ORDIN
Nr. 14 din 2 februarie 2006
pentru aprobarea
Regulamentului nr. 5/2006 privind Registrul public al Comisiei Nationale a
Valorilor Mobiliare
ACT EMIS DE:
COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 157 din 20 februarie 2006
In conformitate cu prevederile
art. 1, 2 şi ale art. 7 alin. (3), (5), (10) şi (15) din Statutul Comisiei
Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului
nr. 25/2002, aprobată şi modificată prin Legea nr. 514/2002, modificat şi
completat prin Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi
completările ulterioare,
în temeiul art. 2 alin. (6) din
Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările
ulterioare,
Comisia Naţională a Valorilor
Mobiliare a hotărât în şedinţa din data de 30
ianuarie 2006 emiterea următorului ordin:
Art. 1. - Se aprobă Regulamentul
nr. 5/2006 privind Registrul public al Comisiei Naţionale a Valorilor
Mobiliare, prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezentul ordin.
Art. 2. - Regulamentul menţionat
la art. 1 intră în vigoare la data publicării prezentului ordin în Monitorul
Oficial al României, Partea I, şi va fi publicat în BuletinulComisiei Naţionale a Valorilor
Mobiliare şi pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro).
Art. 3. - Direcţia reglementare
din cadrul Direcţiei generale autorizare reglementare împreună cu Secretariatul
general şi cu directorul general executiv vor urmări ducerea la îndeplinire a
prevederilor prezentului ordin.
Preşedintele Comisiei Naţionale a
Valorilor Mobiliare,
Gabriela Anghelache
REGULAMENTUL Nr. 5/2006
privind Registrul public al
Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare
Art. 1. - Prezentul regulament
stabileşte modul de constituire şi funcţionare a Registrului Comisiei Naţionale
a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.), conform prevederilor art. 2 alin. (6) din Legea nr. 297/2004 privind piaţa
de capital, cu modificările şi completările ulterioare.
Art. 2. - (1) In Registrul
C.N.V.M. sunt înscrise entităţi prevăzute în Legea nr. 297/2004, cu
modificările şi completările ulterioare, menţionate la art. 5.
(2) Inscrierea entităţilor în
Registrul C.N.V.M. se face cronologic, după achitarea tarifului aferent.
(3) In cazul entităţilor care
vor fi autorizate/avizate de C.N.V.M. după data intrării în vigoare a
prezentului regulament, atestarea înscrierii în Registrul C.N.V.M. va fi
menţionată în cuprinsul actului individual de autorizare/avizare.
(4) In cazul entităţilor care nu
se autorizează/avizează de către C.N.V.M., precum şi în cazul entităţilor
autorizate/avizate de către C.N.V.M. anterior datei de 9 septembrie 2005,
înscrierea în Registrul C.N.V.M. se face în baza atestatului eliberat de
C.N.V.M. care certifică respectarea cerinţelor de înscriere în Registrul
C.N.V.M., respectiv a condiţiilor de autorizare/avizare prevăzute de
reglementările în vigoare.
(5) Emiterea atestatului
prevăzut la alin. (4) se face, după caz, în baza:
a) actelor individuale emise de
C.N.V.M.;
b) notificărilor transmise de
autorităţile competente;
c) solicitării entităţii în
cauză.
Art. 3. - (1) Registrul C.N.V.M.
are caracter public.
(2) Registrul C.N.V.M. se ţine
în sistem computerizat şi se publică semestrial pe suport hârtie.
(3) Registrul C.N.V.M. este pus
la dispoziţia publicului pe pagina de Internet a C.N.V.M. şi, la cerere, pe
suport hârtie, după achitarea tarifului prevăzut în Regulamentul nr. 2/2005
privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin
Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 11/2005, cu
modificările şi completările ulterioare.
Art. 4. - (1) Registrul C.N.V.M.
este împărţit în 18 secţiuni, numerotate de la 1 la 18. Secţiunile se pot
divide în subsecţiuni.
(2) In Registrul C.N.V.M. sunt
înscrise entităţile active corespunzătoare fiecărei secţiuni.
