REGULAMENT Nr. 5 din 23 decembrie 2002
privind modul de incasare si de gestionare a veniturilor extrabugetare din care
se finanteaza Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare
ACT EMIS DE: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL NR. 53 din 30 ianuarie 2003
CAP. 1
Dispozitii generale
Art. 1
Prezentul regulament stabileste modul de incasare, raportare si gestionare
a veniturilor extrabugetare, care se constituie ca surse proprii de finantare a
Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare, denumita in continuare C.N.V.M.,
potrivit urmatoarelor acte normative:
- Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 25/2002 privind aprobarea
Statutului Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare, aprobata cu modificari si
completari prin Legea nr. 514/2002;
- Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 26/2002 privind organismele de
plasament colectiv in valori mobiliare, aprobata cu modificari si completari
prin Legea nr. 513/2002;
- Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 27/2002 privind pietele
reglementate de marfuri si instrumente financiare derivate, aprobata cu
modificari si completari prin Legea nr. 512/2002;
- Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 28/2002 privind valorile mobiliare,
serviciile de investitii financiare si pietele reglementate, aprobata cu
modificari si completari prin Legea nr. 525/2002.
Art. 2
Incasarea veniturilor se face in conformitate cu prevederile art. 13 din
Statutul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare, denumit in continuare
Statutul C.N.V.M.
Art. 3
(1) C.N.V.M. stabileste si modifica nivelul cotelor prevazute la art. 13
alin. (2) lit. a) - d) din Statutul C.N.V.M., in cadrul limitei maxime.
(2) Cuantumul tarifelor si comisioanelor prevazute la art. 13 alin. (2)
lit. f), g) si j) din Statutul C.N.V.M. este stabilit prin prezentul
regulament.
(3) Cuantumul tarifelor, comisioanelor si veniturilor prevazute la art. 13
alin. (2) lit. e) si k) din Statutul C.N.V.M. se stabileste de C.N.V.M. ca
anexa la bugetul propriu de venituri si cheltuieli si se aproba de Parlamentul
Romaniei.
CAP. 2
Determinarea, incasarea si gestionarea veniturilor C.N.V.M.
Art. 4
(1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru tranzactiile derulate pe
orice piata reglementata, cu exceptia pietelor reglementate de instrumente
financiare derivate, este evidentiat la pct. 1 din anexa care face parte
integranta din prezentul regulament.
(2) Sumele provenind din cota prevazuta la alin. (1) se suporta de
cumparator si se calculeaza zilnic de catre:
- Bursa de Valori Bucuresti, pentru tranzactiile efectuate pe piata
bursiera;
- Societatea Comerciala "RASDAQ" - S.R.L., pentru tranzactiile
efectuate pe piata RASDAQ;
- pietele reglementate, altele decat bursele de valori;
- societatile de bursa, pentru tranzactiile derulate pe orice piata la
disponibil reglementata.
(3) Entitatile prevazute la alin. (2) au obligatia sa retina suma
reprezentand cota prevazuta la alin. (1) aplicata la valoarea tranzactiilor
zilnice si sa efectueze viramentele respective, conform alin. (4), in contul
indicat de C.N.V.M.
(4) Virarea sumelor in contul C.N.V.M. se efectueaza bilunar, prima transa
pana la data de 20 a lunii curente, pentru tranzactiile derulate pe primele 15
zile, iar a doua transa cel mai tarziu pana la data de 5 a lunii urmatoare
celei pentru care se datoreaza, corespunzator volumului tranzactiilor din luna
de raportare.
Art. 5
(1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. din valoarea activului net
inregistrat de fondurile deschise de investitii si societatile de investitii
este evidentiat la pct. 2 din anexa.
(2) Baza de calcul la care se aplica cota prevazuta la alin. (1) este
reprezentata de valoarea activului net al fondurilor deschise de investitii si
societatilor de investitii calculata de societatea de depozitare pentru ultima
zi lucratoare a fiecarei luni calendaristice.
(3) Suma lunara datorata C.N.V.M. se calculeaza pe baza valorii activului
net in conformitate cu prevederile alin. (2) si se determina conform formulei:
Valoare activ net
------------------- x nivel cota (%)
12
(4) Sumele provenite din cota prevazuta la alin. (1) se vireaza de catre
societatile de investitii autoadministrate si de catre societatile de
administrare a investitiilor pentru societatile de investitii si pentru
fondurile deschise de investitii asupra carora isi exercita activitatea de
administrare.
(5) Virarea sumelor datorate de catre entitatile prevazute la alin. (1) se
va realiza lunar, in prima decada a fiecarei luni calendaristice pentru luna
precedenta, de catre societatile de administrare a investitiilor si societatile
de investitii autoadministrate, in contul indicat de C.N.V.M.
(6) Prevederile alin. (1) - (5) se aplica si societatilor de investitii
financiare, infiintate in conformitate cu prevederile Legii nr. 133/1996 pentru
transformarea Fondurilor Proprietatii Private in societati de investitii
financiare.
(7) Sunt exceptate de la plata sumei prevazute la alin. (3) organismele de
plasament colectiv in valori mobiliare aflate in perioada de 90 de zile de la
autorizare, in conformitate cu prevederile art. 53 alin. (1) din Ordonanta de
urgenta a Guvernului nr. 26/2002, aprobata cu modificari si completari prin
Legea nr. 513/2002.
Art. 6
(1) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M. pentru ofertele publice de vanzare
este evidentiat la pct. 3 din anexa.
(2) Sumele provenite din cota prevazuta la alin. (1) se calculeaza la
valoarea determinata pe baza subscrierilor realizate si se vireaza de catre
ofertant la data inchiderii derularii ofertei, in contul indicat de C.N.V.M.
(3) Dovada platii corecte a sumelor prevazute la alin. (2) se prezinta la
C.N.V.M. o data cu raportul privind rezultatele ofertei.
