HOTARARE   Nr. 594 din 28 septembrie 1992

privind regimul importurilor si exporturilor de articole si tehnologii supuse controlului destinatiei finale, precum si cel al controlului exporturilor pentru neproliferarea armelor nucleare, chimice si biologice si a rachetelor purtatoare de asemenea arme

ACT EMIS DE: GUVERNUL ROMANIEI

ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 279 din  9 noiembrie 1992

    Guvernul Romaniei hotaraste:

    Sectiunea I
    Regimul importurilor si exporturilor de articole si tehnologii supuse controlului destinatiei finale
    Art. 1
    (1) Articolele si tehnologiile supuse controlului destinatiei finale sunt cele prevazute in anexa nr. 1.
    (2) Termenul de tehnologie, in sensul prezentei hotarari, inseamna informatii specifice, altele decat cele de domeniul public, care sunt necesare pentru dezvoltarea, producerea sau folosirea unui produs.
    Informatiile pot lua forma datelor tehnice sau asistentei tehnice.
    Art. 2
    Importul si exportul, indiferent de regimul vamal, al articolelor si tehnologiilor supuse controlului destinatiei finale prevazute la anexa nr. 1 se autorizeaza numai pe baza de licenta de import tip A si, respectiv, licenta de export tip B, prevazute in anexele nr. 2.A a si 2.B.
    Art. 3
    (1) Intra sub incidenta acestei reglementari si operatiunile comerciale cu strainatatea, care se refera la cumparari sau vanzari de articole sau tehnologii prevazute in anexa nr. 1, realizate fara atingerea fizica a teritoriului vamal al Romaniei, precum si reexpedierile in lant, tranzitul sau transbordarile, in cazul in care survine o modificare a destinatiei finale.
    (2) Aceste operatiuni se pot realiza numai pe baza licentei de import tip A si, respectiv, licentei de export tip B.
    Art. 4
    Prevederile prezentei hotarari se aplica tuturor articolelor si tehnologiilor prevazute in anexa nr. 1, indiferent de tara de origine sau fabricatie, incluzand si articolele si tehnologiile produse in Romania.
    Art. 5
    (1) Articolele si tehnologiile supuse controlului destinatiei finale trebuie sa fie insotite de un exemplar al licentei de export emise de tara exportatoare.
    (2) Articolele si tehnologiile trebuie livrate numai importatorului, in cantitatile si conform specificatiei cuprinse in documente, inclusiv in licenta de export.
    Orice modificare a destinatiei sau utilizarii trebuie autorizata prealabil de catre organele care au emis documentele initiale.
    Art. 6
    (1) Exportatorii si importatorii articolelor si tehnologiilor supuse controlului destinatiei finale sunt obligati sa declare daca acestea se incadreaza in prevederile anexei nr. 1 si sa solicite licenta de import tip A si, respectiv, licenta de export tip B.
    (2) De asemenea, persoanele prevazute la art. 10 sunt obligate sa consemneze in mod expres in declaratia vamala daca marfa respectiva se incadreaza in prevederile prezentei hotarari.
    (3) In cazul in care vamuirea la import se face la o vama din interiorul teritoriului vamal al Romaniei, importatorul este obligat sa prezinte la vama de destinatie articolele si tehnologiile supuse controlului, in termenul stabilit de organul vamal de la punctul de trecere a frontierei.
    (4) In cazul in care vamuirea la export se face la o vama din interiorul teritoriului vamal al Romaniei, exportatorul este obligat sa prezinte documentele, precum si articolele si tehnologiile la vama de frontiera, in termenul stabilit de organul vamal din interior.
    Art. 7
    (1) Orice importator al unui articol sau al unei tehnologii prevazute in anexa nr. 1 este obligat sa furnizeze exportatorului un certificat de import si un certificat de control al livrarii.
    (2) Prin eliberarea certificatului de import sau a documentului echivalent, autoritatea emitenta accepta:
    a) sa ateste ca declaratiile importatorului sunt conforme cu realitatea si sa sesizeze organele competente, potrivit legislatiei sale, pentru a sanctiona declaratiile false privind utilizarea finala a articolelor si tehnologiilor asupra controlului;
    b) sa supravegheze folosirea articolelor si tehnologiilor supuse controlului, potrivit destinatiei declarate;
    c) sa permita autoritatii din tara exportatorului sa efectueze verificarile necesare in legatura cu incheierea si derularea tranzactiei;
