ORDIN
Nr. 43 din 5 septembrie 2005
pentru aprobarea Regulamentului nr. 7/2005 de modificare a Regulamentului nr.
1/2003 privind atestarea profesionala a operatorilor si specialistilor pentru
pietele reglementate
ACT EMIS DE: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL NR. 885 din 3 octombrie 2005
In conformitate cu prevederile art. 1, 2 si ale art. 7 alin. (3) si (15)
din Statutul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanta
de urgenta a Guvernului nr. 25/2002, aprobata si modificata prin Legea nr.
514/2002, modificat si completat prin Legea nr. 297/2004,
in sedinta din data de 29 august 2005 Comisia Nationala a Valorilor
Mobiliare a hotarat emiterea urmatorului ordin:
Art. 1
Se aproba Regulamentul nr. 7/2005 de modificare a Regulamentului nr. 1/2003
privind atestarea profesionala a operatorilor si specialistilor pentru pietele
reglementate, prevazut in anexa care face parte integranta din prezentul ordin.
Art. 2
Regulamentul mentionat la art. 1 intra in vigoare la data publicarii
acestuia si a prezentului ordin in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, si
va fi publicat in Buletinul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare si pe site-ul
acesteia (www.cnvmr.ro).
Art. 3
Directia reglementare din cadrul Directiei generale autorizare reglementare
impreuna cu Secretariatul general si cu directorul general executiv vor urmari
ducerea la indeplinire a prevederilor prezentului ordin.
Presedintele Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare,
Gabriela Anghelache
ANEXA 1
REGULAMENTUL Nr. 7/2005
de modificare a Regulamentului nr. 1/2003 privind atestarea profesionala a
operatorilor si specialistilor pentru pietele reglementate
Art. 1
Regulamentul nr. 1/2003 privind atestarea profesionala a operatorilor si
specialistilor pentru pietele reglementate, aprobat prin Ordinul presedintelui
Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 3/2003 si publicat in Monitorul
Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 128 din 27 februarie 2003, se modifica si se
completeaza dupa cum urmeaza:
1. Titlul Regulamentului nr. 1/2003 se modifica astfel:
"REGULAMENTUL Nr. 1/2003
privind atestarea organismelor de formare profesionala, a operatorilor si
specialistilor pentru piata de capital"
2. Articolul 1 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 1
Prezentul regulament stabileste norme cu privire la atestarea organismelor
de formare profesionala, a operatorilor si specialistilor pentru piata de
capital, in conformitate cu prevederile Statutului Comisiei Nationale a
Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanta de urgenta a Guvernului nr.
25/2002, aprobata si modificata prin Legea nr. 514/2002, modificata si
completata prin Legea nr. 297/2004, si ale Legii nr. 297/2004 privind piata de
capital, cu modificarile si completarile ulterioare."
3. Literele a) - c) ale alineatului (1) al articolului 2 vor avea urmatorul
cuprins:
"a) organisme de formare profesionala - entitatile care pot fi
atestate de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare sa desfasoare cursuri de
pregatire profesionala pentru operatorii si specialistii pentru piata de
capital si care includ, fara a se limita la acestea: asociatii profesionale,
institutii de invatamant superior si operatori de piata;
b) operatori - persoane fizice care au cel putin studii medii si care
activeaza pe piata de capital;
c) specialisti - persoane fizice care au studii superioare si care
activeaza pe piata de capital."
4. Alineatul (2) al articolului 2 va avea urmatorul cuprins:
"(2) Termenii, abrevierile si expresiile care nu au fost definite la
alin. (1) si care sunt definite in Legea nr. 297/2004 privind piata de capital,
cu modificarile si completarile ulterioare, au intelesul prevazut in cuprinsul
acesteia."
5. Articolul 3 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 3
(1) Persoanele fizice pot urma cursurile organizate de organismele de
formare profesionala daca indeplinesc urmatoarele conditii:
a) sa fie in varsta de cel putin 18 ani si sa aiba exercitiul drepturilor
civile;
b) sa aiba cel putin studii medii finalizate cu diploma de bacalaureat sau
echivalenta;
c) sa nu fi fost condamnate pentru gestiune frauduloasa, abuz de incredere,
fals, uz de fals, inselaciune, delapidare, marturie mincinoasa, dare sau luare
de mita, precum si alte infractiuni de natura economica.
(2) Cursurile prevazute la alin. (1) se vor finaliza cu sustinerea unui
examen de catre absolventii acestora.
(3) Prin exceptie de la prevederile alin. (2), cursurile organizate de
organismele de formare profesionala pentru operatorii si specialistii din piata
de capital, in vederea prezentarii reglementarilor pietei de capital ce au un
caracter tehnic, nu se vor finaliza cu sustinerea unui examen de catre
absolventii acestora."
