ORDIN Nr. 2842
din 20 decembrie 2010
privind aprobarea Procedurii
de acreditare a organismelor de verificare a rapoartelor de monitorizare a
emisiilor de gaze cu efect de sera pentru activitati de aviatie si, dupa caz, a
rapoartelor de monitorizare a datelor tona-kilometru pentru activitati de
aviatie
ACT EMIS DE:
MINISTERUL ECONOMIEI, COMERTULUI SI MEDIULUI DE AFACERI
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 34 din 14 ianuarie 2011
In baza prevederilor art. 22 alin. (3) din Hotărârea
Guvernului nr. 780/2006 privind stabilirea schemei de comercializare a
certificatelor de emisii de gaze cu efect de seră, cu modificările şi
completările ulterioare,
în temeiul prevederilor art. 9 alin. (4) din Hotărârea
Guvernului nr. 1.634/2009 privind organizarea şi funcţionarea Ministerului
Economiei, Comerţului şi Mediului de Afaceri, cu modificările şi completările
ulterioare,
ministrul economiei, comerţului şi mediului de
afaceri emite următorul ordin:
Art. 1. - Se aprobă Procedura de acreditare a
organismelor de verificare a rapoartelor de monitorizare a emisiilor de gaze cu
efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a rapoartelor de
monitorizare a datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie, prevăzută
în anexa care face parte integrantă din prezentul ordin.
Art. 2. - Prezentul ordin se publică în Monitorul
Oficial al României, Partea I.
Ministrul economiei, comerţului şi mediului de afaceri,
Ion Ariton
ANEXĂ
PROCEDURĂ
de acreditare a organismelor de verificare a rapoartelor
de monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de seră pentru activităţi de
aviaţie şi, după caz, a rapoartelor de monitorizare a datelor tonă-kilometru
pentru activităţi de aviaţie
PARTEA I
Cerinţe şi criterii de eligibilitate pentru
solicitarea şi acordarea acreditării organismelor de verificare
1. Introducere
1.1. Prezenta procedură stabileşte criteriile generale
şi condiţiile pentru acreditarea organismelor de verificare care au competenţe
în verificarea raportului de monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de seră
pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a raportului de monitorizare a
datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie şi evaluarea respectării
planului de monitorizare care stabileşte măsuri de monitorizare şi de raportare
a emisiilor de gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz,
a planului de monitorizare care stabileşte măsuri de monitorizare şi de
raportare a datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie, în cadrul
schemei de comercializare a certificatelor de emisii de gaze cu efect de seră,
stabilită prin Hotărârea Guvernului nr. 780/2006 privind stabilirea schemei de
comercializare a certificatelor de emisii de gaze cu efect de seră, cu modificările
şi completările ulterioare.
1.2. Scopul acreditării este de a asigura că
organismele de verificare au competenţe şi capabilităţi în vederea verificării
raportului de monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de seră pentru
activităţi de aviaţie şi, după caz, a raportului de monitorizare a datelor
tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie şi evaluării respectării planului
de monitorizare şi raportare a emisiilor de gaze cu efect de seră pentru
activităţi de aviaţie şi, după caz, a datelor tonă-kilometru pentru activităţi
de aviaţie.
1.3. Prezenta procedură de acreditare a organismelor de
verificare ţine cont de recomandările, cerinţele şi criteriile prevăzute în
„Ghidul EA-6/03 pentru recunoaşterea organismelor de verificare în aplicarea
Directivei 2003/87/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 13
octombrie 2003 de stabilire a unui sistem de comercializare a cotelor de emisie
de gaze cu efect de seră în cadrul Comunităţii şi de modificare a Directivei
96/61/CE a Consiliului, cu modificările şi completările ulterioare, privind
stabilirea unei scheme europene de comercializare a certificatelor de emisii de
gaze cu efect de seră", varianta revizuită, ianuarie 2010.
1.4. Organismele de verificare acreditate trebuie să
îndeplinească în permanenţă toate cerinţele şi criteriile care au stat la baza
acreditării.
2. Definiţii
2.1. In sensul prezentei proceduri, termenii de
specialitate se definesc, după cum urmează:
a) acreditare - atestare de terţă parte
referitoare la un organism de verificare, care semnifică demonstrarea oficială
a competenţei şi capabilităţii de a efectua verificarea raportului de
monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie
şi, după caz, a raportului de monitorizare a datelor tonă-kilometru pentru
activităţi de aviaţie şi evaluarea respectării planului de monitorizare care
stabileşte măsuri de monitorizare şi de raportare a emisiilor de gaze cu efect
de seră şi, după caz, a datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie;
b) activitatea organismului de verificare - se
referă la ansamblul activităţilor desfăşurate de către organismul de
verificare, precum: evaluarea solicitărilor operatorilor privind verificarea
raportului de monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de seră pentru
activităţi de aviaţie şi, după caz, a raportului de monitorizare a datelor
tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie, monitorizarea personalului,
gestionarea înregistrărilor, selecţia membrilor echipei de verificare,
desfăşurarea procesului de verificare, revizuirea raportului de validare,
elaborarea documentelor etc;
c) domeniu de control- reprezintă totalitatea
acţiunilor de management, ale operatorului de aeronave, referitoare la sistemul
de control intern şi la importanţa acestuia pentru operatorul de aeronave în
cauză. Domeniul de control include:
(i) structura de organizare a operatorului de aeronave
şi metodele de stabilire a responsabilităţilor;
(ii) sistemul de control al managementului, incluzând
funcţia de audit intern, după caz, sistemul intern de control financiar,
politicile şi procedurile de personal, precum şi de separare a atribuţiilor;
(iii) gradul şi eficacitatea controlului
managementului, ce are legătură cu aplicarea planului de monitorizare care
stabileşte măsuri de monitorizare şi de raportare a emisiilor de gaze cu efect
de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a datelor tonă-kilometru
pentru activităţi de aviaţie;
(iv) după caz, utilizarea laboratoarelor acreditate,
luându-se în considerare metodele de eşantionare şi frecvenţa analizelor;
d) organism de verificare a rapoartelor de
monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie
şi, după caz, a rapoartelor de monitorizare a datelor tonă-kilometru pentru
activităţi de aviaţie, denumit în continuare organism de verificare -
persoana juridică ce demonstrează că are competenţă, capabilitate şi structuri
care asigură independenţa şi imparţialitatea, precum şi care îşi asumă
responsabilitatea verificării raportului de monitorizare a emisiilor de gaze cu
efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a datelor
tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie şi evaluarea respectării planului
de monitorizare care stabileşte măsuri de monitorizare şi de raportare a
emisiilor de gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a
datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie;
e) locaţie - amplasamentul asociat locului unde
operatorul de aeronave defineşte şi gestionează procesul de monitorizare,
inclusiv locul unde datele şi informaţiile relevante sunt controlate şi
stocate; identificarea locaţiei este subiect al analizei strategice si de risc
conduse de organismul de verificare;
f) MRG - Decizia Comisiei 2007/589/CE din 18
iulie 2007 de stabilire a unor orientări privind monitorizarea şi raportarea
emisiilor de gaze cu efect de seră în conformitate cu Directiva 2003/87/CE a
Parlamentului European si a Comisiei si Decizia 2009/339(CE) a Comisiei din 16
aprilie'2009 de modificare a Deciziei 2007/589/CE cu privire la includerea
orientărilor privind monitorizarea şi raportarea emisiilor şi a datelor
tonă-kilometru pentru activităţile de aviaţie (Aviaţie).
NOTĂ:
Termenul de „organism de verificare", în sensul
prezentei proceduri, este echivalent cu cel de „verificator", utilizat în
legislaţia privind schema de comercializare a certificatelor de emisii de gaze
cu efect de seră.
2.2. Definiţiile termenilor de specialitate, menţionaţi
la pct. 2.1, se completează, după caz, cu cele prevăzute în următoarele acte
normative:
a) Hotărârea Guvernului nr. 780/2006, cu modificările
şi completările ulterioare;
b) Ordinul ministrului economiei şi finanţelor nr.
1.768/2007 privind aprobarea Procedurii de acreditare a organismelor de
verificare a rapoartelor de monitorizare privind emisiile de gaze cu efect de
seră, cu modificările ulterioare;
c) Decizia 2007/589/CE, cu modificările şi completările
ulterioare.
3. Principii şi responsabilităţi
3.1. Principiile generale pe care organismul de
verificare le aplică în procesul de verificare a rapoartelor de monitorizare a
emisiilor de gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a
rapoartelor de monitorizare a datelor tonă-kilometru pentru activităţi de
aviaţie sunt cele prevăzute în anexa nr. 5 la Hotărârea Guvernului nr.
780/2006, cu modificările şi completările ulterioare.
3.2. Pentru a asigura procesului de verificare un nivel
acceptabil de siguranţă, organismul de verificare, prin echipa de verificare,
întocmeşte un plan de verificare detaliat, corelat cu planul de monitorizare
care stabileşte măsuri de monitorizare şi de raportare a emisiilor de gaze cu
efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a datelor
tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie. Nivelul acceptabil de siguranţă
impune ca planul de verificare să aibă o abordare în profunzime şi în detaliu a
strategiei de eşantionare a datelor şi informaţiilor privind emisiile de gaze
cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a datelor
tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie,'pentru a se determina prezenţa
materialităţii şi a neconformi'tăţii.
3.3. Pentru a concluziona asupra raportului de
monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie
şi, după caz, a raportului de monitorizare a datelor tonă-kilometru pentru
activităţi de aviaţie, organismul de verificare trebuie să deţină dovezi'
suficiente, ca urmare a unui proces complex. Acest proces presupune:
a) cunoştinţe privind operatorul de aeronave, spre
exemplu: cunoaşterea prevederilor din planul de monitorizare care stabileşte
măsurile de monitorizare şi de raportare a emisiilor de gaze cu efect de seră
şi, după caz, a datelor tonă-kilometru, tehnicile de măsurare, etapele pentru
culegerea şi procesarea datelor şi informaţiilor privind emisiile de gaze cu
efect de seră şi, după'caz, a datelor tonă-kilometru etc;
b) cunoştinţe privind activităţile desfăşurate de către
operatorul de aeronave, spre exemplu: aeronavele de care răspunde operatorul de
aeronave, alte surse de emisii, sistemele de măsurare, aplicarea factorilor de
emisie ai combustibililor, calculul sarcinii utile, precum şi oricare alte date
utilizate la calculul sau măsurarea emisiilor de gaze cu efect de seră pentru
activităţi de aviaţie şi, după caz, a datelor tonă-kilometru pentru activităţi
de aviaţie, precum şi a condiţiilor în care operează aeronavele;
c) evaluarea permanentă a riscului prezenţei
materialităţii şi a neconformităţii;
d) înţelegerea domeniului de control şi a sistemului de
control ale operatorului de aeronave, ce au legătură cu monitorizarea şi
raportarea emisiilor de gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi,
după caz, a datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie;'
e) evaluarea riscului că domeniul de control şi
sistemul de control nu răspund cerinţelor de verificare;
f) întocmirea, după caz, a unui plan de verificare
pentru efectuarea unor verificări suplimentare;
g) verificarea suplimentară utilizează o combinaţie
între inspecţie, observaţie, confirmare, recalculare şi evaluare analitica,
după caz;
h) evaluarea finală a dovezilor necesare pentru
întocmirea raportului de validare şi gradul de adecvare al acestora.
3.4. Organismul' de verificare are următoarele
responsabilităţi:
a) să se asigure că procesul de verificare este
efectuat de către personal competent şi instruit corespunzător;
b) să aibă în vedere reglementările aplicabile din
domeniu, atunci când realizează verificarea;
c) să întocmească raportul echipei de verificare;
d) să întocmească raportul de validare, specificând:
d1) dacă monitorizarea şi raportarea s-au realizat
conform planului de monitorizare care stabileşte măsuri de monitorizare şi
raportare a emisiilor de gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi,
după caz, a datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie;
d2) dacă datele, calculele sau alte înregistrări
relevante din raportul de monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de seră
pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a datelor tonă-kilometru pentru
activităţi de aviaţie prezintă materialitate;
d3) recomandările, după caz, privind îmbunătăţirea
conformităţii cu prevederile planului de monitorizare care stabileşte măsuri de
monitorizare şi raportare a emisiilor de gaze cu efect de seră pentru
activităţi de aviaţie şi, după caz, a datelor tonă-kilometru pentru activităţi
de aviaţie;
d4) recomandările, după caz, privind îmbunătăţirea
monitorizării şi raportării emisiilor de gaze cu efect de seră pentru
activităţi de aviaţie şi, după caz, a datelor tonă-kilometru pentru activităţi
de aviaţie;
e) să informeze operatorul de aeronave asupra
materialităţii, înainte de a aproba raportul de validare;
f) să furnizeze operatorului de aeronave raportul de
validare;
g) să aprobe administratorului Registrului naţional
cifra emisiilor de gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie propusă
de către operatorul de aeronave, ca urmare a verificării raportului de
monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie.