(3) Registrul C.N.V.M. se actualizează periodic. Art. 5. - (1) Secţiunile Registrului C.N.V.M.
sunt:
1. secţiunea 1 - Intermediari
care prestează servicii de investiţii financiare în România:
a) subsecţiunea 1 - Societăţi de
servicii de investiţii financiare (SSIF);
b) subsecţiunea 2 - Instituţii
de credit din România (INCR);
c) subsecţiunea 3 - Firme de
investiţii din statele membre (FISM);
d) subsecţiunea 4 - Sucursale ale
firmelor de investiţii din statele membre (SFIM);
e) subsecţiunea 5 - Sucursale ale
firmelor de investiţii din statele nemembre (SFIN);
f) subsecţiunea 6 - Instituţii
de credit din statele membre (INCM);
g) subsecţiunea 7 - Sucursale ale
instituţiilor de credit din statele nemembre (SICN);
2. secţiunea 2 - Agenţi:
a) subsecţiunea 1 - Agenţi pentru
servicii de investiţii financiare (ASIF);
b) subsecţiunea 2 - Agenţi
delegaţi (ADEL);
3. secţiunea 3 - Traderi (TRAD);
4. secţiunea 4 - Consultanţi de
investiţii:
a) subsecţiunea 1 - Consultanţi
de investiţii persoane fizice (CIPF);
b) subsecţiunea 2 - Consultanţi
de investiţii persoane juridice (CIPJ);
5. secţiunea 5 - Societăţi de
administrare a investiţiilor:
a) subsecţiunea 1 - Societăţi de
administrare a investiţiilor din România (SAIR);
b) subsecţiunea 2 - Societăţi de
administrare a investiţiilor din statele membre (SAIM);
c) subsecţiunea 3 - Sucursale
ale societăţilor de administrare a investiţiilor din state membre (SSAM);
d) subsecţiunea 4 - Sucursale
ale societăţilor de administrare a investiţiilor din state nemembre (SSÂN);
6. secţiunea 6 - Fonduri deschise
de investiţii:
a) subsecţiunea 1 - Fonduri
deschise de investiţii din România (FDIR);
b) subsecţiunea 2 - Fonduri
deschise de investiţii din state membre (FDIM);
c) subsecţiunea 3 - Fonduri
deschise de investiţii din state nemembre (FDIN);
7. secţiunea 7 - Societăţi de
investiţii:
a) subsecţiunea 1 - Societăţi de
investiţii din România (SINR);
b) subsecţiunea 2 - Societăţi de
investiţii din state membre (SISM);
c) subsecţiunea 3 - Societăţi de
investiţii din state nemembre (SISN);
8. secţiunea 8 - Fonduri închise
de investiţii:
a) subsecţiunea 1 - Fonduri
închise de investiţii din România (FIIR);
b) subsecţiunea 2 - Fonduri
închise de investiţii din state membre (FIIM);
c) subsecţiunea 3 - Fonduri
închise de investiţii din state nemembre (FIIN);
9. secţiunea 9 - Societăţi de
investiţii de tip închis:
a) subsecţiunea 1 - Societăţi de
investiţii de tip închis din România (SUR);
b) subsecţiunea 2 - Societăţi de
investiţii de tip închis din state membre (SIIM);
c) subsecţiunea
3 - Societăţi de investiţii de tip închis din state nemembre (SIIN);
10. secţiunea 10 - Depozitari:
a) subsecţiunea 1 - Depozitari
din România (DEPR);
b) subsecţiunea 2 - Depozitari
din state membre (DEPM);
11. secţiunea 11 - Operatori de
piaţă (OPPR);
12. secţiunea 12 - Operatori de
sistem (OSAT);
13. secţiunea 13 - Reprezentanţi
ai compartimentului de control intern (RCCI);
14. secţiunea 14 - Administratori
speciali:
a) subsecţiunea 1 -
Administratori speciali persoane fizice (ASPF);
b) subsecţiunea 2 -
Administratori speciali persoane juridice (ASPJ);
15. secţiunea 15 - Lichidatori:
a) subsecţiunea 1 - Lichidatori
persoane fizice (LIPF);
b) subsecţiunea 2 - Lichidatori
persoane juridice (LIPJ);
16. secţiunea 16 -
Evaluatori/Experţi independenţi:
a) subsecţiunea 1 -
Evaluatori/Experţi independenţi persoane fizice (EVPF);
b) subsecţiunea 2 -
Evaluatori/Experţi independenţi persoane juridice (EVPJ);
17. secţiunea 17 - Investitori
clasificaţi:
a) subsecţiunea 1 - Investitori
calificaţi persoane fizice (ICPF);
b) subsecţiunea 2 - Investitori
calificaţi persoane juridice (ICPJ);
18. secţiunea 18 - Entităţi care
efectuează operaţiuni posttranzacţionare:
a) subsecţiunea 1 - Case de
compensare/Contrapărti centrale (CCCC);
b) subsecţiunea 2 - Depozitar
central (DPCN).
(2) C.N.V.M. poate decide adăugarea
unor noi secţiuni.