6. Articolul 4 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 4
(1) In urma absolvirii cursului si promovarii examenului cu cel putin nota
7, persoanele fizice obtin un certificat de absolvire de la organismul de
formare profesionala, intocmit conform anexei nr. 1.
(2) Pe baza certificatului de absolvire se elibereaza atestatul profesional
de catre Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare, intocmit conform anexei nr.
2."
7. Articolul 5 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 5
Organismele de formare profesionala pot organiza urmatoarele tipuri de
cursuri pentru:
a) agenti pentru servicii de investitii financiare;
b) personal al compartimentului de control intern;
c) consultanti de investitii;
d) alte tipuri de cursuri specifice pietei de capital."
8. Titlul capitolului II "Conditii de atestare a entitatilor" se
modifica astfel:
"Conditii de atestare a organismelor de formare profesionala"
9. Literele b) - g) si i) ale articolului 6 vor avea urmatorul cuprins:
"b) actul constitutiv sau dovada inregistrarii in Registrul
asociatiilor si fundatiilor, conform Ordonantei Guvernului nr. 26/2000 cu
privire la asociatii si fundatii, aprobata cu modificari si completari prin
Legea nr. 246/2005, in copie certificata de oficiul registrului comertului;
c) incheierea judecatorului delegat de pe langa oficiul registrului
comertului privind constituirea si inregistrarea societatii, in copie certificata
de oficiul registrului comertului;
d) certificatul de inregistrare la oficiul registrului comertului, in copie
certificata de oficiul registrului comertului;
e) datele de identificare ale personalului de conducere al entitatii. Prin
date de identificare se intelege: numele si prenumele, cetatenia, data si locul
nasterii, codul numeric personal (CNP) sau echivalentul acestuia pentru
persoanele straine, seria si numarul actului de identitate si, pentru cetatenii
straini, al pasaportului, domiciliul si, dupa caz, resedinta (adresa completa -
strada, numar, bloc, scara, etaj, apartament, oras, judet/sector, cod postal,
tara, dupa caz);
f) certificatul de cazier judiciar si certificatul de cazier fiscal, in
original, aflate in termenele de valabilitate prevazute de legislatia in
vigoare, pentru personalul din conducerea entitatii;
g) declaratia pe propria raspundere a reprezentantului legal al entitatii,
sub semnatura olografa, din care sa rezulte ca nu se afla in nici una dintre
situatiile prevazute la art. 13 lit. b);
..........................................................................
i) datele de identificare ale lectorilor, insotite de curriculum vitae,
certificatele de cazier judiciar si certificatele de cazier fiscal, in original,
aflate in termenele de valabilitate prevazute de legislatia in vigoare,
declaratiile pe propria raspundere sub semnatura olografa, din care sa rezulte
daca acestia au fost sau nu au fost sanctionati pentru incalcarea legislatiei
pietei de capital, si declaratiile cu privire la respectarea confidentialitatii
subiectelor de examen. Lectorii trebuie sa fie cadre didactice universitare sau
specialisti cu experienta de cel putin 5 ani in piata de capital."
10. Articolul 7 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 7
Pentru eliberarea atestatului de organism de formare profesionala entitatea
trebuie sa faca dovada achitarii in contul Comisiei Nationale a Valorilor
Mobiliare a tarifului prevazut la pct. 5.4.1 din anexa la Regulamentul nr.
2/2005 privind veniturile Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare, aprobat
prin Ordinul presedintelui Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr.
11/2005."
11. Articolul 10 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 10
(1) Denumirea organismelor de formare profesionala atestate de Comisia
Nationala a Valorilor Mobiliare va fi afisata pe web-site-ul acesteia.
(2) Dupa eliberarea atestatului organismele de formare profesionala au
dreptul de a-si face publicitate."
12. Articolul 11 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 11
Atestatele organismelor de formare profesionala se afiseaza la loc vizibil,
la sediul acestora."
13. Articolul 12 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 12
(1) Orice modificare a elementelor cuprinse in documentele prevazute la
art. 6 lit. b), h) si j), precum si orice modificare intervenita in componenta
personalului de conducere sau a lectorilor vor fi supuse aprobarii Comisiei
Nationale a Valorilor Mobiliare, in termen de maximum 15 zile de la data
producerii acestora, cu anexarea documentelor justificative.
(2) Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare va decide cu privire la aceste
modificari in termen de 30 de zile si va elibera, in cazul aprobarii acestora,
un act individual, iar in cazul respingerii, o decizie motivata."
