ORDIN
Nr. 24 din 17 septembrie 1996
pentru aprobarea Regulamentului nr. 13/1996 privind functionarea unui registru
independent autorizat
ACT EMIS DE: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL NR. 267 bis din 29 octombrie
1996
In conformitate cu prevederile art. 98 din Legea nr. 52/1994 privind
valorile mobiliare si bursele de valori,
in temeiul art. 13 si 14 din aceeasi lege,
Presedintele Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare emite urmatorul
ordin:
Art. 1
Pe data prezentului ordin se aproba Regulamentul nr. 13/1996 privind
functionarea unui registru independent autorizat si se dispune publicarea
acestuia in Monitorul Oficial al Romaniei.
Art. 2
Departamentul reglementarea pietei si intermediere financiara si
Departamentul logistic vor aduce la indeplinire prevederile prezentului ordin.
PRESEDINTELE COMISIEI NATIONALE
A VALORILOR MOBILIARE,
prof. univ. dr. STEFAN BOBOC
ANEXA 1
REGULAMENT
privind functionarea unui registru independent autorizat
CAP. 1
Prevederi generale
Art. 1
Un registru independent autorizat, denumit in continuare registru, poate desfasura
activitati specifice de registru numai pentru emitentii ale caror valori
mobiliare sunt tranzactionate pe o piata supravegheata de Comisia Nationala a
Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.). Registrul va opera numai cu valori mobiliare in
forma dematerializata si poate mentine dreptul de proprietate in numele
detinatorului sau in numele depozitarului ca agent al detinatorului. Inainte ca
registrul sa presteze servicii pentru un emitent ale carui actiuni sunt emise
in forma materializata, actiunile trebuie dematerializate asa cum prevede art.
2.
Art. 2
Daca un emitent care are in circulatie valori mobiliare in forma
materializata angajeaza serviciile unui registru, acestuia i se va solicita de
catre registru sa puna la dispozitie o lista a actionarilor, actualizata si
exacta, si sa inceteze imediat desfasurarea oricarei activitati de registru.
Registrul va impune asupra fiecarei actiuni o restrictie de transfer al
dreptului de proprietate. Aceasta restrictie va putea fi ridicata de catre
registru numai atunci cand:
1. fiecare actionar a predat certificatul andosat unei societati de
intermediere sau, daca regulamentele registrului o permit, direct registrului.
Daca certificatul este predat unei societati de intermediere, atunci el trebuie
trimis registrului intr-un interval de 24 de ore de la primire; si
2. la primirea unui certificat andosat, registrul a efectuat anularea
acestuia.
Registrul va pastra o evidenta a tuturor actiunilor pe care le
dematerializeaza ca urmare a prevederilor acestui articol. In termen de doua
zile de la primirea documentatiei corespunzatoare, registrul va ridica
restrictia asupra transferabilitatii.
Art. 3
Registrul va mentine la zi evidenta exacta a drepturilor de proprietate ale
actionarilor pentru fiecare societate. Pentru fiecare noua inregistrare in
fisierul central al detinatorilor de valori mobiliare, registrul va inregistra
cel putin urmatoarele date:
1. numele si adresa emitentului;
2. numarul de inregistrare a emitentului la Registrul comertului;
3. numele, adresa si numarul buletinului de identitate al detinatorului,
numarul de actiuni (sau valoarea principalului, in cazul obligatiunilor), seria
acestora, daca este cazul, valoarea lor nominala, numarul de inregistrare la
registru si orice alt cod de identificare a emisiunii; si
4. orice limitare a raspunderii emitentului sau orice conditii care
afecteaza transferabilitatea.
Art. 4
La cererea detinatorului de valori mobiliare, registrul va trimite un
extras de cont care contine datele solicitate in art. 3 si urmatoarele
informatii suplimentare:
1. data emiterii extrasului de cont; si
2. textul, vizibil afisat: "Acest document nu este negociabil. Este
doar un extras de cont al registrului. Dreptul de proprietate raportat in acest
document nu este transferabil decat prin vanzare sau transfer autorizat prin
intermediul unei societati de intermediere autorizate si in conformitate cu
regulamentele C.N.V.M.".
