MEMORANDUM Nr.
0 din 15 iunie 2006
intre autoritatile
competente ale Romaniei si Principatului Liechtenstein privind cooperarea in
schimbul de informatii financiare avand legatura cu spalarea banilor si
finantarea terorismului
ACT EMIS DE: ACT
INTERNATIONAL
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 790 din 19 septembrie 2006
Autorităţile competente ale României (Oficiul Naţional
de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor) şi Principatului Liechtenstein
(Unitatea de Informaţii Financiare), denumite în continuare autorităţi, doresc,
în spiritul cooperării şi interesului reciproc, să faciliteze schimbul de
informaţii referitoare la investigarea şi urmărirea penală a cazurilor de
spălare a banilor sau de finanţare a terorismului şi activităţilor
infracţionale ce au legătură cu spălarea banilor sau cu finanţarea
terorismului.
In acest sens, cele două părţi au convenit după cum
urmează:
Art. 1. - Autorităţile vor coopera pentru a colecta, a
procesa şi a analiza informaţiile pe care le deţin cu privire la tranzacţiile
financiare suspectate a fi legate de spălarea banilor, finanţarea terorismului
sau de activităţi infracţionale având legătură cu spălarea banilor sau cu
finanţarea terorismului. In acest sens, în conformitate cu legislaţia naţională
şi cu politicile şi procedurile proprii, fiecare autoritate va schimba
reciproc, spontan sau la cerere, orice informaţie disponibilă care poate fi
relevantă în cadrul tranzacţiilor financiare legate de spălarea banilor sau de
finanţarea terorismului şi în contextul persoanelor fizice sau juridice
implicate. Orice cerere de informaţii trebuie să fie justificată de o scurtă
motivaţie pentru evidenţierea faptelor.
Art. 2. - Informaţiile sau documentele obţinute de la
autoritatea respectivă nu vor fi transmise unei terţe părţi pentru a fi
folosite în scopuri administrative, investigaţii, în cadrul procedurii penale
sau judiciare, fără consimţământul prealabil al autorităţii care a furnizat
informaţia. Se înţelege că informaţiile obţinute în conformitate cu
dispoziţiile prezentului memorandum de înţelegere vor putea fi folosite în
justiţie numai atunci când au legătură cu spălarea banilor sau cu finanţarea
terorismului, care rezultă din săvârşirea unor categorii specifice de
activităţi infracţionale, enumerate
în anexa nr. I pentru Principatul Liechtenstein şi în anexa nr. II pentru
România. Autorităţile înţeleg să menţină aceste anexe actualizate în cazul
intervenirii unor schimbări în legislaţia naţională.
Art. 3. - Schimbul de informaţii se poate realiza doar
cu respectarea ordinii publice, a intereselor naţionale esenţiale şi a
legislaţiei privind secretul şi taxele.
Art. 4. - Autorităţile nu vor
permite utilizarea sau transmiterea informaţiilor ori a documentelor obţinute
de la autoritatea respectivă, în alte scopuri decât cele stipulate în cadrul
prezentului memorandum de înţelegere, fără consimţământul prealabil al
autorităţii care a transmis informaţia.
Art. 5. - Informaţiile obţinute în aplicarea
prezentului memorandum de înţelegere sunt confidenţiale. Acestea fac obiectul
secretului oficial şi sunt protejate de aceeaşi confidenţialitate care este
prevăzută în legislaţia naţională a autorităţii care primeşte informaţia,
privind informaţiile similiare din surse naţionale.
Art. 6. - Autorităţile vor stabili împreună, în
conformitate cu legislaţia naţională, procedurile acceptabile de comunicare şi
se vor consulta reciproc în scopul implementării dispoziţiilor prezentului memorandum de înţelegere.
Art. 7. - Comunicarea dintre autorităţi se va efectua,
pe cât posibil, în limba engleză.
Art. 8. - Autorităţile nu au obligaţia de a acorda
asistenţă, în special, dacă procedurile juridice care au fost deja iniţiate
privesc aceleaşi fapte la care face referire cererea de informaţii.
Art. 9. - Prezentul memorandum de înţelegere poate fi
modificat în orice moment, prin acord reciproc, prin act adiţional la acesta.
Art. 10. - Prezentul memorandum de înţelegere este
încheiat pentru o perioadă nedeterminată şi poate fi denunţat oricând de către
oricare dintre părţi. Prezentul memorandum de înţelegere va înceta odată cu
primirea notificării scrise
privind denunţarea de la cealaltă autoritate. Termenii şi condiţiile
referitoare la confidenţialitatea informaţiilor primite anterior încetării
prezentului memorandum de înţelegere vor produce efecte şi după ieşirea
acestuia din vigoare.
Art. 11. - Prezentul memorandum de înţelegere va intra
în vigoare la data ultimei notificări prin care autorităţile se vor informa
reciproc cu privire la finalizarea procedurilor interne necesare pentru
intrarea lui în vigoare.
Semnat la Limassol, Republica Cipru, la 15 iunie 2006,
în limba engleză (textul în limba engleză este considerat autentic, iar fiecare
parte îşi asumă răspunderea pentru traducere în limba proprie).
Pentru Oficiul Naţional
Pentru Unitatea de Informaţii Financiare
de Prevenire şi Combatere
din Principatul Liechtenstein,
a Spălării Banilor din România Rene Bruelhart,
Adriana Luminiţa Popa,
director
preşedinte
ANEXA Nr. I
PRINCIPATUL LIECHTENSTEIN
Categorii specifice de activităţi
infracţionale înseamnă, în baza legii Principatului Liechtenstein:
- orice crimă;
- orice infracţiune conform art. 278d din Codul penal;
—
orice infracţiune conform art. 304-308 din
Codul penal;
—
orice infracţiune conform Legii privind
narcoticele.
ANEXA Nr. II
ROMÂNIA
In concordanţă cu prevederile art. 23 din Legea nr.
656/2002 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor, precum şi pentru
instituirea unor măsuri de prevenire şi combatere a finanţării actelor de
terorism, cu modificările şi completările ulterioare:
„(1) Constituie infracţiunea de spălare a banilor şi se
pedepseşte cu închisoare de la 3 la 12 ani:
a) schimbarea sau transferul de bunuri, cunoscând că
provin din săvârşirea de infracţiuni, în scopul ascunderii sau al disimulării
originii ilicite a acestor bunuri sau în scopul de a ajuta persoana care a
săvârşit infracţiunea din care provin bunurile să se sustragă de la urmărire,
judecată sau executarea pedepsei;
b) ascunderea sau disimularea adevăratei naturi a
provenienţei, a situării, a dispoziţiei, a circulaţiei sau a proprietăţii
bunurilor ori a drepturilor asupra acestora, cunoscând că bunurile provin din
săvârşirea de infracţiuni;
c) dobândirea, deţinerea sau folosirea de bunuri,
cunoscând că acestea provin din săvârşirea de infracţiuni.
(2) Asocierea sau
iniţierea unei asocieri, aderarea ori sprijinirea, sub orice formă, a unei
astfel de asocieri, în scopul săvârşirii infracţiunii de spălare a banilor se
pedepseşte cu închisoare de la 5 la 15 ani. *)
(3) Tentativa se
pedepseşte."
*) Abrogat prin Legea nr. 39/2003 privind prevenirea şi
combaterea criminalităţii organizate.