14. Articolul 13 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 13
Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare nu va elibera atestatul de organism
de formare profesionala unei entitati, daca:
a) aceasta se afla in procedura de reorganizare judiciara sau faliment,
potrivit legii;
b) oricare dintre membrii personalului de conducere are antecedente penale
prevazute de art. 6 alin. (2) din Legea nr. 31/1990 privind societatile
comerciale, republicata, si/sau a fost sanctionat de Comisia Nationala a
Valorilor Mobiliare, Banca Nationala a Romaniei, Comisia de Supraveghere a
Asigurarilor sau de alte autoritati cu interzicerea temporara a exercitarii
oricarei activitati profesionale reglementate de acestea, pentru perioada in
care aceasta interdictie ramane in vigoare."
15. Partea introductiva a alineatului (1) al articolului 14 va avea
urmatorul cuprins, iar dupa litera c) a acestui alineat se introduc literele d)
si e):
"Art. 14
(1) Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare retrage atestatul acordat unui
organism de formare profesionala in oricare dintre urmatoarele situatii:
..........................................................................
d) daca nu a organizat nici un curs de pregatire profesionala pe o perioada
de 12 luni consecutive;
e) daca impotriva acestuia a fost deschisa procedura reorganizarii
judiciare sau a falimentului."
16. Alineatele (2) si (3) ale articolului 14 vor avea urmatorul cuprins,
iar dupa alineatul (3) se introduce un nou alineat, alineatul (4), cu urmatorul
cuprins:
"(2) Cererea de retragere a atestatului transmisa Comisiei Nationale a
Valorilor Mobiliare de organismul de formare profesionala va fi insotita de
declaratia pe propria raspundere a reprezentantului legal al acestuia, in
original, din care sa reiasa daca entitatea are sau nu are datorii financiare
fata de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare si ca va onora toate
obligatiile restante, precum si de dovada achitarii tarifului pentru retragerea
autorizatiei prevazut de Regulamentul nr. 2/2005.
(3) Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare va decide cu privire la
retragerea atestatului la cererea organismului de formare profesionala, in
termen de maximum 30 de zile de la data inregistrarii cererii.
(4) Retragerea de catre Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare a
atestatului de organizare si desfasurare a cursurilor de formare profesionala
nu produce efecte asupra recunoasterii calitatii de absolvent pentru persoanele
care au urmat, pana la data retragerii atestatului, cursurile mentionate si au
promovat examenele aferente. Persoanele care nu au sustinut sau nu au promovat
examenul aferent cursului urmat pot sustine acest examen la un alt organism de
formare profesionala atestat de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare."
17. Partea introductiva a alineatului (1) al articolului 15 si literele e)
si i) ale acestuia vor avea urmatorul cuprins:
"Art. 15
(1) Pentru fiecare serie de curs organismul de formare profesionala va
transmite la Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare o documentatie cuprinzand
urmatoarele informatii:
..........................................................................
e) datele de identificare a lectorilor care sustin cursul;
..........................................................................
i) cuantumul tarifelor individuale percepute pentru curs si examen."
18. Alineatele (2) si (3) ale articolului 15 vor avea urmatorul cuprins:
"(2) Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare autorizeaza fiecare serie
de curs in termen de 15 zile lucratoare de la depunerea documentelor prevazute
la alin. (1).
(3) Publicitatea este permisa numai dupa obtinerea autorizatiei de la
Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare."
19. Articolul 16 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 16
Organismele de formare profesionala au obligatia sa organizeze si sa
desfasoare cel putin un curs anual."
20. Litera a) a articolului 17 va avea urmatorul cuprins:
"a) la inceputul cursului organismul de formare profesionala
distribuie fiecarui cursant un suport de curs;".
21. Articolul 18 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 18
In situatia in care un lector isi intrerupe activitatea, organismul de
formare profesionala are obligatia de a-l inlocui in timp util cu un alt lector
avand cel putin aceeasi pregatire profesionala si aceleasi competente, pentru
asigurarea continuitatii cursurilor."
22. Articolul 19 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 19
In caz de suspendare sau de retragere a atestatului acordat unui organism
de formare profesionala, acesta are obligatia de a asigura conditiile pentru
finalizarea cursurilor incepute, urmand ca organizarea examenului aferent
acestor cursuri si eliberarea certificatului de absolvire sa se efectueze de un
alt organism de formare profesionala atestat de Comisia Nationala a Valorilor
Mobiliare, cu respectarea tuturor prevederilor prezentului regulament."