Art. 7
(1) Nivelul cotelor percepute de C.N.V.M. pentru ofertele publice de
cumparare, respectiv de preluare, este evidentiat la pct. 4 din anexa.
(2) Sumele provenite din aplicarea cotelor prevazute la alin. (1) se
calculeaza la valoarea determinata pe baza subscrierilor realizate in ofertele
publice de cumparare, respectiv de preluare, si se vireaza de catre ofertant la
data inchiderii derularii ofertei, in contul indicat de C.N.V.M.
(3) Dovada platii corecte a sumelor prevazute la alin. (2) se prezinta la
C.N.V.M. o data cu raportul privind rezultatele ofertei.
Art. 8
Sumele provenite din aplicarea tarifelor si comisioanelor stabilite in
conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. e) din Statutul C.N.V.M. se
calculeaza si se retin lunar de catre societatea de bursa de la fiecare parte
contractanta si se vireaza de catre aceasta in contul indicat de C.N.V.M., in
prima decada a fiecarei luni calendaristice pentru luna precedenta.
Art. 9
(1) Tarifele si comisioanele, percepute in conformitate cu prevederile art.
13 alin. (2) lit. f) din Statutul C.N.V.M., privind operatiunile efectuate de
C.N.V.M. sunt evidentiate la pct. 5.1 - 5.6 din anexa.
(2) Eliberarea actelor individuale se va face cu conditia prezentarii catre
C.N.V.M. a dovezii achitarii sumelor datorate.
(3) Sumele provenite din tarifele de examinare si de coordonare a
activitatii de formare profesionala se calculeaza prin aplicarea la veniturile
incasate de la beneficiarii serviciilor, de catre organismele de formare
profesionala acreditate de C.N.V.M., a cotei evidentiate la pct. 5.7 din anexa.
(4) Sumele datorate se vireaza in termen de maximum 5 zile calendaristice
de la data incasarii tarifelor de la beneficiarii serviciilor respective, in
contul indicat de C.N.V.M.
(5) Sumele percepute pentru monitorizarea entitatilor autorizate si
supravegheate de C.N.V.M. se determina prin aplicarea cotei prevazute la pct.
5.8 din anexa si au drept baza de calcul veniturile din exploatare obtinute
lunar din activitatile autorizate de C.N.V.M. realizate de acestea.
(6) Sumele datorate conform alin. (5) se vireaza trimestrial, in prima
decada a primei luni din trimestrul urmator celui pentru care se datoreaza, in
contul indicat de C.N.V.M.
Art. 10
(1) Tarifele percepute in conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2)
lit. g) si j) din Statutul C.N.V.M. sunt evidentiate la pct. 6 si 9 din anexa.
(2) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operatiunile prevazute
la pct. 6.1 - 6.3, precum si la pct. 9.1 si 9.2 din anexa se achita de
beneficiarii serviciilor la data efectuarii operatiunilor respective, in contul
indicat de C.N.V.M.
(3) Sumele provenite din tarifele percepute pentru operatiunile prevazute
la pct. 6.4 din anexa se platesc de catre emitentii de valori mobiliare in
prima decada a primei luni a anului urmator celui pentru care se datoreaza, in
contul indicat de C.N.V.M.
Art. 11
(1) Veniturile C.N.V.M. se utilizeaza potrivit destinatiei prevazute in
bugetul de venituri si cheltuieli al C.N.V.M., aprobat anual de Parlamentul
Romaniei, potrivit prevederilor art. 14 alin. (3) din Statutul C.N.V.M.
(2) Utilizarea veniturilor incasate de C.N.V.M. se face conform
prevederilor Statutului C.N.V.M. si ale reglementarilor C.N.V.M. emise in
aplicarea legii.
(3) Veniturile ramase neutilizate la inchiderea exercitiului bugetar raman
la dispozitia C.N.V.M., urmand sa fie folosite in anul urmator, conform
prevederilor art. 14 alin. (4) din Statutul C.N.V.M.
CAP. 3
Raportarea si supravegherea incasarii veniturilor
Art. 12
(1) Entitatile care datoreaza sumele prevazute la art. 4, 5, 8 si art. 9
alin. (3) si (5) au obligatia sa informeze C.N.V.M. prin situatii lunare intocmite
in baza datelor prevazute la alin. (2).
(2) Situatiile lunare se transmit in forma scrisa si in format electronic
pana la data de 5 a fiecarei luni calendaristice pentru luna precedenta si vor
contine cel putin urmatoarele:
- datele de identificare a debitorului;
- categoria de venit;
- scadenta platii;
- baza de calcul;
- nivelul cotei/comisionului;
- cuantumul sumei datorate, din care suma achitata, inclusiv data si
numarul documentului de plata, dupa caz;
- observatii;
- semnaturile autorizate.
Art. 13
(1) In cazul constatarii unor diferente intre datele raportate si situatia
rezultata in urma verificarilor efectuate, C.N.V.M. solicita in scris
debitorului in cauza clarificarile si corecturile ce se impun.
(2) Debitorul este obligat sa raspunda solicitarii in termen de 5 zile
lucratoare, iar C.N.V.M. va recalcula obligatia de plata, conform dispozitiilor
legale in vigoare.
CAP. 4
Penalitati si sanctiuni
Art. 14
Pentru nevirarea sumelor prevazute in prezentul regulament la termenele
stabilite, C.N.V.M. va calcula penalitati pe zi de intarziere in conformitate
cu legislatia aplicata veniturilor bugetare.
Art. 15
(1) In cazul neraportarii in termenele stabilite a datelor necesare pentru
calcularea veniturilor C.N.V.M. se aplica urmatoarele penalitati:
a) majorarea cu 10% a sumei datorate la intarzieri de pana la 30 de zile
calendaristice;
b) majorarea cu 30% pentru intarzieri cuprinse intre 30 si 60 de zile
calendaristice;
c) majorarea cu 50% pentru intarzieri de peste 60 de zile calendaristice.