4. Cerinţe privind organizarea
4.1. Structura
Entitatea care doreşte să obţină acreditarea în vederea
verificării raportului de monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de seră
pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a raportului de monitorizare a
datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie şi evaluării respectării
planului de monitorizare care stabileşte măsuri de monitorizare şi raportare a
emisiilor de gaze cu efect de seră şi, după caz, a datelor tonă-kilometru
pentru activităţi de aviaţie demonstrează că deţine următoarele:
a) structură de organizare şi proceduri prin care se
asigură independenţa şi imparţialitatea, ţinându-se cont de cerinţele
specificate la pct. 4.3 şi 5.7;
b) procedură-cadru care asigură implementarea adecvată
a procesului de verificare;
c) personal competent care să efectueze procesul de
verificare, conform pct. 5.4, 5.5, 5.6 şi 5.7;
d) proceduri privind modul în care se asigură
confidenţialitatea tuturor datelor şi informaţiilor privind activitatea
operatorului de aeronave pentru care s-a efectuat verificarea;
e) proceduri privind modul de tratare a reclamaţiilor
şi apelurilor.
4.2. Documente care trebuie făcute publice de către
organismul de verificare
Organismul de verificare documentează, actualizează şi
face publice, prin publicaţii, electronic sau sub alte forme, următoarele:
a) informaţii privind domeniul pentru care s-a obţinut
acreditarea;
b) o descriere a procesului de verificare;
c) proceduri privind modul de tratare a reclamaţiilor
şi apelurilor;
d) lista privind personalul implicat în procesul de
verificare.
4.3. Independenţă şi imparţialitate
4.3.1. Entitatea care solicită acreditarea ca organism
de verificare în vederea verificării raportului de monitorizare a emisiilor de
gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a raportului
de monitorizare a datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie şi
evaluării respectării planului de monitorizare care stabileşte măsuri de
monitorizare şi raportare a emisiilor de gaze cu efect de seră pentru
activităţi de aviaţie şi, după caz, a datelor tonă-kilometru pentru activităţi
de aviaţie nu poate fi:
a) operatorul care deţine sau operează o aeronavă, ce
intră sub incidenţa anexei nr. 1 la Hotărârea Guvernului nr. 780/2006, cu
modificările şi completările ulterioare;
b) entitatea care oferă consultanţă sau asistenţă
tehnică privind elaborarea şi aplicarea planului de monitorizare care
stabileşte măsuri de monitorizare şi raportare a emisiilor de gaze cu efect de
seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a datelor tonă-kilometru pentru
activităţi de aviaţie şi/sau elaborarea raportului de monitorizare privind
emisiile de gaze cu efect de seră şi, după caz, a datelor tonă-kilometru pentru
activităţi de aviaţie operatorilor prevăzuţi la lit. a);
c) asociaţia sau fundaţia care are ca membri operatorii
prevăzuţi la lit. a);
d) acţionarul şi/sau administratorul operatorilor
prevăzuţi la lit. a) sau al entităţilor prevăzute la lit. b);
e) entitatea implicată în activităţi care i-ar putea
afecta imparţialitatea sau integritatea în ceea ce priveşte activităţile de
verificare a rapoartelor de monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de seră
pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a rapoartelor de monitorizare a
datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie.
4.3.2. Acţionarii şi/sau administratorii şi/sau
directorii organismelor' de verificare, precum şi membrii echipei de verificare
nu pot fi acţionari şi/sau administratori şi/sau angajaţi ai operatorilor
prevăzuţi la subpct. 4.3.1 lit. a), pentru care se efectuează verificarea.
4.3.3. Se consideră că scurgerea unei perioade de 2 ani
de la finalizarea implicării în activităţile de consultanţă sau asistenţă
tehnică privind elaborarea şi aplicarea planului de monitorizare şi/sau
elaborarea raportului de monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de seră
pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a datelor tonă-kilometru pentru
activităţi de aviaţie a unei entităţi sau a persoanelor care au prestat astfel
de activităţi reduce relevanţa acestei implicări.
4.3.4. Entitatea trebuie să emită o declaraţie în care
specifică faptul că nu se află în niciuna dintre situaţiile prevăzute la
subpct. 4.3.1 şi 4.3.2.
4.3.5. Entitatea trebuie să emită o declaraţie în care
specifică faptul că are sub control şi urmăreşte presiunile comerciale şi
financiare sau de altă natură, ce i-ar putea influenţa independenţa,
imparţialitatea şi hotărârile în desfăşurarea procesului de verificare.
4.3.6. La solicitarea acreditării, după caz, şi în
continuare, situaţiile financiare anuale trebuie să indice faptul că organismul
de verificare nu are pierderi.
4.3.7. Organismele de verificare trebuie să gestioneze
şi să monitorizeze situaţiile privind conflictele de interese, precum şi să
asigure integritatea în procesul de verificare. In acest sens, organismul de
verificare trebuie să deţină:
a) proceduri privind identificarea, analizarea şi
documentarea conflictelor de interese, inclusiv acelea care pot apărea din
relaţiile cu un operator de aeronave sau cu alte organisme de verificare a
rapoartelor de monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de seră pentru
activităţi de aviaţie şi, după caz, a datelor tonă-kilometru pentru activităţi
de aviaţie;
b) proceduri prin care se solicită întregului personal,
inclusiv celui extern/colaborator, să dezvăluie orice situaţie care îi poate
implica pe ei sau poate implica organismul de verificare într-un conflict de
interese.
4.3.8. Organismul de verificare se asigură că relaţiile
cu alte organisme de verificare a rapoartelor de monitorizare a emisiilor de
gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a datelor
tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie nu afectează confidenţialitatea,
obiectivitatea şi imparţialitatea procesului de verificare.
4.3.9. Organismul de verificare ia măsurile necesare
pentru eliminarea/minimizarea riscului privind apariţia conflictelor de
interese. Atunci când sunt identificate astfel de conflicte trebuie luate
măsuri corespunzătoare pentru înlăturarea lor.
4.3.10. Intregul personal al organismului de
verificare, inclusiv cel extern/colaborator, care ar putea influenţa procesul
de verificare, acţionează în mod obiectiv şi nu este supus presiunilor
comerciale, financiare sau de altă natură, care ar putea compromite
imparţialitatea. Organismul de verificare trebuie să deţină reguli sau să
prevadă condiţii contractuale prin care să determine tot personalul, inclusiv
cel extern/colaborator, să acţioneze într-o manieră imparţială.
4.3.11. In situaţia în care un organism de verificare
decide să colaboreze cu angajaţi ai operatorilor prevăzuţi la subpct. 4.3.1
lit. a), având calitatea de auditor şef/auditor şi/sau expert, atunci
organismul de verificare nu trebuie să încheie contract pentru prestarea
serviciului de verificare a rapoartelor de monitorizare a emisiilor de gaze cu
efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a rapoartelor de
monitorizare a datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie cu acei
operatori. Decizia de colaborare cu angajaţi ai operatorilor de aeronave care
intră sub incidenţa anexei nr. 1 la Hotărârea Guvernului nr. 780/2006, cu modificările
şi completările ulterioare, precum şi decizia de anulare a colaborării vor fi
făcute cunoscute oficial Ministerului Economiei, Comerţului şi Mediului de
Afaceri - Direcţia generală planificare şi dezvoltare economică.
4.4. Inregistrări
4.4.1. Organismul de verificare stabileşte proceduri
pentru colectarea, clasificarea, accesarea, îndosarierea, depozitarea,
menţinerea şi eliminarea înregistrărilor sale.
4.4.2. Organismul de verificare trebuie să păstreze
înregistrările pe o perioadă de cel puţin 10 ani. Accesul la aceste
înregistrări trebuie să fie în concordanţă cu angajamentele de
confidenţialitate.
4.4.3. Inregistrările cuprind cel puţin următoarele:
a) solicitările operatorilor de aeronave privind
serviciul de verificare a rapoartelor de monitorizare a emisiilor de gaze cu
efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a rapoartelor de
monitorizare a datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie, contractele
încheiate între operatorii de aeronave şi organismul de verificare, precum şi
orice altă corespondenţă avută cu aceştia;
b) documentele privind calificările, instruirile,
experienţa şi competenţele fiecărei persoane implicate în procesul de
verificare şi, după caz, în activitatea de verificare; înregistrările
referitoare la instruire, experienţă şi monitorizare trebuie să fie ţinute la
zi;
c) documentele privind selecţia şi rolul membrilor
echipei de verificare pentru fiecare operator de aeronave pentru care se
prestează serviciul de verificare a rapoartelor de monitorizare a emisiilor de
gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a datelor
tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie;
d) rapoartele echipei de verificare, formele proiect
ale rapoartelor de validare, precum şi rapoartele de validare;
e) documentele care demonstrează că formele proiect ale
rapoartelor de validare au fost analizate de către factorul de decizie.
4.5. Subcontractarea unor activităţi privind
serviciul de verificare a rapoartelor de monitorizare a emisiilor de gaze cu
efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a rapoartelor de
monitorizare a datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie
4.5.1. Dacă organismul de verificare subcontractează
unele activităţi privind serviciul de verificare a rapoartelor de monitorizare a
emisiilor de gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a
rapoartelor de monitorizare a datelor tonă-kilometru pentru activităţi de
aviaţie, atunci acesta trebuie să aibă o politică în care sunt descrise
condiţiile în care are loc subcontractarea.
4.5.2. Organismul de verificare nu poate subcontracta:
a) luarea deciziei cu privire la verificarea raportului
de monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de seră pentru activităţi de
aviaţie şi, după caz, a raportului de monitorizare a datelor tonă-kilometru;
b) etapele prevăzute la pct. 6.
4.5.3. In situaţia subcontractării unor activităţi
privind serviciul de verificare a rapoartelor de monitorizare a emisiilor de
gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a rapoartelor
de monitorizare a datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie, precum:
colectarea datelor privind traficul operatorului de aeronave, analize
suplimentare, arhivare etc, organismul de verificare trebuie să se asigure că,
prin contract, sunt cuprinse aranjamentele referitoare la confidenţialitate,
transparenţă, precum şi cele cu privire la imparţialitate şi independenţă.
4.5.4. Organismul de verificare îşi asumă întreaga
responsabilitate pentru toate activităţile privind serviciul de verificare a
rapoartelor de monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de seră pentru
activităţi de aviaţie şi, după caz, a rapoartelor de monitorizare a datelor
tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie subcontractate.
5. Cerinţe privind organismul de verificare
Cerinţele minime privind competenţa organismului de
verificare sunt cerinţele minime privind competenţa verificatorului, conform
părţii A paragraful (2) pct. 12 din anexa nr. 5 la Hotărârea Guvernului nr.
780/2006, cu modificările şi completările ulterioare, cu precizarea că
trimiterea la „sursa de emisie din instalaţie" se interpretează ca
trimitere la „aeronava de care răspunde operatorul de aeronave".
5.1. Cerinţe generale
5.1.1. Organismul de verificare demonstrează că are
suficient personal calificat angajat (temporar sau permanent, cu contract cu
normă întreagă sau cu normă parţială), având studii, instruire, cunoştinţe
tehnice, abilităţi şi experienţa necesare pentru tipul, nivelul şi volumul de
activităţi desfăşurate.
5.1.2. Organismul de verificare stabileşte proceduri
pentru recrutarea şi selecţia personalului, ţinând cont de domeniul specific de
competenţă.
5.1.3. Organismul de verificare trebuie să aibă
proceduri de instruire, care permit personalului un nivel de competenţă
ridicat, punând în aplicare cunoştinţe noi, actuale şi cele mai bune practici
din domeniu.
5.1.4. Organismul de verificare se asigură că
personalul implicat în procesul de verificare este competent şi calificat
pentru funcţia pe care o îndeplineşte.