23. Alineatul (2) al articolului 20 va avea urmatorul cuprins, iar dupa
acest alineat se introduc alineatele (3) si (4) cu urmatorul cuprins:
"(2) Orice modificare a locului, datei si/sau orei de sustinere a
examenului final va fi comunicata cursantilor si membrilor comisiei de
examinare cu cel putin 3 zile lucratoare inainte de data initiala a examenului.
Membrii comisiei de examinare vor fi notificati in scris de organismul de
formare profesionala.
(3) Inscrierea la examen se poate face:
a) din oficiu, pentru cei care au participat la cursul aferent;
b) la cerere, pentru persoanele care au fost respinse sau au absentat la
examenul corespunzator cursului urmat si doresc sa sustina examenul de
absolvire.
(4) Pentru fiecare dintre persoanele inscrise la curs si examen, organismul
de formare profesionala trebuie sa intocmeasca un dosar, care va cuprinde cel
putin urmatoarele informatii:
a) numele si prenumele persoanei;
b) adresa si numarul de telefon;
c) actul de identitate (B.I./C.I./pasaport pentru persoanele fizice
straine), in copie;
d) tipul si codul cursului pe care il urmeaza;
e) perioada in care se desfasoara cursul;
f) data la care se sustine examenul;
g) dovada atestarii in cazul cursurilor de reatestare;
h) dovada achitarii tarifelor pentru curs si examen."
24. Dupa alineatul (2) al articolului 21 se introduc alineatele (3) si (4)
cu urmatorul cuprins:
"(3) Organismul de formare profesionala va desemna 2 membri supleanti
in comisiile de examinare a participantilor la cursurile de formare
profesionala, acestia urmand sa il/ii inlocuiasca pe
reprezentantul/reprezentantii desemnati de entitate in cadrul comisiei de
examinare, in caz de indisponibilitate a acestuia/acestora.
(4) Presedintele comisiei de examinare va numi in scris si sub semnatura
membrii supleanti care vor inlocui, in caz de indisponibilitate, membrii
absenti din comisia de examinare."
25. Articolul 22 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 22
Comisia de examinare este numita de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare
pe baza propunerilor formulate de organismele de formare profesionala si
transmise la Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare cu cel putin 5 zile
lucratoare inainte de data examenului."
26. Articolul 23 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 23
(1) Examenul va consta dintr-o proba scrisa, tip test-grila, care va dura
cel mult 3 ore.
(2) Organismul de formare profesionala are obligatia de a concepe minimum 3
teste-grila, dintre care se va alege unul prin tragere la sorti.
(3) Testul-grila trebuie sa contina minimum 50 de intrebari cu raspuns
corect unic, din care 50% cu caracter teoretic, 25% cu caracter legislativ si
25% cu caracter aplicativ.
(4) Nici o intrebare din test nu trebuie sa fi fost utilizata ca exemplu in
cadrul cursului.
(5) Pot sustine examene numai persoanele care au urmat un curs de atestare
sau de reatestare.
(6) Prin exceptie de la prevederile alin. (5), pot sustine examene si
persoanele mentionate la art. 37^2 alin. (1).
(7) In scopul corectarii lucrarilor, organismul de formare profesionala
trebuie sa puna la dispozitie comisiei de examinare sabloane cu raspunsuri
corecte, corespunzatoare subiectelor de examen, verificate in prealabil de
lectori."
27. Alineatul (1) al articolului 24 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 24
(1) Grila de examen, continand subiectele propuse de lectori, se alege prin
tragere la sorti la sediul organismului de formare profesionala sau la locul de
desfasurare a examenului, dupa caz, cu o ora inainte de inceperea
acestuia."
28. Dupa alineatul (2) al articolului 24 se introduc alineatele (3) - (15)
cu urmatorul cuprins:
"(3) Pe perioada desfasurarii examenului trebuie respectate
urmatoarele reguli:
a) in sala de examen candidatii nu vor avea voie sa aiba telefoane mobile
sau alte mijloace de comunicare/transmitere de date;
b) in dreptul candidatilor sunt admise doar urmatoarele obiecte: pix sau
stilou, calculator simplu de buzunar, ceas, actul de identitate, formularele de
examen.
(4) Raspunsurile la intrebarile din grila de examen se vor inscrie pe
formulare-tip.
(5) Pe grila de examen nu trebuie facute nici un fel de adnotari, aceasta
urmand a fi restituita comisiei de examinare la incheierea examenului.
(6) Candidatii vor primi hartie pentru ciorne; ciornele nu vor fi predate
la incheierea examenului.
(7) Formularul-tip se completeaza prin marcarea cu "X" a
variantei de raspuns considerate corecta.
(8) In cazul in care un candidat revine asupra variantei de raspuns, se
completeaza un nou formular-grila. Un candidat nu poate solicita suplimentar
decat un singur formular de examen.