Art. 5
Registrul va trimite o instiintare detinatorilor de valori mobiliare
detinute in nume propriu, in urma transferului dreptului lor de proprietate in
contul unei societati de compensare, decontare si depozitare pentru valori
mobiliare (numita in continuare depozitar) sau in alt cont la registru. Aceasta
instiintare va indica numele proprietarului, denumirea valorii mobiliare,
numarul de valori mobiliare, data transferului si participantul direct sau
corespondent al depozitarului care face transferul.
Art. 6
Registrul are abilitatea de a permite detinatorilor de valori mobiliare sa
detina valorile mobiliare la registru in nume propriu. La primirea unei cereri
de inregistrare directa, registrul va face transferul acestora in numele
detinatorului de valori mobiliare si va trimite, in decurs de o zi lucratoare,
un extras de cont continand datele specificate la art. 4.
Art. 7
Registrul va avea un sistem care sa permita unei societati de intermediere
sau membrului sau corespondent de compensare sa ceara confirmarea dreptului de
proprietate al clientului inainte de acceptarea ordinului de vanzare.
CAP. 2
Transferul dreptului de proprietate
Art. 8
Transferurile efectuate de un registru pot fi facute numai printr-un
participant direct sau corespondent al depozitarului sau, daca este prevazut in
regulamentele registrului, prin prezentarea documentatiei adecvate de transfer
direct la registru. Aceste transferuri directe se limiteaza la:
1. o cerere de transfer din numele unei persoane decedate in numele
mostenitorilor sau beneficiarilor care sunt specificati in certificatul de
mostenitor ce este inaintat la registru impreuna cu cererea de transfer;
2. o cerere de transfer in urma unui ordin emis de o autoritate judiciara
sau guvernamentala;
3. o cerere de transfer din numele unuia dintre soti in numele amandurora,
ca detinatori in comun;
4. o cerere de transfer care indeplineste toate cerintele art. 43 din Legea
nr. 52/1994;
5. o cerere de transfer in numele unei persoane aflate in incapacitate de
exercitiu; cererea, intocmita de catre curator, trebuie sa fie insotita de
decizia, oficiala de numire a curatorului; sau
6. o cerere de transfer in numele unui minor, insotita de actul de numire a
tutorelui, emis de autoritatea tutelara.
Registrul trebuie sa efectueze asemenea transferuri in decurs de 3 zile
lucratoare de la primirea solicitarii.
Art. 9
Registrul poate efectua transferul unor valori mobiliare intr-un cont la
depozitar sau intr-un alt cont la registru, fara nici o raspundere fata de
detinatorul acestora, daca procedurile registrului cu privire la un asemenea
transfer sunt respectate. Registrul va fi totusi raspunzator in cazul in care
efectueaza transferul de proprietate fara primirea unor instructiuni adecvate
sau dupa primirea unei solicitari scrise de la un detinator de valori mobiliare
ca nici un transfer sa nu se efectueze. Ca urmare a primirii unei asemenea
solicitari scrise de a stopa toate transferurile, registrul nu poate efectua
transferul valorilor mobiliare pana cand detinatorul acestora nu ii trimite o
alta solicitare scrisa care sa permita transferul.
Art. 10
O societate de intermediere sau un custode care initiaza transferul
dreptului de proprietate la un registru garanteaza registrului sau societatii
de compensare corespondente, daca este cazul, ca transferul este facut cu
autorizarea detinatorului de valori mobiliare. Oricare dintre partile care
garanteaza aceasta va fi raspunzatoare fata de detinatorul de valori mobiliare,
daca transferul a fost facut fara o autorizare valabila.
Art. 11
Transferul dreptului de proprietate sau transferul unui dezmembramant al
dreptului de proprietate asupra unei valori mobiliare este considerat efectuat
numai:
1. in momentul in care transferul este inregistrat de registru, in numele
celui care il dobandeste sau al agentului sau; sau
2. in momentul in care transferul este efectuat in registrele societatii de
intermediere, ale custodelui sau, daca este necesar, ale depozitarului, daca
valoarea mobiliara este inregistrata in numele societatii de intermediere sau
al unui custode la depozitar.
