Decizia Nr.809 din 14.11.2011

privind sancţionarea cu retragerea aprobării a doamnei Nedelea Mariana, persoană semnificativă/conducător executiv la Societatea Comercială „Intergrand Broker de Asigurare Reasigurare“ - S.R.L.
ACT EMIS DE: Comisia de Supraveghere a Asigurarilor
ACT PUBLICAT ÎN MONITORUL OFICIAL NR. 834 din 24 noiembrie 2011

Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Amiral Constantin Bălescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscală 14045240/01.07.2001, reprezentată legal de preşedinte, în temeiul art. 4 alin. (19), precum şi al art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare,în baza Hotărârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, consemnată în extrasul şedinţei din data de 18 octombrie 2011, conform art. 4 alin. (22) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, privind controlul efectuat la Societatea Comercială „Intergrand Broker de Asigurare Reasigurare“ - S.R.L., cu sediul în municipiul Galaţi, str. Leonard Nae nr. 26, bl. S5, ap. 18, judeţul Galaţi, înmatriculată la oficiul registrului comerţului cu numărul de ordine J17/466/17.05.2010, codul unic de înregistrare 26935209/17.05.2010, şi înscrisă în Registrul brokerilor de asigurare cu nr. RBK 639 din 11 iunie 2010, reprezentată legal de doamna Nedelea Mariana, director general, a constatat următoarele:Societatea nu a actualizat Jurnalul asistenţilor în brokeraj, în sensul radierii asistenţilor în brokeraj persoane fizice şi juridice ca urmare a declanşării procedurii de faliment, fiind încălcate astfel prevederile art. 35 alin. (5) lit. i) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 20 din Normele privind Registrul intermediarilor în asigurări şi/sau reasigurări, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 10/2007, cu modificările şi completările ulterioare, ceea ce constituie contravenţie conform art. 39 alin. (2) lit. a), m²) şi o) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.Societatea a transmis cu întârziere raportările în format letric aferente trimestrelor II-IV 2010 şi în format electronic aferente trimestrului II 2010 şi nu a transmis Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor situaţiile financiare aferente anului 2010, raportările aferente trimestrelor I-II 2011 şi cele aferente semestrului I 2011, fiind încălcate astfel prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, şi ale art. 3 din Normele privind forma şi conţinutul raportărilor financiare şi tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare.Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), f), m²) şi m³) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.Societatea nu a transmis raportările privind taxa de funcţionare, încălcând astfel prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 3 pct. III lit. e) din Normele privind forma şi conţinutul raportărilor financiare şi tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare.Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), f), m²) şi m³) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.Societatea nu a transmis politici, proceduri şi mecanisme proprii adecvate în materie de cunoaştere a clientului, de raportare, de păstrare a evidenţelor, de control intern, de evaluare şi gestionare a riscurilor şi nu a comunicat numele persoanei desemnate cu responsabilităţi în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi respectării sancţiunilor internaţionale, fiind încălcate astfel prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 5 alin. (10), art. 6 alin. (4) din Normele privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurărilor, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 24/2008 , cu modificările şi completările ulterioare.Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art. 39 alin. (2) lit. a), m²) şi m³) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.Societatea nu a desemnat o persoană cu responsabilităţi de supraveghere şi punere în aplicare a sancţiunilor internaţionale, fiind încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, coroborate cu prevederile art. 9 alin. (1) şi (2) din Normele privind procedura de supraveghere, în domeniul asigurărilor, a aplicării sancţiunilor internaţionale, pusă în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 13/2009.Fapta constituie contravenţie conform art. 39 alin. (2) lit. a), m²) şi m³) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.Răspunzătoare de săvârşirea acestor fapte este doamna Nedelea Mariana, conducător executiv la Societatea Comercială „Intergrand Broker de Asigurare Reasigurare“ - S.R.L., persoană semnificativă împuternicită să conducă şi să coordoneze activitatea zilnică şi învestită cu competenţa de a angaja răspunderea intermediarului în asigurări.Persoana semnificativă răspunde atât de realitatea şi exactitatea datelor cuprinse în raportări, cât şi de respectarea termenelor de transmitere a acestora către Comisia de Supraveghere a Asigurărilor.Faţă de motivele de fapt şi de drept arătate, în scopul apărării dreptului asiguraţilor şi al promovării stabilităţii activităţii de asigurare în România,Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor d e c i d e: Articolul 1În conformitate cu prevederile art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare, se sancţionează cu retragerea aprobării doamna Nedelea Mariana, persoană semnificativă/conducător executiv la Societatea Comercială „Intergrand Broker de Asigurare Reasigurare“ - S.R.L., cu domiciliul în municipiul Galaţi, str. Leonard Nae nr. 26, bl. S5, ap. 18, judeţul Galaţi, identificată cu CI seria GL nr. 629407, emisă de SPCLEP Galaţi la data de 21 august 2009. Articolul 2(1) Împotriva prezentei decizii persoana sancţionată poate face plângere la Curtea de Apel Bucureşti, în termen de 30 de zile de la comunicarea acesteia, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (1) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.(2) Plângerea adresată Curţii de Apel Bucureşti nu suspendă, pe timpul soluţionării acesteia, executarea măsurii sancţionatoare, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare. Articolul 3Prezenta decizie se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor art. 9 din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare. Preşedintele Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, Constantin Buzoianu