5.1.5. Echipa de verificare implicată în procesul de
verificare trebuie să cunoască reglementările naţionale şi europene aplicabile
din domeniu.
5.2. Monitorizarea
5.2.1. Organismul de verificare stabileşte proceduri
privind monitorizarea performanţelor şi competenţelor personalului implicat în
procesul de verificare. Monitorizarea personalului cuprinde cel puţin:
a) evaluarea rapoartelor echipei de verificare, forma
proiect a rapoartelor de validare şi rapoartele de validare;
b) asistarea activităţilor de verificare desfăşurate în
locaţiile folosite de operatorul de aeronave - cel puţin o dată la 3 ani;
c) evaluarea documentelor ce atestă reacţiile
operatorilor de aeronave;
d) rezultatele auditului intern, după caz.
5.2.2. Fiecare membru al echipei de verificare trebuie
monitorizat periodic, în funcţie de complexitatea activităţii de verificare pe
care o desfăşoară. Monitorizarea ia în considerare atât munca realizată în
locaţiile folosite de operatorul de aeronave, cât şi în afara acestora.
5.2.3. Organismul de verificare analizează
performanţele şi competenţele personalului pentru îmbunătăţirea activităţii de
verificare şi pentru a identifica, după caz, necesităţile de instruire.
5.3. Selecţia echipei de verificare
5.3.1. Organismul de verificare trebuie să se asigure
că echipa de verificare este formată cel puţin dintr-un auditor şi un
auditor-şef. In cazul în care auditorul/auditorul-şef nu are şi calitatea de
expert, în echipa de verificare trebuie să fie inclus unul sau mai mulţi
experţi. Echipele de verificare sunt formate numai din persoane acceptate de
către Comisia de acreditare şi supraveghere a organismelor de verificare a
rapoartelor de monitorizare privind emisiile de gaze cu efect de seră pentru
categoriile de activităţi prevăzute în anexa nr. 1 la Hotărârea Guvernului nr.
780/2006, cu modificările şi completările ulterioare, ţinându-se cont de
calificarea acestora (auditor-şef/auditor/expert).
5.3.2. Pentru operatorii de aeronave care sunt
consideraţi emiţători de talie redusă, adică operatorii de aeronave care
operează mai puţin de 243 zboruri/perioadă, timp de 3 perioade consecutive a
câte 4 luni fiecare, şi operatorii de aeronave care operează zboruri ale căror
emisii anuale totale nu depăşesc 10.000 t CO2, echipa de verificare
poate fi formată dintr-un auditor-şef şi un expert sau dintr-un auditor-şef
care îndeplineşte şi calitatea de expert.
5.3.3. Organismul de verificare trebuie să deţină
proceduri privind selecţionarea membrilor echipei de verificare. In stabilirea
procedurilor de selecţie a membrilor echipei de verificare, organismul de
verificare ia în considerare următoarele aspecte:
a) cunoştinţele, experienţa şi abilităţile fiecărui
membru, astfel încât echipa de verificare să răspundă cât mai bine scopului
verificării;
b) tipul, categoria şi complexitatea activităţilor
desfăşurate de operatorul de aeronave;
c) complexitatea datelor şi informaţiilor privind
emisiile de gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a
datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie care trebuie luate în
considerare;
d) natura sistemului informaţional utilizat pentru
colectarea şi raportarea datelor.
5.3.4. In cazul în care operatorul de aeronave
foloseşte un sistem informaţional computerizat complex, în echipa de verificare
este inclus un expert în informatică, care să testeze securitatea şi modul de
funcţionare a sistemului, precum şi impactul asupra integrităţii datelor.
5.4. Criteriile de calificare pentru auditori
5.4.1. Organismul de verificare se asigură că auditorul
are studii superioare tehnice sau economice de lungă durată.
5.4.2. Auditorul trebuie să ateste instruirea ca
auditor şi să fi efectuat minimum 4 audituri complete, însumând un total de cel
puţin 20 de zile de experienţă de audit. Auditorul trebuie să aibă calificarea
de auditor extern în domeniul calităţii şi/sau mediului.
5.4.3. Organismul de verificare poate utiliza în echipa
de verificare observatori. Aceştia pot dobândi calitatea de auditor în procesul
de verificare dacă atestă instruirea ca auditori şi dacă au cel puţin 20 de
zile de experienţă în procesul de verificare. Scopul introducerii
observatorilor în echipele de verificare este de a dobândi instruirea practică
în vederea verificării raportului de monitorizare a emisiilor de gaze cu efect
de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a raportului de monitorizare
a datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie şi evaluării respectării
planului de monitorizare care stabileşte măsuri de monitorizare şi raportare a
emisiilor de gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a
datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie, astfel încât să poată fi
utilizaţi de către organismul de verificare ca membri ai echipei de verificare.
5.5. Criteriile de calificare pentru auditorii-şefi
5.5.1. Organismul de verificare se asigură că
auditorul-şef are, în plus faţă de cerinţele pe care trebuie să le
îndeplinească un auditor, minimum 3 audituri complete, însumând un total de cel
puţin 15 zile de experienţă de audit în domeniul calităţii şi/sau al mediului
sau cel puţin 10 zile de experienţă în procesul de verificare.
5.5.2. Auditorul-şef are cel puţin următoarele
responsabilităţi:
a) conduce echipa de verificare în procesul de
verificare;
b) se asigură că echipa de verificare are competenţele
necesare;
c) repartizează fiecărui membru al echipei de
verificare responsabilităţi specifice;
d) elaborează programul de verificare;
e) coordonează elaborarea raportului echipei de
verificare şi a formei proiect a raportului de validare;
f) se asigură că toată documentaţia, incluzând
documentele de lucru şi dovezile care susţin concluziile verificării, este
ataşată la raportul echipei de verificare.
5.6. Criteriile de calificare pentru experţi
5.6.1. Organismul de verificare se asigură că expertul
are studii superioare de specialitate şi are experienţă relevantă de minimum 4
ani consecutivi de activitate profesională în domeniul operaţional de transport
aerian. Expertul tehnic trebuie, de asemenea, să cunoască şi să înţeleagă
prevederile Deciziei Comisiei 2009/450/CE din 8 iunie 2009 privind
interpretarea detaliată a activităţilor de aviaţie enumerate în anexa I la
Directiva 2003/87/CE a Parlamentului European şi a Consiliului şi în anexele
XIV şi XV la MRG. Expertul tehnic trebuie, în special, să înţeleagă cum să
interpreteze datele de la Eurocontrol (date de zbor) şi alte surse de date,
integritatea datelor obţinute de la surse externe, înţelegerea excluderilor,
sistemele de alimentare, întreţinerea instrumentelor de măsurare şi a
tehnicilor de estimare, utilizarea instrumentelor aprobate pentru estimarea
consumului de combustibil pentru emiţătorii de talie redusă, înţelegerea
metodelor de calcul şi interpretarea datelor tonă-kilometru şi a cerinţelor
legislative relevante.
5.6.2. Organismul de verificare se asigură că expertul
în informatică are studii superioare de specialitate de lungă durată şi are
experienţă relevantă de minimum 4 ani consecutivi în ultimii 10 ani de
activitate.
5.7. Criteriile de calificare pentru factorul de
decizie
5.7.1. Organismul de verificare se asigură că factorul
de decizie este independent faţă de echipa de verificare şi are expertiza
tehnică necesară în domeniul de acreditare. Dacă factorul de decizie nu are
expertiza tehnică necesară, atunci acesta poate consulta un expert independent
de echipa de verificare.
5.7.2. Organismul de verificare ia măsurile necesare
pentru ca nivelul competenţelor şi calificarea factorului de decizie să fie
aceleaşi cu ale unui auditor-şef.
5.7.3. Factorul de decizie are autoritatea de a revizui
forma proiect a raportului de validare şi de a aproba raportul de validare.
Factorul de decizie trebuie să aibă capacitatea de a analiza dovezile furnizate
de către echipa de verificare, integritatea informaţiilor, prezentarea logică a
acestora şi identificarea informaţiilor care lipsesc sau sunt contradictorii,
în vederea stabilirii opiniei organismului de verificare cu privire la
verificarea raportului de monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de seră
pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a raportului de monitorizare a
datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie şi evaluarea respectării
planului de monitorizare şi raportare a emisiilor de gaze cu efect de seră
pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a datelor tonă-kilometru pentru activităţi
de aviaţie.
6. Procesul de verificare
6.1. Scopul procesului de verificare constă în:
a) verificarea raportului de monitorizare a emisiilor
de gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a
raportului de monitorizare a datelor tona-kiiometru pentru activităţi de
aviaţie;
b) evaluarea respectării planului de monitorizare care
stabileşte măsuri de monitorizare şi raportare a emisiilor de gaze cu efect de
seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a datelor tonă-kilometru pentru
activităţi de aviaţie.
6.2. Cerinţe generale
6.2.1. Organismul de verificare se asigură că
documentele prezentate de către operatorul de aeronave confirmă scopul şi
domeniul de aplicare a verificării, stabilite în contractul privind prestarea
serviciului de verificare a rapoartelor de monitorizare a emisiilor de gaze cu
efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a datelor
tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie.
6.2.2. Organismul de verificare specifică operatorului
de aeronave într-o manieră clară şi transparentă condiţiile verificării.
6.2.3. Organismul de verificare trebuie ca, prin
contractul cu operatorul de aeronave, să îşi ia toate măsurile de siguranţă
pentru a se asigura că este informat imediat cu privire la apariţia oricăror
situaţii ce pot influenţa procesul de verificare.
6.2.4. Procesul de verificare cuprinde:
a) realizarea analizei strategice;
b) realizarea analizei de risc;
c) întocmirea planului de verificare - strategia de
eşantionare a datelor şi informaţiilor privind emisiile de gaze cu efect de
seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a datelor tonă-kilometru pentru
activităţi de aviaţie şi programul de verificare;
d) realizarea analizei procesului - verificarea
propriu-zisă;
e) revizuirea şi finalizarea procesului de verificare.
6.3. Analiza strategică
6.3.1. Analiza strategică se defineşte conform părţii A
paragraful (2) pct. 6 din anexa nr. 5 la Hotărârea Guvernului nr. 780/2006, cu
modificările şi completările ulterioare, cu precizarea că trimiterile la „activităţile
desfăşurate în instalaţie" se interpretează ca trimiteri la „activităţile
de aviaţie care fac obiectul raportului, întreprinse de operatorul de
aeronave".
6.3.2. Analiza strategică urmăreşte evaluarea
următoarelor elemente:
a) natura, domeniul şi complexitatea echipamentelor
care generează emisii de gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi,
după caz, ale datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie, inclusiv
măsurarea şi înregistrarea fluxului de combustibil şi datele privind traficul
operatorului de aeronave (se iau în considerare şi modalităţile prin care
acurateţea sistemului de măsurare influenţează marja de incertitudine) ce
caracterizează regimul de operare al operatorului de aeronave de-a lungul
anului;
b) sistemul de management al datelor şi informaţiilor
privind emisiile de gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după
caz, al datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie, ce presupune
măsurarea şi înregistrarea propriu-zisă a fluxului de combustibil, datele
privind traficul operatorului de aeronave, calculul şi gestionarea datelor,
agregarea şi arhivarea datelor, precum şi compilarea informaţiilor privind
emisiile de gaze cu efect de seră şi, după caz, datele tonă-kilometru
calculate;
c) mediul organizaţional, ce presupune structura de
organizare care gestionează sistemul de operare, de mentenanţă şi/sau de
înregistrare a datelor din care sunt derivate informaţiile privind emisiile de
gaze cu efect de seră şi, după caz, datele tonă-kilometru generate de
operatorul de aeronave.
6.3.3. La realizarea analizei strategice se iau în
considerare prevederile din planul de monitorizare a emisiilor de gaze cu efect
de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, din planul de monitorizare a
datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie, iar aceasta se bazează, în
principal, pe următoarele:
a) informaţii generale privind procedurile şi sistemele
utilizate pentru determinarea surselor de emisie în cursul anului de
monitorizare;
b) numărul şi tipul aeronavelor individuale deţinute şi
închiriate cu care au fost operate zboruri, precum şi tipul combustibilului
care se monitorizează;
c) tipul laboratorului/laboratoarelor utilizate -
laborator/ laboratoare acreditat(e) sau laborator/laboratoare neacreditat(e),
conform secţiunii 13.5 din MRG, cu modificările şi completările ulterioare;
d) nivelul materialităţii aplicat aeronavei;
e) sistemul de management al datelor şi informaţiilor
privind emisiile de gaze cu efect de seră şi, după caz, al datelor
tonă-kilometru;
f) elemente ale domeniului de control;
g) disponibilitatea şi complexitatea prevederilor
suplimentare solicitate prin planul de monitorizare în conformitate cu anexa
XIV - secţiunea 6 si anexa XV - secţiunea 3 la MRG.
