ORDIN Nr. 30 din 27 martie
2006
pentru aprobarea
Regulamentului nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Nationale a Valorilor
Mobiliare
ACT EMIS DE:
COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 872 din 15 decembrie 2009
CAPITOLUL I
Dispoziţii generale
Art. 1. - Prezentul regulament stabileşte veniturile
care se constituie ca surse proprii de finanţare ale Comisiei Naţionale a Valorilor
Mobiliare, denumită în continuare C.N.V.M., potrivit următoarelor acte
normative:
- Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare,
aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată şi
modificată prin Legea nr. 514/2002, modificat şi completat prin Legea nr.
297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare;
- Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu
modificările si completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr.
297/2004.
Art. 2. - Constituirea veniturilor proprii se face în
conformitate cu prevederile art. 13 din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor
Mobiliare, denumit în continuare Statutul C.N.V.M.
Art. 3. - (1) C.N.V.M, stabileşte si modifică nivelul
cotelor si tarifelor prevăzute în Statutul C.N.V.M', la art. 13 alin. (2) lit.
a)-d), alin. (4), precum şi la alin. (5) al aceluiaşi articol, în cadrul
limitei maxime.
(2) Cuantumul tarifelor prevăzute la art. 13 alin. (2)
lit. f), g) şi j) din Statutul C.N.V.M, este stabilit prin prezentul
regulament.
(3) Cuantumul tarifelor şi veniturilor prevăzute în
Statutul C.N.V.M, la art. 13 alin. (2) lit. e) şi k) şi alin. (4) privind
cuantumul tarifelor pentru tranzacţiile cu instrumente financiare derivate
derulate în cadrul oricărui sistem alternativ de tranzacţionare se stabileşte
de C.N.V.M, ca anexă la bugetul propriu de venituri şi cheltuieli şi se aprobă
de Parlamentul României.
CAPITOLUL II
Determinarea, încasarea si gestionarea veniturilor
C.N.V.M.
Art. 4. - (1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M,
pentru tranzacţiile derulate pe orice piaţă reglementată şi în cadrul
sistemelor alternative de tranzacţionare, cu excepţia pieţelor reglementate de
instrumente financiare derivate, este evidenţiat la pct. 1 din anexa care face
parte integrantă din prezentul regulament.
(2) Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (1)
se suportă de cumpărător şi se calculează zilnic de către:
- operatorii de piaţă, pentru tranzacţiile efectuate pe
pieţele reglementate administrate de aceştia;
- operatorii de sistem, pentru tranzacţiile efectuate
în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare administrate de aceştia.
(3) Entităţile prevăzute la alin. (2) au obligaţia să
încaseze de la toţi participanţii care au acces la tranzacţionare pe pieţele reglementate
şi/sau care tranzacţionează în cadrul sistemelor alternative de
tranzacţionare sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (1), aplicată
la valoarea tranzacţiilor zilnice, şi să efectueze viramentele respective,
conform alin. (4), în contul indicat de C.N.V.M.
(4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel
târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice, corespunzător
volumului tranzacţiilor din luna precedentă, fără deducerea comisioanelor
bancare din obligaţia de plată.
(5) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M, pentru
monitorizarea tranzacţiilor derulate în afara unei pieţe reglementate sau a
unui sistem alternativ de tranzacţionare, cu excepţia tranzacţiilor cu
instrumente financiare derivate, este evidenţiat la pct. 6.12 din anexă.
(6) Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (5)
se suportă de cumpărător şi se calculează zilnic de către intermediari.
(7) Intermediarii de la alin. (6) au obligaţia să
încaseze de la toţi clienţii pentru care efectuează tranzacţii în afara unei
pieţe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacţionare sumele
reprezentând cota prevăzută la alin. (5) aplicată la valoarea tranzacţiilor
zilnice şi să efectueze viramentele respective, conform alin. (4), în contul
indicat de C.N.V.M.
Art. 5. - (1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M, din
valoarea activului net înregistrat de organismele de plasament colectiv (O.P.C.V.M.)
sau de către alte organisme de plasament colectiv (A.O.P.C), al
căror stat de origine este România şi care sunt înregistrate la C.N.V.M., este
evidenţiat la pct. 2 din anexă.
(2) Baza de calcul la care se aplică cota prevăzută la
alin. (1) este reprezentată de valoarea activului net al organismelor de
plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) şi a altor organisme de
plasament colectiv (A.O.P.C.) înregistrate la C.N.V.M., calculată de societatea
de administrare a investiţiilor, de societatea de investiţii autoadministrată
sau de către A.O.P.C. autoadministrat, după caz, şi certificată de depozitar
pentru ultima zi lucrătoare a fiecărei luni calendaristice.
(3) Suma lunară datorată C.N.V.M, se calculează pe
baza valorii activului net, în conformitate cu prevederile alin. (2), şi se
determină conform formulei:
Valoare activ net
____________________ x nivel cota (%)
12
(4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel
mai târziu până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna
precedentă.