(9) Este interzisa comunicarea, pe orice tema, intre persoanele care sustin
examenul si intre acestea si supraveghetori.
(10) Nu se accepta intrebari referitoare la subiectele de examen.
(11) Este interzisa consultarea, in timpul examenului, a oricarui tip de material
sau document, indiferent de suportul acestuia. Fac exceptie materialele
distribuite de comisie ca anexe la grila de examen.
(12) Sunt interzise parasirea salii de examen si revenirea in sala de
examen pe perioada desfasurarii acestuia.
(13) Candidatii pot preda formularele cu raspunsuri si grilele de examen
inainte de ora incheierii acestuia, avand obligatia de a parasi sala de examen.
Ultimii 3 candidati ramasi in sala, daca s-au prezentat cel putin 3 candidati,
vor ramane pana la incheierea examenului.
(14) La ora incheierii examenului, candidatii vor preda membrilor comisiei
de examinare formularele cu raspunsuri si grilele de examen.
(15) Incalcarea prevederilor alin. (3) - (12) se constata de orice membru
al comisiei de examinare si se sanctioneaza de presedintele comisiei prin
excluderea din examen a candidatului care se face vinovat."
29. Dupa alineatul (2) al articolului 25 se introduc alineatele (3) - (7)
cu urmatorul cuprins:
"(3) Corectarea lucrarilor se face in mod obligatoriu imediat dupa
terminarea examenului si numai de catre membrii comisiei de examinare.
Examenele vor fi programate astfel incat sa permita corectarea testelor dupa
finalizarea acestora, fara a se depasi ora 20,00.
(4) In cazul in care se constata formulari gresite in grila de examen,
respectivele intrebari nu vor fi luate in calcul pentru stabilirea notei
finale.
(5) La verificarea formularelor cu raspunsuri vor fi considerate gresite
raspunsurile care au marcate cu "X" mai multe variante de raspuns si
cele care au stersaturi.
(6) Se considera corecte doar raspunsurile in care este marcata cu
"X" varianta corecta.
(7) Anuntarea rezultatelor se va face concomitent cu afisarea raspunsurilor
corecte, la sediul organismului de formare profesionala."
30. Articolul 26 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 26
Comisia de examinare are urmatoarele atributii:
a) cu o ora inaintea inceperii examenului, sigileaza plicurile cu grilele
de examen si asigura tragerea la sorti a subiectului;
b) verifica identitatea persoanelor care se prezinta la examen cu actul de
identitate;
c) repartizeaza candidatii in sala, in ordine alfabetica, veghind la
pastrarea linistii si confidentialitatii;
d) presedintele comisiei de examinare semneaza formularele de raspuns;
e) distribuie grilele de examen si formularele-tip;
f) anunta ora de inceput si ora de sfarsit a examenului, cu respectarea
prevederilor art. 25 alin. (3), si prezinta regulile cuprinse la art. 24 alin.
(3) - (12);
g) supravegheaza desfasurarea examenului;
h) colecteaza grilele de examen si formularele cu raspunsuri;
i) corecteaza raspunsurile;
j) analizeaza si consemneaza in procesul-verbal orice sesizare cu privire
la organizarea si desfasurarea examenului;
k) comisia de examinare, prin presedintele acesteia, ia masurile necesare
pentru prevenirea si sanctionarea practicilor de fraudare a examenului;
l) intocmeste un proces-verbal privind conditiile in care s-a desfasurat
examenul, semnat de toti membrii, la care se ataseaza lista participantilor si
rezultatele obtinute de acestia."
31. Alineatul (1) al articolului 28 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 28
(1) Cursantii care nu s-au prezentat la examen au dreptul la examinare, o
singura data, fara plata unei taxe suplimentare, in baza unei cereri adresate
conducerii organismului de formare profesionala care a organizat cursul, depusa
in termen de 15 zile de la data la care s-a desfasurat examenul."
32. Articolul 29 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 29
In termen de 30 de zile de la promovarea examenului, organismul de formare
profesionala elibereaza certificatul de absolvire a cursului."
33. Articolul 30 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 30
Certificatul de absolvire a cursului va mentiona cel putin urmatoarele:
a) denumirea organismului de formare profesionala care a organizat cursul;
b) tipul cursului;
c) durata cursului;
d) datele de identificare a absolventului;
e) nota obtinuta;
f) semnatura reprezentantului legal al organismului de formare
profesionala;
g) data eliberarii certificatului si stampila organismului de formare
profesionala."