6.3.4. Suplimentar se iau în considerare:
a) evenimentele, tranzacţiile (CO2
transferat) sau situaţiile care pot avea un efect semnificativ asupra
informaţiilor privind emisiile de gaze cu efect de seră şi, după caz, a datelor
tonă-kilometru; şi
b) modalităţile în care aceste informaţii sunt
procesate, înainte de a fi incluse în raportul de monitorizare a emisiilor de
gaze cu efect de seră şi, după caz, în raportul de monitorizare a datelor
tonă-kilometru.
6.3.5. Analiza strategică impune o vedere de ansamblu a
procesului de verificare şi trebuie să stea la baza întocmirii planului de
verificare. Procesul de verificare este continuat numai dacă echipa de
verificare a obţinut şi a evaluat toate informaţiile pe care se bazează analiza
strategică.
6.4. Analiza de risc
6.4.1. Analiza de risc trebuie să ţină cont de
prevederile părţii A paragraful (2) pct. 8-10 din anexa nr. 5 la Hotărârea
Guvernului nr. 780/2006, cu modificările şi completările ulterioare, cu
precizarea că trimiterile la „sursele de emisii din instalaţii" se
interpretează ca trimiteri la „aeronava de care răspunde operatorul de
aeronave", iar trimiterile la „operator" se interpretează ca
trimiteri la „operatorul de aeronave".
6.4.2. Scopul analizei de risc este de a evalua nivelul
riscului privind materialitatea şi riscul de nerespectare a planului de măsuri
pentru monitorizarea şi raportarea emisiilor de gaze cu efect de seră şi, după
caz, a datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie.
6.4.3. Evaluarea riscului presupune:
a) riscul inerent - susceptibilitatea unui parametru
din raportul de monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de seră şi, după caz,
a datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie care poate conduce la
materialitate, individual sau'cumulat cu alţi parametri; riscul inerent este
determinat de complexitatea activităţilor desfăşurate de operatorul de
aeronave, numărul persoanelor implicate în procesul de monitorizare a emisiilor
de gaze cu efect de seră şi, după caz, a datelor tonă-kilometru pentru
activităţi de aviaţie şi de etapele necesare pentru a obţine cifra totală a
emisiilor de gaze cu efect de seră şi, după caz, a datelor tonă-kilometru;
b) riscul controlului - riscul pe care sistemul de
control intern nu îl poate preveni, detecta sau corecta într-un timp rezonabil,
care individual sau cumulat cu alţi parametri poate conduce la materialitate
ori la neconformitate;
c) riscul de identificare - riscul pe care echipa de
verificare nu îl poate asocia materialităţii sau neconformităţii.
6.4.4. Echipa de verificare analizează toate
constatările operatorului de aeronave pentru a determina unde apare nivelul cel
mai ridicat de risc privind materialitatea şi/sau neconformitatea.
6.4.5. Dacă echipa de verificare concluzionează că
procesele şi controalele efectuate pentru reducerea riscurilor inerente,
riscurilor de control şi riscurilor de identificare nu sunt planificate sau
implementate corespunzător, trebuie să reconsidere analiza de risc.
6.4.6. In realizarea analizei de risc echipa de
verificare are în vedere:
a) planul de monitorizare şi raportare a emisiilor de
gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a datelor
tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie, aprobat de către Agenţia Naţională
pentru Protecţia Mediului;
b) structura organizatorică a operatorului de aeronave,
ce include competenţele şi responsabilităţile personalului privind
monitorizarea şi raportarea emisiilor de gaze cu efect de seră pentru
activităţi de aviaţie şi, după caz, a datelor tonă-kilometru pentru activităţi
de aviaţie;'
c) politicile şi procedurile privind monitorizarea şi
raportarea emisiilor de gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi,
după caz, a datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie;
d) procedeele de control şi revizuire a metodelor de
calcul al datelor şi informaţiilor privind emisiile de gaze cu efect de seră
pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, al datelor tonă-kilometru pentru
activităţi de aviaţie;
e) procedeele de calibrare, inclusiv cele ce privesc
mentenanţa echipamentului de măsurare utilizat;
f) alte procedee relevante privind monitorizarea şi
raportarea emisiilor de gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi,
după caz, a datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie - auditurile
interne, auditurile externe, procesele de revizuire;
g) complexitatea şi natura activităţilor desfăşurate de
operatorul de aeronave;
h) complexitatea şi natura procedeelor de gestionare şi
raportare a datelor şi informaţiilor privind emisiile de gaze cu efect de seră
pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a datelor tonă-kilometru pentru
activităţi de aviaţie;
i) informaţiile relevante ale rapoartelor de validare
anterioare, după caz;
j) nivelul de încredere suplimentară asigurată de
proceduri, aşa cum este prevăzut în anexele XIV şi XV la MRG.
6.4.7. Analiza de risc impune identificarea prezenţei
materialităţii, precum şi identificarea neconformităţii. Analiza de risc
trebuie să stea la baza întocmirii planului de verificare.
6.5. Planul de verificare
6.5.1. Echipa de verificare trebuie să întocmească un
plan de verificare bazat pe constatările analizei strategice şi analizei de
risc, în care este specificat modul în care se desfăşoară procesul de
verificare. Planul de verificare include strategia de eşantionare a datelor şi
informaţiilor privind emisiile de gaze cu efect de seră pentru activităţi de
aviaţie şi, după caz, a datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie',
precum şi programul de verificare. Planul de verificare trebuie să indice care
dintre activităţi vor fi desfăşurate pe locaţia operatorului de aeronave şi
care vor fi desfăşurate în afara locaţiei.
6.5.2. La întocmirea planului de verificare se ţine
cont de următorii 4 factori:
a) evaluarea respectării planului de monitorizare care
stabileşte măsuri de monitorizare şi raportare a emisiilor de gaze cu efect de
seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a datelor tonă-kilometru pentru
activităţi de aviaţie;
b) sistemul informaţional computerizat;
c) domeniul de control;
d) utilizarea datelor de trafic aerian, precum cele de
la Eurocontrol (a se vedea referinţele din anexa XIV - secţiunea 9 şi din anexa
XV - secţiunea 8 la MRG).
6.5.3. Echipa de verificare controlează şi confirmă
respectarea prevederilor din planul de monitorizare şi raportare a emisiilor de
gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a datelor
tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie, inclusiv utilizarea corectă a
factorilor de emisie, a valorilor calorifice nete, a datelor privind traficul
operatorului de aeronave, precum şi îndeplinirea cerinţelor de raportare,
ţinând cont de acurateţea nivelurilor de abordare.
6.5.4. La întocmirea planului de verificare, echipa de
verificare are în vedere:
a) documentele primare, acurateţea metodelor de calcul,
precum şi dacă acestea confirmă respectarea prevederilor din planul de
monitorizare care stabileşte măsuri de monitorizare şi raportare a emisiilor de
gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a datelor
tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie;
b) dacă factorii de emisie au fost corect aplicaţi;
c) tipul echipamentului de măsurare, precum şi dacă
acesta este prevăzut în planul de monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de
seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a datelor tonă-kilometru pentru
activităţi de aviaţie, inclusiv cerinţele specificate privind marja de
incertitudine, precum şi condiţiile privind calibrarea;
d) acurateţea şi modalitatea în care sunt gestionate
datele primare, înainte de a fi stocate şi procesate prin raportul de
monitorizare a emisiilor de gaze cii efect de seră pentru activităţi de aviaţie
şi, după caz, a datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie;
e) orice schimbări privind mentenanţa şi regimul de
calibrare ale echipamentului de măsurare care pot influenţa datele şi
informaţiile din raportul de monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de seră
şi, după caz, a datelor tonă-kilometru, precum şi dacă aceste schimbări au
impact asupra respectării planului de monitorizare a emisiilor de gaze cu efect
de seră şi, după caz, a datelor tonă-kilometru;
f) corespondenţa dintre datele raportate şi
documentaţia privind masa şi centrajul pentru datele tonă-kilometru.
6.5.5. Dacă procesarea, păstrarea şi transmiterea
datelor şi informaţiilor privind emisiile de gaze cu efect de seră şi, după
caz, ale datelor tonă-kilometru se fac cu ajutorul unui sistem informaţional
computerizat, atunci la întocmirea planului de verificare echipa de verificare
ia în considerare:
a) identificarea riscurilor (existente sau potenţiale)
pentru totalitatea, consistenţa, siguranţa şi acurateţea datelor privind
emisiile de gaze cu efect de seră şi, după caz, ale datelor tonă-kilometru ce
pot apărea în sistemul informaţional computerizat;
b) identificarea potenţialelor erori de programare a
software-ului, ce pot conduce la materialitate;
c) identificarea potenţialelor erori umane, care pot
apărea ca urmare a utilizării sistemului informaţional computerizat;
d) verificarea modului în care informaţiile securizate
privind datele emisiilor de gaze cu efect de seră şi, după caz, datele
tonă-kilometru sunt gestionate, inclusiv procedurile privind copiile de
siguranţă;
e) modul de accesare a software-ului.
6.5.6. Echipa de verificare trebuie să înţeleagă în
detaliu domeniul de control pentru a putea evalua managementul şi acţiunile
referitoare la auditurile interne pe care operatorul de aeronave le-a efectuat,
precum şi importanţa acestora în procesul de generare şi raportare a datelor şi
informaţiilor privind emisiile de gaze cu efect de seră şi, după caz, a datelor
tonă-kilometru, dar şi evaluarea respectării planului de măsuri pentru
monitorizarea şi raportarea emisiilor de gaze cu efect de seră şi, după caz, a
datelor tonă-kilometru.
6.5.7. La întocmirea planului de verificare, din
perspectiva domeniului de control, echipa de verificare are în vedere:
a) structura operatorului de aeronave;
b) modul de operare al operatorului de aeronave şi/sau
modul de desfăşurare a activităţilor operatorului de aeronave;
c) practicile şi politicile de personal;
d) comunicarea/transmiterea informaţiilor în cadrul
structurii organizaţionale;
e) sistemul informaţional computerizat.
6.5.8. Dacă operatorul de aeronave are implementat şi
certificat un sistem de management de mediu şi/sau un sistem de management al
calităţii, având ca referenţial SR EN ISO 14001:2005 şi, respectiv, SR EN ISO
9001:2008, atunci echipa de verificare poate lua în considerare sistemul de
management.
6.5.9. Planul de verificare cuprinde cel puţin:
a) scopul şi domeniul de aplicare a verificării;
b) echipa de verificare, inclusiv rolul şi
responsabilităţile fiecărui membru în parte în procesul de verificare;
c) locaţia/locaţiile operatorului de aeronave care
trebuie vizitată/vizitate şi activităţile care trebuie realizate;
d) strategia de eşantionare a datelor şi informaţiilor
privind emisiile de gaze cu efect de seră şi, după caz, a datelor
tonă-kilometru;
e) programul de verificare.
6.5.10. Strategia de eşantionare a datelor şi
informaţiilor privind emisiile de gaze cu efect de seră şi, după caz, a datelor
tonă-kilometru
6.5.10.1. Echipa de verificare defineşte ce date şi
informaţii privind emisiile de gaze cu efect de seră şi, după caz, datele
tonă-kilometru sunt eşantionate, pentru a obţine dovezile care susţin
concluziile verificării. Dovezile includ documente şi înregistrări privind
monitorizarea emisiilor de gaze cu efect de seră şi, după caz, a datelor
tonă-kilometru bazate şi pe alte surse.