    d) sa transmita autoritatii din tara exportatorului, la cerere, un certificat de control al livrarii;
    e) sa respecte orice alte cerinte specifice transferurilor de articole si tehnologii supuse controlului, potrivit conventiilor internationale.
    (3) Certificatul de control al livrarii confirma ca articolele si tehnologiile au sosit la destinatie, in cantitatile si conform specificatiei cuprinse in documente, si au fost folosite in scopul declarat.
    (4) Formularele certificatului de import (CI) si certificatului de control al livrarii (CCL) sunt prevazute in anexele nr. 3.A si, respectiv, 4.A.
    Art. 8
    (1) O copie a certificatului de import prezentat de solicitant va fi transmisa, pe canale diplomatice, de autoritatea emitenta autoritatii competente din tata exportatorului.
    (2) Eliberarea licentelor de tip A si B se va face numai daca exista identitate intre certificatul de import si aceasta copie.
    Art. 9
    Datele si informatiile cu privire la oricare din elementele referitoare la operatiunile prevazute la art. 2 si 3, furnizate de importatori sau exportatori ai articolelor si tehnologiilor prevazute la anexa nr. 1, vor fi certificate de catre cei autorizati sa angajeze raspunderea juridica a acestora, care raspund pentru exactitatea si conformitatea cu adevarul a documentelor respective.
    Art. 10
    (1) Prevederile prezentei hotarari se aplica tuturor persoanelor care desfasoara activitati prevazute in art. 2 si 3.
    (2) Prin persoana se intelege orice persoana fizica sau juridica, inclusiv institutiile guvernamentale, indiferent daca acestea sunt din Romania sau din strainatate.
    Art. 11
    (1) Licentele de tip A si B se elibereaza de catre Ministerul Comertului si Turismului, in mod individual.
    (2) Cererea de eliberare a unei licente trebuie sa cuprinda in mod obligatoriu, in afara pozitiei tarifare, numarul articolului si paragraful corespunzator din listele prevazute in anexele la prezenta hotarare.
    (3) Valabilitatea licentelor de tip A si B este de 6 luni. In cazul in care este necesara prelungirea valabilitatii, documentele mentionate in prezenta hotarare trebuie contrasemnate, reconfirmate.
    (4) Licentele pot fi utilizate numai de persoanele inscrise la rubricile: furnizor, expeditor, vanzator, exportator si utilizator final, destinatar, cumparator, importator.
    (5) Licentele nu pot fi cesionate nici in caz de fuziune, divizare sau alte forme de reorganizare a persoanelor juridice.
    (6) Persoanele prevazute la art. 10 sunt obligate sa declare, de indata, la Ministerul Comertului si Turismului, orice modificari sau diferente constatate in documente sau la predarea, preluarea articolelor si tehnologiilor respective. In cazul in care asemenea modificari schimba conditiile in temeiul carora respectiva licenta a fost emisa, declararea acestor modificari poate fi considerata ca o noua cerere de licenta si, ca urmare, licenta poate fi anulata.
    Art. 12
    Pentru tarile care dispun de reglementari similare celor din prezenta hotarare se vor utiliza urmatoarele documente:
    a) documentul care permite controlul destinatiei finale este certificatul de import (CI); in vederea obtinerii unui document CI, importatorul va completa o cerere conform anexei nr. 3.B;
    b) documentul care permite controlul ulterior al destinatiei finale este certificatul de control al livrarii (CCL); in vederea obtinerii unui document CCL, importatorul va completa o cerere conform anexei nr. 4.B.;
    c) in cazul in care tarile partenere emit documente cu continut echivalent, vor putea fi folosite acestea.
    Art. 13
    (1) In relatiile cu parteneri din tarile care dispun de reglementari similare celor din prezenta hotarare se vor respecta urmatoarele reguli:
    a) la export:
    - exportatorul este obligat sa solicite partenerului documentului CI sau echivalentul acestuia, emis de autoritatile competente din tara importatoare; acest document va fi anexat obligatoriu la cererea de licenta tip B, impreuna cu avizul autoritatii competente;
    - dupa ce a avut loc livrarea marfii, dar nu mai tarziu de 3 luni de la acest moment, exportatorul trebuie sa obtina de la partenerul sau documentul CCL sau orice act echivalent atestand ca marfa a ajuns la destinatie; exportatorul este obligat sa prezinte acest document autoritatilor care au emis licenta de tip B, in termen de 120 de zile de la data efectuarii exportului;