34. Alineatul (1) al articolului 31 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 31
(1) In termen de maximum 12 luni de la obtinerea certificatului de
absolvire persoana care a promovat examenul aferent unui curs de pregatire
profesionala pentru piata de capital trebuie sa transmita Comisiei Nationale a
Valorilor Mobiliare o cerere de eliberare a atestatului profesional, insotita
de urmatoarele documente:
a) certificatul de absolvire a cursului, eliberat de organismul de formare
profesionala, in copie;
b) actul de identitate (B.I./C.I./pasaport pentru persoanele fizice
straine), in copie;
c) dovada achitarii in contul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare a
tarifului prevazut la pct. 5.4.3 din anexa la Regulamentul nr. 2/2005."
35. Dupa alineatul (2) al articolului 31 se introduce alineatul (3) cu
urmatorul cuprins:
"(3) Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare nu va elibera atestat
profesional persoanei care nu s-a incadrat in termenul prevazut la alin. (1).
In vederea obtinerii atestatului profesional persoana trebuie sa absolve un nou
curs de pregatire profesionala pentru piata de capital."
36. Articolul 32 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 32
Organismul de formare profesionala are obligatia de a transmite la Comisia
Nationala a Valorilor Mobiliare un raport final, care va cuprinde:
a) tipul cursului;
b) codul atribuit seriei de curs;
c) lista nominala a persoanelor inscrise la curs;
d) lista nominala a persoanelor inscrise la examen;
e) lista nominala a persoanelor care au promovat examenul;
f) lista nominala a persoanelor care nu au promovat examenul;
g) repartizarea statistica pe intervale de notare a cursantilor;
h) dovada achitarii in contul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare a
cotei de 30% din veniturile incasate de organismul de formare profesionala de
la beneficiarii serviciilor, conform pct. 6.1.18 din anexa la Regulamentul nr.
2/2005."
37. Articolul 33 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 33
Raportul prevazut la art. 32, semnat de reprezentantul legal al
organismului de formare profesionala si purtand stampila acestuia, va fi transmis
Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare in termen de 10 zile lucratoare de la
data comunicarii rezultatelor examenului."
38. Articolul 34 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 34
Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare va dispune cu privire la
organizarea cursurilor in vederea reatestarii operatorilor si specialistilor,
in cazul unor modificari semnificative ale legislatiei in vigoare aferente
pietei de capital."
39. Articolul 35 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 35
La examenul de reatestare profesionala pot participa si persoanele care au
obtinut atestat profesional, dar care nu activeaza ca operatori sau
specialisti."
40. Articolul 36 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 36
Cursurile organizate de organismele de formare profesionala in vederea
sustinerii examenului de reatestare profesionala se vor desfasura cu
respectarea prevederilor privind organizarea si desfasurarea cursurilor de
formare profesionala."
41. Articolul 37 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 37
Nepromovarea examenului de reatestare profesionala duce la retragerea
atestatului profesional si a autorizatiei obtinute in baza acestuia."
42. Dupa capitolul V se introduc doua capitole noi, capitolul V^1 si
capitolul V^2, cu urmatorul cuprins:
"CAP. 5^1
Recunoasterea cursurilor, a examenelor si a atestatelor profesionale din
alte state
Art. 37^1
(1) Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare poate recunoaste cursurile
organizate de entitati ale pietei de capital din alte state.
(2) Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare poate recunoaste, pe baza de
reciprocitate, examenele de promovare a cursurilor organizate de entitati ale
pietei de capital din state membre ale Uniunii Europene, precum si atestatele
profesionale eliberate de autoritatile de reglementare ale acestor state.
Art. 37^2
(1) In situatia recunoasterii cursurilor de pregatire profesionala pentru
piata de capital absolvite in alt stat, o persoana fizica va sustine un examen
la una dintre entitatile atestate de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare ca
organisme de formare profesionala, in scopul verificarii cunostintelor privind
legislatia si specificul pietei de capital romanesti. Ulterior promovarii
examenului, persoanele in cauza vor solicita obtinerea atestatului profesional.
(2) Prin derogare de la prevederile art. 23 alin. (3), testul-grila pentru
examenul prevazut la alin. (1) va contine numai intrebari cu caracter
legislativ.
Art. 37^3
Pentru situatia in care se recunoaste examenul de promovare a cursurilor de
pregatire profesionala pentru piata de capital la care se face referire la art.
37^1 alin. (2), persoanele vor solicita obtinerea atestatului profesional.