(2) In cazul raportarii eronate a bazei de calcul, C.N.V.M. aplica o
penalitate de 50% la diferentele constatate, la care se adauga in mod
corespunzator si penalitatile prevazute la art. 14.
Art. 16
Pentru neplata sumelor datorate la termenele si in conditiile stabilite
prin prezentul regulament sau pentru intarzieri de peste 90 de zile in
conditiile art. 15 alin. (1), C.N.V.M. va recurge la executarea silita a
acestora, potrivit legii, si poate hotari, dupa caz, sanctionarea entitatilor
respective in conformitate cu prevederile art. 17 din Statutul C.N.V.M.
Art. 17
Sumele rezultate din penalitatile aplicate corespunzator art. 14 si 15 se
constituie ca venit al C.N.V.M. in conformitate cu prevederile art. 13 alin.
(2) lit. h) din Statutul C.N.V.M.
CAP. 6
Dispozitii finale
Art. 18
C.N.V.M. actualizeaza periodic, prin ordin al presedintelui, nivelul
tarifelor percepute in conformitate cu evolutia indicatorilor macroeconomici
care stau la baza fundamentarii bugetului de stat.
Art. 19
La data intrarii in vigoare a prezentului regulament se abroga Regulamentul
Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 6/2000 privind modul de incasare
si de gestionare a veniturilor extrabugetare din care se finanteaza Comisia
Nationala a Valorilor Mobiliare potrivit Ordonantei de urgenta a Guvernului nr.
229/2000 pentru modificarea si completarea Legii nr. 52/1994 privind valorile
mobiliare si bursele de valori, pus in aplicare prin Ordinul presedintelui
Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 11/2000, publicat in Monitorul
Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 99 din 26 februarie 2001, precum si orice
alte dispozitii contrare.
ANEXA 1*1)
*1) Anexa este reprodusa in facsimil.
SURSELE
de finantare ce se cuvin, potrivit legii, bugetului de venituri si cheltuieli
al C.N.V.M. pentru anul 2003
______________________________________________________________________________
| Nr. | Categorie |Fel | Baza legala/act | Nivel tarif
|
| crt. | |operatiune/Entitate| normativ/articol | (lei)/cota
|
| | | | | perceputa
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 1 |Cota de cel |a) Cota pentru |art. 13 alin. 2 |0,08% din
|
| |mult 0,08% |tranzactiile |lit. a din Ordonanta|valoarea
|
| |din valoarea |derulate pe pietele|de urgenta a
|tranzactiilor|
| |tranzactiilor|de disponibil |Guvernului |derulate pe
|
| |derulate pe |b) Cota de 0,08% |nr. 25/2002 aprobata|pietele
|
| |orice piata |din valoarea |si modificata prin |reglementate
|
| |reglementata,|tranzactiilor |Legea nr. 514/2002 |conform
legii|
| |suportate de |derulate de SSIF pe| |
|
| |catre |pietele | |
|
| |cumparator, |reglementate | |
|
| |cu exceptia | | |
|
| |pietelor | | |
|
| |reglementate | | |
|
| |de | | |
|
| |instrumente | | | |
| |financiare | | |
|
| |derivate | | |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 2 |Cota de cel |a) Cota asupra |art. 13 alin. 2 |0,1% din
|
| |mult 0,1% din|activului net al |lit. b din Ordonanta|valoarea
|
| |valoarea |organismelor de |de urgenta a |activului
|
| |activului net|plasament colectiv |Guvernului |net, conform
|
| |al |in valori mobiliare|nr. 25/2002 aprobata|legii
|
| |organismelor | |si modificata prin |
|
| |de plasament | |Legea nr. 514/2002 |
|
| |colectiv in | | |
|
| |valori | | |
|
| |mobiliare | | |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 3 |Cota de cel |a) Cota achitata la|art. 13 alin. 2 |0,5% din
|
| |mult 0,5% din|inchiderea |lit. c din Ordonanta|valoarea
|
| |valoarea |ofertelor publice |de urgenta a |realizata a
|
| |ofertelor |de vanzare |Guvernului |ofertelor
|
| |publice de | |nr. 25/2002 aprobata|publice de
|
| |vanzare | |si modificata prin |vanzare,
|
| | | |Legea nr. 514/2002 |conform
legii|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 4 |Cota de cel |a) Cota |art. 13 alin. 2 |1,5% din
|
| |mult 2% din |diferentiata |lit. d din Ordonanta|valoarea
|
| |valoarea |achitata la |de urgenta a |realizata a
|
| |ofertelor |inchiderea ofertei |Guvernului |ofertelor
|
| |publice de |publice de |nr. 25/2002 aprobata|publice de
|
| |cumparare- |cumparare/preluare |si modificata prin |cumparare
|
| |preluare | |Legea nr. 514/2002 |1,75% din
|
| | | | |valoarea
|
| | | | |realizata a
|
| | | | |ofertelor
|
| | | | |publice de
|
| | | | |preluare
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5 |Tarife si | |art. 13 lit. f din |
|
| |comisioane | |Ordonanta de urgenta|
|
| |percepute la | |a Guvernului | |
| |activitatile | |nr. 25/2002 aprobata|
|
| |pentru care | |si modificata prin |
|
| |se emite de | |Legea nr. 514/2002, |
|
| |catre CNVM un| |coroborat cu: |
|
| |act | | |
|
| |individual | | |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.1 |Tarife | | |
|
| |percepute | | |
|
| |pentru | | |
|
| |emiterea | | |
|
| |autorizatiei | | |
|
| |de | | |
|
| |functionare a| | |
