REGULAMENT   Nr. 10 din  3 septembrie 1996

privind cerintele si criteriile de inregistrare si procesul de autorizare ca societati de registru independent

ACT EMIS DE: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE

ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 276 din  6 noiembrie 1996

    Art. 1
    Fisierul central al detinatorilor de valori mobiliare este lista oficiala a detinatorilor de valori mobiliare tinuta de un registru independent autorizat.
    Art. 2
    Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) autorizeaza orice persoana juridica care desfasoara activitate de registru independent. Activitatile desfasurate de un registru independent sunt: (1) monitorizarea valorilor mobiliare emise pentru a impiedica supra- sau subemisiunea; (2) inregistrarea transferului unei valori mobiliare in fisierul central al detinatorilor respectivei valori mobiliare; si (3) orice alte activitati considerate de C.N.V.M. ca activitati de registru.
    Art. 3
    Cererea de inregistrare ca registru independent trebuie inaintata la C.N.V.M. conform modelului prezentat in anexa la prezentul regulament. Prin anexele A - G la "Declaratia in sprijinul cererii de autorizare ca registru independent" solicitantul va face dovada ca:
    1. are capacitatea de a se conforma cerintelor reglementarilor C.N.V.M. aplicabile registrelor independente;
    2. are capacitatea de a procesa transferuri si cereri in concordanta cu reglementarile C.N.V.M.;
    3. are nivelul de capital necesar;
    4. dispune de mijloace adecvate si structuri eficiente pentru administrarea, pastrarea in siguranta si mentinerea confidentialitatii datelor si evidentelor aflate sub controlul sau;
    5. comisioanele percepute sunt distribuite echitabil intre utilizatorii sistemelor sale;
    6. structurile sale organizatorice si operationale asigura posibilitatea utilizatorilor sistemelor de a face recomandari cu privire la activitatea si procedurile specifice registrului independent.
    Art. 4
    Solicitantul va inainta la C.N.V.M. doua copii de pe formular si de pe anexe, semnate de reprezentantul legal. Daca un articol al formularului sau al anexelor nu este aplicabil, se va preciza acest lucru.
    Art. 5
    C.N.V.M. va lua decizia de aprobare sau de respingere a cererii de inregistrare in termen de 30 de zile de la primirea ei.
    Art. 6
    Prezentul regulament intra in vigoare la data emiterii de catre presedintele C.N.V.M. a ordinului de punere in aplicare a acestuia.

    ANEXA 1
    la regulament

                         CERERE
de autorizare ca registru independent

    In conformitate cu cele mentionate in prezenta cerere si in anexele atasate, va solicitam autorizarea ca registru independent si suntem de acord sa ne conformam legilor in vigoare si regulamentelor C.N.V.M.
.......................................................
            (denumirea solicitantului)

    Reprezentantul legal:

    .....................       ...............
    (numele si prenumele)          (functia)

    ......................
        (semnatura)

    Data .................


                       DECLARATIE
in sprijinul cererii de autorizare ca registru independent

    1. a) Denumirea completa a registrului independent:
    b) Denumirea anterioara, daca aceasta este o modificare:
    2. Codul fiscal:
    3. Adresa si numarul de telefon ale sediului central unde va functiona registrul independent:
...........................................................................
...........................................................................
...........................................................................
    4. Adresa celorlalte sedii, daca exista, in care va functiona registrul independent:
...........................................................................
...........................................................................
...........................................................................

    ANEXA A1 - Lista valorilor mobiliare emise si a societatilor emitente
               pentru care registrul independent asigura servicii de
               inregistrare
    ANEXA A2 - Lista cu numele si adresele agentilor sau prestatorilor de
               servicii folositi de registrul independent pentru a-si
               indeplini functiile
    ANEXA B  - Lista actionarilor registrului independent
    ANEXA C1 - Membrii consiliului de administratie al registrului
               independent si persoanele afiliate
    ANEXA C2 - Lista personalului de conducere, insotita de curriculum vitae
               aferent
    ANEXA D  - Descrierea facilitatilor, a capacitatii de control si de
               procesare a datelor care vor asigura pastrarea in siguranta a
               conturilor si integritatea operatiunilor de procesare de date.
               Descrierea capacitatilor de recuperare si refacere in urma
               pierderii de date
    ANEXA E  - Descrierea procedurilor si structurilor create de consiliul de
               administratie, prin care registrul independent va solicita, va
               primi si va lua in considerare comentariile si recomandarile
               emitentilor si ale depozitarului, in legatura cu furnizarea si
               schimbarea serviciilor de inregistrare
    ANEXA F  - Copii de pe contractul de societate, de pe statut si de pe
               regulamentele interne
    ANEXA G    Planul de afaceri.