NORMA Nr. 5
din 11 mai 2006
pentru modificarea si
completarea Normelor Bancii Nationale a Romaniei nr. 13/2005 in aplicarea
Regulamentului Bancii Nationale a Romaniei nr. 11/2005 privind piata primara a
titlurilor de stat administrata de Banca Nationala a Romaniei
ACT EMIS DE:
BANCA NATIONALA A ROMANIEI
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 499 din 8 iunie 2006
In temeiul art. 48 din Legea nr. 312/2004 privind
Statutul Băncii Naţionale a României, având în vedere
prevederile art. 29 din Legea nr. 312/2004,
Banca Naţională a României emite prezenta normă.
Articol unic. - Normele Băncii Naţionale a României nr. 13/2005 în aplicarea Regulamentului Băncii Naţionale a României nr. 11/2005 privind piaţa primară a
titlurilor de stat administrată de Banca Naţională a României, publicate în Monitorul
Oficial al României, Partea I, nr. 30 din 12 ianuarie 2006, se modifică şi se completează
după cum urmează:
1. La articolul 1 punctul 1, se elimină litera e).
2. La articolul 1, punctul 2 va avea următorul cuprins: „2. Instituţiile
autorizate în baza Regulamentului privind operaţiunile cu titluri de stat emise în formă dematerializată,
aprobat prin Ordinul ministrului finanţelor publice, al guvernatorului Băncii Naţionale a
României şi al vicepreşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 875/2001,
îşi menţin calitatea de dealer primar, având
obligaţia să depună numai documentele prevăzute la pct. 1 lit. d)."
3. La articolul 1 punctul 3, se elimină litera d).
4. La articolul 12 alineatul (1) se introduc două noi litere, literele f) şi g), cu următorul cuprins:
,,f) ofertă de cumpărare
necompetitivă pentru titluri
de stat tip benchmark plasate prin licitaţie (anexa nr. 9);
g) ofertă de cumpărare competitivă pentru titluri de stat tip benchmark
plasate prin licitaţie (anexa
nr. 10)."
5. La articolul 12, după alineatul 1 se introduce un nou
alineat, alineatul (11), cu următorul cuprins:
„(11) Anexele prezentate la lit. f) şi g) ale alin. (1) se vor completa după următoarea metodologie:
a) In cazul ofertelor de cumpărare necompetitive pentru titluri de stat tip benchmark, valoarea
totală pe care o va plăti investitorul va cuprinde atât valoarea
adjudecată calculată la preţul mediu de adjudecare al ofertelor competitive, cât şi dobânda acumulată, aferentă numărului de
titluri adjudecate."
Dobânda acumulată, în sensul prezentelor norme, reprezintă dobânda aferentă perioadei cuprinse între data standard de plată a cuponului, anterioară datei emisiunii, şi data emisiunii.
Dobânda acumulată per titlu, ce urmează a fi plătită de participant la data emisiunii, va fi
anunţată de Ministerul Finanţelor Publice prin prospectul de emisiune.
Această valoare se va regăsi în suma aferentă primului cupon ce urmează a fi încasat de deţinătorul înregistrat.
b) In cazul ofertelor de cumpărare competitive pentru titluri de stat tip benchmark, elementele
din coloanele 5-8 ale ofertei de cumpărare competitive pentru titluri de stat tip benchmark plasate prin
licitaţie, prevăzută în anexa nr. 10, au următoarele caracteristici:
- coloana 5: „Cotaţie preţ" - preţul exprimat procentual cu 4 zecimale, de
forma xxx,xxxx;
- coloana 6: „Cost net total" - cotaţie preţ x valoare nominală
individuală x nr. titluri;
exprimat cu două zecimale;
- coloana 7: „Dobânda acumulată totală" - dobânda acumulată/titlu conform prospectului x nr. titluri; exprimată cu două zecimale;
- coloana 8: „Cost brut total" - cost net total +
dobânda acumulată totală, exprimată cu două zecimale;
reprezintă valoarea ce urmează a se plăti de participant".
6. La articolul 13, alineatul (3) va avea următorul cuprins:
„(3) In cazul plasării emisiunilor de titluri de stat prin licitaţie, dealerii primari, precum şi fiecare client al acestora pot participa
cu câte o ofertă competitivă defalcată pe tranşe cu
niveluri diferite ale preţului
sau ratei dobanzii/discontului. Numărul tranşelor poate
fi limitat sau nelimitat, acest element fiind stabilit de Ministerul Finanţelor Publice prin prospectul de emisiune.
Dealerii primari cumulează
aceste oferte (pe niveluri ale preţului sau ratei dobanzii/discontului) şi depun la Banca Naţională a României
un singur formular de ofertă
în structura prezentată în
anexele la prezentele norme."