|
| |entitatilor | | |
|
| |supravegheate| | |
|
| |de CNVM: | | |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.1.1 | |Societati de |art. 3 alin. 4 din | 30.000.000|
| | |administrare a |Ordonanta de urgenta|
|
| | |investitiilor |a Guvernului |
|
| | | |nr. 26/2002 aprobata|
|
| | | |si modificata prin |
|
| | | |Legea nr. 513/2002 |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.1.2 | |Societati de |art. 55 alin. 2, din|
50.000.000|
| | |investitii |Ordonanta de urgenta|
|
| | | |a Guvernului |
|
| | | |nr. 26/2002 aprobata|
|
| | | |si modificata prin |
|
| | | |Legea nr. 513/2002 |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.1.3 | |Fonduri deschise de|art. 43 alin. 2 si |
10.000.000|
| | |investitii |alin. 3 din |
|
| | | |Ordonanta de urgenta|
|
| | | |a Guvernului |
|
| | | |nr. 26/2002 aprobata|
|
| | | |si modificata prin |
|
| | | |Legea nr. 513/2002 |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.1.4 | |Societati de |art. 149 alin. 1 | 20.000.000|
| | |servicii de |coroborat cu
|_____________|
| | |investitii |art. 151 lit. b din |
40.000.000|
| | |financiare |Ordonanta de
urgenta|_____________|
| | | |a Guvernului |
80.000.000|
| | | |nr. 28/2002 aprobata|
|
| | | |si modificata prin |
|
| | | |Legea nr. 525/2002 |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.1.5 | |Societati de |art. 18 alin. 1 |
|
| | |servicii de |lit. a coroborat cu |
|
| | |investitii |art. 12 si art. 22 |
|
| | |financiare |din Ordonanta de |
|
| | |autorizate sa |urgenta a Guvernului|
|
| | |tranzactioneze la |nr. 27/2002 aprobata|
|
| | |bursele de marfuri |si modificata prin |
|
| | |cu obiectul de |Legea nr. 512/2002 |
|
| | |activitate: | |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.1.5.1 | |- servicii de | | 20.000.000|
| | |brokeraj constand | |
|
| | |din vanzari si | |
|
| | |cumparari de | |
|
| | |instrumente | |
|
| | |financiare derivate| |
|
|_________|_____________|___________________|
|_____________|
| 5.1.5.2 | |- servicii conexe | |
12.000.000|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.1.6 | |Control intern |art. 3 alin. 8 din |
2.000.000|
| | | |Ordonanta de urgenta|
|
| | | |a Guvernului |
|
| | | |nr. 26/2002 aprobata|
|
| | | |si modificata prin |
|
| | | |Legea nr. 513/2002, |
|
| | | |art. 37 alin. 3 din |
|
| | | |Ordonanta de urgenta|
|
| | | |a Guvernului |
|
| | | |nr. 27/2002 aprobata|
|
| | | |si modificata prin | |
| | | |Legea nr. 512/2002, |
|
| | | |art. 150 alin. 2 din|
|
| | | |Ordonanta de urgenta|
|
| | | |a Guvernului |
|
| | | |nr. 28/2002 aprobata|
|
| | | |si modificata prin |
|
| | | |Legea nr. 525/2002 |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.1.7 | |Agenti pentru |art. 150 alin. 1 si |
2.000.000|
| | |servicii de |alin. 3 din |
|
| | |investitii |Ordonanta de urgenta|
|
| | |financiare |a Guvernului |
|
| | | |nr. 28/2002 aprobata|
|
| | | |si modificata prin |
|
| | | |Legea nr. 525/2002 |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.1.8 | |Consultanti de |art. 39 alin. 3 din |
persoana|
| | |investitii |Ordonanta de urgenta|
fizica|
| | | |a Guvernului | 10.000.000|
| | | |nr. 27/2002, |
|
| | | |aprobata si |
|
| | | |modificata de
|_____________|
| | | |Legea nr. 512/2002, |
persoana|
| | | |art. 160 alin. 2 din|
juridica|
| | | |Ordonanta de urgenta|
50.000.000|
| | | |a Guvernului |
|
| | | |nr. 28/2002 aprobata|
|
| | | |si modificata prin |
|
| | | |Legea nr. 525/2002 |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.1.9 | |Asociatii/societati|art. 168 alin. 5 din|
50.000.000|
| | |ca organism cu |Ordonanta de urgenta|
|
| | |putere de |a Guvernului |
|
| | |autoreglementare |nr. 28/2002 aprobata|
|
| | | |si modificata prin |
|
| | | |Legea nr. 525/2002 |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.1.10 | |Depozitar |art. 17 din |
100.000.000|
| | | |Ordonanta de urgenta|
|
| | | |a Guvernului |
|
| | | |nr. 26/2002 aprobata| |
| | | |si modificata prin |
|
| | | |Legea nr. 513/2002 |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.1.11 | |Agenti de |art. 164 alin. 2 din|
100.000.000|
| | |compensare si |Ordonanta de urgenta|
|
| | |depozitare |a Guvernului |
|
| | | |nr. 28/2002 aprobata|
|
| | | |si modificata prin |
|
| | | |Legea nr. 525/2002 |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.1.12 | |Societati de |art. 162 alin. 2 din|
50.000.000|
| | |registru |Ordonanta de urgenta|
|
| | | |a Guvernului |
|
| | | |nr. 28/2002 aprobata|
|
| | | |si modificata prin |
|
| | | |Legea nr. 525/2002 |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.1.13 | |Societate de bursa |art. 5 alin. 5 si |
50.000.000|
| | |care administreaza |art. 13 alin. 1, | |
| | |burse de marfuri cu|coroborat cu art. 12|
|
| | |urmatoarele obiecte|din Ordonanta de |
|
| | |de activitate |urgenta a Guvernului|
|