Art. 6. - (1) In cazul în care
uneia dintre entităţile înscrise în Registrul C.N.V.M. i se retrage
autorizaţia/avizul/ atestatul, aceasta va fi radiată din Registrul C.N.V.M. în
baza unei decizii de retragere a înscrierii, numărul de înscriere al acesteia
nemaifiind atribuit nici unei alte entităţi.
(2) Date sumare despre
entităţile radiate din Registrul C.N.V.M. se pot vizualiza consultând rubrica
„Entităţi radiate din Registrul C.N.V.M.".
(3) In cazul în care o entitate
este radiată din Registrul C.N.V.M. şi ulterior este reînscrisă, aceasta
primeşte un număr de înregistrare diferit de cel iniţial.
Art. 7. - (1) Registrul C.N.V.M.
publicat pe pagina de Internet a C.N.V.M. cuprinde următoarele rubrici:
1. pentru persoanele juridice,
după caz:
a) numărul şi data înscrierii în
Registrul C.N.V.M.;
b)
denumirea entităţii;
c) forma juridică a entităţii;
d) subsecţiunea la care este
înscrisă entitatea;
e) codurile (codul unic de
înregistrare şi numărul de înmatriculare în registrul comerţului sau
echivalentul acestora pentru persoanele străine);
f) adresa sediului social;
g) numele, prenumele şi funcţia
reprezentantului legal; h) consiliul de administraţie/administratorul unic;
i) conducători;
j) telefon/fax, e-mail, adresa
paginii de Internet;
k) numărul şi data actului
individual emis de C.N.V.M.;
I) seria,
numărul şi data autorizaţiei de funcţionare emise de Banca Naţională a României
şi/sau numărul şi data autorizaţiei referitoare la obiectul de activitate;
m) numărul şi data actului de
autorizare emis de autoritatea competentă dintr-un stat membru şi denumirea
autorităţii competente;
n) numărul şi data actului de
autorizare emis de autoritatea competentă dintr-un stat nemembru şi denumirea
autorităţii competente;
o) obiectul de
activitate/activităţi autorizată/autorizate;
p) observaţii;
q) capitalul social;
r) numărul de acţiuni emise;
s) acţionarii sau acţionarii
semnificativi, după caz;
t) sediile secundare;
u) consiliul de
administraţie/societatea de administrare a investiţiilor;
v) depozitarul;
w) prospectul de emisiune;
x) prospectul de consultanţă;
y) O.P.C.V.M. administrate;
z) A.O.P.C. administrate;
aa) ASIF;
bb) ADEL;
cc)
reprezentanţii compartimentului de control intern;
dd) consultanţii autorizaţi;
ee) data radierii;
2. pentru persoanele fizice, după
caz:
a) numărul şi data înscrierii în Registrul C.N.V.M.;
b) numele şi prenumele persoanei;
c) numărul şi data actului
individual;
d) subsecţiunea la care este
înscrisă;
e) adresa sediului unde îşi
desfăşoară activitatea;
f) adresa de
domiciliu/corespondenţă, după caz;
g) telefon/fax, e-mail, adresa
paginii de Internet; h) angajatorul;
i) prospectul de consultanţă; j)
observaţii; k) data radierii;
3. pentru fondurile
deschise/închise de investiţii, după caz:
a) numărul şi data înscrierii în
Registrul C.N.V.M.;
b) denumirea;
c) societatea de administrare;
d) reprezentantul legal al
societăţii de administrare;
e) telefon/fax, e-mail, adresa
paginii de Internet;
f) numărul şi data actului individual;
g) numărul şi data actului de
autorizare emis de autoritatea competentă dintr-un stat membru şi denumirea
autorităţii competente;
h) numărul şi data actului de
autorizare emis de autoritatea competentă dintr-un stat nemembru şi denumirea
autorităţii competente;
i) regulile fondului;
j) prospectul de emisiune;
k) depozitarul;
I) distribuitorii;
m) observaţii;
n) data radierii.
(2) Rubrica „Observaţii" este
activă în cazul în care despre entitatea în cauză există informaţii cu privire
la sancţiuni aplicate acesteia de C.N.V.M., reorganizare, lichidare, faliment
al entităţii, fuziune, schimbare de denumire, precum şi alte situaţii similare.
