ORDIN Nr. 3
din 5 martie 2010
pentru modificarea Ordinului
Bancii Nationale a Romaniei nr. 8/2006 privind procedurile de lucru referitoare
la derularea operatiunilor de piata monetara efectuate de Banca Nationala a
Romaniei si a facilitatilor permanente acordate de aceasta participantilor
eligibili (contrapartidelor eligibile)
ACT EMIS DE:
BANCA NATIONALA A ROMANIEI
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 165 din 15 martie 2010
Având în vedere prevederile art. 43 din Regulamentul
Băncii Naţionale a României nr. 1/2000 privind operaţiunile de
piaţă monetară efectuate de Banca Naţională a României
şi facilităţile permanente acordate de aceasta
participanţilor eligibili, republicat,
în temeiul prevederilor art. 48 din Legea nr. 312/2004
privind Statutul Băncii Naţionale a României,
Banca Naţională a României emite următorul ordin:
Art. I. - Ordinul
Băncii Naţionale a României nr. 8/2006 privind procedurile de lucru
referitoare la derularea operaţiunilor de piaţă monetară
efectuate de Banca Naţională a României şi a
facilităţilor permanente acordate de aceasta participanţilor
eligibili (contrapartidelor eligibile), publicat Monitorul Oficial al României,
Partea I, nr. 862 din 20 octombrie 2006, se modifică după cum urmează:
1. In tot cuprinsul ordinului, sintagma
„participant eligibil (contrapartidă eligibilă)" se
înlocuieşte cu sintagma „participant eligibil".
2. In tot cuprinsul ordinului, trimiterile la
„Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 1/2000 privind
operaţiunile de piaţă monetară efectuate de Banca
Naţională a României şi facilităţile permanente
acordate de aceasta participanţilor eligibili (contrapartidelor
eligibile), cu modificările şi completările ulterioare",
respectiv la „Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 1/2000, cu
modificările şi completările ulterioare" se înlocuiesc cu
trimiteri la „Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 1/2000
privind operaţiunile de piaţă monetară efectuate de Banca
Naţională a României şi facilităţile permanente
acordate de aceasta participanţilor eligibili, republicat", respectiv
la „Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 1/2000,
republicat."
3. In tot cuprinsul ordinului, trimiterile la
„Legea nr. 58/1998 privind activitatea bancară, republicată, cu
modificările ulterioare" se înlocuiesc cu trimiteri la
„Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind
instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu
modificări şi completări de Legea nr. 227/2007, cu
modificările şi completările ulterioare".
4. In tot cuprinsul ordinului, trimiterile la
„Ordinul Băncii Naţionale a României nr. 8/2006 privind procedurile
de lucru referitoare la derularea operaţiunilor de piaţă
monetară efectuate de Banca Naţională a României şi a
facilităţilor permanente acordate de aceasta participanţilor eligibili
(contrapartidelor eligibile)" se înlocuiesc cu trimiteri la „Ordinul
Băncii Naţionale a României nr. 8/2006 privind procedurile de lucru
referitoare la derularea operaţiunilor de piaţă monetară
efectuate de Banca Naţională a României şi a facilităţilor
permanente acordate de aceasta participanţilor eligibili, cu
modificările ulterioare."
5. In tot cuprinsul ordinului, sintagma
„semnăturile autorizate şi ştampila, conform art. 34 din Legea
nr. 58/1998 privind activitatea bancară, republicată, cu
modificările ulterioare", sintagma „semnături autorizate,
conform art. 34 din Legea nr. 58/1998 privind activitatea bancară,
republicată" şi, respectiv, sintagma „semnături autorizate,
conform art. 34 din Legea nr. 58/1998 privind activitatea bancară,
republicată, cu modificările ulterioare" se înlocuiesc cu
sintagma „semnăturile autorizate şi ştampila, conform
prevederilor legale."
6. Articolul 3 va avea următorul cuprins:
„Art. 3. -In cazul în care la scadenţa
operaţiunilor de piaţă monetară şi/sau a
facilităţii de creditare un participant eligibil nu îşi
îndeplineşte obligaţiile prevăzute în contractele-cadru
încheiate cu Banca Naţională a României, aceasta va aplica
prevederile art. 41 din Regulamentul Băncii Naţionale a României nr.
1/2000, republicat."
7. Articolul 14 va avea următorul cuprins:
„Art. 14. - Notificările tuturor
tranzacţiilor către participanţii eligibili se vor efectua de
către Direcţia operaţiuni de piaţă din cadrul
Băncii Naţionale a României prin modalităţile considerate
acceptabile de Banca Naţională a României, şi anume SWIFT, fax,
letric."