(5) Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se
virează de către societăţile de administrare a investiţiilor (S.A.L) pentru
O.P.C.V.M. şi A.O.P.C. aflate în administrarea sa şi de către O.P.C.V.M. şi
A.O.P.C. autoadministrate.
Art. 6. - (1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M,
pentru ofertele publice de vânzare este evidenţiat la pct. 3 din anexă.
(2) Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se
calculează la valoarea determinată pe baza subscrierilor realizate şi se
virează de către ofertant la data închiderii derulării ofertei, în contul indicat
de C.N.V.M.
*) Republicat în temeiul art. 3 din Ordinul Comisiei
Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 54/2009 privind aprobarea Regulamentului
nr. 7/2009 pentru modificarea Regulamentului nr. 7/2006 privind veniturile
Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, publicat în Monitorul Oficial al
României, Partea I, nr. 736 din 29 octombrie 2009, dându-se textelor o nouă
numerotare.
Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.
30/2006 pentru aprobarea Regulamentului nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei
Naţionale a Valorilor Mobiliare a fost publicat în Monitorul Oficial al
României, Partea I, nr. 306 din 5 aprilie 2006 şi a fost modificat şi completat
prin:
- Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.
86/2007 pentru aprobarea Regulamentului nr. 7/2007 de modificare a
Regulamentului Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 7/2006 privind
veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, publicat în Monitorul
Oficial al României, Partea I, nr. 622 din 10 septembrie 2007;
- Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.
54/2009 privind aprobarea Regulamentului nr. 7/2009 pentru modificarea
Regulamentului nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor
Mobiliare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 736 din 29
octombrie 2009.
Regulamentul nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei
Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a
Valorilor Mobiliare nr. 30/2006, a fost rectificat în Monitorul Oficial al
României, Partea I, nr. 861 din 10 decembrie 2009.
(3) Dovada plăţii corecte a sumelor prevăzute la alin.
(2) se prezintă la C.N.V.M, o dată cu raportul privind rezultatele ofertei.
Art. 7. - (1) Nivelul cotelor percepute de C.N.V.M,
pentru ofertele publice de cumpărare, respectiv de preluare, este evidenţiat la
pct. 4 din anexă.
(2) Sumele provenite din aplicarea cotelor prevăzute
la alin. (1) se calculează la valoarea determinată pe baza subscrierilor
realizate în ofertele publice de cumpărare, respectiv de preluare, şi se virează
de către ofertant la data închiderii derulării ofertei, în contul indicat de
C.N.V.M.
(3) Dovada plăţii corecte a sumelor prevăzute la alin.
(2) se prezintă la C.N.V.M, o dată cu raportul privind rezultatele ofertei.
Art. 8. - (1) Sumele provenite din aplicarea tarifelor
stabilite în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. e) din Statutul
C.N.V.M, precum şi din aplicarea tarifelor pentru tranzacţiile derulate cu
instrumente financiare derivate în cadrul oricărui sistem alternativ de tranzacţionare
se calculează şi se reţin lunar de către operatorii de piaţă şi/sau operatorii
de sistem de la fiecare parte contractantă şi se virează de către aceştia în
contul indicat de C.N.V.M., cel mai târziu până la data de 25 a fiecărei luni
calendaristice pentru luna precedentă.
(2) Sumele provenite din aplicarea tarifelor pentru
monitorizarea tranzacţiilor derulate cu instrumente financiare derivate în
afara unei pieţe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacţionare se
calculează şi se reţin lunar de către intermediari de la fiecare client şi se
virează de către aceştia în contul indicat de C.N.V.M., cel mai târziu până la
data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă.
Art. 9. - (1) Tarifele percepute în conformitate cu
prevederile art. 13 alin. (2) lit. f) din Statutul C.N.V.M., privind
operaţiunile efectuate de C.N.V.M., sunt evidenţiate la pct. 5.1-5.7 din anexă.
(2) Eliberarea actelor individuale se va face cu
condiţia prezentării către C.N.V.M, a dovezii achitării sumelor datorate, cu
excepţia cazului în care dovada achitării este cerută ca document de
autorizare/avizare/aprobare/înregistrare/atestare.
Art. 10. - (1) Tarifele percepute în conformitate cu
prevederile art. 13 alin. (2) lit. g) şi j) din Statutul C.N.V.M, sunt
evidenţiate la pct. 6 şi 8 din anexă.
(2) Sumele percepute pentru monitorizarea entităţilor
autorizate şi supravegheate de C.N.V.M, se determină prin aplicarea cotei
prevăzute la pct. 6.1 din anexă şi au drept bază de calcul veniturile din
exploatare obţinute lunar din activităţile autorizate de C.N.V.M, realizate de
acestea, calculate conform reglementărilor contabile elaborate de C.N.V.M.
(3) Sumele datorate conform alin. (2) se virează
trimestrial, până la data de 25 a primei luni din trimestrul următor celui
pentru care se datorează, în contul indicat de C.N.V.M. In cazul în care aceste
sume se plătesc anticipat astfel:
a) pentru trimestrul I, până la data de 25 martie
inclusiv;
b) pentru trimestrul II, până la data de 25 iunie
inclusiv;
c) pentru trimestrul III, până la data de 25 septembrie
inclusiv;
d) pentru trimestrul IV, până la data de 25 decembrie
inclusiv, se acordă o reducere de 5%.