    b) la import:
    - importatorul este obligat sa furnizeze partenerului documentele CI si CCL, precum si copia declaratiei vamale de import, la solicitarea acestuia;
    - indeplinirea acestor obligatii nu exonereaza importatorul de respectarea celorlalte prevederi legale mentionate in prezenta hotarare.
    (2) In cazul in care partenerul importatorului solicita o dovada suplimentara a efectuarii importului, in afara copiei declaratiei vamale de import, Directia Generala a Vamilor va elibera o astfel de confirmare, atestand ca marfa a trecut frontiera Romaniei si a intrat in teritoriul sau vamal.
    Art. 14
    (1) Pentru tarile care nu dispun de reglementari similare celor din prezenta hotarare se vor utiliza urmatoarele documente si se vor respecta urmatoarele reguli:
    a) la export, eliberarea licentei tip B va fi conditionata de prezentarea unei atestari din partea utilizatorului final, destinatarului, importatorului, cumparatorului, prin care acestia se angajeaza sa utilizeze produsul numai in tara lor, in scopul declarat, si sa transmita o dovada in acest sens furnizorului, expeditorului, exportatorului, vanzatorului; aceasta atestare va fi facuta in forma scrisa, semnata de cei imputerniciti sa angajeze raspunderea juridica a utilizatorului final, destinatarului, importatorului, cumparatorului, precum si de cei care sunt abilitati sa certifice exactitatea si conformitatea cu adevarul a documentelor respective, iar din text trebuie sa rezulte clar angajamentul asumat;
    b) la import, eliberarea licentei de tip A nu este conditionata de nici un document suplimentar, altul decat certificatul de import.
    (2) Aceste reguli se aplica operatiunilor prevazute la art. 2 si 3.
    Art. 15
    (1) Controlul destinatiei finale a articolelor si tehnologiilor din anexa nr. 1 comporta obligatia persoanelor care desfasoara activitatile prevazute la art. 2 si 3 de a asigura ajungerea marfurilor la destinatie, precum si de a furniza documentele prevazute in prezenta hotarare.
    (2) Obligatia furnizarii documentelor prevazute la alin. (1) revine si utilizatorilor finali.
    Art. 16
    Alaturi de numele persoanelor fizice, respectiv denumirea persoanelor juridice, pe toate documentele prevazute in prezenta hotarare vor fi inscrise adresa, telefonul, facsimilul si telexul acestora.
    Art. 17
    Pentru eliberarea licentelor de import si export de produse militare este necesar si avizul prealabil, conform prevederilor Hotararii Guvernului nr. 547 din 11 septembrie 1992 privind regimul importurilor si exporturilor de produse speciale.
    Sectiunea a II-a
    Regimul de control al exporturilor pentru neproliferarea armelor nucleare, chimice si biologice si a rachetelor purtatoare de asemenea arme
    Art. 18
    (1) Tehnologiile, materialele, substantele, echipamentele, instalatiile si componentele acestora supuse controlului sunt cele prevazute in anexele nr. 5-8.
    (2) Importul si exportul articolelor si tehnologiilor prevazute la alin. (1) se fac potrivit dispozitiilor din sectiunea I, care se aplica in mod corespunzator, precum si cerintelor specifice cuprinse in anexele nr. 5-8.
    Art. 19
    Pentru eliberarea licentelor de import si export de produse nucleare este necesar si avizul prealabil, conform prevederilor Legii nr. 61/1974.
    Sectiunea a III-a
    Agentia Nationala de Control al Exporturilor
    Art. 20
    (1) Pentru aplicarea prevederilor prezentei hotarari se constituie Agentia Nationala de Control al Exporturilor, denumita in continuare agentie, organ de specialitate subordonat Guvernului, cu personalitate juridica si buget propriu, condus de un director general si avand structura organizatorica prevazuta in anexa nr. 9.
    (2) Agentia este coordonata de un consiliu interministerial, compus din reprezentanti ai Ministerului Afacerilor Externe, Ministerului Comertului si Turismului, Ministerului Apararii Nationale, Ministerului Economiei si Finantelor, Ministerului Industriei, Ministerului Mediului, Ministerului de Interne, Ministerului Comunicatiilor si Ministerului Justitiei, la nivel de secretar sau subsecretar de stat.
