Regulament Nr.6 din 09.12.2013

emis în conformitate cu prevederile art. 12 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii
ACT EMIS DE: Autoritatea de Supraveghere Financiara
ACT PUBLICAT ÎN MONITORUL OFICIAL NR. 51 din 21 ianuarie 2014

În conformitate cu prevederile art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) şi d), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 6 alin. (2), şi art. 14 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare,în temeiul Hotărârii Parlamentului României nr. 60/2013 privind numirea membrilor Consiliului Autorităţii de Supraveghere Financiară, având în vedere dispoziţiile art. 12 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii,potrivit Hotărârii Consiliului Autorităţii de Supraveghere Financiară din data de 9 decembrie 2013,Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament. Articolul 1Prezentul regulament stabileşte norme referitoare la regimul sancţiunilor care se aplică în cazul încălcării dispoziţiilor titlului II din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii, denumit în continuare Regulamentul (UE) nr. 648/2012, în conformitate cu prevederile art. 12 alin. (1) din acelaşi regulament. Articolul 2Termenii şi expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificaţia prevăzută în Regulamentul (UE) nr. 648/2012, în normele europene emise în aplicarea acestuia şi în Regulamentul Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 3/2013 privind autorizarea şi funcţionarea contrapărţilor centrale emis în conformitate cu prevederile Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii, aprobat prin Hotărârea Consiliului Autorităţii de Supraveghere Financiară nr. 28/2013, denumit în continuare Regulamentul A.S.F. nr. 3/2013. Articolul 3Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., exercită competenţele şi ia măsurile necesare în calitate de autoritate competentă responsabilă pentru supravegherea aplicării prevederilor Regulamentului (UE) nr. 648/2012 în cazul: a)contrapărţilor financiare definite la art. 2 pct. 8 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, autorizate şi supravegheate de A.S.F., precum şi membrilor consiliului de administraţie/consiliului de supraveghere, directorilor/membrilor directoratului şi reprezentanţilor compartimentului de control intern ai acestora, după caz; b)contrapărţilor centrale prevăzute la art. 2 pct. 1 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 şi, respectiv, la art. 2 alin. (2) din Regulamentul A.S.F. nr. 3/2013, autorizate şi supravegheate de A.S.F., precum şi persoanelor menţionate la art. 2 pct. 27-29 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 şi reprezentanţilor compartimentului de conformitate, după caz; c)operatorilor de piaţă/sistem care administrează locurile de tranzacţionare definite la art. 2 pct. 4 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, autorizate şi supravegheate de A.S.F., precum şi membrilor consiliului de administraţie/consiliului de supraveghere, directorilor/membrilor directoratului şi reprezentanţilor compartimentului de control intern ai acestora, după caz. Articolul 4A.S.F. aplică sancţiuni şi măsuri administrative eficace, proporţionale şi disuasive în cazul nerespectării de către entităţile prevăzute la art. 3 lit. a) şi b) a următoarelor obligaţii prevăzute de titlul II din Regulamentul (UE) nr. 648/2012: a)raportarea către un registru central de tranzacţii a informaţiilor referitoare la orice contract derivat încheiat, precum şi la orice modificare sau încetare a contractului în conformitate cu art. 9 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, cu respectarea Regulamentului delegat (UE) nr. 148/2013 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de completare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii în ceea ce priveşte standardele tehnice de reglementare privind detaliile minime ale datelor care trebuie raportate registrelor centrale de tranzacţii, denumit în continuare Regulamentul delegat (UE) nr. 148/2013, şi a Regulamentului de punere în aplicare (UE) nr. 1.247/2012 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare în ceea ce priveşte formatul şi frecvenţa rapoartelor de tranzacţie transmise către registrele centrale de tranzacţii în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărţile centrale şi registrele centrale de tranzacţii, denumit în continuare Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 1.247/2012; b)păstrarea, în conformitate cu prevederile art. 9 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, a unei evidenţe a tuturor contractelor derivate încheiate şi a tuturor modificărilor acestora pentru o durată minimă de 5 ani de la încetarea contractului; c)transmiterea către ESMA a informaţiilor referitoare la un contract derivat în condiţiile prevăzute la art. 9 alin. (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, cu respectarea Regulamentului delegat (UE) nr. 148/2013 şi a Regulamentului de punere în aplicare (UE) nr. 1.247/2012. Articolul 5A.S.F. aplică sancţiuni şi măsuri administrative eficace, proporţionale şi disuasive în cazul nerespectării de către entităţile prevăzute la art. 3 lit. a) a următoarelor obligaţii prevăzute de titlul II din Regulamentul (UE) nr. 648/2012: a)compensarea tuturor contractelor derivate extrabursiere aparţinând unei clase de instrumente financiare derivate extrabursiere desemnate ca supuse obligaţiei de compensare în conformitate cu art. 5 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 