|_________|_____________|___________________|nr. 27/2002
aprobata|_____________|
| 5.1.13.1| |- vanzari-cumparari|si modificata prin |
20.000.000|
| | |de marfuri si |Legea nr. 512/2002 |
|
| | |titluri | |
|
| | |reprezentative de | |
|
| | |marfuri | |
|
|_________|_____________|___________________|
|_____________|
| 5.1.13.2| |- vanzari-cumparari| |
30.000.000|
| | |de instrumente | |
|
| | |financiare derivate| |
|
|_________|_____________|___________________|
|_____________|
| 5.1.13.3| |- navlosiri si | |
40.000.000|
| | |negocieri de | |
|
| | |asigurari maritime | |
|
| | |si fluviale de nave| |
|
| | |si incarcatura | | |
|_________|_____________|___________________|
|_____________|
| 5.1.13.4| |- vanzari-cumparari| |
30.000.000|
| | |de alte instrumente| |
|
| | |autorizate de | |
|
| | |C.N.V.M. | |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.1.13.5| |- organizarea de |art. 6 din Ordonanta|
50.000.000|
| | |licitatii pentru |de urgenta a |
|
| | |vanzari si |Guvernului |
|
| | |achizitii de |nr. 27/2002 aprobata|
|
| | |produse, servicii |si modificata prin |
|
| | |si lucrari, active |Legea nr. 512/2002 |
|
| | |ale persoanelor | |
|
| | |juridice si fizice | |
|
|_________|_____________|___________________|
|_____________|
| 5.1.13.6| |- alte activitati | |
50.000.000|
| | |conexe calificate | |
|
| | |astfel de C.N.V.M. | |
|
| | |cum ar fi | | |
| | |organizarea de | |
|
| | |licitatii cu | |
|
| | |creante comerciale | |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.1.13.7| |- operatiuni de |art. 56 coroborat cu|
50.000.000|
| | |compensare |art. 57 din |
|
| | |decontare |Ordonanta de urgenta|
|
| | | |a Guvernului |
|
| | | |nr. 27/2002 aprobata|
|
| | | |si modificata prin |
|
| | | |Legea nr. 512/2002 |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.1.13.8| |Societati de |art. 18 alin. 1 |
|
| | |brokeraj cu |lit. c coroborat cu |
|
| | |obiectul de |art. 12 si art. 22 |
|
| | |activitate |din Ordonanta de |
|
|_________|_____________|___________________|urgenta a
Guvernului|_____________|
| 5.1.13.9| |- servicii de |nr. 27/2002 aprobata|
5.000.000|
| | |brokeraj constand |si modificata prin |
|
| | |din vanzari si |Legea nr. 512/2002 |
|
| | |cumparari de | |
|
| | |marfuri si titluri | | |
| | |reprezentative de | |
|
| | |marfuri | |
|
|_________|_____________|___________________|
|_____________|
|5.1.13.10| |- servicii de | |
10.000.000|
| | |brokeraj constand | |
|
| | |din vanzari si | |
|
| | |cumparari de | |
|
| | |instrumente | |
|
| | |financiare derivate| |
|
|_________|_____________|___________________|
|_____________|
|5.1.13.11| |- servicii de | |
10.000.000|
| | |brokeraj constand | |
|
| | |din navlosiri, | |
|
| | |asigurari maritime | |
|
| | |si fluviale de nave| |
|
| | |si incarcatura | |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
|5.1.13.12| |- servicii conexe | |
12.000.000|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.1.14 | |Trader pentru |art. 34 alin. 2 din |
5.000.000|
| | |vanzari si |Ordonanta de urgenta|
|
| | |cumparari de |a Guvernului |
|
| | |instrumente |nr. 27/2002 aprobata|
|
| | |financiare derivate|si modificata prin |
|
| | | |Legea nr. 512/2002 |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.1.15 | |Broker |art. 31 alin. 1 din |
2.000.000|
| | | |Ordonanta de urgenta|
|
| | | |a Guvernului |
|
| | | |nr. 27/2002 aprobata|
|
| | | |si modificata prin |
|
| | | |Legea nr. 512/2002 |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.1.16 | |Casa de compensatie|art. 56 din |
100.000.000|
| | | |Ordonanta de urgenta|
|
| | | |a Guvernului |
|
| | | |nr. 27/2002 aprobata|
|
| | | |si modificata prin | |
| | | |Legea nr. 512/2002 |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.1.17 | |Membru compensator |art. 62 alin. 2 din |
15.000.000|
| | |general |Ordonanta de urgenta|
|
| | | |a Guvernului |
|
| | | |nr. 27/2002 aprobata|
|
| | | |si modificata prin |
|
| | | |Legea nr. 512/2002 |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.2 |Tarife pentru| |art. 100 alin. 1 din|
|
| |emiterea | |Ordonanta de urgenta|
|
| |autorizatiei | |a Guvernului |
|
| |entitatilor | |nr. 26/2002 aprobata|
|
| |care au | |si modificata prin |
|
| |desfasurat | |Legea nr. 513/2002, |
|
| |activitati in| |art. 185 alin. 2 din|
|
| |baza unei | |Ordonanta de urgenta|
|
| |autorizatii | |a Guvernului |
|
| |emise | |nr. 28/2002 aprobata| |
| |anterior | |si modificata prin |
|
| |intrarii in | |Legea nr. 525/2002, |
|
| |vigoare a | |coroborat cu: |
|
| |noii | | |
|
| |legislatii: | | |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.2.1 | |Societati de | |
15.000.000|
| | |administrare a | |
|
| | |investitiilor | |
|
|_________|_____________|___________________|
|_____________|
| 5.2.2 | |Fonduri deschise de| |
5.000.000|
| | |investitii | |
|
|_________|_____________|___________________|
