DECIZIE   Nr. 1048 din 23 decembrie 2009

privind sanctionarea cu retragerea aprobarii acordate domnului Matei Stoica, persoana semnificativa la Societatea Comerciala „Rivera Broker de Asigurare" - S.R.L.

ACT EMIS DE: COMISIA DE SUPRAVEGHERE A ASIGURARILOR

ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 4 din 5 ianuarie 2010

Comisia de Supraveghere a Asigurărilor, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Amiral Constantin Bălescu nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscală 14045240/01.07.2001, reprezentată legal prin preşedinte, în temeiul art. 4 alin. (19), precum şi al art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare,

în baza Hotărârii Consiliului Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor, consemnată în procesul-verbal al şedinţei din data de 10 noiembrie 2009, în cadrul căreia a fost analizată Nota nr. IX.974 din 9 noiembrie 2009, întocmită ca urmare a controlului permanent efectuat la Societatea Comercială „Rivera Broker de Asigurare" - S.R.L., cu sediul în satul Poroschia, comuna Poroschia, judeţul Teleorman (cu sediul avizat de Comisia de Supraveghere a Asigurărilor în Str. Libertăţii, bl. K5, parter, municipiul Alexandria, judeţul Teleorman), J34/447/25.07.2006, CUI 18882294/26.07.2006, RBK-399/14.03.2007,

a constatat următoarele:

1.  Sediul social al Societăţii Comerciale „Rivera Broker de Asigurare" - S.R.L. a fost schimbat de la adresa din Str. Libertăţii, bl. K5, parter, municipiul Alexandria, judeţul Teleorman, la adresa din satul Poroschia, comuna Poroschia, judeţul Teleorman, fără avizul prealabil al Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor.

Astfel au fost încălcate prevederile art. 5 lit. b) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, şi ale art. 4 alin. (1) din Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul nr. 3.110/2004, cu modificările ulterioare.

Fapta constituie contravenţie potrivit art. 39 alin. (2) lit. a) şi q) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.

2. Raportările aferente trimestrului II 2009, semestrului I 2009 şi raportările privind taxa de funcţionare aferente trimestrului II 2009 nu au fost transmise la Comisia de Supraveghere a Asigurărilor.

Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, şi ale art. 3 pct. II şi III din Normele privind forma şi conţinutul raportărilor financiare şi tehnice pe care trebuie să le întocmească brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu modificările ulterioare.

Fapta constituie contravenţie potrivit art. 39 alin. (2) lit. a) şi m2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.

3.  Nu au fost comunicate la Comisia de Supraveghere a Asigurărilor numele, funcţia şi responsabilităţile stabilite pentru persoana din cadrul personalului propriu care să aibă responsabilităţi în aplicarea şi respectarea prevederilor legale în vigoare privind combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism.

Nu au fost remise către Comisia de Supraveghere a Asigurărilor procedurile interne în materie de cunoaştere a clientului, de raportare, de păstrare a evidenţelor, de control intern, evaluare şi gestionare a riscurilor, pentru a preveni şi împiedica implicarea lor în operaţiuni suspecte de spălare de bani şi finanţare a actelor de terorism.

Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5) lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, ale art. 5 alin. (1) şi (10) şi ale art. 6 alin. (1) şi (4) din Normele privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurărilor, puse în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 24/2008.

Faptele constituie contravenţie potrivit art. 39 alin. (2) lit. a), m2) şi m3) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.

Faţă de motivele de fapt şi de drept arătate, în scopul apărării dreptului asiguraţilor şi al promovării stabilităţii activităţii de asigurare în România, Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor a hotărât, în şedinţa din data de 10 noiembrie 2009, sancţionarea domnului Matei Stoica, persoană semnificativă la Societatea Comercială „Rivera Broker de Asigurare" - S.R.L., cu retragerea aprobării, în conformitate cu prevederile art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare,

drept care se  decide:

Art. 1. - Se sancţionează domnul Matei Stoica, cu domiciliul în satul Bragadiru, comuna Bragadiru, judeţul Teleorman, CNP 1430304340023, CI. seria TR nr. 129449, persoană semnificativă la Societatea Comercială „Rivera Broker de Asigurare" - S.R.L., cu retragerea aprobării, în conformitate cu prevederile art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare.

Art. 2. - (1) Impotriva prezentei decizii persoana sancţionată poate face plângere la Curtea de Apel Bucureşti, în termen de

30 de zile de la comunicarea acesteia, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (1) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.

(2) Plângerea adresată Curţii de Apel Bucureşti nu suspendă, pe timpul soluţionării acesteia, executarea măsurii sancţionatorii, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.

Art. 3. - Prezenta decizie se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, conform prevederilor art. 9 din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.

Preşedintele Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor,

Angela Toncescu