ORDIN   Nr. 25 din 15 decembrie 1999

pentru aprobarea Instructiunilor nr. 9/1999 privind prevenirea si combaterea spalarii banilor

ACT EMIS DE: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE

ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 29 din 26 ianuarie 2000

    Presedintele Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare,
    in temeiul prevederilor art. 13 alin. 1 si 2 si ale art. 14 din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare si bursele de valori,
    avand in vedere prevederile art. 6 din aceeasi lege,
    emite urmatorul ordin:

    Art. 1
    Se aproba Instructiunile nr. 9/1999 privind prevenirea si combaterea spalarii banilor si se dispune publicarea in Monitorul Oficial al Romaniei.
    Art. 2
    Departamentul operatiuni financiare ale societatilor comerciale si Secretariatul general vor aduce la indeplinire prevederile prezentului ordin.

                              PRESEDINTELE
               COMISIEI NATIONALE A VALORILOR MOBILIARE,
                     prof. univ. dr. STEFAN BOBOC


                      INSTRUCTIUNILE Nr. 9/1999
privind prevenirea si combaterea spalarii banilor

    Art. 1
    Prezentele instructiuni reglementeaza prevenirea si combaterea activitatilor de spalare a banilor prin intermediul pietei de capital si sunt emise in aplicarea Legii nr. 21/1999 privind prevenirea si sanctionarea spalarii banilor.
    Art. 2
    Intra sub incidenta prezentelor instructiuni persoanele fizice si juridice autorizate si/sau reglementate de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) in aplicarea Legii nr. 52/1994 privind valorile mobiliare si bursele de valori si a Legii nr. 83/1994 de aprobare a Ordonantei Guvernului nr. 24/1993 privind reglementarea constituirii si functionarii fondurilor deschise de investitii si a societatilor de investitii ca institutii de intermediere financiara: societatile de valori mobiliare, societatile de administrare, fondurile deschise de investitii, societatile de investitii, fondurile de investitii cu capital de risc, societatile de depozitare a activelor fondurilor deschise de investitii si a societatilor de investitii, agentii custode, consultatii de plasament, cenzorii externi independenti, agentii de valori mobiliare, Bursa de Valori Bucuresti, RASDAQ, Societatea Nationala de Compensare, Decontare si Depozitare.
    Art. 3
    (1) Persoanele juridice prevazute la art. 2 vor desemna una sau mai multe persoane care au responsabilitati in aplicarea Legii nr. 21/1999 si a prezentelor instructiuni, ale caror nume, impreuna cu functia si cu responsabilitatile mentionate, vor fi comunicate Oficiului National de Prevenire si Combatere a Spalarii Banilor, denumit in continuare Oficiu, si C.N.V.M., in termen de 3 zile de la data intrarii in vigoare a prezentelor instructiuni.
    (2) Fiecare persoana desemnata conform alin. (1) de catre persoanele juridice specificate la art. 2 raspunde de realizarea sarcinilor stabilite de acestea in aplicarea Legii nr. 21/1999 si a prezentelor instructiuni.
    Art. 4
    Persoanele juridice prevazute la art. 2 vor stabili proceduri si metode de control intern pentru a preveni si a impiedica spalarea banilor si vor asigura instruirea angajatilor pentru recunoasterea tranzactiilor care pot fi legate de spalarea banilor si cu privire la masurile imediate ce trebuie luate in asemenea cazuri conform legii.
    Art. 5
    De indata ce angajatul unei persoane juridice sau persoanele fizice prevazute la art. 2 au suspiciuni ca o operatiune care urmeaza sa aiba loc are drept scop spalarea banilor va sesiza persoana sau persoanele desemnate conform art. 3, care, pe baza unor indicii temeinice, vor informa la randul lor, in termen de 24 de ore, Oficiul si, in termen de 3 zile, C.N.V.M., daca operatiunea este de natura sa afecteze integritatea si buna functionare a pietei de capital.
    Art. 6
    (1) Persoanele juridice, prin angajatii lor, si persoanele fizice mentionate la art. 2 au obligatia sa stabileasca identitatea clientilor pentru orice tranzactie a carei limita minima, in lei sau in valuta, reprezinta echivalentul a 10.000 euro, indiferent daca tranzactia are loc printr-o singura operatiune sau prin mai multe operatiuni care au legatura intre ele.
    (2) Pentru operatiunile de depunere sau de retragere de sume in numerar, in lei sau in valuta, sume ce depasesc echivalentul a 10.000 euro, personalul din structurile prevazute la art. 2 va raporta in termen de 24 de ore de la data efectuarii operatiunii Oficiului si, in termen de 3 zile, C.N.V.M.
    Art. 7
    De indata ce apar informatii ca prin tranzactii se urmareste spalarea banilor, se va proceda la identificarea clientilor, chiar daca valoarea tranzactiei este mai mica decat limita minima stabilita de Oficiu.
    Art. 8
    Daca o persoana dintre cele prevazute la art. 2 are cunostinta ca o tranzactie pentru care a primit instructiuni sa o efectueze are ca scop spalarea banilor si acesteia ii este imposibil sa nu o efectueze sau prin neefectuarea ei este posibil sa zadarniceasca eforturile intreprinse in urmarirea beneficiarilor operatiunii suspecte de spalare a banilor, institutia sau persoana in cauza va informa Oficiul si C.N.V.M. imediat dupa ce a efectuat tranzactia. In asemenea cazuri se va preciza motivul pentru care nu s-a putut transmite informatia despre tranzactie inainte ca aceasta sa se fi efectuat.
    Art. 9
    (1) Datele de identificare a clientilor vor cuprinde:
    a) in cazul persoanelor fizice, datele de stare civila mentionate in documentele de identitate;
    b) in cazul persoanelor juridice, datele mentionate in documentele de inmatriculare prevazute de lege, precum si dovada ca persoana fizica care conduce tranzactia reprezinta legal persoana juridica.
    (2) In cazul persoanelor juridice straine, la deschiderea de conturi bancare vor fi solicitate documente din care sa rezulte identitatea firmei, sediul, tipul de societate, locul inmatricularii, imputernicirea speciala a celui care o reprezinta in tranzactie, precum si o traducere in limba romana a documentelor autentificate de un notar public.
    Art. 10
    In cazul in care exista informatii referitoare la clientii prevazuti la art. 6 si 9 ca tranzactia nu se desfasoara in nume propriu, persoanele fizice mentionate la art. 2 vor lua masuri pentru a obtine date despre adevarata identitate a persoanei in interesul ori in numele careia actioneaza acesti clienti, inclusiv de la Oficiu.
    Art. 11
    Persoanele fizice si juridice prevazute la art. 2 vor intocmi un raport scris pentru fiecare tranzactie care, in virtutea naturii ei sau a caracterului neobisnuit raportat la contextul activitatilor obisnuite ale clientului, poate fi legata de spalarea banilor.
    Art. 12
    Sesizarile comunicate C.N.V.M. de catre alte persoane fizice si juridice decat cele prevazute la art. 2 vor fi transmise Oficiului in termen de 24 de ore.
    Art. 13
    Toate documentele comunicate Oficiului sau C.N.V.M. sunt considerate informatii confidentiale.