8. Articolul 15 va avea următorul cuprins:
„Art. 15. -In situaţia în care, în urma
anunţării rezultatelor licitaţiei şi a transmiterii
notificărilor către participanţi, aceştia nu pot onora
oferta declarată câştigătoare de către Banca
Naţională a României, se vor aplica prevederile art. 41 din
Regulamentul Băncii Naţionale a României nr. 1/2000,
republicat."
9. Articolul 18 va avea următorul cuprins:
„Art. 18. - Notificările tuturor
tranzacţiilor către participanţii eligibili se vor efectua de
către Direcţia operaţiuni de piaţă din cadrul
Băncii Naţionale a României prin modalităţile considerate
acceptabile de Banca Naţională a României, şi anume SWIFT, fax,
letric."
10. La articolul 21, litera c) va avea
următorul cuprins:
,,c) valoarea unitară nominală,
exprimată în valuta de emisiune;".
11. La articolul 21, litera d) va avea
următorul cuprins:
,,d) valoarea unitară de vânzare ajustată a
activelor eligibile la data tranzacţiei; pentru activele eligibile
denominate în valută, valoarea respectivă va fi exprimată în lei
la cursul publicat de Banca Naţională a României în ziua
lucrătoare anterioară;".
12. Articolul 40 va avea următorul cuprins:
„Art. 40. - (1) Condiţiile de acordare şi
modul de garantare a creditelor lombard vor fi stabilite prin contractul-cadru
de credit lombard, încheiat cu fiecare participant eligibil, al cărui
model este prevăzut în anexa nr. 10.
(2) Inregistrarea, executarea şi eliberarea
garanţiilor constituite în baza contractelor-cadru de credit lombard
încheiate cu participanţii eligibili se vor realiza în conformitate cu
regulile sistemului SaFIR."
13. Articolul 43 va avea următorul cuprins:
„Art. 43. - (1) Concomitent cu prezentarea
solicitării de credit lombard, participanţii eligibili vor solicita
Direcţiei plăţi, prin intermediul sistemului SaFIR, blocarea
garanţiilor pentru creditul lombard, prin transmiterea mesajelor SWIFT
aferente, conform regulilor sistemului SaFIR, în care se vor specifica cel
puţin următoarele elemente: volumul creditului şi datele de
identificare ale activelor eligibile care vor fi gajate (respectiv ISINşi
valoarea nominală totală pe ISIN). Prin transmiterea mesajelor,
participanţii eligibili consimt să garanteze creditul solicitat
şi dobânda aferentă cu activele eligibile consemnate în mesajele
SWIFT.
(2) Direcţia plăţi, prin sistemul SaFIR,
va verifica eligibilitatea activelor, îndeplinirea condiţiilor
prevăzute la art. 6 din Regulamentul Băncii Naţionale a României
nr. 1/2000, republicat, precum şi acoperirea cu garanţii în
proporţie de 100% a creditului solicitat şi a dobânzii aferente.
(3) In cazul în care condiţiile prevăzute la
alin. (2) sunt îndeplinite, Direcţia plăţi procedează la
înregistrarea garanţiei, conform regulilor sistemului SaFIR, iar
Direcţia operaţiuni de piaţă va notifica participantului
eligibil aprobarea creditului."
14. Articolul 44 va avea următorul cuprins:
„Art. 44. - Direcţia plăţi, prin
sistemul SaFIR, transmite în sistemul de plăţi instrucţiunea de
decontare de fonduri aferente facilităţii de creditare."
15. Articolul 46 va avea următorul cuprins:
„Art. 46. - (1) Deblocarea garanţiilor constituite
la acordarea creditelor lombard este condiţionată de rambursarea
creditelor şi de plata dobânzilor aferente.
(2) La scadenţa creditului, rambursarea fondurilor
se va face prin debitarea directă a contului participantului ca urmare a
transmiterii de către participant în sistemul SaFIR a mesajului de
eliberare a activelor eligibile gajate. Transmiterea mesajului de eliberare a
activelor eligibile gajate reprezintă acordul participantului eligibil
pentru debitarea directă a contului cu sumele reprezentând creditul
lombard şi dobânda aferentă.
(3) După rambursarea creditelor şi plata
dobânzilor aferente de către participantul eligibil, SaFIR
deblochează activele eligibile constituite drept garanţie.