(4) Sumele provenite din tarifele de examinare şi de
coordonare a activităţii de formare profesională se calculează prin aplicarea
la veniturile încasate de la beneficiarii serviciilor, de către organismele de
formare profesională atestate de C.N.V.M., a cotei evidenţiate la pct. 6.1.1
din anexă.
(5) Sumele provenite din tarifele percepute pentru
operaţiunile prevăzute la pct. 6.3, 6.8, 6.9, precum şi la pct. 8.1 din anexă
se achită de beneficiarii serviciilor la data efectuării operaţiunilor
respective, în contul indicat de C.N.V.M.
(6) Sumele provenite din tarifele percepute pentru
operaţiunile prevăzute la pct. 6.4 şi 6.10 din anexă se achită de către
beneficiarii serviciilor anticipat, în contul indicat de C.N.V.M.
(7) Sumele provenite din tarifele percepute pentru
operaţiunile prevăzute la pct. 6.11, precum şi la pct. 8.2 din anexă se achită
de beneficiarii serviciilor, în contul indicat de C.N.V.M.
(8) Emitenţii valorilor mobiliare care se radiază din
evidenţele C.N.V.M. în baza unor acte individuale emise în cursul primului
semestru al unui an calendaristic vor plăti 50% din tariful de menţinere a
valorilor mobiliare prevăzut la pct. 6.5 din anexă pentru acel an
calendaristic.
(9) Pentru perioada cuprinsă între deschiderea
procedurii de insolvenţă, astfel cum este ea reglementată de Legea nr. 85/2006
privind procedura insolvenţei, cu modificările şi completările ulterioare, şi
reinserţia debitorului în activitatea comercială sau, după caz, trecerea la
faliment în condiţiile legii, obligaţia de plată prevăzută la pct. 6.5 din
anexă se suspendă.
Art. 11. - (1) Veniturile proprii ale C.N.V.M, se
utilizează potrivit destinaţiei prevăzute în bugetul de venituri şi cheltuieli
al C.N.V.M., aprobat anual de Parlamentul României, potrivit prevederilor art.
14 alin. (3) din Statutul C.N.V.M.
(2) Utilizarea veniturilor proprii încasate de C.N.V.M,
se face conform prevederilor Statutului C.N.V.M, şi ale reglementărilor
C.N.V.M, emise în aplicarea legii.
(3) Veniturile proprii rămase neutilizate la
închiderea exerciţiului bugetar rămân la dispoziţia C.N.V.M., urmând să fie
folosite în anul următor, conform prevederilor art. 14 alin. (4) din Statutul
C.N.V.M.
CAPITOLUL III
Incasarea veniturilor proprii
Art. 12. - (1) Entităţile care datorează sumele
prevăzute la art. 4, 5, 8 şi art. 10 alin. (2) şi (4) au obligaţia să informeze
C.N.V.M, prin situaţii lunare întocmite în baza datelor prevăzute la alin. (2).
(2) Situaţiile lunare se transmit în formă scrisă şi
în format electronic până la data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru
luna precedentă şi vor conţine cel puţin următoarele:
a) datele de identificare a debitorului;
b) categoria de venit;
c) scadenţa plăţii;
d) baza de calcul;
e) nivelul cotei/comisionului;
f) cuantumul sumei datorate, din care suma achitată,
inclusiv data şi numărul documentului de plată, după caz;
g) observaţii;
h) semnăturile autorizate.
(3) Entităţile care datorează sumele prevăzute la art.
10 alin. (2) au obligaţia să transmită, cel târziu până la data de 25 a lunii
următoare, balanţa de verificare din care să rezulte distinct veniturile din
exploatare.
Art. 13. - (1) In cazul constatării unor diferenţe
între datele raportate şi situaţia rezultată în urma verificărilor efectuate,
C.N.V.M, solicită în scris debitorului în cauză clarificările şi corecturile ce
se impun.
(2) Debitorul este obligat să răspundă solicitării în
termen de 5 zile lucrătoare, iar C.N.V.M, va recalcula obligaţia de plată,
conform dispoziţiilor legale în vigoare.
CAPITOLUL IV
Penalităţi şi sancţiuni
Art. 14. - Pentru nevirarea sumelor prevăzute în
prezentul regulament la termenele stabilite, C.N.V.M, va calcula penalităţi pe
zi de întârziere, în conformitate cu legislaţia aplicată veniturilor bugetare.
Art. 15. - (1) In cazul neraportării în termenele
stabilite a datelor necesare pentru calcularea veniturilor C.N.V.M, se aplică
următoarele penalităţi:
a) majorarea cu 10% a sumei datorate, pentru
întârzieri de cel mult 30 de zile calendaristice;
b) majorarea cu 30% a sumei datorate, pentru
întârzieri cuprinse între 31 şi 60 de zile calendaristice;
c) majorarea cu 50% a sumei datorate, pentru întârzieri
de peste 60 de zile calendaristice.
