REGULAMENT   Nr. 5 din 2005

privind Registrul public al C.N.V.M.

ACT EMIS DE: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE

    Art. 1
    Prezentul regulament stabileste modul de constituire si functionare a Registrului C.N.V.M., conform prevederilor art. 2 alin. (6) din Legea nr. 297/2004 privind piata de capital.
    Art. 2
    (1) In Registrul C.N.V.M. sunt inscrise entitati prevazute in Legea nr. 297/2004, mentionate la art. 5 din prezentul regulament.
    (2) Inscrierea entitatilor in Registrul C.N.V.M. se face, cronologic, in baza atestatului pentru inscriere emis de C.N.V.M. dupa achitarea tarifului perceput pentru emiterea acestui atestat.
    (3) Emiterea atestatului se face, dupa caz, in baza:
    a) actelor individuale emise de C.N.V.M.;
    b) notificarilor transmise de autoritatile competente;
    c) solicitarii entitatii in cauza.
    Art. 3
    (1) Registrul C.N.V.M. are caracter public.
    (2) Registrul C.N.V.M. se tine in sistem computerizat si se publica semestrial pe suport hartie.
    (3) Registrul C.N.V.M. este pus la dispozitia publicului pe pagina de internet a C.N.V.M. si, la cerere, pe suport hartie, dupa achitarea tarifului prevazut in Regulamentul nr. 2/2005 privind veniturile Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare.
    Art. 4
    (1) Registrul C.N.V.M. este impartit in 17 sectiuni, numerotate de la 1 la 17. Sectiunile se pot divide in subsectiuni.
    (2) In Registrul C.N.V.M. sunt inscrise entitatile active corespunzatoare fiecarei sectiuni.
    (3) Registrul C.N.V.M. se actualizeaza periodic.
    Art. 5
    (1) Sectiunile Registrului C.N.V.M. sunt:
    1. Sectiunea 1 - Intermediari care presteaza servicii de investitii financiare in Romania:
    a) Subsectiunea 1 - Societati de servicii de investitii financiare (SSIF);
    b) Subsectiunea 2 - Institutii de credit din Romania (INCR);
    c) Subsectiunea 3 - Firme de investitii din statele membre (FISM);
    d) Subsectiunea 4 - Sucursale ale firmelor de investitii din statele membre (SFIM);
    e) Subsectiunea 5 - Sucursale ale firmelor de investitii din statele nemembre (SFIN);
    f) Subsectiunea 6 - Institutii de credit din state membre (INCM);
    g) Subsectiunea 7 - Sucursale ale institutiilor de credit din state nemembre (SICN)
    2. Sectiunea 2 - Agenti:
    a) Subsectiunea 1 - Agenti pentru servicii de investitii financiare (ASIF);
    b) Subsectiunea 2 - Agenti delegati (ADEL).
    3. Sectiunea 3 - Traderi (TRAD).
    4. Sectiunea 4 - Consultanti de investitii:
    a) Subsectiunea 1 - Consultanti de investitii persoane fizice (CIPF);
    b) Subsectiunea 2 - Consultanti de investitii persoane juridice (CIPJ).
    5. Sectiunea 5 - Societati de administrare a investitiilor:
    a) Subsectiunea 1 - Societati de administrare a investitiilor din Romania (SAIR);
    b) Subsectiunea 2 - Societati de administrare a investitiilor din state membre (SAIM);
    c) Subsectiunea 3 - Sucursale ale societatilor de administrare a investitiilor din state membre (SSAM);
    d) Subsectiunea 4 - Sucursale ale societatilor de administrare a investitiilor din state nemembre (SSAN).
    6. Sectiunea 6 - Fonduri deschise de investitii:
    a) Subsectiunea 1 - Fonduri deschise de investitii din Romania (FDIR);
    b) Subsectiunea 2 - Fonduri deschise de investitii din state membre (FDIM);
    c) Subsectiunea 3 - Fonduri deschise de investitii din state nemembre (FDIN).
    7. Sectiunea 7 - Societati de investitii:
    a) Subsectiunea 1 - Societati de investitii din Romania (SINR);
    b) Subsectiunea 2 - Societati de investitii din state membre (SISM);
    c) Subsectiunea 3 - Societati de investitii din state nemembre (SISN).
    8. Sectiunea 8 - Fonduri inchise de investitii:
    a) Subsectiunea 1 - Fonduri inchise de investitii din Romania (FIIR);
    b) Subsectiunea 2 - Fonduri inchise de investitii din state membre (FIIM);
    c) Subsectiunea 3 - Fonduri inchise de investitii din state nemembre (FIIN).
    9. Sectiunea 9 - Societati de investitii de tip inchis:
    a) Subsectiunea 1 - Societati de investitii de tip inchis din Romania (SIIR);
    b) Subsectiunea 2 - Societati de investitii de tip inchis din state membre (SIIM);
    c) Subsectiunea 3 - Societati de investitii de tip inchis din state nemembre (SIIN).
    10. Sectiunea 10 - Depozitari:
    a) Subsectiunea 1 - Depozitari din Romania (DEPR);
    b) Subsectiunea 2 - Depozitari din state membre (DEPM).
    11. Sectiunea 11 - Operatori de piata (OPPR).
    12. Sectiunea 12 - Operatori de sistem (OSAT).
    13. Sectiunea 13 - Reprezentanti ai compartimentului de control intern (RCCI).
    14. Sectiunea 14 - Administratori speciali:
    a) Subsectiunea 1 - Administratori speciali persoane fizice (ASPF);
    b) Subsectiunea 2 - Administratori speciali persoane juridice (ASPJ).
    15. Sectiunea 15 - Lichidatori:
    a) Subsectiunea 1 - Lichidatori persoane fizice (LIPF);
    b) Subsectiunea 2 - Lichidatori persoane juridice (LIPJ).
    16. Sectiunea 16 - Evaluatori/Experti independenti:
    a) Subsectiunea 1 - Evaluatori/Experti independenti persoane fizice (EVPF);
    b) Subsectiunea 2 - Evaluatori/Experti independenti persoane juridice (EVPJ).
    17. Sectiunea 17 - Investitori calificati:
    a) Subsectiunea 1 - Investitori calificati persoane fizice (ICPF);
    b) Subsectiunea 2 - Investitori calificati persoane juridice (ICPJ).
    (2) C.N.V.M. poate decide adaugarea unor noi sectiuni.
    Art. 6
    (1) In cazul in care uneia dintre entitatile inscrise in Registrul C.N.V.M. i se retrage autorizatia/avizul/atestatul aceasta va fi radiata din Registrul C.N.V.M. in baza unei decizii de retragere a inscrierii, numarul de inscriere al acesteia nemaifiind atribuit nici unei alte entitati.