Art. 37^4
In vederea recunoasterii cursurilor, examenelor sau atestatelor profesionale,
o persoana fizica trebuie sa depuna la Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare
un dosar ce va cuprinde:
a) cerere prin care se solicita recunoasterea cursurilor absolvite, a
examenelor si/sau a atestatelor eliberate in alt stat;
b) acte doveditoare eliberate de entitatea unde a absolvit cursul, a
promovat examenul si/sau a obtinut atestatul, in copie legalizata si in
traducere legalizata in limba romana;
c) actul de identitate, in copie;
d) dovada achitarii in contul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare a
tarifului de eliberare a atestatului profesional, conform pct. 5.4.3 din anexa
la Regulamentul nr. 2/2005.
Art. 37^5
Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare va decide cu privire la
recunoasterea cursurilor, a examenelor si/sau a atestatelor profesionale in
termen de 30 de zile de la depunerea tuturor documentelor mentionate la art.
37^4, in forma corespunzatoare.
CAP. 5^2
Eliberarea de atestate profesionale pentru unele categorii de persoane
fizice
Art. 37^6
Au dreptul sa primeasca, la cerere, fara absolvirea de cursuri si
promovarea de examene, atestate profesionale corespunzatoare pentru agenti
pentru servicii de investitii financiare, pentru personalul compartimentului de
control intern si pentru consultanti de investitii, urmatoarele categorii de
persoane fizice:
a) persoanele care au ocupat o pozitie de membru al Comisiei Nationale a
Valorilor Mobiliare, de angajat al cabinetului membrului Comisiei Nationale a
Valorilor Mobiliare in functiile de consilier ori de expert sau functia de
director general al directiilor de specialitate ori o functie asimilata
acesteia;
b) persoanele care au fost angajate minimum 3 ani in cadrul directiilor de
specialitate din Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare sau care au o
experienta profesionala de minimum 3 ani cumulata in directiile de specialitate
din Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare si in piata de capital;
c) operatori si specialisti care au o experienta de minimum 3 ani in
functii de conducere la entitati reglementate de Comisia Nationala a Valorilor
Mobiliare;
d) lectorii organismelor de formare profesionala, aprobati de Comisia
Nationala a Valorilor Mobiliare.
Art. 37^7
Pe langa persoanele fizice mentionate la art. 37^6 au dreptul de a primi,
la cerere, fara absolvirea de cursuri si examene, atestate profesionale
corespunzatoare pentru agenti pentru servicii de investitii financiare, pentru
personalul compartimentului de control intern si pentru consultanti de
investitii urmatoarele categorii de persoane fizice:
a) persoanele care detin functia de profesor universitar la catedre din
universitati acreditate si care predau cursuri din domeniul pietei de capital;
b) persoanele care ocupa/au ocupat pozitii de consultant sau de expert al
organismelor internationale pentru activitati legate de piata de capital.
Art. 37^8
In vederea eliberarii atestatelor profesionale pentru persoanele prevazute
la art. 37^6 si 37^7, persoana fizica va depune un dosar ce va cuprinde:
a) cerere pentru eliberarea atestatului profesional;
b) curriculum vitae cu detalierea experientei profesionale;
c) declaratie pe propria raspundere, sub semnatura olografa, ca
indeplineste conditiile prevazute la art. 37^6 si 37^7, dupa caz;
d) actul de identitate, in copie;
e) dovada achitarii in contul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare a
tarifului de eliberare a atestatului profesional, conform pct. 5.4.3 din anexa
la Regulamentul nr. 2/2005, cu exceptia persoanelor prevazute la art. 37^6 lit.
a) si b).
Art. 37^9
Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare va decide cu privire la acordarea
atestatului profesional in termen de 30 de zile de la data depunerii tuturor
documentelor mentionate la art. 37^8, in forma corespunzatoare.
Art. 37^10
(1) Cursurile pentru personalul compartimentului de control intern se pot
echivala cu cele pentru agenti pentru servicii de investitii financiare, cu
conditia sustinerii examenului corespunzator cursului de agent pentru servicii
de investitii financiare.
(2) Sustinerea examenului se face la oricare dintre entitatile atestate de
Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare ca organisme de formare profesionala,
in aceleasi conditii in care se sustine examenul respectiv de catre cursantii
entitatii.
Art. 37^11
Atestatele de recunoastere a pregatirii profesionale, a cursurilor si
examenelor eliberate de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare anterior
intrarii in vigoare a prezentului regulament isi pastreaza valabilitatea si
dupa intrarea in vigoare a acestuia."
43. Literele a) - c) ale articolului 38 vor avea urmatorul cuprins:
"a) avertisment;
b) amenda intre 500 RON si 2.000 RON, aplicata persoanelor fizice;
c) amenda intre 500 RON si 5.000 RON, aplicata organismului de formare
profesionala;".