    (3) Consiliul Interministerial examineaza si aproba cererile de import si export privind articolele si tehnologiile prevazute in prezenta hotarare, in conformitate cu obligatiile internationale asumate de Romania, cu interesele economice si de securitate nationala, tinand seama si de activitatile utilizatorilor finali, credibilitatea solicitantilor si alte considerente relevante pentru functionarea eficienta a regimului instituit prin prezenta hotarare.
    Art. 21
    In vederea exercitarii atributiilor sale, agentia isi constituie un corp de control, format din specialistii agentiei, precum si din alti experti, la care sa se recurga in functie de necesitati, cu suportarea de catre agentie a cheltuielilor aferente exercitarii controlului.
    Art. 22
    Agentia are urmatoarele atributii:
    a) verifica conformitatea si exactitatea declaratiilor persoanelor care desfasoara operatiunile prevazute in art. 2 si 3;
    b) verifica, scriptic sau la fata locului, atunci cand este necesar, aspectele relevante pentru incheierea, derularea sau finalizarea tranzactiilor de export ori de import, avand ca obiect articolele si tehnologiile supuse controlului;
    c) coopereaza cu autoritatile similare din statele partenere, in conformitate cu prevederile prezentei hotarari;
    d) analizeaza si avizeaza certificatul de import sau documentele echivalente emise de autoritatile competente din tarile importatoare, in vederea eliberarii licentelor de export tip B;
    e) elibereaza certificatul de import si certificatul de control al livrarii pentru importurile destinate teritoriului Romaniei;
    f) informeaza Sistemul National de Evidenta si Control al Materialelor Nucleare cu privire la avizele eliberate;
    g) informeaza periodic Guvernul Romaniei, in cooperare cu Ministerul Comertului si Turismului si cu Directia Generala a Vamilor, asupra operatiunilor comerciale care se afla sub incidenta prezentei hotarari;
    h) avizeaza interzicerea incheierii sau oprirea derularii operatiunilor de la art. 2 si 3, in cazul incalcarii prevederilor prezentei hotarari;
    i) initiaza, impreuna cu institutiile competente, actualizarea anexelor la prezenta hotarare, in conformitate cu angajamentele internationale asumate de Romania.
    Art. 23
    Cooperarea internationala in domeniu are, in principal, ca obiect:
    a) informari reciproce si consultari in cazul cererilor de licenta pentru articole si tehnologii supuse controlului, daca exista indicii temeinice privind posibilitatea utilizarii acestora in alte scopuri decat cele declarate;
    b) actualizarea si aplicarea uniforma a reglementarilor in materie, inclusiv a listelor de articole si tehnologii supuse controlului;
    c) sesizarea incalcarilor regimului de control, in scopul sanctionarii acestora de catre organele competente.
    Art. 24
    (1) Agentia organizeaza, cu sprijinul ministerelor competente, un program extensiv de informare a celorlalte institutii care concura la aplicarea prezentei hotarari, precum si a agentilor economici, in legatura cu obiectivele, principiile, normele si procedurile privind regimul importurilor si exporturilor de articole si tehnologii supuse controlului destinatiei finale, precum si cel al controlului exporturilor pentru neproliferarea armelor nucleare, chimice si biologice si a rachetelor purtatoare de asemenea arme.
    (2) Agentia si, dupa caz, ministerele competente acorda, la cerere, consultanta de specialitate agentilor economici interesati in efectuarea operatiunilor prevazute la art. 2 si 3, avand ca obiect articole si tehnologii supuse controlului.
    Sectiunea a IV-a
    Sanctiuni si alte dispozitii
    Art. 25
    (1) Incalcarea prevederilor prezentei hotarari referitoare la operatiuni de import sau export, precum si a celor privind sinceritatea declaratiilor, care constituie infractiuni potrivit legii, se pedepseste conform prevederilor Codului penal.
    (2) Incalcarea prevederilor art. 6 alin. (3) si (4), art. 11 alin. (2), (4), (5) si (6), art. 13 alin. (1) lit. a), art. 15 si 16, in masura in care faptele nu sunt considerate, potrivit legii, infractiuni, constituie contraventii si se sanctioneaza cu amenda egala cu de la doua la cinci ori valoarea tranzactiei.
    (3) Contraventiile se constata si amenda se aplica de salariatii agentiei si organele vamale, anume imputerniciti de conducatorii acestor institutii.
    (4) Contraventiilor prevazute in acest articol le sunt aplicabile si prevederile Legii nr. 32/1968 privind stabilirea si sanctionarea contraventiilor.
    Art. 26