(2) In cazul raportării eronate a bazei de calcul,
C.N.V.M, aplică o penalitate de 50% la diferenţele constatate, la care se
adaugă în mod corespunzător şi penalităţile prevăzute la art. 14.
Art. 16. - Pentru neplata sumelor datorate la termenele
şi în condiţiile stabilite prin prezentul regulament sau pentru întârzieri de
peste 90 de zile în condiţiile art. 15 alin. (1), C.N.V.M, va recurge la
executarea silită a acestora, potrivit legii, şi poate hotărî, după caz,
sancţionarea entităţilor respective în conformitate cu prevederile art. 17 din
Statutul C.N.V.M.
Art. 17. - Sumele rezultate din penalităţile aplicate
corespunzător art. 14 şi 15, precum şi cele menţionate la pct. 7 din anexă se
constituie ca venit al C.N.V.M. în conformitate cu prevederile art. 13 alin.
(2) lit. h) din Statutul C.N.V.M.
CAPITOLUL V
Dispoziţii finale
Art. 18. - (1) C.N.V.M, poate actualiza semestrial
nivelul tarifelor percepute în conformitate cu evoluţia indicatorilor
macroeconomici care stau la baza fundamentării bugetului de stat.
(2) C.N.V.M, poate încasa în valută (EUR sau USD la
cursul Băncii Naţionale a României din ziua plăţii) tarifele şi cotele datorate
de către entităţile din state membre care urmează să fie înregistrate în Registrul
C.N.V.M, şi să tranzacţioneze pe piaţa de capital, prestând servicii pe
teritoriul României.
(3) Tarifele prevăzute în anexă se aplică pentru actele
individuale emise începând cu data intrării în vigoare a prezentului
regulament.
Art. 19. - Tarifele achitate de entităţile reglementate
şi supravegheate de C.N.V.M, nu se restituie acestora în cazul respingerii,
prin decizie motivată, a cererii de autorizare/avizare/atestare/înregistrare.
Art. 20. - Cota prevăzută la art. 4 alin. (1) se aplică
tuturor tranzacţiilor efectuate în cadrul sistemelor de tranzacţionare
administrate de Societatea Comercială „BVB" - S.A., urmând a fi încasată
de Societatea Comercială „BVB" - S.A. şi virată, conform art. 4 alin. (4),
în contul indicat de C.N.V.M.
Art. 21. - (1) Prezentul regulament intră în vigoare la
data publicării acestuia şi a ordinului de aprobare a acestuia în Monitorul
Oficial al României, Partea I, şi va fi publicat în Buletinul C.N.V.M, şi pe
site-ul C.N.V.M, (www.cnvmr.ro).
(2) La data intrării în vigoare a prezentului
regulament se abrogă Regulamentul nr. 2/2005 privind veniturile Comisiei
Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei
Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 11/2005, publicat în Monitorul Oficial al
României, Partea I, nr. 248 din 28 martie 2005, şi Regulamentul nr. 12/2005 de
modificare a Regulamentului nr. 2/2005 privind veniturile Comisiei Naţionale a
Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a
Valorilor Mobiliare nr. 56/2005, publicat în Monitorul Oficial al României,
Partea I, nr. 929 din 18 octombrie 2005.
ANEXA la regulament
|
Nr. crt.
|
Categoria de venituri, conform art.
13 din Statutul C.N.V.M.
|
Felul operaţiunii/entităţii
|
Nivelul tarifului (lei)/ cotă percepută
conform Regulamentului
C.N.V.M, nr. 7/2006
|
|
1.
|
Cotă de cel mult 0,08% din valoarea tranzacţiilor derulate pe
orice piaţă reglementată, suportate de către cumpărător, cu excepţia pieţelor
reglementate de instrumente financiare derivate
Cota prevăzută la alin. (2) lit. a) şi e) din Ordonanţa de
urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată prin Legea nr. 514/2002, se aplică
şi sistemelor alternative de tranzacţionare.
|
a) Cotă din valoarea tranzacţiilor derulate pe pieţele
reglementate şi/sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare;
b) Cotă din valoarea tranzacţiilor:
- cu obligaţiuni, inclusiv cele convertibile în acţiuni;
- cu drepturi de preferinţă;
- cu drepturi de alocare;
c) Cotă din valoarea tranzacţiilor cu titluri de stat derulate pe
pieţele reglementate şi în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare
|
0,08%
0,04%
0,04%
0,04%
0,0004%
|
|
2.
|
Cotă de cel mult 0,1% din valoarea activului net al organismelor
de plasament colectiv în valori mobiliare
Cota prevăzută la alin. (2) lit. b) din Ordonanţa de urgenţă a
Guvernului nr. 25/2002, aprobată prin Legea nr. 514/2002, se aplică şi altor
organisme de plasament colectiv, altele decât organismele de plasament
colectiv în valori mobiliare {O.P.C.V.M.)