|_____________|
| 5.2.3 | |Depozitar | |
50.000.000|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.2.4 | |Societati de | |
10.000.000|
| | |servicii de |
|_____________|
| | |investitii | |
20.000.000|
| | |financiare | |_____________|
| | | | |
40.000.000|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.2.5 | |Agenti pentru | |
1.000.000|
| | |servicii de | |
|
| | |investitii | |
|
| | |financiare | |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.2.6 | |Consultanti de |persoane fizice |
5.000.000|
| | |investitii
|____________________|_____________|
| | | |persoane juridice |
25.000.000|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.2.7 | |Piete reglementate | |
150.000.000|
| | |(altele decat Bursa| |
|
| | |de valori) conform | |
|
| | |Ordonantei de | |
|
| | |urgenta a | |
|
| | |Guvernului | |
|
| | |nr. 28/2002 | |
|
| | |aprobata si | |
|
| | |modificata prin | |
|
| | |Legea nr. 525/2002 | |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.2.8 | |Asociatii/societati| |
25.000.000|
| | |ca organism cu | |
|
| | |putere de | |
|
| | |autoreglementare | |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.2.9 | |Agenti de | |
50.000.000|
| | |compensare si | |
|
| | |depozitare | |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.2.10 | |Persoane juridice | |
150.000.000|
| | |specializate in | |
|
| | |operatiuni de | |
|
| | |compensare | |
|
| | |decontare si | |
|
| | |depozitare | |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.2.11 | |Societati de | |
25.000.000|
| | |registru | |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.3 |Tarife pentru|actele ce au stat |art. 3 alin. 5, |
5.000.000|
| |autorizarea/ |la baza obtinerii |art. 19, art. 40 |
|
| |avizarea |autorizatiei de |alin. 5, art. 42, |
|
| |modificarilor|functionare a |art. 53 alin. 3, |
|
| |intervenite |entitatilor |art. 55 alin. 3 |
|
| |in: |supravegheate |din Ordonanta de |
|
| | | |urgenta a Guvernului|
|
| | | |nr. 26/2002 aprobata|
|
| | | |si modificata prin |
|
| | | |Legea nr. 513/2002, |
|
| | | |art. 5 alin. 6 si |
|
| | | |alin. 7 si art. 13 |
|
| | | |alin. 1 din |
|
| | | |Ordonanta de urgenta|
|
| | | |a Guvernului |
|
| | | |nr. 27/2002 aprobata|
|
| | | |si modificata prin |
|
| | | |Legea nr. 512/2002, |
|
| | | |art. 16 lit. a, | |
| | | |art. 21 alin. 1, |
|
| | | |art. 154 alin. 3, |
|
| | | |art. 162 alin. 2 din|
|
| | | |Ordonanta de urgenta|
|
| | | |a Guvernului |
|
| | | |nr. 28/2002 aprobata|
|
| | | |si modificata prin |
|
| | | |Legea nr. 525/2002 |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.4 |Tarife | | |
|
| |percepute | | |
|
| |pentru | | |
|
| |eliberarea: | | |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.4.1 | |atestatelor de |art. 136 din |
5.000.000|
| | |societate detinuta |Ordonanta de urgenta|
|
| | |public sau de tip |a Guvernului |
|
| | |inchis |nr. 28/2002 aprobata|
|
| | | |si modificata prin | |
| | | |Legea nr. 525/2002, |
|
| | | |coroborat cu |
|
| | | |art. 138 din |
|
| | | |Ordonanta de urgenta|
|
| | | |a Guvernului |
|
| | | |nr. 28/2002 |
|
| | | |modificat prin |
|
| | | |Ordonanta de urgenta|
|
| | | |a Guvernului |
|
| | | |nr. 122/2002, |
|
| | | |coroborat cu art. 9 |
|
| | | |alin. 3 din |
|
| | | |Ordonanta de urgenta|
|
| | | |a Guvernului |
|
| | | |nr. 25/2002 aprobata|
|
| | | |si modificata prin |
|
| | | |Legea nr. 514/2002 |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.4.2 | |atestatelor |art. 13 alin. 2 |
50.000.000|
| | |de organism |lit. f coroborat cu |
|
| | |de formare |art. 9 alin. 1 si 3 |
|
| | |profesionala |din Ordonanta de | |
| | |pentru |urgenta a |
|
| | |pietele |Guvernului |
|
| | |reglementate |nr. 25/2002 |
|
| | | |aprobata si |
|
| | | |modificata prin |
|
| | | |Legea nr. 514/2002 |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.4.3 | |atestatelor | |
500.000|
| | |profesionale | |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.5 |Tarif | | |
|
| |perceput | | |
|
| |pentru | | |
|
| |avizarea: | | |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.5.1 | |Pietelor la |art. 41 din |
|
| | |disponibil |Ordonanta de urgenta|
|
| | | |a Guvernului |
|
| | | |nr. 27/2002 aprobata| |
| | | |si modificata prin |
|
| | | |Legea nr. 512/2002 |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.5.2 | |Instrumentelor |art. 46 alin. 1 si |
|
| | |financiare derivate|art. 47 din |
|
| | | |Ordonanta de urgenta|
|
| | | |a Guvernului |
|
| | | |nr. 27/2002 aprobata|
|
| | | |si modificata prin |
|
| | | |Legea nr. 512/2002 |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.5.3 | |Societatii bancare |art. 18 alin. 1 |
|
| | |pentru prestarea |lit. b din Ordonanta|
|
| | |de: |de urgenta a |
| |_________|_____________|___________________|Guvernului
|_____________|
