Decizia Nr.625 din 21.08.2013

privind sancţionarea cu amendă şi retragerea aprobării doamnei Dorica Banta, conducător executiv/persoană semnificativă la Societatea „S.I.N. Insurance Broker“ - S.R.L.
ACT EMIS DE: Autoritatea de Supraveghere Financiara
ACT PUBLICAT ÎN MONITORUL OFICIAL NR. 558 din 03 septembrie 2013

Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Amiral Constantin Bălescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscală 31588130, reprezentată legal prin preşedinte, în temeiul art. 13 alin. (1) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare,având în vedere prevederile art. 2 alin. (1) lit. b) şi art. 6 alin. (1) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare,în urma analizării rezultatelor controlului efectuat în perioada 3 iunie 2013-4 iunie 2013 la Societatea „S.I.N. Insurance Broker“ - S.R.L., cu sediul în municipiul Drobeta-Turnu Severin, str. Traian nr. 86, bl. T8, sc. 1, ap. 7, judeţul Mehedinţi, J25/335/05.08.2011, CUI 28965958/08.08.2011, autorizată prin Decizia Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 218/2012, RBK-717/24.04.2012, reprezentată de doamna Dorica Banta, conducător executiv/persoană semnificativă,a constatat următoarele:1. Prin Decizia Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 12 din 29 mai 2013 s-a dispus efectuarea unui control inopinat la Societatea „S.I.N. Insurance Broker“ - S.R.L. şi s-a stabilit obligaţia de a fi puse la dispoziţia echipei de control toate documentele şi evidenţele contabile şi să asigure condiţiile pentru desfăşurarea în mod operativ a controlului conform prevederilor art. 38¹ alin. (12) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare.În perioada controlului nu au fost puse la dispoziţia echipei de control a Autorităţii de Supraveghere Financiară documentele şi evidenţele contabile ale brokerului.Astfel, au fost încălcate prevederile Deciziei Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 12 din 29 mai 2013, art. 35 alin. (5) lit. e) şi art. 35¹ din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), c) şi m²⁾ din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.2. Raportările aferente trimestrului II 2012 şi semestrului I 2012 au fost transmise la Autoritatea de Supraveghere Financiară cu întârziere.Astfel, au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, şi ale art. 3 pct. II şi III, Termen de transmitere, din Normele privind forma şi conţinutul raportărilor financiare pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare.Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), m²) şi m³) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.3. Până la data efectuării controlului, raportările anuale şi situaţiile financiare anuale aferente exerciţiului financiar 2012 nu au fost transmise la Autoritatea de Supraveghere Financiară.Astfel, au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, ale art. 3 pct. I din Normele privind forma şi conţinutul raportărilor financiare pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare, şi ale art. 1 alin. (3) şi art. 4 din Normele privind încheierea exerciţiului financiar 2012 pentru societăţile din domeniul asigurărilor, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 7/2013.Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), m²) şi m³) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.4. Până la data efectuării controlului, raportările aferente trimestrului IV 2012 şi semestrului I 2013 nu au fost transmise la Autoritatea de Supraveghere Financiară.Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, şi ale art. 3 pct. II şi III din Normele privind forma şi conţinutul raportărilor financiare pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare.Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), m²) şi m³) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.5. Doamna Dorica Banta, conducător executiv/persoană semnificativă la Societatea „S.I.N. Insurance Broker“ - S.R.L., este persoana împuternicită să conducă şi să coordoneze activitatea zilnică, învestită cu competenţa de a angaja răspunderea intermediarului în asigurări şi/sau în reasigurări, în conformitate cu prevederile art. 2 lit. A pct. 11 şi 11² din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.În conformitate cu prevederile art. 35 alin. (15) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, şi ale art. 2 alin. (1) şi (2) din Normele privind forma şi conţinutul raportărilor financiare pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare, doamna Dorica Banta, conducător executiv/persoană semnificativă la Societatea „S.I.N. Insurance Broker“ - S.R.L. răspunde atât de realitatea şi exactitatea datelor cuprinse în raportări, cât şi de respectarea termenelor de transmitere a acestora.Faţă de motivele de fapt şi de drept arătate, în scopul apărării drepturilor asiguraţilor şi al promovării stabilităţii activităţii de asigurare în România,Consiliul Autorităţii de Supraveghere Financiară d e c i d e: Articolul 1(1) În conformitate cu prevederile art. 39 alin. (3) lit. c), lit. e) şi alin. (4) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare, se sancţionează cu amendă în cuantum de 10.000 lei şi cu retragerea aprobării dna Dorica Banta, conducător executiv/persoană semnificativă la Societatea „S.I.N. Insurance Broker“ - S.R.L., cu domiciliul în municipiul Alba Iulia, Calea Moţilor nr. 134 I, judeţul Alba, CNP 2620330015387, CI seria AX nr. 274824 emisă de SPCLEP Alba la data 27 octombrie 2006.
(2) Amenda se face venit la bugetul de stat în cotă de 50%, iar diferenţa de 50% se face venit la bugetul Autorităţii de Supraveghere Financiară şi se achită în termen de 15 de zile de la primirea deciziei, în contul nr. RO83TREZ7005025XXX007370, deschis pe seama Autorităţii de Supraveghere Financiară la Trezoreria Municipiului Bucureşti.(3) Dovada de plată a amenzii va fi prezentată Autorităţii de Supraveghere Financiară, imediat după achitare.(4) În conformitate cu art. 43 alin. (3) şi (4) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, prezenta decizie constituie titlu de creanţă. La data scadenţei, titlul de creanţă devine titlu executoriu, în baza căruia Autoritatea de Supraveghere Financiară va declanşa procedura silită de recuperare a creanţelor sale. Articolul 2(1) Împotriva prezentei decizii dna Dorica Banta, conducător executiv/persoană semnificativă la Societatea „S.I.N. Insurance Broker“ - S.R.L., poate face plângere la Curtea de Apel Bucureşti, în termen de 30 de zile de la comunicarea acesteia, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (1) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.
(2) Plângerea adresată Curţii de Apel Bucureşti nu suspendă, pe timpul soluţionării acesteia, executarea măsurii sancţionatoare, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare. Articolul 3Prezenta decizie se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor art. 9 din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare. Preşedintele Autorităţii de Supraveghere Financiară, Dan Radu Ruşanu