|
Cota asupra activului net al organismelor de plasament colectiv (O.P.C.)
|
0,1%
|
|
3.
|
Cotă de cel mult 0,5% din valoarea ofertelor publice de vânzare*)
*) Nu se aplică pentru cazurile prevăzute la art. 15 alin. (1)
lit. b) pct. 1, 2 şi 3 din Regulamentul C.N.V.M, nr. 1/2006.
|
Cotă de cel mult 0,5% din valoarea ofertelor publice de vânzare*)
Cotă din valoarea ofertelor publice de vânzare în vederea
admiterii la tranzacţionare pe pieţe reglementate şi sisteme alternative de
tranzacţionare *)
*) Se aplică şi în cazul ofertelor publice transfrontaliere
efectuate de un emitent pentru care România este stat membru de origine şi
care intenţionează să deruleze o ofertă publică de vânzare/admitere la
tranzacţionare pe o piaţă dintr-un stat membru, altul decât România.
|
0,5%
0,1%
|
|
Nr. crt.
|
Categoria de venituri, conform art.
13 din Statutul C.N.V.M.
|
Felul operaţiunii/entităţii
|
Nivelul tarifului (lei)/ cotă
percepută
conform Regulamentului
C.N.V.M, nr. 7/2006
|
|
4.
|
Cotă de cel mult 2% din valoarea ofertelor publice de
cumpărare-preluare
|
a) cotă din valoarea ofertei publice de cumpărare
b) cotă din valoarea ofertei publice de preluare
|
1,50%
2%
|
|
5.
|
Tarife percepute la activităţile pentru care se emite de către
C.N.V.M, un act individual
|
|
|
|
5.1.
|
Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare
a cererii de autorizare
|
|
|
|
5.1.1.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare a societăţilor de servicii de investiţii financiare/sucursalelor
intermediarilor
|
15.000 lei
|
|
5.1.2.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare a:
- consultanţilor de investiţii:
• persoane fizice
• persoane juridice
- traderilor
|
2.500 lei
7.500 lei
7.500 lei
|
|
5.1.3.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare/validare a:
- conducătorilor;
- membrilor consiliului de administraţie al operatorului de
piaţă, depozitarului central, casei de compensare şi contrapărţii centrale;
- reprezentantului compartimentului de control intern;
- agentului pentru servicii de investiţii financiare.
Notă:
Tariful se va percepe pentru fiecare persoană fizică autorizată
în parte.
|
5.000 lei
5.000 lei
1.000 lei
1.000 lei
|
|
5.1.4.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare a societăţilor de administrare a investiţiilor/sucursalelor
societăţilor de administrare a investiţiilor
|
15.000 lei
|
|
5.1.5.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare a fondurilor deschise de investiţii
|
10.000 lei
|
|
5.1.6.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare a societăţii de investiţii care:
- sunt administrate de o societate de administrare a
investiţiilor (S.A.L)
- se autoadministrează
|
20.000 lei
30.000 lei
|
|
5.1.7.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare a operatorilor de:
- piaţă
- sistem
|
150.000 lei
50.000 lei
|
|
5.1.8.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare/aprobare a autorizării pieţelor reglementate, de constituire şi
administrare de un sistem alternativ de tranzacţionare
|
25.000 lei
|
|
5.1.9.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare a depozitarilor centrali, a caselor de compensare şi a
contrapărţilor centrale
|
200.000 lei
|
|
Nr. crt.
|
Categoria de venituri, conform art.
13 din Statutul C.N.V.M.
|
Felul operaţiunii/entităţii
|
Nivelul tarifului (lei)/ cotă
percepută
conform Regulamentului
C.N.V.M, nr. 7/2006
|
|
5.1.10.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare a vehiculelor investiţionale:
a) societăţilor de securitizare:
- pentru constituire
- pentru funcţionare
b) constituirea şi funcţionarea unui fond de securitizare
|
20.000 lei
10.000 lei
20.000 lei
|
|
5.1.11.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare a societăţilor de administrare a vehiculelor investiţionale:
a) de constituire
b) de funcţionare
|
10.000 lei
5.000 lei
|
|
5.1.12.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare a societăţilor de management de portofoliu al unor vehicule
investiţionale
|
15.000 lei
|
|
5.1.13.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii
de:
- autorizare a modificării în modul de organizare şi
funcţionare/a condiţiilor avute în vedere la data
autorizării entităţilor autorizate, reglementate şi
supravegheate*)
*) Tariful se percepe pentru fiecare înfiinţare/desfiinţare de
sedii secundare.
|
1.000 lei
|
|
5.1.14.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare a modificărilor intervenite în conţinutul minim al reglementărilor
interne ale societăţilor de administrare a investiţiilor şi ale O.P.C.
autoadministrate
|
1.000 lei
|
|
5.1.15.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare a:
- dobândirii unei participaţii calificate în cadrul entităţilor
autorizate, altele decât operatorii de piaţă şi depozitarii centrali
- intenţiei de achiziţie a 5% din drepturile de vot la un
operator de piaţă şi la un depozitar central
Notă:
Obligaţia de plată a acestui tarif revine persoanei care solicită
C.N.V.M, aprobarea dobândirii/majorării participaţiei calificate.