| 5.5.3.1 | |- servicii de |nr. 27/2002 aprobata|
20.000.000|
| | |brokeraj constand |si modificata prin |
|
| | |din vanzari si |Legea nr. 512/2002 |
|
| | |cumparari de | | |
| | |instrumente | |
|
| | |financiare derivate| |
|
|_________|_____________|___________________|
|_____________|
| 5.5.3.2 | |- servicii conexe | |
12.000.000|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.5.4 | |Societatii |art. 18 alin. 1 |
20.000.000|
| | |comerciale pentru |lit. d din Ordonanta|
|
| | |vanzari si |de urgenta a |
|
| | |cumparari de |Guvernului |
|
| | |marfuri si titluri |nr. 27/2002 aprobata|
|
| | |reprezentative de |si modificata prin |
|
| | |marfuri |Legea nr. 512/2002 |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.5.5 | |Anuntului |art. 86 alin. 1 din |
2.000.000|
| | |preliminar pentru |Ordonanta de urgenta|
|
| | |oferte publice |a Guvernului |
|
| | | |nr. 28/2002 aprobata|
|
| | | |si modificata prin |
|
| | | |Legea nr. 525/2002 | |
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.5.6 | |Contractului de |art. 57 alin. 2 |
2.000.000|
| | |administrare a |coroborat cu alin. 1|
|
| | |societatilor de |din Ordonanta de |
|
| | |investitii |urgenta a Guvernului|
|
| | | |nr. 26/2002 aprobata|
|
| | | |si modificata prin |
|
| | | |Legea nr. 513/2002 |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.6 |Tarif de |auditor/cenzor |art. 128 alin. 2 |
|
| |inregistrare |extern independent |din Ordonanta de |
|
| | | |urgenta a Guvernului|
|
| | | |nr. 28/2002 aprobata|
|
| | | |si modificata prin |
|
| | |___________________|Legea nr. 525/2002
|_____________|
| | |- persoana fizica | |
500.000|
| | |___________________|
|_____________|
| | |- persoana juridica| |
1.000.000|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.7 |Tarif de |a activitatii de | |30% din
|
| |examinare si |formare | |veniturile
|
| |de coordonare|profesionala | |incasate de |
| | | | |organismele
|
| | | | |de formare
|
| | | | |profesionala
|
| | | | |acreditat de
|
| | | | |la
|
| | | | |beneficiarii
|
| | | | |serviciilor
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.8 |Cota aplicata| |art. 13 alin. 2 |
|
| |la veniturile| |lit. f coroborat |
|
| |de exploatare| |cu art. 9 alin. 3 |
|
| |obtinute | |din Ordonanta de |
|
| |pentru | |urgenta a Guvernului|
|
| |activitatile | |nr. 25/2002 aprobata|
|
| |autorizate, | |si modificata prin |
|
| |perceputa | |Legea nr. 514/2002 |
|
| |pentru | | |
|
| |monitorizarea| | |
|
| |entitatilor | | | |
| |supravegheate| | |
|
| |de CNVM: | | |
|
|_________|_____________|___________________|
|_____________|
| 5.8.1 | |Societati de | |1% din
|
| | |administrare a | |veniturile
de|
| | |investitiilor | |exploatare
|
| | | | |obtinute din
|
| | | | |activitatea
|
| | | | |de
|
| | | | |administrare
|
|_________|_____________|___________________|
|_____________|
| 5.8.2 | |Depozitar | |1% din
|
| | | | |veniturile
de|
| | | | |exploatare
|
| | | | |obtinute din
|
| | | | |activitatea
|
| | | | |de
depozitare|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.8.3 | |Societati de |art. 13 alin. 2 |1% din |
| | |servicii de |lit. f coroborat cu |veniturile
de|
| | |investitii |art. 9 alin. 3 din |exploatare
|
| | |financiare cu |Ordonanta de urgenta|
|
| | |activitatile lor |a Guvernului |
|
|_________|_____________|___________________|nr. 25/2002
aprobata|_____________|
| 5.8.4 | |Consultanti de |si modificata prin |1% din
|
| | |investitii |Legea nr. 514/2002 |veniturile
|
| | | | |realizate
|
|_________|_____________|___________________|
|_____________|
| 5.8.5 | |Piete reglementate | |1% din
|
| | | | |veniturile
de|
| | | | |exploatare
|
|_________|_____________|___________________|
|_____________|
| 5.8.6 | |Agenti de | |1% din
|
| | |compensare si | |veniturile
|
| | |depozitare | |din
|
| | | | |comisionul
de|
| | | | |compensare
si|
| | | | |depozitare
|
|_________|_____________|___________________|
|_____________|
| 5.8.7 | |Societati de | |1% din
|
| | |registru | |veniturile
de|
| | | | |exploatare
|
|_________|_____________|___________________|
|_____________|
| 5.8.8 | |Persoane juridice | |1% din
|
| | |specializate in | |veniturile
de|
| | |operatiuni de | |exploatare
|
| | |compensare si | |pentru
|
| | |depozitare | |activitatea
|
| | | | |autorizata
|
|_________|_____________|___________________|
|_____________|
| 5.8.9 | |Societate de bursa | |1% din
|
| | |pe: | |veniturile
de|
| | | | |exploatare
|
| 5.8.9.1.| |- pietele | |pentru
|
| | |reglementate de | |activitatea
|
| | |marfuri si titluri | |autorizata
|
| | |financiare | |_____________|
| | | | |
|
| 5.8.9.2.| |- pietele | |1% din
|
| | |instrumentelor | |veniturile
de|
| | |financiare derivate| |exploatare
|
| | | | |pentru
|
| | | | |activitatea
|
| | | | |autorizata
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 5.8.9.3.| |- servicii conexe | |1% din