44. Partea introductiva a alineatului (1) al articolului 39 si literele a)
si b) ale acestui alineat vor avea urmatorul cuprins:
"Art. 39
(1) Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare va sanctiona organismul de
formare profesionala care se face vinovat de urmatoarele fapte:
a) nerespectarea prevederilor art. 11 cu privire la afisarea atestatelor de
catre organismele de formare profesionala;
b) nerespectarea obligatiei prevazute la art. 12 alin. (1) de a supune
aprobarii Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare modificarile aduse
documentelor prevazute la art. 6 lit. b), h) si j), precum si orice modificare
intervenita in componenta personalului de conducere sau a lectorilor;"
45. Articolul 40 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 40
Nerespectarea prevederilor art. 17, 18, art. 20 alin. (1), ale art. 29, 32
si 33 se va sanctiona cu aplicarea de penalitati, reprezentand intre 50 - 100%,
asupra tarifului de examinare si de coordonare a activitatii de formare profesionala,
conform pct. 6.1.18 din anexa la Regulamentul nr. 2/2005."
46. Articolul 41 se abroga.
47. Titlul capitolului VII "Dispozitii finale" se modifica
astfel: "Dispozitii tranzitorii si finale".
48. Articolul 42 se abroga.
49. Dupa articolul 42 se introduce articolul 42^1 cu urmatorul cuprins:
"Art. 42^1
(1) Atestatele profesionale emise de Comisia Nationala a Valorilor
Mobiliare, in baza prezentului regulament, ca urmare a promovarii examenelor
organizate anterior datei de 1 iulie 2005, isi pastreaza valabilitatea pana la
data de 31 decembrie 2005.
(2) Persoanele autorizate de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare in
calitate de agenti pentru servicii de investitii financiare, reprezentanti ai
compartimentului de control intern sau consultanti de investitii au obligatia
de a urma, pana la data de 31 decembrie 2005, cursuri de formare profesionala
pentru reatestarea profesionala a operatorilor si a specialistilor pietei de
capital, a caror tematica sa includa reglementarile emise de Comisia Nationala
a Valorilor Mobiliare in aplicarea Legii nr. 297/2004, cu modificarile si
completarile ulterioare.
(3) Prevederile alin. (2) nu se aplica in situatia in care persoanele
mentionate la acelasi alineat au urmat cursuri de formare profesionala pentru
reatestarea profesionala a operatorilor si a specialistilor pietei de capital
ulterior datei de 1 iulie 2005."
50. Articolul 43 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 43
Prezentul regulament intra in vigoare la data publicarii in Monitorul
Oficial al Romaniei, Partea I, si va fi publicat in Buletinul Comisiei
Nationale a Valorilor Mobiliare si pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro)."
51. Articolul 44 va avea urmatorul cuprins:
"Art. 44
La data intrarii in vigoare a prezentului regulament se abroga orice
dispozitii contrare anterioare referitoare la atestarea profesionala a
operatorilor si specialistilor pentru piata de capital."
Art. 2
Regulamentul nr. 1/2003 privind atestarea profesionala a operatorilor si
specialistilor pentru pietele reglementate va fi republicat in Monitorul
Oficial al Romaniei, Partea I, dandu-se textelor o noua numerotare."
Art. 3
Prezentul regulament intra in vigoare la data publicarii acestuia in
Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, si va fi publicat in Buletinul
Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare si pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro).
ANEXA 1
la regulament
______________________________________________________________________________
| Denumirea si sigla organismului de formare profesionala
|
|
|
|
|
| CERTIFICAT DE ABSOLVIRE
|
|
|
| Domnul/doamna ..................................................., avand
|
| CNP ..........................., a absolvit cursul ........................,
|
| cu codul ..........................., organizat de .........................
|
| in perioada ......................, si a promovat in data de ...............
|
| examenul aferent cursului urmat, cu nota ........ . |
|
|
|
|
| Seria ....... Nr. ..................
|
| |
|
|
| Numele, functia si semnatura persoanei imputernicite.
|
| |
|
|
| Data eliberarii ......................
|
| L.S. |
|______________________________________________________________________________|
ANEXA 2*)
la regulament
*) Anexa nr. 2 este reprodusa in facsimil.
______________________________________________________________________________
|
|
| COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
|
| |
|
|
| ATESTAT
|
| |
| D-lui/D-nei ................................................................
|
| C.N.P. .................................., ca urmare a promovarii examenului
|
| aferent cursului ..........................................................,
|
| organizat de ..............................................................,
|
| in perioada ...................................., i se recunoaste pregatirea
|
| corespunzatoare cursului urmat.
|
| |
| PRESEDINTE,
|
|
|
| Nr. ................... Data ........................
|
|______________________________________________________________________________|