|
5.000 lei
50.000 lei
|
|
5.1.16.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare ca investitor calificat:
- persoană fizică
- persoană juridică
|
5.000 lei
10.000 lei
|
|
5.1.17.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare a reglementărilor emise de operatorii de piaţă, operatorii de
sistem, depozitarii centrali, casele de compensare, contrapărţile centrale
|
5.000 lei
|
|
5.1.18.
|
|
Aprobarea anunţului preliminar pentru ofertele publice
|
1.000 lei
|
|
5.1.19.
|
|
Aprobarea anunţului întocmit în vederea exercitării dreptului
prevăzut la art. 206 din Legea nr. 297/2004
Aprobarea anunţului întocmit în vederea exercitării dreptului
prevăzut la art. 207 din Legea nr. 297/2004
|
20.000 lei
0 lei
|
|
Nr. crt.
|
Categoria de venituri, conform art.
13 din Statutul C.N.V.M.
|
Felul operaţiunii/entităţii
|
Nivelul tarifului (lei)/ cotă
percepută
conform Regulamentului
C.N.V.M, nr. 7/2006
|
|
5.1.20.
|
|
Aprobarea prospectului întocmit în vederea admiterii la
tranzacţionare pe o piaţă reglementată, în condiţiile în care admiterea nu
este precedată de o ofertă publică
|
5.000 lei
|
|
5.1.21.
|
|
Aprobarea prospectului simplificat întocmit pentru cazurile
prevăzute la art. 15 alin. (1) lit. b) pct. 1, 2 şi 3 din Regulamentul
C.N.V.M, nr. 1/2006
|
3.000 lei
|
|
5.1.22.
|
|
Aprobarea prospectului simplificat întocmit pentru cazul prevăzut
la art. 15 alin. (1) lit. b) pct. 5 din Regulamentul C.N.V.M, nr. 1/2006,
pentru valorile mobiliare oferite, alocate sau care urmează să fie alocate:
- cu titlu gratuit
- cu titlu oneros
|
3.000 lei
0,5% din valoarea
acestora, dar nu mai puţin de 3.000
lei
|
|
5.1.23.
|
|
Aprobarea prospectului preliminar în vederea evaluării succesului
unei viitoare oferte
|
2.500 lei
|
|
5.1.24.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare a agenţilor care reprezintă interesele deţinătorilor de
obligaţiuni ipotecare/instrumente financiare securitizate
|
7.500 lei
|
|
5.2.
|
Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare
a cererii de avizare
|
|
|
|
5.2.1.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de avizare
depozitar al activelor O.P.C.
|
20.000 lei
|
|
5.2.2.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
înregistrare a:
- altor organisme de plasament colectiv (A.O.P.C);
- O.P.C. nearmonizate din state membre/O.P.C. din state nemembre
|
10.000 lei
|
|
5.2.3.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de avizare
a modificărilor aduse documentelor depuse în vederea înregistrării la
C.N.V.M, a entităţilor menţionate la pct. 5.2.1 şi 5.2.2
|
1.000 lei
|
|
5.2.4.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de avizare
a agenţilor de distribuţie ai S.A.L
|
500 lei
|
|
5.2.5.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de avizare
a transferurilor directe prevăzute la art. 81 alin. (1) lit. g* din
Regulamentul C.N.V.M, nr. 13/2005
|
0,15% din valoarea transferurilor, dar
nu mai puţin de 5.000 lei
|
|
5.3.
|
Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare
a cererii de înregistrare a grupurilor la C.N.V.M.
|
|
10.000 lei
|
|
5.3.1.
|
Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare
a cererii de radiere din evidenţele C.N.V.M, a grupurilor
|
|
1.000 lei
|
|
Nr. crt.
|
Categoria de venituri, conform art.
13 din Statutul C.N.V.M.
|
Felul operaţiunii/entităţii
|
Nivelul tarifului (lei)/ cotă
percepută
conform Regulamentului
C.N.V.M, nr. 7/2006
|
|
5.4.
|
Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare
a cererii de validare a agentului care reprezintă interesele deţinătorilor de
obligaţiuni/instrumente financiare securitizate
|
|
2.500 lei
|
|
5.5.
|
Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare
a cererii de confirmare a calităţii de operator independent
|
|
5.000 lei
|
|
5.6.
|
Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare
a cererii de avizare a delegării de către S.A.I./O.P.C. autoadministrate a
activităţilor prevăzute la art. 55 alin. (1) din Legea nr. 297/2004, cu
modificările şi completările ulterioare
|
|
10.000 lei
|
|
5.7.
|
Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare
a cererii de înscriere în Registrul C.N.V.M.
|
|
|
|
5.7.1.