    (2) Date sumare despre entitatile radiate din Registrul C.N.V.M. se pot vizualiza consultand rubrica "Entitati radiate din Registrul C.N.V.M.".
    (3) In cazul in care o entitate este radiata din Registrul C.N.V.M. si ulterior este reinscrisa, aceasta primeste un numar de inregistrare diferit de cel initial.
    Art. 7
    (1) Registrul C.N.V.M. publicat pe pagina de internet a C.N.V.M. cuprinde urmatoarele rubrici:
    1) Pentru persoanele juridice, dupa caz:
    a) numarul si data inscrierii in Registrul C.N.V.M.;
    b) denumirea entitatii;
    c) forma juridica a entitatii;
    d) subsectiunea la care este inscrisa entitatea;
    e) coduri (codul unic de inregistrare si numarul de inmatriculare in registrul comertului sau echivalentul acestora pentru persoanele straine);
    f) adresa sediului social;
    g) numele, prenumele si functia reprezentantului legal;
    h) consiliul de administratie/administratorul unic;
    i) conducatori;
    j) telefon/fax, e-mail, adresa paginii de internet;
    k) numarul si data actului individual emis de C.N.V.M.;
    l) seria, numarul si data autorizatiei de functionare emisa de Banca Nationala a Romaniei si/sau numarul si data autorizatiei referitoare la obiectul de activitate;
    m) numarul si data actului de autorizare emis de autoritatea competenta dintr-un stat membru si denumirea autoritatii competente;
    n) numarul si data actului de autorizare emis de autoritatea competenta dintr-un stat nemembru si denumirea autoritatii competente;
    o) obiectul de activitate/activitati autorizate;
    p) observatii;
    q) capital social;
    r) numar actiuni emise;
    s) actionari sau actionari semnificativi, dupa caz;
    t) sedii secundare;
    u) consiliul de administratie/societate de administrare a investitiilor;
    v) depozitar;
    w) prospectul de emisiune;
    x) prospectul de consultanta;
    y) OPCVM administrate;
    z) AOPC administrate;
    aa) ASIF;
    bb) ADEL;
    cc) reprezentanti compartiment control intern;
    dd) consultanti autorizati;
    ee) data radierii.
    2) Pentru persoanele fizice, dupa caz:
    a) numarul si data inscrierii in Registrul C.N.V.M.;
    b) numele si prenumele persoanei;
    c) numarul si data actului individual;
    d) subsectiunea la care este inscrisa;
    e) adresa sediului unde isi desfasoara activitatea;
    f) adresa de domiciliu/corespondenta, dupa caz;
    g) telefon/fax, e-mail, adresa paginii de internet;
    h) angajator;
    i) prospect de consultanta;
    j) observatii;
    k) data radierii.
    3) Pentru fondurile deschise/inchise de investitii, dupa caz:
    a) numarul si data inscrierii in Registrul C.N.V.M.;
    b) denumirea;
    c) societatea de administrare;
    d) reprezentantul legal al societatii de administrare;
    e) telefon/fax, e-mail, adresa paginii de internet;
    f) numarul si data actului individual;
    g) numarul si data actului de autorizare emis de autoritatea competenta dintr-un stat membru si denumirea autoritatii competente;
    h) numarul si data actului de autorizare emis de autoritatea competenta dintr-un stat nemembru si denumirea autoritatii competente;
    i) regulile fondului;
    j) prospectul de emisiune;
    k) depozitarul;
    l) distribuitorii;
    m) observatii;
    n) data radierii.
    (2) Rubrica "Observatii" este activa in cazul in care despre entitatea in cauza exista informatii cu privire la sanctiuni aplicate acesteia de C.N.V.M., reorganizare, lichidare, faliment al entitatii, fuziune, schimbare de denumire, precum si alte situatii similare.
    Art. 8
    (1) Numarul de inscriere* al entitatilor in Registrul C.N.V.M. are urmatoarea structura alfanumerica:
    a) tipul persoanei
    PJR - persoana juridica romana;
    PJM - persoana juridica din stat membru;
    PJN - persoana juridica din stat nemembru;
    PFR - persoana fizica romana;
    PFM - persoana fizica straina din stat membru;
    PFN - persoana fizica straina din stat nemembru;
    CSC - contract societate civila.
    b) numarul sectiunii (in prezent, de la 01 la 17);
    c) numele sectiunii sau, in cazul in care sectiunea este impartita in subsectiuni, numele subsectiunii. In situatia in care o sectiune nu este impartita initial in subsectiuni, iar pe parcurs aceasta se imparte in subsectiuni, entitatilor care se inscriu in subsectiuni li se va trece numele subsectiunii, iar pentru cele deja inscrise se pastreaza numele sectiunii;
    d) pentru persoanele din Romania si sucursalele persoanelor juridice din strainatate, caracterul "/" urmat de codul statistic al judetului in care:
    - persoana juridica isi are sediul social sau
    - sucursala este inregistrata sau
    - persoana fizica are domiciliul sau
    - s-a inregistrat contractul de societate civila al fondului de investitii.
    e) pentru persoanele din strainatate, cu exceptia sucursalelor, codul statului in care:
    - persoana juridica isi are sediul social sau
    - persoana fizica are domiciliul sau
    - s-a inregistrat contractul de societate civila al fondului de investitii.
    f) numarul de ordine in Registrul C.N.V.M.
    (2) In cadrul fiecarei sectiuni numarul de ordine, precizat la alin. (1) lit. f), se aloca incepand de la 1. In cazul in care sectiunea este impartita in subsectiuni numarul de ordine se aloca in cadrul fiecarei subsectiuni incepand de la 1.
------------
    *Exemplu:
    Tip - Nr. sectiune - Nume sectiune/subsectiune - Cod statistic tara/judet - Nr. de ordine din Registru
    In situatia unei persoane fizice romane autorizata ca agent pentru servicii de investitii financiare, numarul de inscriere in registru va fi:
    PFR*1)02*2)ASIF*3) / 43*4)0027*5), unde:
    *1)PFR - persoana fizica romana
    *2)02 - numarul sectiunii
    *3)ASIF - numele subsectiunii
    *4)/43 - codul statistic al judetului
    *5)0027 - numarul de ordine