    (1) Directia Generala a Vamilor verifica realitatea si exactitatea datelor si informatiilor inscrise in documentele necesare pentru realizarea operatiunilor prevazute in art. 2 si 3. De asemenea, Directia Generala a Vamilor, dupa caz, impreuna cu celelalte institutii competente:
    a) previne, identifica, cerceteaza si sanctioneaza activitatile care contravin prezentei hotarari;
    b) opreste si inspecteaza vehiculele si marfurile in tranzit; verifica terenuri, cladiri, bunuri, depozite si preleveaza probe pentru identificare; inspecteaza registre si corespondenta si le fotocopiaza; cere oricarui organ sau persoana sa prezinte documentatia si informatiile privind comertul, articolele si tehnologiile supuse controlului;
    c) supravegheaza respectarea conditiilor de incarcare, transport, descarcare, instalare si depozitare a articolelor si tehnologiilor supuse controlului;
    d) obtine cooperarea si asistenta persoanelor implicate in vanzarea, distributia sau transportul articolelor si tehnologiilor supuse controlului, in scopul aplicarii prezentei hotarari.
    (2) Ori de cate ori este necesar, in conformitate cu tratatele, acordurile sau alte angajamente internationale la care Romania este parte, procedura de eliberare a licentelor si aplicare a dispozitiilor prezentei hotarari poate sa implice, alaturi de persoanele oficiale din Romania, persoane oficiale competente din tara exportatoare. Asemenea cooperare va include proceduri de verificare premergatoare acordarii licentelor si ulterioare livrarii, precum si colaborare, in plan general, in domeniul aplicarii reglementarilor relevante de control al exporturilor.
    (3) In cazul exporturilor, persoanele care actioneaza in calitate de vanzatori sunt obligate sa inscrie dreptul lor de control, direct sau prin intermediul agentiei, asupra destinatiei finale a marfurilor, in cadrul contractelor incheiate.
    Art. 27
    (1) Pentru operatiunile de export sau de import prevazute la art. 2 si 3, in curs de derulare la data intrarii in vigoare a prezentei hotarari, avand ca obiect articole si tehnologii supuse controlului, se va solicita, in termen de maximum 30 de zile de la data intrarii sale in vigoare, licenta sau, dupa caz, reconfirmarea licentei, in conformitate cu dispozitiile prezentei hotarari.
    (2) Daca solicitarea nu se face in acest termen, licenta emisa anterior este anulata de drept, iar operatiunile aflate in derulare sunt suspendate pana la obtinerea altei licente.
    (3) Daca in termen de 45 de zile de la intrarea in vigoare a prezentei hotarari nu se obtine licenta sau, dupa caz, reconfirmarea licentei, operatiunile aflate in derulare sunt suspendate pana la obtinerea licentei.
    Art. 28
    (1) Anexele nr. 1-9*) fac parte integranta din prezenta hotarare.
    (2) Prezenta hotarare intra in vigoare la 15 zile de la data publicarii in Monitorul Oficial al Romaniei.
    (3) Orice dispozitie contrara se abroga.
    *)  Anexele nr. 1-9 sunt publicate in brosura, care se pune la dispozitia celor interesati de catre Ministerul Comertului si Turismului.

                          PRIM-MINISTRU
                         THEODOR STOLOJAN

                                     Contrasemneaza:
                                     Ministrul afacerilor externe,
                                     Adrian Nastase

                                     Ministrul comertului
                                     si turismului,
                                     Constantin Fota

                                     Ministrul apararii nationale,
                                     general-locotenent Niculae Spiroiu

                                     Ministrul economiei
                                     si finantelor,
                                     George Danielescu

                                     Ministrul industriei,
                                     Dan Constantinescu

                                     Ministrul mediului,
                                     Marcian Bleahu

                                     Ministru de interne,
                                     Victor Babiuc

                                     Ministrul comunicatiilor,
                                     Andrei Chirica

                                     Ministrul justitiei,
                                     Mircea Ionescu Quintus