NORME   Nr. 5 din 21 decembrie 2001

privind documentatia necesara in vederea autorizarii operatiunilor financiar-bancare, prevazute de Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 159/2001

ACT EMIS DE: BANCA NATIONALA A ROMANIEI

PUBLICATE IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 847 din 28 decembrie 2001

    Avand in vedere prevederile art. 6 si 8 din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 159/2001 pentru prevenirea si combaterea utilizarii sistemului financiar-bancar in scopul finantarii de acte de terorism,
    in temeiul prevederilor art. 50 din Legea nr. 101/1998 privind Statutul Bancii Nationale a Romaniei, cu modificarile s completarile ulterioare,

    Banca Nationala a Romaniei emite prezentele norme.

    Art. 1
    Prezentele norme se aplica bancilor, persoane juridice romane, sucursalelor bancilor straine, organizatiilor cooperatiste de credit, caselor de schimb valutar si societatilor comerciale care detin in administrare unitati hoteliere in care sunt organizate ghisee de schimb valutar, autorizate de Banca Nationala a Romaniei, si au in vedere toate operatiunile bancare prevazute la art. 1 alin. (1) din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 159/2001 pentru prevenirea si combaterea utilizarii sistemului financiar-bancar in scopul finantarii de acte de terorism, denumita in continuare ordonanta, in care sunt implicate persoanele nominalizate in lista intocmita in conformitate cu prevederile art. 5 din ordonanta.
    Art. 2
    In vederea autorizarii prealabile a operatiunilor prevazute la art. 6 din ordonanta, persoanele juridice mentionate la art. 1 vor transmite/depune la registratura Bancii Nationale a Romaniei, sub semnatura conducerii acestora sau a persoanelor imputernicite, documentatia necesara in vederea autorizarii operatiunii, insotita de o solicitare de autorizare a operatiunii respective, in care se vor mentiona documentele de autorizare anexate la solicitare, o descriere a operatiunii, precum si orice informatie relevanta.
    Solicitarea de autorizare va purta in mod obligatoriu mentiunea "In baza art. 6 din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 159/2001", inscrisa in preambulul solicitarii.
    Art. 3
    Documentatia va fi prezentata in fotocopie certificata pentru conformitate cu originalul de catre persoanele juridice mentionate la art. 1.
    Documentele redactate intr-o limba straina vor fi insotite si de traducerea legalizata a acestora.
    Art. 4
    Documentatia necesara pentru obtinerea autorizarii este cea cuprinsa in anexa care face parte integranta din prezentele norme. Persoanele juridice mentionate la art. 1, prin intermediul carora urmeaza sa se efectueze operatiunea, vor solicita pentru/de la persoanele inscrise in lista prevazuta la art. 5 din ordonanta documentatia necesara, dupa cum urmeaza:
    a) pentru operatiunile de cont curent: D1 - D4 si D6 din anexa;
    b) pentru operatiunile de cont de capital: D1 - D6 din anexa;
    c) pentru operatiuni de schimb valutar, in functie de natura operatiunii in vederea careia se efectueaza schimbul valutar: documentele prevazute la lit. a) ori b).
    Pentru situatiile in care documentele care stau la baza operatiunii sunt redactate in format electronic, acestea vor f acceptate daca sunt emise in conditiile respectarii prevederilor legale in materie.
    Art. 5
    In termen de 5 zile de la primirea documentatiei complete prevazute de prezentele norme Banca Nationala a Romaniei va autoriza operatiunea solicitata sau va refuza emiterea autorizatiei.
    Termenul prevazut la alin. 1 se poate prelungi cu 10 zile in situatia in care Banca Nationala a Romaniei considera necesara confirmarea identitatii persoanelor implicate in operatiune.
    Art. 6
    Prevederile prezentelor norme se aplica si in cazul celorlalte solicitari de autorizare/raportare prezentate Bancii Nationale a Romaniei in baza altor reglementari, in situatiile in care sunt implicate persoane inscrise in lista prevazuta la art. 5 din ordonanta.