7. Articolul 21 va avea următorul cuprins:
„Art. 21. - Anexele nr. 1-10 fac parte integrantă din prezentele norme."
8. După anexa nr. 8 se introduc anexele nr. 9 şi 10, prevăzute în anexele nr. 1 şi 2 la prezenta normă.
Preşedintele
Consiliului de administraţie
al Băncii Naţionale a României,
Mugur Constantin Isărescu
ANEXA Nr. 1*)
(Anexa nr. 9 la Normele nr. 13/2005)
|
Instituţie
|
|
|
Adresa
|
|
|
Cont evidenţă titluri de stat
|
|
|
Telefon
|
|
|
Fax
|
|
Către Banca Naţională a României
Data......................
OFERTA DE CUMPĂRARE LA LICITAŢIE
- OFERTĂ NECOMPETITIVĂ-
A. Elementele emisiunii:
|
Tipul titlului de stat
|
Seria emisiunii
|
Data licitaţiei
|
Data
emisiunii/ redeschiderii
|
Data scadenţei
|
Valoare
nominală
individuală
(RON)
|
Rata cupon
(%)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
B. Elementele ofertei:
|
DEFALCARE
|
Simbol
cont
titluri de
stat
|
Valoare
nominală
totală
(RON)
|
Dobânda
acumulată
per titlu
(RON)
|
|
In contul clienţilor
- TOTAL
|
|
|
|
|
din care:
- nume client
|
|
|
|
C.Instrucţiuni de plată şi decontare:
In cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare,
decontarea operaţiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile
sistemului de depozitare şi decontare a titlurilor de stat SaFIR şi ale
sistemului cu decontare brută în timp real ReGIS.
In situaţia nerespectării termenului de decontare,
pentru fiecare zi de întârziere, vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată
zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul ratei cuponului conform
Prospectului de emisiune plus nivelul ratei BUBED-ON aferente fiecărei zile de
întârziere.
Ne-am însuşit termenii şi condiţiile emisiunii şi ne
vom conforma acestora.
(Semnături autorizate şi ştampila)
Nume:.................
Nume:....................
(LS) (LS)
Funcţia:..............
Funcţia:.................
*) Anexa nr. 1 este reprodusă în facsimil.
ANEXA Nr. 2*)
(Anexa nr. 10 la Normele nr. 13/2005)
|
Instituţie
|
|
|
Adresa
|
|
|
Cont evidenţă titluri de stat
|
|
|
Telefon
|
|
|
Fax
|
|
Către Banca Naţională a României
Data......................
OFERTĂ DE CUMPĂRARE LA LICITAŢIE
-OFERTĂ COMPETITIVĂ-
A. Elementele emisiunii:
|
Tipul titlului de stat
|
Seria emisiunii
|
Data licitaţiei
|
Data
emisiunii/
redeschiderii
|
Data scadenţei
|
Valoare
nominală
individuală
(RON)
|
Rata cupon
(%)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
B. Oferta de cumpărare defalcată pe tranşe:
|
Nr.
tra nşă
|
DEFALCARE
|
Simbol
cont
titluri de stat
|
Nr. titluri
de
stat
(buc)
|
Valoare
nominală
totală
(RON)
|
Cotaţie preţ
C/o)
|
Cost net
total
(RON)
|
Dobânda
Acumulată totală
(RON)
|
Cost brut
total
(RON)
|
|
0
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
|
1.
|
TOTAL, din care:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
-în cont propriu
|
|
|
|
|
|
|
|
|
- în contul clienţilor -
TOTAL
|
|
|
|
|
|
|
|
|
din care:
- nume clienţi
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2.
.
.
.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
TOTAL
|
***
|
********
|
|
*******
|
*******
|
*******
|
*) Anexa nr. 2 este reprodusă în facsimil.
C. Instrucţiuni de plată şi decontare:
In cazul acceptării Ofertei noastre de cumpărare,
decontarea operaţiunilor aferente se efectuează în conformitate cu regulile
sistemului de depozitare şi decontare a titlurilor de stat SaFIR şi ale
sistemului cu decontare brută în timp real ReGIS.
In situaţia nerespectării termenului de decontare,
pentru fiecare zi de întârziere, vom plăti o dobândă penalizatoare, calculată
zilnic de către Banca Naţională a României, la nivelul ratei cuponului conform
Prospectului de emisiune plus nivelul ratei BUBID-ON aferente fiecărei zile de
întârziere.
Ne-am însuşit termenii şi
condiţiile emisiunii şi ne vom conforma acestora.
(Semnături autorizate şi ştampila)
Nume:....................
Nume:......................
(LS)
(LS)
Funcţia:.................
Funcţia:...................