|
| | |care pot fi | |veniturile
de|
| | |prestate de bursele| |exploatare
|
| | |de marfuri | |pentru
|
| | | | |activitatea
|
| | | | |autorizata
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 6 |Tarife | |art. 13 alin. 2 |
|
| |percepute | |lit. g din Ordonanta|
|
| |pentru | |de urgenta a |
|
| |prestarea de | |Guvernului |
|
| |servicii | |nr. 25/2002 aprobata|
|
| |catre | |si modificata prin |
|
| |entitatile | |Legea nr. 514/2002 | |
| |supravegheate| | |
|
| |sau terte | | |
|
| |persoane | | |
|
|_________|_____________|___________________|
|_____________|
| 6.1 | |Tarif perceput | |
5000/pag|
| | |pentru eliberarea | |
|
| | |de copii ale | |
|
| | |documentelor cu | |
|
| | |caracter public | |
|
| | |aflate in pastrarea| |
|
| | |si administrarea | |
|
| | |OEVM | |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 6.2 | |Tarif perceput | |
3.000.000|
| | |pentru eliberarea | |
|
| | |de certificat de | |
|
| | |inregistrare a | |
|
| | |valorilor mobiliare| |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 6.3 | |Tarif perceput |art. 13 alin. 2 |
5.000.000|
| | |pentru |lit. g din Ordonanta|
|
| | |inregistrarea la |de urgenta a |
|
| | |OEVM a societatilor|Guvernului |
|
| | |detinute public |nr. 25/2002 aprobata|
|
| | | |si modificata prin |
|
| | | |Legea nr. 514/2002 |
|
| | | |coroborat cu |
|
| | | |art. 105 din |
|
| | | |Ordonanta de urgenta|
|
| | | |a Guvernului |
|
| | | |nr. 28/2002 aprobata|
|
| | | |si modificata prin |
|
| | | |Legea nr. 525/2002 |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 6.4 | |Tarif de mentinere |art. 13 alin. 2
|10.000.000/an|
| | |a valorilor |lit. g din Ordonanta|
|
| | |mobiliare la OEVM |de urgenta a |
|
| | |- societati cu |Guvernului | |
| | |capital social/ |nr. 25/2002 aprobata|
|
| | |valoare de |si modificata prin |
|
| | |emisiune*) 3 mld. |Legea nr. 514/2002 |
|
| | |pana la 10 mld. |coroborat cu |
|
| | |inclusiv |art. 105 din |
|
| | |------ |Ordonanta de urgenta|
|
| | |*) Valoarea de |a Guvernului nr. |
|
| | |emisiune = valoarea|28/2002 aprobata si |
|
| | |nominala x numarul |modificata prin |
|
| | |de valori |Legea nr. 525/2002 |
|
| | |mobiliare. | |
|
| | |___________________|
|_____________|
| | |- societati cu |
|15.000.000/an|
| | |capital social | |
|
| | |peste 10 mld. pana | |
|
| | |la 50 mld. inclusiv| |
|
| | |___________________|
|_____________|
| | |- societati cu |
|20.000.000/an|
| | |capital social | | |
| | |peste 50 mld. pana | |
|
| | |la 100 mld. | |
|
| | |___________________|
|_____________|
| | |- societati cu |
|30.000.000/an|
| | |capital social | |
|
| | |peste 100 mld. | |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 7 |Penalitati | |art. 13 lit. h din |0,15% pentru
|
| |stabilite | |Ordonanta de urgenta|fiecare zi
de|
| |prin | |a Guvernului |intarziere
|
| |reglementari | |nr. 25/2002 aprobata|
|
| |proprii ca | |si modificata prin |
|
| |sanctiuni | |Legea nr. 514/2002 |
|
| |patrimoniale | | |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 8 |Donatii | |art. 13 lit. i din |
|
| | | |Ordonanta de urgenta|
|
| | | |a Guvernului |
|
| | | |nr. 25/2002 aprobata|
|
| | | |si modificata prin |
|
| | | |Legea nr. 514/2002 |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 9 |Activitati de| |art. 13 lit. j din |
|
| |editura, | |Ordonanta de urgenta|
|
| |publicitate, | |a Guvernului |
|
| |multiplicare | |nr. 25/2002 aprobata|
|
| | | |si modificata prin |
|
| | | |Legea nr. 514/2002, |
|
| | | |coroborat cu: |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 9.1 |Tarif |Acte individuale |art. 7 alin. 10 |
100.000|
| |perceput |ale entitatilor, |lit. b din Ordonanta|
|
| |pentru |emise de CNVM, |de urgenta a |
|
| |publicarea in|convocatoare pentru|Guvernului |
|
| |Buletinul |AGA din cadrul |nr. 25/2002 aprobata|
|
| |Oficial al |societatilor de |si modificata de |
|
| |CNVM |investitii |Legea nr. 514/2002 |
|
| | |autorizate de CNVM,|coroborat cu art. 61|
|
| | |declararea furtului|alin. 2 din |
|
| | |de valori mobiliare|Ordonanta de urgenta|
|
| | |sau instrumente |a Guvernului | |
| | |financiare |nr. 26/2002 aprobata|
|
| | | |si modificata de |
|
| | | |Legea nr. 513/2002 |
|
| | | |si art. 46 alin. 4 |
|
| | | |din Ordonanta de |
|
| | | |urgenta a Guvernului|
|
| | | |nr. 28/2002 aprobata|
|
| | | |si modificata de |
|
| | | |Legea nr. 525/2002 |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|
| 9.2 | |Rapoarte cerute de |art. 106 alin. 2 si |
1.000.000|
| | |CNVM privind |art. 123 alin. 1 din|
|
| | |operatiuni |Ordonanta de urgenta|
|
| | |reclamate si |a Guvernului |
|
| | |rapoarte curente |nr. 28/2002 aprobata|
|
| | |ale societatilor |si modificata de |
|
| | |detinute public |Legea nr. 525/2002 |
|
|_________|_____________|___________________|____________________|_____________|