Art. 12
Registrul care primeste solicitari de transfer intr-un alt loc decat acela
in care isi desfasoara activitatile de registru trebuie sa aiba proceduri
adecvate prin care sa se asigure ca toate aceste informatii si solicitari ii
sunt transmise prompt.
CAP. 3
Evidente si raportari
Art. 13
Pentru fiecare valoare mobiliara transferata, registrul va face
inregistrarile corespunzatoare, care sa reflecte schimbarea titularului
dreptului de proprietate in fisierul central al detinatorilor de valori
mobiliare. Daca exista o neconcordanta intre informatiile referitoare la
transferul unei valori mobiliare in forma materializata si cele din fisierul
central al detinatorilor de valori mobiliare, nu se va intreprinde nici o
actiune pana la rezolvarea neconcordantei. Registrul va tine evidenta tuturor
acestor neconcordante si va depune toate eforturile pentru rezolvarea lor.
Art. 14
Registrul va actualiza si va tine la zi o evidenta exacta care sa
mentioneze numarul total de actiuni (pentru fiecare emisiune de actiuni) sau
valoarea totala a principalului (pentru obligatiuni), care au fost autorizate
si emise de fiecare emitent. Registrul va tine, de asemenea, evidenta tuturor situatiilor
in care numarul total de actiuni sau valoarea totala a principalului nu
corespunde cu numarul total de actiuni sau cu valoarea totala a principalului
din fisierul central al detinatorilor de valori mobiliare si va rezolva astfel
de diferente.
Art. 15
Registrul va pastra evidenta cronologica a tuturor schimbarilor din
fisierul central al detinatorilor de valori mobiliare pana cand datele sunt
transferate unui alt registru sau emitentului.
Art. 16
Registrul care nu efectueaza transferurile dreptului de proprietate in
intervalele de timp stabilite de prezentul regulament va tine evidenta scrisa a
acestor intarzieri si o va inainta la C.N.V.M. trimestrial. Aceasta evidenta va
cuprinde numarul acestor intarzieri, procentul acestora din totalul cererilor
de transfer si masurile care trebuie luate pentru a se preveni astfel de
deficiente.
Art. 17
Registrul va raspunde in scris tuturor cererilor, in decurs de 10 zile
lucratoare din momentul primirii tuturor informatiilor cerute. Registrul va
tine evidenta scrisa a cererilor si a raspunsurilor la acestea.
Art. 18
Registrul va inainta la C.N.V.M. raportul anual, conform modelului din
anexa, in termen de 15 zile de la aprobarea bilantului anual de catre
Ministerul Finantelor. Acesta va fi insotit de raportul unui cenzor extern
independent cu privire la procedurile sale contabile si la capacitatea sa de a
respecta prevederile prezentului regulament.
Raportul cenzorului extern independent trebuie sa indice metodologia si
perioada de timp pentru care s-a facut auditul si sa analizeze, sa evalueze si
sa identifice inadvertentele din sistemul de control contabil intern al
registrului, referitor la transferurile dreptului de proprietate, la anularea
valorilor mobiliare emise in forma materializata si la toate celelalte servicii
oferite emitentilor.
Ulterior primirii si analizarii raportului cenzorului extern independent,
C.N.V.M. poate cere registrului sa faca schimbari in procedurile sale interne.
La cererea emitentilor cu care are contract de prestari de servicii,
registrul le va pune la dispozitie acestora copii de pe raportul anual.
Art. 19
Toate modificarile materialelor inaintate in vederea autorizarii ca
registru independent trebuie aprobate de C.N.V.M., cu exceptia listei
societatilor pentru care registrul presteaza servicii. Aceasta lista va fi
actualizata si inaintata la C.N.V.M. anual.
Art. 20
Un registru poate solicita retragerea autorizatiei prin inaintarea la
C.N.V.M. a unei cereri scrise, care sa contina motivele retragerii, sa propuna
organismul care il va inlocui si sa descrie procesul de tranzitie. O copie de
pe aceasta cerere va fi trimisa, de asemenea, tuturor emitentilor pentru care
registrul presteaza servicii, in termen de 24 de ore de la inaintarea ei la
C.N.V.M.
