ORDIN   Nr. 15 din  9 august 1999

pentru aprobarea Regulamentului nr. 7/1999 privind alocarea de catre registrele independente a codurilor pentru conturile de valori mobiliare ale investitorilor, persoane fizice si juridice

ACT EMIS DE: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE

ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 534 din  2 noiembrie 1999

    In baza prevederilor art. 4, 6, 11 si 13 din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare si bursele de valori,

    Presedintele Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare emite urmatorul ordin:

    Art. 1
    Se aproba Regulamentul nr. 7/1999 privind alocarea de catre registrele independente a codurilor pentru conturile de valori mobiliare ale investitorilor, persoane fizice si juridice.
    Art. 2
    Departamentul reglementarea pietei si intermediere financiara si Secretariatul general vor aduce la indeplinire prevederile prezentului ordin.

                              PRESEDINTELE
               COMISIEI NATIONALE A VALORILOR MOBILIARE,
                      prof. univ. dr. STEFAN BOBOC


                           REGULAMENTUL Nr. 7/1999
privind alocarea de catre registrele independente a codurilor pentru conturile de valori mobiliare ale investitorilor, persoane fizice si juridice

    Art. 1
    Prezentul regulament stabileste norme cu privire la alocarea si distribuirea de catre registrele independente de coduri confidentiale pentru conturile de valori mobiliare detinute de investitori.
    Art. 2
    Alocarea codurilor se face de catre fiecare registru independent, pe baza unor proceduri ale Societatii Nationale de Compensare, Decontare si Depozitare pentru Valori Mobiliare (S.N.C.D.D.), aprobate de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.). Fiecarui cont de valori mobiliare al fiecarui investitor i se aloca cate un cod confidential. In cazul schimbarii codului la cererea titularului, costurile vor fi suportate de catre investitor.
    Art. 3
    Codul este strict confidential si se face cunoscut numai titularului de cont.
    Art. 4
    Operatiunea de alocare si de distribuire a codurilor, efectuata de catre registrele independente si de S.N.C.D.D., se face cu respectarea stricta a confidentialitatii, fiind supusa regimului informatiilor confidentiale.
    Art. 5
    In termen de 5 zile lucratoare de la data aprobarii de principiu de catre C.N.V.M. a modalitatii de distribuire a codurilor registrele independente vor informa investitorii despre modalitatea de distribuire a acestora, prin intermediul a cel putin 3 ziare de circulatie nationala.
    Art. 6
    Termenul de indeplinire a obligatiilor prevazute in prezentul regulament este de 60 de zile de la data intrarii in vigoare a acestuia.
    Art. 7
    Incalcarea prevederilor prezentului regulament si a regimului informatiilor confidentiale constituie contraventie, daca fapta savarsita nu constituie infractiune.
    In functie de gravitatea faptei, C.N.V.M. va sanctiona persoanele juridice responsabile astfel:
    a) cu amenda de la 100 milioane lei la 1 miliard lei;
    b) cu suspendarea autorizatiei de functionare a societatii;
    c) cu retragerea autorizatiei de functionare a societatii;
    d) cu anularea autorizatiei de functionare a societatii.
    Pentru persoanele fizice responsabile sanctiunea aplicata de C.N.V.M. poate fi:
    e) amenda de la 10 milioane lei la 100 milioane lei;
    f) suspendarea autorizatiei acordate de C.N.V.M.;
    g) retragerea autorizatiei acordate de C.N.V.M.;
    h) interzicerea temporara sau definitiva a desfasurarii oricaror activitati pe piata de capital.
    Art. 8
    Prezentul regulament intra in vigoare la data de 16 august 1999.