INSTRUCTIUNI   Nr. 2 din 1999

privind regulile de acceptare spre executare a unui ordin de vanzare de valori mobiliare

ACT EMIS DE: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE

PUBLICATE IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 175 din 26 aprilie 1999

    In intelesul prezentelor instructiuni, termenii de mai jos au urmatoarele semnificatii:
    - tranzactiile cu valori mobiliare reprezinta executarea de catre S.V.M., in numele si pe contul sau sau in numele si pe contul clientului, a ordinelor de vanzare-cumparare transmise de acesta, urmata de efectuarea transferului de proprietate, respectiv a inregistrarii acestuia;
    - ordinul de vanzare este oferta de a vinde o anumita valoare mobiliara, redactata in forma scrisa;
    - publicitatea reprezinta difuzarea oricarei informatii sau propuneri privind vanzarea-cumpararea de valori mobiliare prin mijloace de comunicare in masa, cum ar fi: ziarele, revistele, radioul, televiziunea, telecomunicatiile sau alte mijloace de promovare destinate clientilor sau publicului;
    - S.V.M. - societate de valori mobiliare.
    Art. 1
    I se interzice agentului de valori mobiliare autorizat sa preia spre executare un ordin de vanzare altfel decat direct si personal de la proprietarul de valori mobiliare.
    Art. 2
    Agentul de valori mobiliare este obligat sa preia numai ordine de vanzare la care proprietarul de valori mobiliare anexeaza certificatul de actionar sau extrasul de cont ca dovada a detinerii in proprietate a respectivelor valori mobiliare, precum si o copie de pe buletinul/cartea de identitate care atesta propria semnatura.
    S.V.M., prin agentii sai autorizati, nu va primi ordine de vanzare decat dupa verificarea dovezilor privind detinerea in proprietate a valorilor mobiliare.
    Art. 3
    Inainte de a prelua spre executare un ordin de vanzare agentul de valori mobiliare este obligat sa verifice si sa inscrie in ordin datele de identitate ale proprietarului: numele/denumirea, domiciliul/sediul social, codul numeric personal, buletinul/cartea de identitate, numarul de inmatriculare la oficiul registrului comertului etc.
    Art. 4
    Ordinele de vanzare prin procura autentica nu vor fi acceptate spre executare decat in cazuri exceptionale de catre societatile inregistrate ca formatori de piata si numai cu acordul expres al presedintelui sau, dupa caz, al directorului general al societatii.
    Cazurile exceptionale se refera la imposibilitatea dovedita a proprietarului de valori mobiliare de a se prezenta personal pentru depunerea ordinului de vanzare (de exemplu: in caz de boala, absenta din tara etc.).
    Art. 5
    Sunt interzise activitatile de promovare a vanzarii-cumpararii de valori mobiliare prin alte mijloace decat cele prevazute de reglementarile specifice.
    Persoana neautorizata care desfasoara activitati de promovare a vanzarii-cumpararii de valori mobiliare prin publicitate savarseste infractiunea prevazuta la art. 114 din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare si bursele de valori.
    Art. 6
    Ordinele de vanzare acceptate spre executare in orice alte conditii decat cele prevazute in prezentele instructiuni sunt nule de drept, atragand sanctiunile prevazute de lege.
    Art. 7
    Nerespectarea prevederilor prezentelor instructiuni de catre S.V.M. si/sau de agentii de valori mobiliare se sanctioneaza, potrivit legii, cu amenda cuprinsa intre 20 milioane lei - 30 milioane lei, cu suspendarea, retragerea autorizatiei si/sau interzicerea de a exercita activitati care intra sub incidenta Legii nr. 52/1994.
    Art. 8
    Prezentele reguli de acceptare spre executare se aplica ordinelor pentru vanzarea actiunilor dobandite ca urmare a Programului de privatizare in masa si pentru care vanzatorul nu a deschis un cont la S.V.M.