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
înscriere în Registrul C.N.V.M, a entităţilor ce se autorizează/avizează de
C.N.V.M., pentru:
- persoane juridice
- persoane fizice
|
|
1.000 lei
100 lei
|
|
5.7.2.
|
Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare
a cererii de înscriere în Registrul C.N.V.M, a entităţilor care nu sunt
subiect al autorizării/avizării C.N.V.M.
|
|
|
|
5.7.2.1.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de înscriere
în Registrul C.N.V.M, a instituţiilor de credit din România ca intermediar
|
20.000 lei
|
|
5.7.2.2.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
înscriere a administratorilor
speciali/lichidatorilor/evaluatorilor/experţilor independenţi:
- persoane fizice
- persoane juridice
|
1.000 lei
5.000 lei
|
|
5.7.2.3.
|
|
Operarea în Registrul C.N.V.M, a modificărilor în modul de
organizare şi funcţionare a entităţilor menţionate la pct. 5.7'.2.1-5.7.2.2
|
1.000 lei
|
|
5.7.2.4.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
înscriere a agenţiilor de rating şi a sucursalelor acestora
|
15.000 lei
|
|
5.7.3.
|
Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare
a cererii de formare profesională
|
|
|
|
5.7.3.1.
|
|
Emiterea unui act individual care atestă calitatea de organism de
formare profesională
|
10.000 lei
|
|
5.7.3.2.
|
|
Emiterea unui act individual care atestă modificarea condiţiilor
de autorizare a organismelor de formare profesională
|
2.500 lei
|
|
Nr. crt.
|
Categoria de venituri, conform art.
13 din Statutul C.N.V.M.
|
Felul operaţiunii/entităţii
|
Nivelul tarifului (lei)/ cotă
percepută
conform Regulamentului
C.N.V.M, nr. 7/2006
|
|
5.7.3.3.
|
|
Emiterea unui act individual care atestă formarea profesională a
persoanelor fizice
|
100 lei
|
|
5.7.3.4.
|
|
Modificarea deciziei de autorizare a cursului organizat de
organismele de formare profesională
|
200 lei
|
|
5.7.4.
|
Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare
a cererii de retragere a autorizaţiei/avizului/atestatului la cererea
entităţii
|
Retragerea autorizaţiilor/avizelor/atestatelor la solicitarea
entităţilor respective, astfel:
- persoane fizice
- persoane juridice
|
200 lei
1.000 lei
|
|
5.7.5.
|
Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare
a cererii de radiere, la cererea entităţii, a fiecăruia dintre instrumentele
financiare înregistrate la C.N.V.M.
|
|
500 lei
|
|
5.7.6.
|
Tarif perceput pentru emiterea atestatului de radiere, la cererea
agenţilor de distribuţie ai S.A.L
|
|
200 lei
|
|
5.7.7.
|
Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare
a cererii de interpretare oficială a reglementărilor
|
Emiterea avizelor la răspunsuri oficiale la chestiuni privind
aplicarea legii şi a normelor reglementare
|
7.500 lei
|
|
5.7.8.
|
Tarif perceput pentru emiterea de acte individuale, altele decât
cele menţionate expres în prezenta anexă
|
|
1.000 lei
|
|
5.7.9.
|
Tarif perceput pentru acordarea de consultanţă de către C.N.V.M.,
pentru întocmirea documentaţiei aferente autorizaţiilor, avizelor,
atestatelor, ofertelor publice, în baza unei cereri
|
|
1.000 lei
|
|
6.
|
Tarife percepute pentru prestarea de servicii către entităţile
supravegheate sau terţe persoane
|
|
|
|
6.1.
|
Cotă aplicată la veniturile din exploatare percepută pentru
monitorizarea entităţilor supravegheate, cu excepţia societăţilor de
investiţii
|
Societăţi de servicii de investiţii financiare cu activităţile
lor/ S.A.I./societăţi de administrare a vehiculelor
investiţionale/traderi/operatori de piaţă/operatori de sistem/depozitari
centrali cu activităţile lor/casa de compensare/contraparte
centrală/instituţii de credit/intermediari şi societăţi de administrare a
investiţiilor din statele membre sau nemembre înregistrate în Registrul
C.N.V.M, pentru activităţile desfăşurate în România/consultanţi de
investiţii/depozitari
|
1% din veniturile din exploatare
obţinute din activităţi monitorizate de C.N.V.M.
|
|
6.1.1.
|
|
Organisme de formare profesională
|
30% din veniturile încasate de la
beneficiarii cursurilor de formare
|
|
6.2.
|
Tarif pentru eliberarea de duplicate ale actelor individuale
emise de C.N.V.M.
|
|
5 lei/pagină
|
|
6.3.
|
Tarif pentru eliberarea de copii ale documentelor cu caracter
public referitoare la emitenţii de valori mobiliare şi la instrumentele
financiare, aflate în păstrarea si administrarea C.N.V.M.
|
Persoane fizice/juridice interesate
- pe suport hârtie
- pe suport magnetic
|
0,5 lei/pag.
0,5 lei/pag. fiecărui fişier conţinut,
plus costul suportului
|
|
Nr. crt.
|
Categoria de venituri, conform art.