(4) In cazul în care, la scadenţa creditelor,
participantul eligibil nu transmite mesajul de eliberare a activelor eligibile
gajate sau în cazul în care în contul participantului eligibil nu sunt
suficiente fonduri pentru rambursarea creditului şi/sau plata dobânzilor
aferente, Banca Naţională a României procedează la recuperarea
creanţelor prin executarea garanţiilor corespunzător valorii
nerambursate, în conformitate cu prevederile art. 50 alin. (3) din Legea nr.
312/2004."
16. Articolul 50 va avea următorul cuprins:
„Art. 50. -In vederea verificării
autenticităţii semnăturilor persoanelor autorizate,
participanţii eligibili vor depune la Banca Naţională a României
- Direcţia plăţi - listele cu specimenele de semnături ale
persoanelor autorizate, conform prevederilor legale, pentru participarea la
operaţiunile de piaţă monetară ale Băncii
Naţionale a României şi la facilităţile permanente acordate
de aceasta. Formularul specimenelor de semnături este prezentat în anexa
nr. 12."
17. Punctul 3 din anexa nr. 1 va avea
următorul cuprins:
„3. In situaţia în care, la data
vânzării/răscumpărării......................................
(participantul eligibil) nu îşi îndeplineşte obligaţiile, Banca
Naţională a României va aplica prevederile art. 41 din
Regulamentul nr. 1/2000, republicat."
18. Anexa nr. 2 se înlocuieşte cu anexa nr. 1,
care face parte integrantă din prezentul ordin.
19. Anexa nr. 6 se înlocuieşte cu anexa nr. 2,
care face parte integrantă din prezentul ordin.
20. Punctul 2 din anexa nr. 7 va avea
următorul cuprins:
„2. In situaţia în care la data vânzării sau
cumpărării de valută ......................................nu
îşi îndeplineşte obligaţiile prevăzute (participantul
eligibil) în prezentul contract-cadru, Banca Naţională a României va
proceda la aplicarea prevederilor art. 41 din Regulamentul Băncii
Naţionale a României nr. 1/2000, republicat."
21. Anexa nr. 10 se înlocuieşte cu anexa nr. 3,
care face parte integrantă din prezentul ordin.
22. Anexa nr. 11 se abrogă.
Art. II. - Prezentul
ordin intră în vigoare la data de 19 aprilie 2010.
Preşedintele Consiliului de administraţie al
Băncii Naţionale a României,
Mugur Constantin Isărescu
ANEXA Nr. 11 (Anexa nr. 2 la Ordinul
nr. 8/2006)
ANTET PARTICIPANT ELIGIBIL
Nr..........Data..........
OFERTA DE PARTICIPARE LA LICITAŢIA DIN DATA
DE..............PENTRU CUMPĂRĂRI/VÂNZĂRI REVERSIBILE DE ACTIVE
ELIGIBILE - REPO/REVERSE REPO
Nr. de referinţă al licitaţiei:
Cod operaţiune*:
Notă: In cazul licitaţiei la rata fixă
se va transmite o singură opţiune
PARTICIPANT ELIGIBIL
Persoane autorizate:
Numele şi prenumele
Funcţia Semnăturile autorizate şi
ştampila cf. prevederilor legale (LS.)
* Codul operaţiunii este referinţa acordului
repo/reverse repo utilizată pentru decontarea fiecărei
operaţiuni în SaFIR, în conformitate cu Ghidul Utilizatorului SWIFT.
Acesta va fi de maxim 16 caractere alfanumerice şi va cuprinde:
numărul contractului cadru+L (sau B)X+data încheierii tranzacţiei sub
forma zzllaaaa (ddmmyyyy), unde:
- L sau B se stabileşte în funcţie de tipul
operaţiunii: L în cazul licitaţiei, B în cazul operaţiunilor
bilaterale.
- X = identificator numeric unic asociat, de ambele
părţi, fiecărei operaţiuni repo-reverse repo cu Banca
Naţională a României, din ziua respectivă; în cazul
operaţiunilor multilaterale, acesta va fi asociat cu fiecare opţiune
şi licitaţie în parte.
1) Anexa nr. 1 este
reprodusă în facsimil.
ANEXA Nr. 2 (Anexa nr. 6 la Ordinul nr. 8/2006)
ANTET PARTICIPANT ELIGIBIL
NOTIFICARE
pentru garantarea cu active eligibile a creditului
colateralizat din data de..........
Participantul
eligibil......................................................se obligă
să gajeze în favoarea Băncii Naţionale a României
următoarele active eligibile:
|
Nr. crt.
|
Cod ISIN
|
Data scadenţei
emisiunii/cuponului
|
Număr active
eligibile
(buc.)
|
Valoare
nominală
unitară
|
Valuta de emisiune
pentru valoarea
nominală
|
Valoare
nominală
totală
|
Valoare de piaţă
ajustată
(lei)
|
|
0
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6=3*4
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
X
|
TOTAL:
|
X
|
|
X
|
X
|
X
|
|
Prezenta notificare face parte integrantă din
Contractul de gaj nr......./zzllaaaa.
