ORDIN
Nr. 18 din 21 februarie 2006
pentru aprobarea
Regulamentului nr. 6/2006 de modificare a Regulamentului nr. 15/2005 privind
serviciile de investitii financiare
ACT EMIS DE:
COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 191 din 28 februarie 2006
In conformitate cu prevederile art.
1 şi 2 şi ale art. 7 alin. (3), (5), (10) şi (15) din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin
Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată şi modificată prin
Legea nr. 514/2002, modificat şi completat prin Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările
ulterioare,
Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, în şedinţele din datele de 25 ianuarie 2006 şi 14 februarie 2006, a hotărât emiterea următorului ordin:
Art. 1. - Se aprobă Regulamentul nr. 6/2006 de modificare a
Regulamentului nr. 15/2005 privind serviciile de investiţii financiare, prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezentul ordin.
Art. 2. - Regulamentul menţionat la art. 1 intră în vigoare la data publicării acestuia şi a prezentului ordin în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicat şi în Buletinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi pe site-ul acesteia, www.cnvmr.ro.
Art. 3. - Direcţia reglementare din cadrul Direcţiei generale autorizare reglementare
împreună cu Secretariatul
general şi cu directorul
general executiv vor urmări
ducerea la îndeplinire a prevederilor prezentului ordin.
Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare,
Gabriela Anghelache
ANEXĂ
REGULAMENTUL Nr. 6/2006 de
modificare a Regulamentului nr. 15/2005 privind serviciile de investiţii financiare
Art. I. - Regulamentul nr. 15/2005 privind serviciile de investiţii financiare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 70/2005,
publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1.097 şi 1.097 bis din 6 decembrie 2005, se
modifică după cum urmează:
1. La articolul 6, litera c) a
alineatului (2) va avea următorul cuprins:
,,c) majoritatea membrilor
consiliului de administraţie
ai S.S.I.F., precum şi conducătorii trebuie să aibă studii
superioare absolvite cu examen de licenţă şi o experienţă profesională într-un domeniu care se circumscrie activităţii financiar-bancare, al pieţei de capital sau al administrării de investiţii, de minimum 3 ani;".
2. Alineatul (4) al
articolului 6 va avea următorul cuprins:
„(4) Conducătorilor unei S.S.I.F. le este interzis să fie acţionari semnificativi ai unui alt intermediar autorizat de C.N.V.M.
sau B.N.R. sau ai unui trader autorizat de C.N.V.M. Conducătorii trebuie să conducă şi să coordoneze activitatea S.S.I.F. pe toată durata programului de lucru al acesteia."
3. După alineatul (4) al articolului 6 se
introduce un nou alineat, alineatul (5), cu următorul cuprins:
„(5) Unul dintre conducătorii unei S.S.I.F. poate fi autorizat ca
reprezentant al ompartimentului de control intern al respectivei S.S.I.F. Celălalt conducător poate fi autorizat ca agent pentru servicii de investiţii financiare al respectivei
S.S.I.F."
4. Alineatul (5) al articolului
11 se abrogă.
5. La articolul 15, după litera c) a alineatului (1) se
introduce o nouă
literă, litera c1),
cu următorul
cuprins:
,,c1) documentele prevăzute la art. 7 alin. (1) lit. g) şi h) pentru fiecare dintre acţionarii semnificativi ai S.S.I.F. care
participă la majorarea
capitalului social, pentru modificarea prevăzută la art. 12
lit. a);".
6.
După
alineatul (2) al articolului 15 se introduce un nou alineat, alineatul (3), cu
următorul
cuprins:
„(3) Prin excepţie de la prevederile alin. (1) lit. f),
S.S.I.F. nu are obligaţia
depunerii documentelor menţionate
la art. 7 alin. (1) lit. d) pct. 2-5 în următoarele cazuri:
a) persoana pentru care solicită autorizarea în calitate de conducător este deja autorizată ca membru în consiliul de administraţie al societăţii;
b) persoana pentru care solicită autorizarea ca membru în consiliul de
administraţie este deja
autorizată în calitate de
conducător al societăţii."