13 din Statutul C.N.V.M.
|
Felul operaţiunii/entităţii
|
Nivelul tarifului (lei)/ cotă
percepută conform Regulamentului C.N.V.M, nr. 7/2006
|
|
6.4.
|
Tarif pentru înregistrarea la C.N.V.M, a fiecăruia dintre
instrumentele financiare prevăzute la art. 2 alin. (1) pct. 11 lit. a) şi
pct. 12 din Legea nr. 297/2004*)
*) Pentru exerciţiul financiar 2010, nivelul tarifului pentru
înregistrarea la C.N.V.M, a titlurilor de stat este 0.
|
|
1.000 lei
|
|
6.5.
|
Tarif de menţinere a valorilor mobiliare la C.N.V.M, pentru:
|
- societăţi cu capital social/valoare emisiune de până la 200.000
lei inclusiv
|
350 lei/an
|
|
- societăţi cu capital social/valoare emisiune peste 200.000 lei,
până la 300.000 lei inclusiv
|
500 lei/an
|
|
- societăţi cu capital social/valoare emisiune peste 300.000 lei,
până la un milion lei inclusiv
|
1.000 lei/an
|
|
- societăţi cu capital social/valoare emisiune peste un milion,
până la 5 milioane inclusiv
|
2.000 lei/an
|
|
- societăţi cu capital social/valoare emisiune peste 5 milioane,
până la 10 milioane inclusiv
|
3.000 lei/an
|
|
- societăţi cu capital social/valoare emisiune peste 10 milioane
|
4.000 lei/an
|
|
6.6.
|
Tarif perceput pentru activităţile de distribuire pe teritoriul
României a titlurilor de participare emise de O.P.C.VM. pentru fiecare
subfond al unui fond compartimentat
|
|
1.000 lei/an pentru fiecare subfond al
unui fond compartimentat (umbrella fund)
|
|
6.7.
|
Tarif perceput pentru activitatea de distribuire pe teritoriul
României a titlurilor de participare emise de O.P.C. nearmonizate din state
membre/O.P.C. din state nemembre
|
|
5.000 lei/an
|
|
6.8.
|
Tarif pentru publicarea unor documente pe website-ul C.N.V.M.*)
*) Nu se aplică rapoartelor transmise, în conformitate cu
prevederile art. 112 din Regulamentul C.N.V.M, nr. 1/2006 de entităţile ale
căror valori mobiliare sunt admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată.
|
Persoane fizice si juridice prevăzute în reglementările C.N.V.M.
|
60 lei/pagină, dar nu mai puţin de 180
lei
|
|
6.9.
|
Tarif pentru accesarea anumitor secţiuni ale website-ului
C.N.V.M.
|
|
35 lei/lună
|
|
6.10.
|
Tarif perceput pentru acordarea de consultanţă, la cerere, de
către C.N.V.M. în vederea înfiinţării unei entităţi supuse autorizării/avizării
de către C.N.V.M.
|
|
1.000 lei
|
|
6.11.
|
Tarif perceput pentru organizarea de cursuri şi seminarii
realizate de Centrul de Cercetare şi Formare Profesională din cadrul C.N.V.M.
|
|
Tariful/participant se stabileşte prin
decizie a C.N.V.M., pentru fiecare curs/seminar sau categorie de curs/seminar
|
|
Nr. crt.
|
Categoria de venituri, conform art.
13 din Statutul C.N.V.M.
|
Felul operaţiunii/entităţii
|
Nivelul tarifului (lei)/ cotă
percepută
conform Regulamentului
C.N.V.M, nr. 7/2006
|
|
6.12.
|
Tarif pentru monitorizarea tranzacţiilor efectuate în afara
pieţelor reglementate/sistemelor alternative de tranzacţionare
|
|
0,15% din valoarea
tranzacţiilor raportate
|
|
7.
|
Penalităţi stabilite prin reglementări proprii ca sancţiuni
patrimoniale
|
Entităţile supuse supravegherii C.N.V.M.
|
0,15% pentru fiecare zi de întârziere
|
|
8.
|
Activităţi de editură, publicitate, multiplicare
|
|
|
|
8.1.
|
Tarif perceput pentru publicarea în Buletinul C.N.V.M, (forma
tipărită şi forma electronică)
|
a) acte individuale privind entităţile autorizate de C.N.V.M.:
b) declararea furtului de valori mobiliare sau instrumente
financiare
c) rapoarte cerute de C.N.V.M, privind operaţiuni reclamate şi
rapoarte curente ale societăţilor admise la tranzacţionare care conţin până
la două pagini
d) rapoarte cerute de C.N.V.M, privind operaţiuni reclamate şi
rapoarte curente ale societăţilor admise la tranzacţionare care conţin peste
două pagini
|
50 lei/pag.
25 lei/pag.
150 lei
60 lei/pag.
|
|
8.2.
|
Tarif perceput pentru vânzarea de ghiduri, broşuri şi alte
materiale de specialitate
|
|
Tariful se stabileşte prin decizie a
C.N.V.M, pentru fiecare material
|