6.5.10.2. Strategia de eşantionare a datelor şi
informaţiilor privind emisiile de gaze cu efect de seră şi, după caz, datele
tonă-kilometru trebuie:
a) să fie reprezentativă pentru toate datele şi
informaţiile privind emisiile de gaze cu efect de seră şi, după caz, datele
tonă-kilometru existente;
b) să includă verificarea datelor şi informaţiilor
privind emisiile de gaze cu efect de seră şi, după caz, a datelor
tonă-kilometru atât pe orizontală, cât şi pe verticală;
c) să ţină cont de strategia anterioară de eşantionare
a datelor şi informaţiilor privind emisiile de gaze cu efect de seră şi, după
caz, a datelor tonă-kilometru, astfel încât, la un moment dat, toate datele şi
informaţiile privind emisiile de gaze cu efect de seră şi, după caz, datele
tonă-kilometru să fie verificate;
d) să fie justificată şi detaliată în planul de
verificare.
6.5.10.3. La stabilirea strategiei de eşantionare a
datelor şi informaţiilor privind emisiile de gaze cu efect de seră şi, după
caz, a datelor tonă-kilometru se au în vedere cel puţin următoarele:
a) considerentele referitoare la rezultatele analizei
de risc;
b) identificarea datelor şi informaţiilor privind
emisiile de gaze cu efect de seră şi, după caz, a datelor tonă-kilometru, în
vederea obţinerii dovezilor care susţin concluziile verificării;
c) structura eşantionului - echipa de verificare
trebuie să ia în considerare scopul procesului de verificare şi setul de date
şi informaţii privind emisiile de gaze cu efect de seră şi, după caz, datele
tonă-kilometru din cadrul căruia eşantionul va fi extras;
d) mărimea eşantionului - echipa de verificare trebuie
să aibă în vedere:
d1) cu cât riscul este mai ridicat, cu atât strategia
de eşantionare a datelor şi informaţiilor privind emisiile de gaze cu efect de
sera şi, dupâ caz, a datelor tonă-kilometru este mai detaliată;
d2) cu cât nivelul materialităţii este mai mare, cu
atât strategia de eşantionare a datelor şi informaţiilor privind emisiile de
gaze cu efect de seră şi, după caz, a datelor tonă-kilometru este mai
detaliată;
e) selectarea eşantionului - echipa de verificare
trebuie să selecteze elementele unui eşantion pornind de la premisa că toate
datele şi informaţiile privind emisiile de gaze cu efect de seră şi, după caz,
datele tonă-kilometru pot fi verificate;
f) schimbările potenţiale ale surselor de emisii de
gaze cu efect de seră în perioada de raportare.
6.5.10.4. Echipa de verificare trebuie să determine
mijloacele adecvate de selecţie a datelor şi informaţiilor privind emisiile de
gaze cu efect de seră şi, după caz, a datelor tonă-kilometru pentru verificare,
prin:
a) selectarea tuturor datelor şi informaţiilor privind
emisiile de gaze cu efect de seră şi, după caz, a datelor tonă-kilometru
(examinare 100%); sau
b) selectarea datelor şi informaţiilor privind emisiile
de gaze cu efect de seră specifice şi, după caz, a datelor tonă-kilometru;
şi/sau
c) eşantionarea datelor şi informaţiilor privind
emisiile de gaze cu'efect de seră şi, după caz, a datelor tonă-kilometru şi a
datelor privind traficul operatorului de aeronave.
6.5.10.5. Dacă echipa de verificare identifică
fluctuaţii semnificative ale datelor şi informaţiilor privind emisiile de gaze
cu efect de seră şi, după caz, a datelor tonă-kilometru, care sunt inconsistent
corelate cu alte informaţii relevante sau care nu confirmă cifra privind
emisiile de gaze cu efect de seră generate de aeronavă şi, după caz, datele
tonă-kilometru, atunci eşantionarea datelor şi informaţiilor privind emisiile
de gaze cu efect de seră şi, după caz, a datelor tonă-kilometru trebuie
reevaluată şi trebuie extinsă.
6.5.11. Programul de verificare
6.5.11.1. Echipa de verificare determină şi
documentează timpul necesar alocat activităţii de verificare, inclusiv orice
reducere sau suplimentare a numărului de zile ca urmare a renegocierii cu
operatorul de aeronave. Programul de verificare include şi vizita la locaţia
operatorului de aeronave care este asociată'locului în care se defineşte şi se
gestionează procesul de monitorizare şi unde sunt controlate şi stocate date şi
informaţii relevante.
6.5.11.2. La stabilirea timpului alocat procesului de
verificare se iau în considerare cel puţin următorii factori:
a) numărul aeronavelor;
b) numărul combustibililor utilizaţi;
c) tipul combustibilului;
d) nivelul de abordare;
e) sistemul de management al datelor şi informaţiilor
privind emisiile de gaze cu efect de seră şi, după caz al datelor
tonă-kilometru;
f) cantitatea de emisii de gaze cu efect de seră
generată;
g) numărul total de tone-kilometru pentru toate
zborurile;
h) datele privind traficul operatorului de aeronave,
inclusiv datele de trafic provenite de la Eurocontrol, la cererea respectivului
operator.
6.6. Analiza procesului (verificarea propriu-zisă)
6.6.1. Analiza procesului are în vedere prevederile
părţii A paragraful 2 pct. 7 din anexa nr. 5 la Hotărârea Guvernului nr.
780/2006, cu modificările şi completările ulterioare, cu precizarea că
trimiterile la „amplasamentul instalaţiei" se interpretează ca trimiteri
la „locaţiile folosite de operatorul de aeronave pentru a efectua activităţile
de aviaţie care fac obiectul raportului de monitorizare privind emisiile de
gaze cu efect de seră şi, după caz, datele tonă-kilometru".
6.6.2. Pe tot parcursul analizei procesului, echipa de
verificare colectează dovezi relevante, pentru a-şi susţine constatările din
forma proiect a raportului de validare.
6.6.3. Analiza procesului se realizează în baza
planului de verificare - aplicarea strategiei de eşantionare a datelor şi
informaţiilor privind emisiile de gaze cu efect de seră şi, după caz, a datelor
tonă-kilometru şi respectarea programului de verificare.
6.6.4. Analiza procesului include, în cazul în care analiza
strategică şi analiza de risc au identificat această necesitate, şi vizita pe
locaţia operatorului de aeronave. Auditorul-şef decide care dintre membrii
echipei de verificare realizează vizita pe locaţie, în cazul efectuării vizitei
pe locaţia folosită de operatorul de aeronave pentru a efectua activităţi de
aviaţie. Prezenţa expertului la vizita pe locaţie este obligatorie.
6.6.5. Echipa de verificare atunci când realizează
analiza procesului are în vedere:
a) evaluarea respectării planului de monitorizare care
stabileşte măsuri pentru monitorizarea şi raportarea emisiilor de gaze cu efect
de seră şi, după caz, a datelor tonă-kilometru;
b) verificarea datelor şi informaţiilor privind
emisiile de gaze cu efect de seră şi, după caz, a datelor tonă-kilometru care
stau la baza întocmirii raportului de monitorizare privind emisiile de gaze cu
efect de seră şi după caz, a raportului de monitorizare a datelor
tonă-kilometru.
6.6.6. In cazul în care echipa de verificare identifică
materialitate şi/sau neconformitate, atunci echipa de verificare trebuie să
reevalueze procesul de verificare, inclusiv planul de verificare.
6.6.7. Echipa de verificare poate lua în considerare,
după caz, dovezile relevante ale proceselor de verificare efectuate anterior.
In cazul în care procesul de verificare este efectuat de acelaşi organism de
verificare, pentru acelaşi operator de aeronave, în ani consecutivi, echipa de
verificare, la întocmirea analizei strategice şi a analizei de risc, are în
vedere cu prioritate modificările survenite în planul de măsuri pentru
monitorizarea şi raportarea emisiilor de gaze cu efect de seră şi, după caz, a
datelor tonă-kilometru. Echipa de verificare trebuie să întocmească şi să
aplice un plan de verificare pentru fiecare an în parte, pe baza analizei
strategice şi analizei de risc.
6.6.8. Procesul de verificare efectuat de acelaşi
organism de verificare, pentru acelaşi operator de aeronave, în ani
consecutivi, variază de la un an la altul, în funcţie de următorii factori:
a) modificări ale planului de monitorizare şi raportare
a emisiilor de gaze cu efect de seră şi, după caz, a datelor tonă-kilometru
faţă de cel aprobat pentru anul anterior;
b) modificări ale sistemului de management al datelor
şi informaţiilor privind emisiile de gaze cu efect de seră şi, după caz, al
datelor tonă-kilometru;
c) schimbări privind personalul implicat în activitatea
de monitorizare şi raportare a emisiilor de gaze cu efect de seră şi, după caz,
a datelor tonă-kilometru;
d) recomandări ale echipei de verificare din anul
anterior.
6.6.9. Analiza procesului (verificarea propriu-zisă)
este finalizată atunci când toate activităţile descrise în planul de verificare
au fost realizate.
6.7. Revizuirea şi finalizarea procesului de
verificare
6.7.1. Organismul de verificare trebuie să stabilească
proceduri privind situaţiile în care este necesară revizuirea procesului de
verificare. Toate etapele procesului de verificare pot fi subiect al revizuirii
de către echipa de verificare.
6.7.2. Revizuirea poate cuprinde cel puţin următoarele
aspecte ale procesului de verificare:
a) analiza strategică şi analiza de risc;
b) planul de verificare (programul de verificare şi
strategia de eşantionare a datelor şi informaţiilor privind emisiile de gaze cu
efect de seră şi, după caz, a datelor tonă-kilometru);
c) analiza procesului;
d) raportul echipei de verificare şi toate dovezile
asociate care stau la baza acestuia;
e) raportul de validare şi toate dovezile asociate care
stau la baza acestuia.
6.7.3. Ca urmare a finalizării procesului de verificare,
echipa de verificare trebuie:
a) să obţină cifrele totale privind emisiile de gaze cu
efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, datele tonă-kilometru
pentru activităţi de aviaţie;
b) să argumenteze şi să explice, după caz, diferenţele
dintre cifrele finale privind emisiile de gaze cu efect de seră şi, după caz,
datele tonă-kilometru obţinute şi cifrele privind emisiile de gaze cu efect de
seră şi, după caz, datele tonă-kilometru care au fost corectate ca urmare a
identificării materialităţii;
c) să finalizeze evaluarea respectării planului de
monitorizare şi raportare a emisiilor de gaze cu efect de seră şi, după caz, a
datelor tonă-kilometru;
d) să identifice, după caz, inconsistentele pe care
operatorul trebuie să le rezolve;
e) să se asigure că notele, diagramele, calculele şi
documentele de lucru, precum şi orice alte dovezi care susţin concluziile
verificării sunt menţionate şi ataşate la raportul echipei de verificare.
7. Documente elaborate de către organismul de
verificare
7.1. Organismul de verificare elaborează raportul
echipei de verificare şi raportul de validare.
7.2. Organismul de verificare predă raportul de
validare operatorului de aeronave cu care a contractat serviciul de verificare
a raportului de monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de seră pentru
activităţi de aviaţie şi, după caz, a raportului de monitorizare a datelor
tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie.
7.3. Raportul echipei de verificare
7.3.1. Raportul echipei de verificare trebuie să
conţină informaţiile care să confirme concluziile verificării, precum şi, după
caz, recomandările făcute de către echipa de verificare.
7.3.2. Raportul echipei de verificare cuprinde cel
puţin următoarele elemente:
a) rolul şi responsabilităţile fiecărui membru al echipei
de verificare;
b) rezultatele analizei strategice şi analizei de risc;
c) rezultatele implementării planului de verificare,
inclusiv justificarea alegerii strategiei de eşantionare a datelor şi
informaţiilor privind emisiile de gaze cu efect de seră pentru activităţi de
aviaţie şi, după caz, a datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie;
d) rezultatele analizei procesului (verificarea
propriu-zisă);
e) rezultatele obţinute în urma evaluării respectării
planului de monitorizare şi raportare a emisiilor de gaze cu efect de seră şi,
după caz, a datelor tonă-kilometru de către operatorul de aeronave;
f) referiri la datele şi informaţiile privind emisiile
de gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, la datele
tonă-kilometru, precum şi la rapoartele de monitorizare a emisiilor de gaze cu
efect de seră şi, după caz, la rapoartele de monitorizare a datelor
tonă-kilometru, care au fost supuse procesului de verificare;
g) concluziile referitoare la calitatea datelor, precum
şi decizia referitoare la prezenţa materialităţii;
h) neconformităţile şi materialitatea identificate
şi/sau rezolvate, după caz;
i) schimbările survenite, după caz, în timpul
procesului de verificare;
j) recomandările echipei de verificare cu privire la
îmbunătăţirea sistemului de monitorizare şi raportare a operatorului de
aeronave, după caz.