7.
Litera b) a articolului 19 va avea următorul cuprins: ,,b) să aibă studii superioare economice sau juridice, absolvite cu examen de
licenţă sau de diplomă, după caz, şi experienţă de minimum 2 ani în piaţa de capital. In cazul în care experienţa în piaţa de capital este mai mare de 5 ani, studiile superioare pot avea şi alt profil decât economic sau juridic.
In cazul în care S.S.I.F. are mai mulţi reprezentanţi ai
compartimentului de control intern, experienţa de minimum 2 ani trebuie îndeplinită de cel puţin unul
dintre aceştia."
8. Alineatul
(2) al articolului 22 se abrogă.
9. Articolul 35 se abrogă.
10. La articolul 80, după litera f) a alineatului (1) se
introduc două
noi litere, literele f1) şi f2), cu următorul cuprins:
,,f1) în cazul în care
instrucţiunile/confirmările clientului sunt transmise prin
e-mail, consimţământul expres
al acestuia privind transmiterea instrucţiunilor/confirmărilor
prin e-mail şi specificaţiile semnăturii electronice;
f2) în cazul în care
clientul mandatează S.S.I.F. să solicite şi să obţină extrasele de cont aferente tranzacţiilor executate, consimţământul expres al acestuia privind mandatul acordat S.S.I.F. de a
solicita şi obţine extrasele de cont aferente tranzacţiilor executate;".
11.
După
alineatul (1) al articolului 80 se introduce un nou alineat, alineatul (11),
cu următorul
cuprins:
„(11) Contractul care
conţine clauza prevăzută la alin. (1) lit. f2) trebuie să fie încheiat în formă autentică sau să poarte atestare avocaţială sau legalizare emisă de secretarul primăriilor unde nu există cabinete notariale."
12.
După
alineatul (2) al articolului 84 se introduc două
noi alineate, alineatele (21) şi (22), cu următorul cuprins:
„(21) Confirmarea executării ordinelor poate fi efectuată telefonic, cu respectarea următoarelor condiţii:
a) contractul prevăzut la art. 80 alin. (1) conţine clauze cu privire la consimţământul expres al clientului pentru
înregistrarea şi stocarea de către S.S.I.F. a confirmării executării ordinelor;
b) S.S.I.F. are obligaţia de a informa în mod complet, corect şi precis cu privire la elementele prevăzute la alin. (2) lit. b) pct. 1-10.
(22) Confirmarea executării ordinelor poate fi efectuată prin e-mail, cu respectarea procedurilor
privind semnătura electronică, precum şi a condiţiilor
prevăzute la alin. (21)
lit. a) şi b)."
13.
După
alineatul (3) al articolului 183 se introduce un nou alineat, alineatul (31),
cu următorul
cuprins:
„(31) S.S.I.F. nu are
obligaţia depunerii
documentelor menţionate la
art. 7 alin. (1) lit. d) pct. 2-5, în cazul în care persoana pentru care
solicită autorizarea în
calitate de conducător este
deja autorizată ca membru în
consiliul de administraţie al
societăţii."
14.
După
articolul 185 se introduce un nou articol, articolul 1851, cu următorul cuprins:
„Art. 1851. -
Prevederile cap. II din titlul II nu se aplică instituţiilor de
credit care efectuează operaţiuni exclusiv cu instrumente financiare
monetare care se tranzacţionează numai pe piaţa monetară."
Art. II. - Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării acestuia şi a
ordinului de aprobare în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicat şi în Buletinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi pe site-ul acesteia, www.cnvmr.ro.
Art. III. - La data intrării
în vigoare a prezentului regulament se abrogă Dispunerea de măsuri
nr. 3/2006.