Art. 8. - (1) Numărul de
înscriere*) al entităţilor în Registrul C.N.V.M. are următoarea structură
alfanumerică:
a) tipul persoanei:
PJR - persoană juridică română;
PJM - persoană juridică din stat
membru;
PJN - persoană juridică din stat
nemembru;
PFR - persoană fizică română;
PFM - persoană fizică străină din
stat membru;
PFN - persoană fizică străină din
stat nemembru;
CSC - contract societate civilă;
b) numărul secţiunii (în prezent,
de la 01 la 18);
c) numele secţiunii sau, în cazul
în care secţiunea este împărţită în subsecţiuni, numele subsecţiunii. In
situaţia în care o secţiune nu este împărţită iniţial în subsecţiuni, iar pe
parcurs aceasta se împarte în subsecţiuni, entităţilor care se înscriu în
subsecţiuni li se va trece numele subsecţiunii, iar pentru cele deja înscrise
se păstrează numele secţiunii;
d) pentru persoanele din România
şi sucursalele persoanelor juridice din străinătate, caracterul „/" urmat
de codul statistic al judeţului în care:
- persoana juridică îşi are
sediul social; sau
- sucursala este înregistrată;
sau
- persoana fizică are domiciliul;
sau
- s-a înregistrat contractul de
societate civilă al fondului de investiţii;
e) pentru persoanele din
străinătate, cu excepţia sucursalelor, codul statului în care:
- persoana juridică îşi are
sediul social; sau
- persoana fizică are domiciliul;
sau
- s-a înregistrat contractul de
societate civilă al fondului de investiţii;
f) numărul de ordine în Registrul
C.N.V.M.
(2) In
cadrul fiecărei secţiuni numărul dezordine precizat la alin. (1) lit. f) se
alocă începând de la 1. In cazul în care secţiunea este împărţită în subsecţiuni,
numărul de ordine se alocă în cadrul fiecărei subsecţiuni începând de la 1.
(3) Numărul de ordine din Registrul C.N.V.M., precizat la alin. (1) lit. f), este
format din 4 caractere numerice.
Art. 9. - (1) Entităţile
autorizate/avizate de C.N.V.M. înainte de intrarea în vigoare a Legii nr.
297/2004 se înscriu în Registrul C.N.V.M. la data îndeplinirii cerinţelor
prevăzute de Legea nr. 297/2004 şi a reglementărilor adoptate în aplicarea
acesteia, dar nu mai târziu de termenul limită prevăzut în acestea.
(2) Prin excepţie de la
prevederile alin. (1), în cazul societăţilor de administrare a investiţiilor, a
fondurilor deschise de investiţii şi a depozitarilor, autorizate/avizate
înainte de data de 24 iunie 2005, numărul de ordine este numărul alocat entităţii
la momentul autorizării/avizării iniţiale, iar data înscrierii în Registrul
C.N.V.M. este data autorizării/avizării.
(3) Inscrierea entităţilor în
Registrul C.N.V.M. se realizează prin grija Direcţiei tehnologia informaţiei şi
a:
a) Direcţiei autorizare în cazul
entităţilor prevăzute la secţiunile 1-13, 16 şi 18;
b) Direcţiei emitenţi în cazul
entităţilor prevăzute la secţiunea 17;
c) Direcţiei juridice în cazul
entităţilor prevăzute la secţiunile 14 şi 15.
Art. 10. - Numărul şi data înscrierii
în Registrul C.N.V.M. se precizează de entitatea înscrisă în Registrul C.N.V.M.
în toate actele oficiale şi în corespondenţă, alături de datele de
identificare.
Art. 11. - (1) Prezentul
regulament intră în vigoare la data publicării acestuia şi a Ordinului de
aprobare în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicat în Buletinul C.N.V.M. şi pe site-ul C.N.V.M. (www.cnvmr.ro).
(2) La data intrării în vigoare a
prezentului regulament se abrogă Regulamentul nr. 5/2005 privind Registrul public
al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui
Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2005, publicat în Monitorul
Oficial al României, Partea I, nr. 539 din 24 iunie 2005, şi Regulamentul nr. 8/2005 de modificare
a Regulamentului nr. 5/2005 privind Registrul public al Comisiei Naţionale a
Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor
Mobiliare nr. 44/2005, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 820 din 9 septembrie 2005.
*) Exemplu:
Tip - Nr.
secţiune - Nume secţiune/subsecţiune - Cod statistic ţară/judeţ - Nr. de ordine
din Registrul C.N.V.M.
In situaţia unei persoane fizice
române autorizate ca agent pentru servicii de investiţii financiare, numărul de
înscriere în registru va fi:
PFR1>022>ASIF3>/434>00275>,
unde:
1) PFR - persoană fizică română;
2) 02 - numărul secţiunii;
3) ASIF - numele subsecţiunii;
4) /43 - codul statistic al judeţului;
5) 0027 - numărul de ordine.