7.3.3. Raportul echipei de verificare se întocmeşte pe
parcursul procesului de verificare. Raportul echipei de verificare este semnat
de către toţi membrii echipei de verificare.
7.4. Raportul de validare
7.4.1. La elaborarea raportului de validare se va ţine
cont de prevederile părţii A paragraful 11 din anexa nr. 5 la Hotărârea
Guvernului nr. 780/2006, cu modificările şi completările ulterioare.
7.4.2. Forma proiect a raportului de validare este
întocmită de către echipa de verificare. In forma proiect a raportului de
validare sunt specificate detaliat rezultatele procesului de verificare şi
argumentele pentru care raportul de monitorizare privind emisiile de gaze cu
efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi/sau raportul de monitorizare a
datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie întocmite/întocmit de către
operatorul de aeronave sunt/este declarate/declarat satisfăcătoare/
satisfăcător sau nesatisfăcătoare/nesatisfăcător.
7.4.3. Raportul de validare conţine cel puţin
următoarele elemente:
a) elementele de identificare ale organismului de
verificare;
b) elementele de identificare ale operatorului de
aeronave, indicativul de apel sau alt cod unic de identificare utilizat în
cadrul controlului traficului aerian;
c) scopul verificării, inclusiv referirea la raportul
de monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de seră pentru activităţi de
aviaţie şi, după caz, la raportul de monitorizare a datelor tonă-kilometru pentru
activităţi de aviaţie şi la planul de monitorizare a emisiilor de gaze cu efect
de seră şi, după caz, a datelor tonă-kilometru care au fost verificate;
d) numele şi rolul fiecărui membru al echipei de
verificare;
e) perioada vizitei pe locaţia operatorului de
aeronave, după caz;
f) fiecare tip de combustibil, precum şi calculul
emisiilor aferente;
g) datele privind traficul operatorului de aeronave,
inclusiv datele de trafic ale operatorului de aeronave provenite de la
Eurocontrol, la cererea respectivului operator;
h) strategia de eşantionare a datelor şi informaţiilor
privind emisiile de gaze cu efect de seră şi, după caz, a datelor
tonă-kilometru justificată, aplicată de către echipa de verificare;
i) cifrele obţinute pentru datele de activitate,
factorii de emisie;
j) rezultatele referitoare la evaluarea respectării de
către operator a planului de monitorizare şi a raportului de monitorizare a
emisiilor de gaze cu efect de seră şi, după caz, a datelor tonă-kilometru;
k) după caz, neconformităţile şi materialitatea
identificate şi/sau nerezolvate;
l) cifrele totale privind emisiile de gaze cu efect de
seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz datele tonă-kilometru pentru
activităţi de aviaţie obţinute de către operatorul de aeronave;
m) cifrele totale privind emisiile de gaze cu efect de
seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, datele tonă-kilometru pentru
activităţi de aviaţie obţinute de către organismul de verificare;
n) opinia organismului de verificare cu privire la
rapoartele de monitorizare privind emisiile de gaze cu efect de seră pentru
activităţi de aviaţie şi, după caz, la rapoartele de monitorizare a datelor
tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie;
o) data întocmirii.
7.4.4. Raportul de validare este semnat cel puţin de
către factorul de decizie şi de către reprezentantul legal al organismului de
verificare.
7.5. Opinia organismului de verificare
7.5.1. Opinia organismului de verificare poate fi:
a) satisfăcătoare - organismul de verificare constată
că nu există materialitate în raportul de monitorizare a emisiilor de gaze cu
efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, în raportul de
monitorizare a datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie, în datele
şi informaţiile privind emisiile de gaze cu efect de seră şi datele
tonă-kilometru, precum şi că operatorul a respectat întocmai planul de
monitorizare care stabileşte măsuri de monitorizare şi de raportare a emisiilor
de gaze cu efect de seră şi a datelor tonă-kilometru;
b) nesatisfâcătoare:
b1) organismul de verificare constată că există
materialitate, care nu a fost corectată sau rectificată, în raportul de
monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de seră şi, după caz, în raportul de
monitorizare a datelor tonă-kilometru şi/sau în datele şi informaţiile privind
emisiile de gaze cu efect de seră şi, după caz, datele tonă-kilometru; şi/sau
b2) nu s-a respectat întocmai planul de monitorizare
care stabileşte măsuri de monitorizare şi raportare a emisiilor de gaze cu
efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a datelor
tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie şi acestea influenţează cifrele
privind emisiile de gaze cu efect de seră şi, după caz, datele tonă-kilometru.
7.5.2. Atunci când organismul de verificare constată că
raportul de monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de seră pentru activităţi
de aviaţie şi, după caz, raportul de monitorizare a datelor tonă-kilometru
pentru activităţi de aviaţie este/sunt nesatisfăcător/nesatisfăcătoare, acesta
trebuie să precizeze:
a) motivele pentru care raportul de monitorizare a
emisiilor de gaze cu efect de seră şi, după caz, raportul de monitorizare a
datelor tonă-kilometru nu a/nu au putut fi validat/validate; şi/sau
b) ce date şi informaţii privind emisiile de gaze cu
efect de seră şi, dupâ caz, datele tonă-kilometru au condus la materialitate
sau ce neconformităţi au fost identificate.
7.5.3. Opinia organismului de verificare satisfăcătoare
poate să conţină şi recomandările echipei de verificare cu privire la
îmbunătăţirea monitorizării şi raportării emisiilor de gaze cu efect de seră ş[,
după caz, a datelor tonă-kilometru.
7.5.4. In cazul în care organismul de verificare
constată că un operator de aeronave nu a respectat nivelurile de abordare
prevăzute în planul de monitorizare şi raportare privind emisiile de gaze cu
efect de seră şi, după caz, în planul de monitorizare şi raportare a datelor
tonă-kilometru, în sensul în care s-a aplicat un nivel de abordare mai ridicat
decât cel aprobat de către Agenţia Naţională pentru Protecţia Mediului,
organismul de verificare poate valida raportul de monitorizare a emisiilor de
gaze cu efect de seră şi, după caz, raportul de monitorizare a datelor
tonă-kilometru ca satisfăcător/satisfăcătoare.
7.5.5. In cazul în care organismul de verificare
constată că un operator de aeronave nu a respectat nivelurile de abordare
prevăzute în planul de monitorizare şi raportare privind emisiile de gaze cu
efect de seră şi, după caz, în planul de monitorizare şi raportare a datelor
tonă-kilometru, în sensul în care s-a aplicat un nivel de abordare mai scăzut
decât cel aprobat de către Agenţia Naţională pentru Protecţia Mediului,
organismul de verificare validează raportul de monitorizare a emisiilor de gaze
cu efect de seră şi, după caz, raportul de monitorizare a datelor
tonă-kilometru ca nesatisfăcător/nesatisfăcătoare.
PARTEA a II-a
Solicitarea şi acordarea acreditării
entităţilor/organismelor de verificare
1. Conţinutul documentaţiei şi fluxul documentelor
pentru solicitarea acreditării
1.1. Entitatea care doreşte să obţină acreditarea în
vederea verificării raportului de monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de
seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a raportului de monitorizare a
datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie şi evaluării respectării
planului de monitorizare care stabileşte măsuri pentru monitorizarea şi
raportarea emisiilor de gaze cu efect de seră şi, după caz, a datelor
tonă-kilometru trebuie să depună, la registratura Ministerului Economiei,
Comerţului şi Mediului de Afaceri din Calea Victoriei nr. 152, sectorul 1,
Bucureşti, cu menţiunea Direcţia generală planificare şi dezvoltare economică -
„In vederea acreditării ca organism de verificare a rapoartelor de monitorizare
a emisiilor de gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz,
a rapoartelor de monitorizare a datelor tonă-kilometru pentru activităţi de
aviaţie", următoarele documente:
a) cerere-tip, conform modelului prevăzut în anexa nr.
1 la prezenta procedură;
b) certificatul de înmatriculare de la oficiul
registrului comerţului (copie conform cu originalul);
c) actul constitutiv sau, după caz, statutul cu
modificări şi completări, documente din care să reiasă faptul că entitatea are
în obiectul de activitate încadrarea CAEN 7430 sau 7120 - „Activităţi de
testări şi analize tehnice";
d) hotărârea judecătorească de înfiinţare;
e) ultimele situaţii financiare anuale transmise şi
înregistrate la administraţia finanţelor publice din care să reiasă faptul că
entitatea nu are pierderi;
f) declaraţie pe proprie răspundere a reprezentantului
legal privind datoriile către bugetul de stat;
g) asigurare de răspundere civilă;
NOTĂ:
Documentele prevăzute la lit. b)-g) se constituie
într-un dosar distinct.
h) structura organizatorică;
i) proceduri privind independenţa şi imparţialitatea
organismului de verificare;
j) proceduri-cadru prin care se asigură implementarea
adecvată a procesului de verificare;
k) proceduri privind modul în care se asigură
prelucrarea confidenţială a datelor şi informaţiilor privind emisiile de gaze
cu efect de seră şi, după caz, a datelor tonă-kilometru verificate;
l) proceduri privind modul de tratare a reclamaţiilor
şi apelurilor;
m) declaraţie că nu se află în niciuna dintre
situaţiile prevăzute la subpct. 4.3.1 şi 4.3.2 din partea I; dacă entitatea a
oferit servicii de consultanţă sau asistenţă tehnică este necesară menţionarea
datei ultimei activităţi prestate de acest gen şi a persoanelor implicate; dacă
unele persoane din cadrul entităţii au oferit servicii de consultanţă sau
asistenţă tehnică este necesară menţionarea datei ultimei activităţi prestate
de acest gen şi a persoanelor implicate;
n) declaraţie că are sub control şi urmăreşte
presiunile comerciale şi financiare sau de altă natură;
o) proceduri privind identificarea, analizarea şi
documentarea potenţialelor conflicte de interese;
p) proceduri prin care se solicită întregului personal
să dezvăluie orice situaţie care îl poate implica pe acesta sau pe organismul
de verificare într-un conflict de interese;
r) decizia de colaborare cu angajaţi ai operatorilor de
aeronave care intră sub incidenţa anexei nr. 1 la Hotărârea Guvernului nr.
780/2006, cu modificările şi completările ulterioare (va conţine numele
angajatului, numele operatorului şi declaraţia conform căreia organismul de verificare
nu încheie contract pentru prestarea serviciului de verificare a rapoartelor de
monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie
şi, după caz, a rapoartelor de monitorizare a datelor tonă-kilometru pentru
activităţi de aviaţie cu respectivii operatori de aeronave);
s) proceduri pentru colectarea, clasificarea,
accesarea, îndosarierea, depozitarea, menţinerea şi eliminarea înregistrărilor;
t) politica pentru subcontractarea serviciilor privind
activităţile de verificare;
u) proceduri pentru recrutarea şi selecţia
personalului;
v) proceduri privind instruirea personalului;
w) proceduri pentru monitorizarea performanţelor şi
competenţelor personalului;
x) proceduri privind selecţionarea membrilor echipei de
verificare;
y) proceduri privind situaţiile în care este necesară
revizuirea procesului de verificare;
z) formatul comun utilizat pentru raportul de validare
şi raportul echipei de verificare;
NOTĂ:
Documentele prevăzute la lit. h)-z) se constituie
într-un dosar distinct.
z1) tabelul cu persoanele propuse ca membri ai
echipelor de verificare şi rolul acestora în procesul de verificare (de
auditor-şef/auditor/expert/factor de decizie);
z2) CV-urile actualizate, semnate şi datate de către
fiecare persoană implicată în procesul de verificare;
z3) copii ale înscrisurilor din carnetul de muncă
pentru fiecare expert implicat în procesul de verificare din care să rezulte
experienţă de minimum 4 ani consecutivi de activitate profesională, în domeniul
de acreditare;
z4) documentul care atestă absolvirea cursului de
auditor extern, în cazul auditorilor şi auditorilor-şefi.
NOTĂ:
Documentele prevăzute la lit. z1)-z4) se constituie
într-un dosar distinct.
1.2. Toată corespondenţa privind activitatea de
acreditare a organismelor de verificare a rapoartelor de monitorizare a
emisiilor de gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a
rapoartelor de monitorizare a datelor tonă-kilometru pentru activităţi de
aviaţie se înregistrează de către Direcţia generală planificare şi dezvoltare
economică într-un registru distinct.