                  PRESEDINTELE CONSILIULUI DE ADMINISTRATIE
                        AL BANCII NATIONALE A ROMANIEI,
                          MUGUR CONSTANTIN ISARESCU

    ANEXA 1

                                 DOCUMENTELE
necesare in vederea obtinerii autorizatiei Bancii Nationale a Romaniei pentru persoanele prevazute la art. 5 din ordonanta

    D1 - actul constitutiv ori alte documente privind infiintarea entitatii si, daca este cazul, documentele care atesta autorizarea activitatii in conditiile legii sau, dupa caz, carte de identitate ori alt document de identitate emis in conditiile legii de organele abilitate legal pentru persoanele fizice
    D2 - certificatele emise de oficiul registrului comertului, de directia generala a finantelor publice judeteana sau a municipiului Bucuresti, de Registrul asociatiilor sau fundatiilor ori alt act de inregistrare la organele abilitate, in cazul rezidentilor; actul de inregistrare la organele abilitate din tara de origine, in cazul nerezidentilor
    D3 - documentele care atesta sursa activelor implicate in operatiunea respectiva: de cont curent, de cont de capital, de schimb valutar
    D4 - factura externa definitiva/pro-forma, contract de livrare de marfuri/executari de lucrari/prestari de servicii, declaratie vamala de import, declaratie vamala de export, alte documente care stau la baza operatiunii, dupa caz
    D5 - documente pentru operatiuni de capital:
    a) pentru investitii directe - actul constitutiv/proiectul actului constitutiv al societatii la care urmeaza a se face investitia, actul de subscriere/cesiune/vanzare-cumparare de actiuni sau alte titluri de natura participativa ori alte documente care stau la baza operatiunii, dupa caz;
    b) pentru investitii imobiliare - contractul/antecontractul de vanzare-cumparare sau alt document de achizitionare a bunului imobil, dupa caz;
    c) pentru investitii pe piata monetara si pe piata de capital, inclusiv in unitati ale organismelor de plasament colectiv - documente referitoare la admiterea valorilor mobiliare pe piata de capital, cum ar fi: autorizarea/avizul privind introducerea la bursa, prospectul de emisiune, contracte/conventii incheiate cu intermediarii autorizati pe piata monetara si de capital, semnate bilateral, sau alte documente specifice fiecarei operatiuni, dupa caz, contracte de intermediere, administrare etc.;
    d) pentru credite/imprumuturi legate de comertul international si financiare - contractele semnate bilateral;
    e) pentru deschiderea de conturi curente si de depozit la banci si la alte entitati autorizate sa desfasoare activitate bancara - proiectul contractului de deschidere de cont, extrasul de cont care atesta existenta disponibilitatilor in valuta sau in lei in vederea constituirii depozitului, document de schimb valutar, dupa caz;
    f) pentru transferul de capital decurgand din contracte de asigurare de viata si de credite - polite de asigurare/contracte de reasigurare si orice alte documente specifice;
    g) pentru garantii - contracte de garantie incheiate in formele prevazute de lege si documentul care certifica inregistrarea acestora potrivit legii ori alte documente care atesta constituirea garantiei, dupa caz;
    h) pentru transferurile cu caracter personal - contracte de vanzare-cumparare/imprumut/donatie, certificat de mostenitor, hotarari/sentinte/decizii emise de organele abilitate in acest sens si alte documente din care sa rezulte suma pentru care se solicita transferul;
    i) pentru alte miscari de capital - documentele care atesta necesitatea operatiunii si sumele aferente acesteia
    D6   autorizatia/avizul institutiilor cu atributii de supraveghere si control, precum Ministerul Finantelor Publice, Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare, Comisia de Supraveghere a Asigurarilor etc., dupa caz, precum si al institutiilor similare din strainatate
    D7   orice documente solicitate de Banca Nationala a Romaniei ulterior depunerii documentatiei, necesare pentru analizarea operatiunii respective.