Cererea de retragere va fi aprobata de C.N.V.M. numai dupa ce:
1. emitentii care folosesc serviciile registrului au avut la dispozitie 45
de zile de la data primirii instiintarii despre intentia registrului de a-si
intrerupe activitatea; si
2. societatea care va prelua activitatea a fost aprobata de C.N.V.M. si
este operationala.
Art. 21
Registrul va tine la zi urmatoarele:
1. o evidenta continand datele de primire si cele de transmitere sau de
solutionare a instructiunilor si cererilor;
2. o evidenta lunara, continand:
- numarul de instructiuni sau de cereri primite;
- numarul de instructiuni sau de cereri care au fost solutionate in
intervalele de timp prevazute in prezentul regulament;
- numarul de instructiuni sau de cereri care nu au fost solutionate in
intervalele de timp prevazute in prezentul regulament;
3. copii de pe toate cererile scrise si de pe raspunsurile aferente;
4. toate cererile de restrictionare a transferului dreptului de proprietate
si de incetare a unor astfel de restrictii;
5. un registru cronologic al tuturor modificarilor facute in fisierul
central al detinatorilor de valori mobiliare, care sa contina: numele
detinatorului de valori mobiliare, denumirea valorii mobiliare, numarul de
actiuni, data transferului, contul in care au fost transferate si participantul
direct sau corespondent al depozitarului care a efectuat transferul;
6. documentatia, obtinuta de la fiecare emitent, care sa contina numarul
total de actiuni sau valoarea principalului emisiunii de obligatiuni sau
numarul total al altor titluri autorizate si numarul total al acestora, emis si
aflat in circulatie conform autorizatiei emitentului.
Art. 22
Evidentele solicitate de prezentul regulament se vor pastra pentru o
perioada de cel putin 10 ani; in primul an, intr-un loc usor accesibil, iar
apoi, intr-un mod care sa permita accesul in termen de 72 de ore de la cererea
C.N.V.M.
Art. 23
Registrul va pune la dispozitia C.N.V.M., pentru inspectie, toate
evidentele solicitate de prezentul regulament sau care sunt tinute in cadrul
activitatii sale curente.
Art. 24
Registrul va instiinta imediat C.N.V.M. asupra oricarei intreruperi a
sistemului sau a altor probleme care l-ar impiedica sau stanjeni in mod grav
sa-si desfasoare activitatile sau sa respecte reglementarile C.N.V.M. in decurs
de o saptamana, registrul va depune la C.N.V.M. un raport scris, in care sa se
specifice cauza problemei si masurile care s-au luat pentru a impiedica
repetarea ei.
PRESEDINTELE COMISIEI NATIONALE
A VALORILOR MOBILIARE,
prof. univ. dr. STEFAN BOBOC
ANEXA 1
FORMULAR DE RAPORT ANUAL PENTRU REGISTRELE INDEPENDENTE AUTORIZATE
1. Denumirea completa a registrului, asa cum a fost mentionata pe cererea
de autorizare:
........................................................
2. ANEXA A - Copie de pe raportul cenzorului extern independent asupra
controlului contabil intern, in forma ceruta de reglementarile C.N.V.M.
3. ANEXA B - Raport privind valoarea tuturor diferentelor nerezolvate si
valoarea numarului de cumparari executate de-a lungul perioadei acoperite de
raport, in forma ceruta de reglementarile C.N.V.M.
4. ANEXA C - Raport privind numarul si procentajul de solicitari adresate,
ramase fara raspuns o perioada mai mare decat cea permisa de reglementarile
C.N.V.M.
5. ANEXA D - Explicatie pentru transferuri sau alte operatiuni care nu au
fost rezolvate in perioada prevazuta de reglementarile C.N.V.M.
6. ANEXA E - Lista emitentilor pentru care registrul presteaza servicii in
mod curent.
7. ANEXA F - Copie de pe bilantul anual aprobat de Ministerul Finantelor.
VALIDARE
Reprezentantul legal:
....................... ......................
(numele si prenumele) (functia)
.......................
(semnatura)
Data: ............