1.3. Analiza solicitării acreditării entităţilor se
face de către Ministerul Economiei, Comerţului şi Mediului de Afaceri, prin
Direcţia generală planificare şi dezvoltare economică - Comisia de acreditare
şi supraveghere a organismelor de verificare a rapoartelor de monitorizare
privind emisiile de gaze cu efect de seră, în două etape:
a) evaluarea documentelor mai sus menţionate;
b) evaluarea la sediu, după caz.
1.4. In termen de 30 de zile lucrătoare de la data
înregistrării documentaţiei complete pentru solicitarea acreditării ca organism
de verificare, Ministerul Economiei, Comerţului şi Mediului de Afaceri, prin
Direcţia generală planificare şi dezvoltare economică - Comisia de acreditare
şi supraveghere a organismelor de verificare a rapoartelor de monitorizare
privind emisiile de gaze cu efect de seră, notifică entitatea cu privire la
decizia de acordare a acreditării ca organism de verificare sau solicită
informaţii suplimentare/adiţionale.
1.5. Direcţia generală planificare şi dezvoltare
economică va analiza documentaţia ce conţine informaţii suplimentare/
adiţionale şi va răspunde în termen de 30 de zile lucrătoare de la data
înregistrării. Dacă în urma depunerii documentaţiei cu informaţii suplimentare/adiţionale
entitatea nu face dovada faptului că documentele transmise sunt adecvate
scopului solicitării, atunci se notifică entitatea cu privire la decizia
motivată de respingere a acreditării. Documentaţia ce conţine informaţiile
suplimentare/adiţionale se depune la registratura Ministerului Economiei,
Comerţului şi Mediului de Afaceri din Calea Victoriei nr. 152, sectorul 1,
Bucureşti, cu menţiunea Direcţia generală planificare şi dezvoltare economică -
„In vederea acreditării ca organism de verificare a rapoartelor de monitorizare
a emisiilor de gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz,
a rapoartelor de monitorizare a datelor tonă-kilometru pentru activităţi de
aviaţie" - documentaţia ce conţine informaţii suplimentare/adiţionale.
1.6. Personalul acceptat pentru un organism de
verificare de către Comisia de acreditare şi supraveghere a organismelor de
verificare a rapoartelor de monitorizare privind emisiile de gaze cu efect de
seră nu poate fi folosit de către un alt organism de verificare.
1.7. In cazul în care se decide evaluarea la sediu,
entitatea va fi informată înainte cu 5 zile lucrătoare cu privire la componenţa
Comisiei de acreditare şi supraveghere a organismelor de verificare a
rapoartelor de monitorizare privind emisiile de gaze cu efect de seră care va
realiza evaluarea, precum şi cu privire la programul de evaluare.
1.8. In termen de 5 zile lucrătoare de la data
notificării deciziei de acordare a acreditării, Ministerul Economiei,
Comerţului şi Mediului de Afaceri, prin Direcţia generală planificare şi
dezvoltare economică, emite certificatul de acreditare, conform modelului
prevăzut în anexa nr. 2 la prezenta procedură.
1.9. După obţinerea certificatului de acreditare,
organismele de verificare trebuie să se înregistreze în Registrul naţional al
emisiilor de gaze cu efect de seră. Organismele de verificare pot efectua
serviciul de verificare a rapoartelor de monitorizare a emisiilor de gaze cu
efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a rapoartelor de
monitorizare a datelor tonă-kilometru numai după ce s-au înregistrat în
Registrul naţional al emisiilor de gaze cu efect de seră.
1.10. Acreditarea este valabilă timp de 5 ani de la
data emiterii certificatului de acreditare.
1.11. Ministerul Economiei, Comerţului şi Mediului de
Afaceri va publica pe site-ul său lista organismelor de verificare acreditate
şi înregistrate în Registrul naţional al emisiilor de gaze cu efect de seră,
domeniile pentru care acestea sunt acreditate şi lista membrilor echipelor de
verificare. Aceste liste se actualizează ori de câte ori este necesar.
1.12. Organismul de verificare acreditat are obligaţia
de a informa imediat Ministerul Economiei, Comerţului şi Mediului de Afaceri,
Direcţia generală planificare şi dezvoltare economică, asupra oricăror
modificări aduse datelor şi informaţiilor cuprinse în documentaţia care a stat
la baza acreditării, inclusiv orice schimbări în CV-urile membrilor echipei de
verificare.
1.13. Organismul de verificare trebuie să transmită
Ministerului Economiei, Comerţului şi Mediului de Afaceri - Direcţiei generale
planificare şi dezvoltare economică, până cel târziu la data de 31 mai a
fiecărui an, un raport de activitate atât pe suport hârtie, cât şi în format
electronic, conform modelului prevăzut în anexa nr. 3 la prezenta procedură.
2. Conţinutul documentaţiei pentru solicitarea
extinderii personalului echipelor de verificare
2.1. Organismul de verificare trebuie să depună la
registratura Ministerului Economiei, Comerţului şi Mediului de Afaceri din
Calea Victoriei nr. 152, sectorul 1, Bucureşti, cu menţiunea Direcţia generală
planificare şi dezvoltare economică - „Pentru extinderea acreditării
organismelor de verificare a rapoartelor de monitorizare a emisiilor de gaze cu
efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a rapoartelor de
monitorizare a datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie",
următoarele documente:
a) cerere-tip, conform modelului prevăzut în anexa nr.
4 la prezenta procedură;
b) tabelul cu persoanele propuse ca membri ai echipelor
de verificare şi rolul acestora în procesul de verificare (de
auditor-şef/auditor/expert);
c) CV-urile actualizate, semnate şi datate de către
fiecare persoană implicată în procesul de verificare, care face obiectul
solicitării de extindere;
d) copii ale înscrisurilor din carnetul de muncă pentru
fiecare expert implicat în procesul de verificare din care să rezulte
experienţă de minimum 4 ani consecutivi de activitate profesională în domeniul
de acreditare, care fac obiectul solicitării de extindere;
e) documentul care atestă absolvirea cursului de
auditor extern, în cazul auditorilor şi auditorilor-şefi.
2.2. Analiza solicitării extinderii personalului
echipelor de verificare a acreditării se face de către Ministerul Economiei,
Comerţului şi Mediului de Afaceri, prin Direcţia infrastructura calităţii şi
mediu - Comisia de acreditare şi supraveghere a organismelor de verificare a
rapoartelor de monitorizare privind emisiile de gaze cu efect de seră, prin evaluarea
documentelor mai sus menţionate.
2.3. In termen de 30 de zile lucrătoare de la data
înregistrării documentaţiei complete pentru solicitarea extinderii personalului
echipelor de verificare, Ministerul Economiei, Comerţului şi Mediului de
Afaceri, prin Direcţia generală planificare şi dezvoltare economică - Comisia
de acreditare şi supraveghere a organismelor de verificare a rapoartelor de
monitorizare privind emisiile de gaze cu efect de seră, notifică entitatea cu
privire la decizia de acordare a extinderii personalului echipelor de
verificare sau solicită informaţii suplimentare/adiţionale.
2.4. Comisia de acreditare şi supraveghere a
organismelor de verificare a rapoartelor de monitorizare privind emisiile de
gaze cu efect de seră va analiza documentaţia ce conţine informaţii
suplimentare/adiţionale şi va răspunde în termen de 30 de zile lucrătoare de la
data înregistrării. Dacă în urma depunerii documentaţiei cu informaţii
suplimentare/adiţionale entitatea nu face dovada faptului că documentele transmise
sunt adecvate scopului solicitării, atunci se notifică entitatea cu privire la
decizia motivată de respingere a extinderii personalului echipelor de
verificare. Documentaţia ce conţine informaţiile suplimentare/adiţionale se
depune la registratura Ministerului Economiei, Comerţului şi Mediului de
Afaceri din Calea Victoriei nr. 152, sectorul 1, Bucureşti, cu menţiunea
Direcţia generală planificare şi dezvoltare economică - „In vederea extinderii
personalului echipelor de verificare a rapoartelor de monitorizare privind
emisiile de gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a
rapoartelor de monitorizare a datelor tonă-kilometru pentru activităţi de
aviaţie" - documentaţia ce conţine informaţii suplimentare/adiţionale.
2.5. Acreditarea în condiţiile extinderii personalului
echipelor de verificare este valabilă până la data la care este valabilă prima
acreditare.
3. Conţinutul documentaţiei pentru solicitarea
reacreditării
Organismul de verificare trebuie să depună la
registratura Ministerului Economiei, Comerţului şi Mediului de Afaceri din
Calea Victoriei nr. 152, sectorul 1, Bucureşti, cu menţiunea Direcţia generală
planificare şi dezvoltare economică - „Pentru reacreditarea organismelor de
verificare a rapoartelor de monitorizare privind emisiile de gaze cu efect de
seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a rapoartelor de monitorizare a
datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie", cererea-tip, conform
modelului prevăzut în anexa nr. 5 la prezenta procedură, şi toate documentele
solicitate la acreditarea iniţială prevăzute la pct. 1, cu cel puţin 3 luni
înaintea expirării acreditării.
4. Soluţionarea contestaţiilor
4.1. Entitatea care doreşte să obţină acreditarea în
vederea verificării raportului de monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de
seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a raportului de monitorizare a
datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie şi evaluării respectării
planului de monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de seră şi, după caz, a
planului de monitorizare a datelor tonă-kilometru/Organismul de verificare
poate să depună o contestaţie în urma deciziei de respingere a solicitării de
acordare a acreditării, extinderii personalului echipelor de verificare sau
reacreditării, precum şi în urma deciziei de restrângere a personalului
echipelor de verificare, suspendare sau retragere a acreditării. Contestaţia se
motivează în scris şi se depune la registratura Ministerului Economiei,
Comerţului şi Mediului de Afaceri, cu menţiunea Direcţia generală planificare
şi dezvoltare economică - „Contestaţie", în termen de maximum 10 zile
lucrătoare de la data comunicării deciziei privind restrângerea personalului
echipelor de verificare, suspendarea sau retragerea acreditării.
4.2. In termen de 30 de zile lucrătoare de la data
înregistrării contestaţiei se informează contestatarul, în scris, asupra
admiterii sau respingerii contestaţiei de către Comisia de soluţionare a
contestaţiei. In cazul admiterii contestaţiei se dispune, după caz, acordarea acreditării,
extinderea personalului echipelor de verificare sau reacreditarea, precum şi
anularea restrângerii personalului echipelor de verificare, retragerii sau
suspendării acreditării. In cazul respingerii contestaţiei, decizia Comisiei de
soluţionare a contestaţiei rămâne valabilă şi definitivă.
4.3. Organismul de verificare pentru care s-a retras
sau suspendat acreditarea are obligaţia de a informa, în scris, cu privire la
stadiul acreditării, operatorii cu care a contractat serviciul de verificare a
rapoartelor de monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de seră pentru
activităţi de aviaţie şi, după caz, a rapoartelor de monitorizare a datelor
tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie.
PARTEA a III-a
Supravegherea organismelor de verificare acreditate
1. Prevederi generale
1.1. In vederea respectării de către organismele de
verificare a cerinţelor şi criteriilor prevăzute în partea I care au stat la
baza acreditării, acestea se supun anual sau ori de câte ori este necesar
supravegherii.
1.2. Supravegherea organismelor de verificare se face
de către Ministerul Economiei, Comerţului şi Mediului de Afaceri, prin Direcţia
generală planificare şi dezvoltare economică - Comisia de acreditare şi
supraveghere a organismelor de verificare a rapoartelor de monitorizare a
emisiilor de gaze cu efect de seră, în două etape:
a) evaluarea documentelor - anual;
b) asistarea pe teren - cel puţin o dată la 2 ani.
1.3. Operatorii de aeronave care intră sub incidenţa
anexei nr. 1 la Hotărârea Guvernului nr. 780/2006, cu modificările şi
completările ulterioare, sunt obligaţi să permită supravegherea organismelor de
verificare. Comisia de acreditare şi supraveghere a organismelor de verificare
a rapoartelor de monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de seră poate
solicita oricând informaţii de la operatorii de aeronave cu privire la
activitatea de verificare desfăşurată de către organismele de verificare
acreditate.
1.4. In procesul de supraveghere se urmăresc, în
principal, următoarele aspecte:
a) modul de aplicare a procedurilor;
b) activitatea echipei de verificare;
c) activitatea factorului de decizie.