PARTICIPANT ELIGIBIL
Persoane autorizate:
Numele şi prenumele
.....................................
Funcţia
.....................................
Semnăturile autorizate si stampila conform
prevederilor legale
(L.S.)
Data
ANEXA Nr. 3 (Anexa nr. 10 la Ordinul nr. 8/2006)
PARTICIPANT ELIGIBIL
BANCA NAŢIONALA A ROMÂNIEI
CONTRACT-CADRU de credit lombard
nr.......din............
In temeiul Legii nr. 312/2004 privind Statutul
Băncii Naţionale a României, al Ordonanţei de urgenţă
a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea
capitalului, aprobată cu modificări şi completări prin
Legea nr. 227/2007, cu modificările şi completările ulterioare,
al Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 1/2000 privind
operaţiunile de piaţă monetară efectuate de Banca
Naţională a României şi facilităţile permanente
acordate de aceasta participanţilor eligibili, republicat, al Ordinului
Băncii Naţionale a României nr. 8/2006 privind procedurile de lucru
referitoare la derularea operaţiunilor de piaţă monetară
efectuate de Banca Naţională a României şi a facilităţilor
permanente acordate de aceasta participanţilor eligibili, cu
modificările ulterioare, şi al Ordinului Băncii Naţionale a
României nr. 7/2006 privind procedurile de lucru pentru derularea
operaţiunilor cu certificate de depozit emise de Banca Naţională
a României, cu modificările ulterioare,
între:
Banca Naţională a României, cu sediul în
municipiul Bucureşti, str. Lipscani nr. 25, sectorul 3, reprezentată
prin......................, în calitate de.........................,
şi
..................................., cu sediul
în............................., str.....................nr.........,
înregistrată la registrul comerţului cu (participantul eligibil)
nr..........., cod unic de înregistrare nr........., reprezentată
prin........................., în calitate de.......................,
şi......................, în calitate de........................,
a intervenit prezentul contract:
1. Banca Naţională a României
acordă.................................credite lombard, la valoarea
înscrisă în comunicările de aprobare (participantul eligibil) a
creditelor lombard, care fac parte integrantă din prezentul contract-cadru
de credit lombard.
Rata dobânzii creditelor lombard acordate va fi cea
afişată în ziua de acordare a creditului lombard în paginile de
contributor ale Băncii Naţionale a României în sistemele Reuters,
Bloomberg etc.
Perioada pentru care se acordă creditele lombard
este overnight.
2(participantul
eligibil)...............................garantează creditul lombard
acordat de către Banca Naţională a României prin gajarea cu
activele eligibile consemnate în mesajele SWIFT transmise de
către(participantul
eligibil).................................................., care fac parte
integrantă din prezentul contract-cadru de credit lombard.
3(participantul
eligibil)......................................................declară pe
propria răspundere că activele eligibile care fac obiectul
garanţiei potrivit prezentului contract-cadru sunt în proprietatea sa
şi nu sunt gajate sau sechestrate.
4. Banca Naţională a României preia cu titlu
de garanţie activele eligibile consemnate în mesajele SWIFT.
5. Inregistrarea gajului se realizează conform
regulilor sistemului SAFIR.
6. Garanţia trebuie să acopere în
proporţie de 100% creditele acordate şi dobânzile aferente.
7. In cazul în care, la scadenţa
creditelor(participantul
eligibil),............................................nu transmite mesajul de
eliberare a activelor eligibile gajate sau dacă în contul participantului
eligibil nu sunt suficiente fonduri pentru rambursarea creditelor şi/sau
plata dobânzilor aferente, Banca Naţională a României va proceda la
recuperarea creanţelor prin executarea garanţiilor corespunzător
valorii nerambursate, în conformitate cu prevederile art. 50 alin. (3) din
Legea nr. 312/2004.
8. Prezentul contract-cadru constituie titlu
executoriu conform art. 50 din Legea nr. 312/2004.
9. Prezentul contract s-a încheiat în două
exemplare, câte unul pentru fiecare parte contractantă, şi intră
în vigoare la data semnării.
BANCA NAŢIONALĂ A ROMÂNIEI
................................................................
(semnăturile autorizate)
PARTICIPANTUL ELIGIBIL
.................................................................
(semnăturile autorizate şi ştampila, conform
prevederilor legale)