REGULAMENT   Nr. 9 din  9 septembrie 1999

privind organizarea si functionarea Organismului posttranzactionare

ACT EMIS DE: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE

ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 534 din  2 noiembrie 1999

    Art. 1
    Organismul posttranzactionare este acea entitate recunoscuta si autorizata de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) careia ii pot fi delegate, in temeiul prevederilor art. 13 si 14 din Legea nr. 52/1994 si ale Regulamentului C.N.V.M. nr. 6/1998, anumite competente de reglementare si supraveghere a pietei de capital.
    Art. 2
    Organismului posttranzactionare ii vor fi delegate competente de reglementare si supraveghere numai daca acesta se angajeaza sa respecte legea si reglementarile C.N.V.M., daca este organizat si condus potrivit prevederilor prezentului regulament si daca respecta urmatoarele principii:
    a) reprezentarea tuturor participantilor la piata de capital;
    b) tratamentul nediscriminatoriu al participantilor la piata de capital, prin reprezentarea in diverse structuri organizatorice si de conducere ale Organismului posttranzactionare;
    c) functionalitatea pietei de capital in conditiile unor costuri minime si pastrarea unui nivel ridicat de siguranta;
    d) protectia investitorilor prin cresterea gradului de transparenta a pietei de capital;
    e) asigurarea confidentialitatii, integritatii si pastrarea in siguranta a informatiilor confidentiale si privilegiate;
    f) autonomia structurilor tehnice (departamente, oficii, sisteme de tranzactionare) si stimularea autocontrolului sistemului;
    g) evitarea conflictelor de interese prin organizare si autonomie in activitatea societatilor de compensare, decontare, depozitare a valorilor mobiliare, registrelor independente si structurilor sale organizatorice;
    h) coordonarea activitatilor pietei reglementate in cadrul unei conduceri reprezentative.
    Art. 3
    Organismul posttranzactionare cuprinde societatile de compensare, decontare si depozitare a valorilor mobiliare si societatile de registru independent privat autorizate de catre C.N.V.M.
    Art. 4
    Structurile organizatorice ale personalului angajat vor fi specializate pe diverse domenii, reprezentate de comisiile de specialitate ale institutiilor care formeaza Organismul posttranzactionare.
    Art. 5
    Fiecare institutie din cadrul Organismului posttranzactionare va beneficia de o reprezentare justa in organele de conducere ale acestuia.
    Art. 6
    Conducerea Organismului posttranzactionare va fi asigurata de Consiliul de coordonare al Organismului posttranzactionare (C.C.O.P.), care isi va desfasura activitatea pe baza unui regulament autorizat de catre C.N.V.M.
    In acest scop el va coordona activitatea unor structuri independente, alcatuite din specialisti care vor asigura elaborarea de regulamente si proceduri, supravegherea si impunerea respectarii acestor reglementari.
    Regulamentele si procedurile Organismului posttranzactionare vor fi supuse spre aprobare C.N.V.M. si vor intra in vigoare numai dupa obtinerea aprobarii. De asemenea, orice modificare a acestora va fi supusa aprobarii C.N.V.M.
    Art. 7
    C.C.O.P. va promova principiile asigurarii protectiei investitorilor, transparentei si respectarii legii si reglementarilor in vigoare.
    Art. 8
    C.C.O.P. va cuprinde un numar impar de membri, inclusiv presedintele.
    Art. 9
    Presedintele C.C.O.P. va fi o persoana independenta. Ceilalti membri ai C.C.O.P. pot fi si persoane independente, dar numai in calitate de membri ai consiliilor de administratie ale Societatii Nationale de Compensare, Decontare si Depozitare pentru Valori Mobiliare (S.N.C.D.D.), societatilor de registru independent privat, Asociatiei Nationale a Societatilor de Valori Mobiliare (A.N.S.V.M.) si Bursei de Valori Bucuresti, fiind desemnati astfel: S.N.C.D.D. - 3 persoane, registrele independente - 2 persoane, Bursa de Valori Bucuresti - 2 persoane, A.N.S.V.M. - 2 persoane.
    Art. 10
    Hotararile sunt adoptate cu votul majoritatii membrilor. In caz de balotaj, votul presedintelui C.C.O.P. este decisiv.
    Art. 11
    Membrii C.C.O.P., inclusiv presedintele, isi vor declara in scris valorile mobiliare pe care le detin. Declaratiile au caracter confidential.
    Art. 12
    Membrii C.C.O.P. vor fi validati individual de catre C.N.V.M., in conditiile legii si ale prezentului regulament, durata unui mandat fiind de 5 ani.
    Art. 13
    Conditiile pe care trebuie sa le indeplineasca o persoana pentru a putea fi aleasa in C.C.O.P. sunt urmatoarele:
    - studii superioare;
    - experienta de minimum 5 ani in domeniile financiar, juridic sau al afacerilor;
    - sa nu fi fost condamnata pentru fapte prevazute de legea penala si sa nu fi fost implicata in scandaluri publice;
    - sa nu fi fost sanctionata de C.N.V.M. sau de Banca Nationala a Romaniei.
    Art. 14
    Presedintele C.C.O.P. este reprezentantul institutiei in relatiile cu C.N.V.M.
    Art. 15
    C.C.O.P. va elabora un plan de afaceri al institutiei, urmarind minimizarea costului total al pietei, si va face propuneri pentru reglementarea nivelului taxelor si al comisioanelor percepute de diverse organisme ale pietei de capital.
    Art. 16
    Fiecare institutie din componenta Organismului posttranzactionare isi va stabili bugetul de venituri si cheltuieli pe baza planului de afaceri al acestuia, urmarind minimizarea eforturilor financiare ale participantilor la piata de capital.
    Art. 17
    In termen de 30 de zile de la publicarea in Monitorul Oficial al Romaniei a prezentului regulament presedintele C.C.O.P. va prezenta C.N.V.M. spre autorizare regulamentul si structura organizatorica ale Organismului posttranzactionare.