şi în condiţiile prevăzute de art. 4 din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 şi de cap. II din Regulamentul delegat (UE) nr. 149/2013 al Comisiei din 19 decembrie 2012 de completare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European şi al Consiliului în ceea ce priveşte standardele tehnice de reglementare referitoare la dispoziţiile în materie de compensare indirectă, obligaţia de compensare, registrul public, accesul la un loc de tranzacţionare, contrapărţile nefinanciare şi tehnicile de atenuare a riscurilor pentru contractele derivate extrabursiere care nu sunt compensate prin CPC, denumit în continuare Regulamentul delegat (UE) nr. 149/2013; b)elaborarea de proceduri şi mecanisme corespunzătoare în conformitate cu prevederile art. 11 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 şi cu prevederile art. 12-15 din Regulamentul delegat (UE) nr. 149/2013, în cazul în care încheie contracte derivate extrabursiere necompensate printr-o contraparte centrală; c)evaluarea zilnică a valorii contractelor în derulare la preţul pieţei (mark to market), în condiţiile art. 11 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 şi ale art. 16 şi 17 din Regulamentul delegat (UE) nr. 149/2013, în cazul în care încheie contracte derivate extrabursiere necompensate printr-o contraparte centrală; d)elaborarea de proceduri de gestionare a riscului, conform art. 11 alin. (3), în condiţiile prevăzute la art. 11 alin. (5)-(11) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012 şi la art. 18-20 din Regulamentul delegat (UE) nr. 149/2013, în cazul în care încheie contracte derivate extrabursiere necompensate printr-o contraparte centrală; e)deţinerea unui cuantum adecvat şi proporţional din capital pentru a gestiona riscul neacoperit printr-un schimb adecvat de garanţii, conform art. 11 alin. (4) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, în cazul în care încheie contracte derivate extrabursiere necompensate printr-o contraparte centrală. Articolul 6A.S.F. aplică sancţiuni şi măsuri administrative eficace, proporţionale şi disuasive în cazul nerespectării de către entităţile prevăzute la art. 3 lit. b) a următoarelor obligaţii prevăzute de titlul II din Regulamentul (UE) nr. 648/2012: a)compensarea contractelor derivate extrabursiere în mod nediscriminatoriu şi transparent, indiferent de locul de tranzacţionare, conform prevederilor art. 7 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012; b)transmiterea unui răspuns la o cerere de acces făcută oficial de un loc de tranzacţionare în termenul prevăzut la art. 7 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, precum şi acordarea accesului în termen de 3 luni de la soluţionarea favorabilă a unei astfel de cereri, în condiţiile prevăzute de art. 7 din acelaşi regulament; c)obligaţia de justificare completă a refuzului în cazul unei cereri oficiale de acces făcută de un loc de tranzacţionare, conform prevederilor art. 7 alin. (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012. Articolul 7A.S.F. aplică sancţiuni şi măsuri administrative eficace, proporţionale şi disuasive în cazul nerespectării de către entităţile prevăzute la art. 3 lit. c) a următoarelor obligaţii prevăzute de titlul II din Regulamentul (UE) nr. 648/2012: a)furnizarea de informaţii privind tranzacţiile în mod transparent şi nediscriminatoriu oricărei contrapărţi centrale care a fost autorizată să compenseze contracte derivate extrabursiere tranzacţionate în locul respectiv de tranzacţionare conform prevederilor art. 8 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012; b)transmiterea unui răspuns la o cerere de acces făcută oficial de o contraparte centrală în termenul prevăzut la art. 8 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, precum şi acordarea accesului în termen de 3 luni de la soluţionarea favorabilă a unei astfel de cereri, în condiţiile prevăzute de art. 8 din acelaşi regulament şi de cap. VI din Regulamentul delegat (UE) nr. 149/2013; c)obligaţia de justificare completă a refuzului în cazul unei cereri oficiale de acces făcute de o contraparte centrală, conform prevederilor art. 8 alin. (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012. Articolul 8Săvârşirea contravenţiilor prevăzute la art. 4-7, precum şi a celor prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 648/2012 se sancţionează de către A.S.F. conform titlului X din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare. Articolul 9A.S.F. publică toate deciziile de sancţionare aplicate în temeiul prezentului regulament în Buletinul A.S.F., cu excepţia cazurilor în care publicarea lor ar perturba grav pieţele financiare sau ar aduce un prejudiciu disproporţionat părţilor implicate. Informaţiile astfel divulgate nu conţin date cu caracter personal în sensul art. 2 lit. a) din Directiva 95/46/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 24 octombrie 1995 privind protecţia persoanelor fizice în ceea ce priveşte prelucrarea datelor cu caracter personal şi libera circulaţie a acestor date. Articolul 10A.S.F. publică anual un raport de evaluare a eficacităţii regimului de sancţiuni aplicat conform prezentului regulament. Informaţiile astfel divulgate nu conţin date cu caracter personal în sensul art. 2 lit. a) din Directiva 95/46/CE. Articolul 11Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării acestuia în Monitorul Oficial al României, Partea I. Preşedintele Autorităţii de Supraveghere Financiară, Dan Radu Ruşanu