de 60 de zile de la data publicării.
p. Preşedintele Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor,
Cezar Flavian Patriche
ANEXA
METODOLOGIE DE LUCRU
privind transmiterea
rapoartelor de tranzacţii cu numerar şi a rapoartelor de transferuri externe
Art. 1. - (1) In cuprinsul prezentei metodologii
rapoartele de tranzacţii cu numerar şi rapoartele de transferuri externe sunt
denumite generic rapoarte.
(2) Sintagma entitate raportoare defineşte persoanele fizice sau juridice care intră sub incidenţa
Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum
şi pentru instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a actelor de
terorism, cu modificările şi completările ulterioare.
Art. 2. - (1) Rapoartele se transmit către Oficiul
Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor în cel mult 10 zile
lucrătoare de la efectuarea tranzacţiei ce face obiectul raportării.
(2) Rapoartele pot fi transmise
către Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor:
a) zilnic;
b) cumulat, pentru cel mult 10 zile lucrătoare.
(3) Pentru situaţia prevăzută la alin. (2) lit. b),
entitatea raportoare întocmeşte câte un raport din fiecare tip, care cuprinde
toate operaţiunile derulate în perioada aferentă raportării.
Art. 3. - (1) Rapoartele pot fi întocmite în format
tipărit, pe suport hârtie, sau în format electronic, pe suport magnetic ori
optic.
(2) Rapoartele în format electronic constituie
fişierele denumite cccczzllaaaa_N.dbf pentru rapoartele de numerar, respectiv
cccczzllaaaa_T.dbf pentru rapoartele de transferuri externe şi se întocmesc în
conformitate cu structura aprobată, pentru fiecare tip de fişier, prin Decizia
Plenului Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor nr.
674/2008 privind forma şi conţinutul Raportului de tranzacţii suspecte, a
Raportului de tranzacţii cu numerar şi a Raportului de tranzacţii externe.
Art. 4. - (1) Transmiterea rapoartelor, atât în format
tipărit, cât şi în format electronic, către Oficiul
Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor se realizează pe
următoarele căi:
a) depunerea la registratura instituţiei;
b) prin intermediul serviciilor poştale sau de
curierat, cu confirmare de primire.
(2) Rapoartele în format electronic transmise prin
oricare dintre aceste căi vor fi însoţite de o adresă de înaintare, al cărei model este prezentat în anexa la prezenta
metodologie. Adresa de înaintare cuprinde, în mod obligatoriu, caracteristicile
fişierului: denumirea, data şi ora generării şi dimensiunea în KB. De asemenea,
în adresa de înaintare se pot face şi alte precizări considerate necesare de către
entitatea raportoare.
(3) Este interzisă transmiterea rapoartelor prin fax
sau e-mail.
(4) Instituţiile de credit şi sucursalele din România
ale instituţiilor de credit străine pot transmite rapoartele în format
electronic prin reţeaua de comunicaţie interbancară, conform protocoalelor
încheiate cu Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor. In
acest caz rapoartele nu sunt însoţite de adresa de înaintare.
Art. 5. - Responsabilitatea asigurării
confidenţialităţii datelor cuprinse în rapoarte pe toată durata transmiterii
revine exclusiv entităţii raportoare.
Art. 6. - (1) Entităţile raportoare care constată
existenţa unor erori într-un raport ulterior transmiterii acestuia întocmesc,
de îndată, un raport rectificativ care înlocuieşte raportul iniţial.
(2) Indiferent dacă raportul rectificativ este întocmit
în format tipărit sau electronic, acesta conţine atât înregistrările care erau
corecte în versiunea iniţială, cât şi înregistrările corectate de către entitatea raportoare.
(3) Rapoartele în format tipărit conţin la rubrica
„Observaţii" menţiuni privind operaţiunile corectate, iar rapoartele în
format electronic trebuie să aibă data raportării actualizată numai pentru
înregistrările corectate
(4) Pentru rapoartele
menţionate la alin. (1), întocmite în format electronic, fişierele
rectificative sunt denumite cccczzllaaaaXN.dbf, respectiv cccczzllaaaaXT.dbf.
(5) In cazul în care entitatea raportoare constată că
un raport deja transmis este incomplet, datele omise se comunică de îndată, printr-un
raport distinct, ce cuprinde la rubrica „Observaţii" expunerea motivelor
care fac necesară întocmirea noului raport.
(6) Pentru rapoartele menţionate la alin. (5),
întocmite în format electronic, fişierele rectificative sunt denumite cccczzllaaaaY_N.dbf, respectiv cccczzllaaaaY_T.dbf.
ANEXA la metodologie
ADRESA DE ÎNAINTARE
- model -
Entitate raportoare:
Denumire:
Cod unic de înregistrare (cod fiscal):
Număr de înmatriculare la oficiul registrului
comerţului:
Adresă si nr. de telefon/fax:
Nr. de înregistrare la emitent:
Data raportării:
Către
Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării
Banilor
Vă transmitem alăturat, pe suport electronic (nr. de
dischete, nr. de CD-uri) conţinând:
1. Raportul de tranzacţii cu
numerar, denumit cccczzllaaaa_N.dbf, aferent zilei/perioadei de.........., creat în data de............,
la ora....., cu dimensiunea de.....KB.
2. Raportul de transferuri externe, denumit cccczzllaaaa_T.dbf,
aferent zilei/perioadei de.........., creat în data de............, la
ora....., cu dimensiunea de.....KB.
3. Raportul de tranzacţii cu numerar rectificativ/în
completare, denumit cccczzllaaaaX_N.dbf/cccczzlIlaaaaY_N.dbf,
aferent zilei/perioadei de.........., creat în data
de............, la ora....., cu dimensiunea de.....KB.
4. Raportul de transferuri externe rectificativ/în
completare, denumit cccczzllaaaaX_T.dbf/cccczzllaaaaY_T.dbf, aferent
zilei/perioadei de.........., creat în data de............, la ora....., cu
dimensiunea de.....KB.
Certificăm faptul că datele cuprinse în fişier sunt
complete, corecte şi respectă dispoziţiile actelor normative în vigoare.
Numele şi prenumele persoanei autorizate
..............................................................................................
(Semnătura persoanei autorizate şi ştampila entităţii
raportoare)