1.5. In urma supravegherii se va întocmi un raport de
supraveghere. Pe baza concluziilor raportului de supraveghere se formulează
decizia privind menţinerea, suspendarea, restrângerea personalului echipelor de
verificare sau retragerea acreditării organismului de verificare.
1.6. Restrângerea personalului echipelor de verificare,
suspendarea sau retragerea acreditării organismului de verificare are loc ca
urmare a nerespectării condiţiilor care au stat la baza acreditării. Organismul
de verificare va fi informat în scris, în termen de 5 zile de la luarea
deciziei motivate de suspendare, de restrângere a personalului echipelor de
verificare sau de retragere a acreditării.
1.7. Toate cheltuielile aferente supravegherii
(cheltuieli de transport şi cheltuieli de cazare pentru membrii Comisiei de
acreditare şi supraveghere a organismelor de verificare a rapoartelor de
monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de seră) sunt suportate de către
organismul de verificare.
2. Situaţii privind suspendarea, restrângerea
personalului echipelor de verificare şi retragerea acreditării
2.1. In principal, situaţiile care conduc la
suspendarea acreditării de către Comisia de acreditare şi supraveghere a
organismelor de verificare a rapoartelor de monitorizare a emisiilor de gaze cu
efect de seră sunt următoarele:
a) nerespectarea cerinţelor şi criteriilor care au stat
la baza acreditării;
b) obstrucţionarea de către organismul de verificare a
supravegherii;
c) amânarea supravegherii de către organismul de
verificare cu mai mult de 30 de zile;
d) organismul de verificare nu mai deţine suficient
personal pentru echipele de verificare, în raport cu nivelul şi volumul de
activităţi desfăşurate.
2.2. In principal, situaţiile care conduc la retragerea
acreditării de către Comisia de acreditare şi supraveghere a organismelor de
verificare a rapoartelor de monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de seră
sunt următoarele:
a) nerespectarea cerinţelor şi criteriile care au stat
la baza acreditării;
b) nerezolvarea uneia sau mai multor deficienţe
identificate în procesul de supraveghere care au stat la baza suspendării
acreditării, în maximum 6 luni;
c) respingerea motivată de către Agenţia Naţională
pentru Protecţia Mediului a raportului de validare;
d) nerespectarea prevederilor subpct. 4.3.1 şi 4.3.2
din partea I.
PARTEA a IV-a
Cerinţe pentru organismele de verificare acreditate
de către un organism de acreditare sau de către o autoritate competentă
dintr-un stat membru al Uniunii Europene
1. Organismele de verificare acreditate de către un alt
organism de acreditare sau de către o altă autoritate competentă dintr-un stat
membru al Uniunii Europene care doresc să acţioneze pe piaţa românească trebuie
să obţină acreditarea de la Ministerul Economiei, Comerţului şi Mediului de
Afaceri, prin Direcţia generală planificare şi dezvoltare economică - Comisia
de acreditare şi supraveghere a organismelor de verificare a rapoartelor de
monitorizare privind emisiile de gaze cu efect de seră.
2. Organismul de verificare trebuie să depună la
registratura Ministerului Economiei, Comerţului şi Mediului de Afaceri din
Calea Victoriei nr. 152, sectorul 1, Bucureşti, cu menţiunea Direcţia generală
planificare şi dezvoltare economică - „Pentru acreditarea organismelor de
verificare acreditate de către un alt organism de acreditare sau de către o
altă autoritate competentă dintr-un stat membru al Uniunii Europene",
următoarele documente:
a) cerere-tip, conform modelului prevăzut în anexa nr.
1 la prezenta procedură;
b) certificatul de înmatriculare de la oficiul
registrului comerţului sau, în cazul sucursalelor deschise în România de către
societăţile comerciale cu sediul principal al comerţului în străinătate,
documentul care face dovada înregistrării acestora la oficiul registrului
comerţului;
c) actul constitutiv sau statutul, cu modificări şi
completări, după caz;
d) hotărârea judecătorească de înfiinţare, după caz;
e) ultimele situaţii financiare anuale transmise şi
înregistrate la administraţia finanţelor publice din care să reiasă faptul că
entitatea nu are pierderi, după caz;
f) declaraţie pe propria răspundere a reprezentantului
legal privind datoriile către bugetul de stat;
g) asigurare de răspundere civilă.
NOTĂ:
Documentele prevăzute la lit. b)-g) se constituie
într-un dosar distinct.
h) certificatul de acreditare emis de către un alt
organism de acreditare sau de către o altă autoritate competentă dintr-un stat
membru al Uniunii Europene, care include entitatea ce va furniza serviciul de
verificare a rapoartelor de monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de seră
pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a rapoartelor de monitorizare a
datelor-kilometru pentru activităţi de aviaţie în România;
i) informaţii cu privire la obţinerea acreditării de la
un alt organism de acreditare sau de la o altă autoritate competentă dintr-un
stat membru al Uniunii Europene, pe baza „Ghidului EA 6/03 pentru recunoaşterea
organismelor de verificare în aplicarea Directivei 2003/87/CE privind
stabilirea unei scheme europene de comercializare a certificatelor de emisii de
gaze cu efect de seră" sau pe baza unui document derivat din „Ghidul EA
6/03", varianta ianuarie 2010;
NOTĂ:
Dacă organismul de verificare a obţinut acreditarea ca
urmare a evaluării în baza „Ghidului EA 6/03 pentru recunoaşterea organismelor
de verificare în aplicarea Directivei 2003/87/CE privind stabilirea unei scheme
europene de comercializare a certificatelor de emisii de gaze cu efect de
seră" sau pe baza unui document derivat din „Ghidul EA 6/03", atunci
acestuia îi este recunoscută competenţa pentru verificarea rapoartelor de
monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie
şi, după caz, a rapoartelor de monitorizare a datelor tonă-kilometru pentru
activităţi de aviaţie prevăzută în certificatul de acreditare;
j) documente justificative privind faptul că personalul
implicat în procesul de verificare cunoaşte limba română;
k) tabelul cu persoanele propuse ca membri ai echipelor
de verificare şi rolul acestora în procesul de verificare (de
auditor-şef/auditor/expert/factor de decizie), inclusiv persoanele acceptate de
către un alt organism de acreditare sau de la o altă autoritate competentă
dintr-un stat membru al Uniunii Europene;
l) CV-urile actualizate, semnate şi datate de către
fiecare persoană implicată în procesul de verificare, inclusiv persoanele
acceptate de către un alt organism de acreditare sau de la o altă autoritate
competentă dintr-un stat membru al Uniunii Europene;
m) copii ale înscrisurilor din carnetul de muncă pentru
fiecare expert implicat în procesul de verificare din care să rezulte
experienţa de minimum 4 ani consecutivi de activitate profesională în domeniul
de acreditare, care nu a fost acceptat de către un alt organism de acreditare
sau de la o altă autoritate competentă dintr-un stat membru al Uniunii
Europene;
n) documentul care atestă absolvirea cursului de
auditor extern, în cazul auditorilor şi auditorilor-şefi, care nu au fost
acceptaţi de către un alt organism de acreditare sau de la o altă autoritate
competentă dintr-un stat membru al Uniunii Europene.
NOTĂ:
Documentele prevăzute la lit. h)-n) se constituie
într-un dosar distinct.
PARTEA a V-a
Dispoziţii finale
1. Organismului de verificare îi sunt aplicabile
prevederile pct. 1.2-1.8, 1.10 şi 1.11 din partea a II-a, precum şi ale părţii
a III-a.
2. Anexele nr. 1-5 fac parte integrantă din prezenta
procedură.
ANEXA Nr. 1 la procedură
- Model -
(cerere-tip pentru solicitarea acreditării)
Antetul entităţii
|
Nr. de înregistrare........../.......
|
Către:
MINISTERUL ECONOMIEI, COMERŢULUI Şl MEDIULUI DE
AFACERI
Direcţia generală planificare şi dezvoltare
economică
Entitatea (denumirea completă)
........................................................, cu sediul
în.............................................,
telefon............................, fax.................................,
e-mail ................................................., pagină
web....................................., reprezentată prin director/
preşedinte (numele şi prenumele)
............................................................, solicită,
potrivit prevederilor Ordinului ministrului economiei, comerţului şi mediului de
afaceri nr. 2.842/2010 pentru aprobarea Procedurii de acreditare a organismelor
de verificare a rapoartelor de monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de
seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a rapoartelor de monitorizare a
datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie, acreditarea ca organism de
verificare a rapoartelor de monitorizare privind emisiile de gaze cu efect de
seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a rapoartelor de monitorizare a
datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie.
Anexăm la prezenta cerere următoarele documente:
.............................................................................
Director/Preşedinte/Administrator,
...........................................................
ANEXA Nr. 2 la procedură
- Model -
(certificat de acreditare)
MINISTERUL ECONOMIEI, COMERŢULUI Şl MEDIULUI DE
AFACERI
CERTIFICAT DE ACREDITARE
Nr.............
In baza prevederilor Ordinului ministrului economiei,
comerţului şi mediului de afaceri nr. 2.842/2010 pentru aprobarea Procedurii de
acreditare a organismelor de verificare a rapoartelor de monitorizare a
emisiilor de gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a
rapoartelor de monitorizare a datelor tonă-kilometru pentru activităţi de
aviaţie, se recunoaşte competenţa
...........................................................
(numele organismului de verificare)
Adresa: localitatea..................................,
str...............................nr. ....., bl........., et..........,
judeţul/ sectorul........................., telefon.......................,
fax..........................., pagina de
internet..............................
CUI:......................................
ca organism de verificare a rapoartelor de monitorizare
a emisiilor de gaze cu efect de seră pentru activităţi de aviaţie şi, după caz,
a rapoartelor de monitorizare a datelor tonă-kilometru pentru activităţi de
aviaţie.
Director general,
........................................
Data acordării acreditării.....................
Valabil până la..........................
ANEXA Nr. 3 la procedură
- Model -
(raport de activitate)
|
Denumirea operatorului de aeronave
|
Opinia organismului de verificare
|
Timpul alocat procesului de
verificare
|
Timpul alocat activităţii de
verificare
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ANEXA Nr. 4 la procedură
- Model -
(cerere-tip pentru solicitarea extinderii personalului
echipelor de verificare)
|
Antetul organismului de verificare
|
Nr. de înregistrare........../.......
Către:
MINISTERUL ECONOMIEI, COMERŢULUI Şl MEDIULUI DE
AFACERI
Direcţia generală planificare şi dezvoltare
economică
Organismul de verificare (denumirea completă)
............................................., cu sediul
în......................................,
telefon................................, fax............................,
e-mail............................, pagină web ...................................................,
având certificatul de acreditare cu numărul ..................................,
reprezentat prin director/preşedinte (numele şi prenumele)
...................................................., solicită, potrivit
prevederilor Ordinului ministrului economiei, comerţului şi mediului de afaceri
nr. 2.842/2010 pentru aprobarea Procedurii de acreditare a organismelor de
verificare a rapoartelor de monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de seră
pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a rapoartelor de monitorizare a
datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie, extinderea personalului
echipelor de verificare.
Anexăm la prezenta cerere următoarele
documente:................................................................................................................
Director/Preşedinte/Administrator,
............................................................
ANEXA Nr. 5 la procedură
- Model -
(cerere-tip pentru solicitarea reacreditării)
|
Antetul organismului de verificare
|
Nr. de înregistrare........../.......
Către:
MINISTERUL ECONOMIEI, COMERŢULUI Şl MEDIULUI DE
AFACERI
Direcţia generală planificare şi dezvoltare
economică
Organismul de verificare (denumirea completă)
.............................................., cu sediul
în............................................,
telefon............................, fax..........................,
e-mail.........................., pagină web
........................................., având certificatul de acreditare cu
numărul .................................., reprezentat prin
director/preşedinte (numele şi prenumele)
........................................., solicită, potrivit prevederilor
Ordinului ministrului economiei, comerţului şi mediului, de afaceri nr.
2.842/2010 pentru aprobarea Procedurii de acreditare a organismelor de
verificare a rapoartelor de monitorizare a emisiilor de gaze cu efect de seră
pentru activităţi de aviaţie şi, după caz, a rapoartelor de monitorizare a
datelor tonă-kilometru pentru activităţi de aviaţie, reacreditarea pentru
domeniul aviaţie.
Anexam la prezenta cerere următoarele documente:
................................................................................................................
Director/Preşedinte/Administrator,
...............................................