    (3) Numarul de ordine din Registrul C.N.V.M., precizat la alin. (1) lit. f), este format din 4 caractere numerice.
    Art. 9
    (1) Entitatile autorizate/avizate de C.N.V.M. inainte de intrarea in vigoare a Legii nr. 297/2004 se inscriu in Registrul C.N.V.M. la data indeplinirii cerintelor prevazute de Legea nr. 297/2004 si a reglementarilor adoptate in aplicarea acesteia, dar nu mai tarziu de termenul limita prevazut in acestea.
    (2) Prin exceptie de la prevederile alin. (1), in cazul societatilor de administrare a investitiilor, a fondurilor deschise de investitii si a depozitarilor, autorizate/avizate inainte de intrarea in vigoare a prezentului regulament, numarul de ordine este numarul alocat entitatii la momentul autorizarii/avizarii initiale, iar data inscrierii in Registrul C.N.V.M. este data autorizarii/avizarii.
    (3) Inscrierea entitatilor in Registrul C.N.V.M. se realizeaza prin grija Directiei Tehnologia Informatiei si a:
    a) Directiei Autorizare in cazul entitatilor prevazute la sectiunile 1 - 13 si 16;
    b) Directiei Emitenti in cazul entitatilor prevazute la sectiunile 17;
    c) Directiei Juridice in cazul entitatilor prevazute la sectiunile 14 si 15.
    Art. 10
    Numarul si data inscrierii in Registrul C.N.V.M. se precizeaza de entitatea inscrisa in Registrul C.N.V.M. in toate actele oficiale si in corespondenta, alaturi de datele de identificare.
    Art. 11
    Prezentul regulament intra in vigoare la data publicarii Ordinului de aprobare in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, si va fi publicat in Buletinul C.N.V.M. si pe site-ul C.N.V.M. (www.cnvmr.ro).

                                PRESEDINTE,
                    Prof. univ. dr. Gabriela ANGHELACHE