Regulament Nr.5 din 03.03.2014

pentru modificarea şi completarea Regulamentului nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006
ACT EMIS DE: Autoritatea de Supraveghere Financiara
ACT PUBLICAT ÎN MONITORUL OFICIAL NR. 168 din 10 martie 2014

În temeiul prevederilor art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) şi d), art. 6 alin. (2), art. 14, 26 şi 27 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare,în aplicarea dispoziţiilor prevăzute în Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare,în urma deliberărilor din şedinţa Consiliului Autorităţii de Supraveghere Financiară din data de 26 februarie 2014,Consiliul Autorităţii de Supraveghere Financiară emite următorul regulament: Articolul IRegulamentul nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006, republicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 872 din 15 decembrie 2009, cu modificările şi completările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează: 1. La articolul 4, alineatul (4) se modifică şi va avea următorul cuprins:(4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel târziu până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice, corespunzător tranzacţiilor din luna precedentă, fără deducerea comisioanelor bancare din obligaţia de plată. 2. La articolul 5, alineatul (4) se modifică şi va avea următorul cuprins:(4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel mai târziu până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă. 3. La articolul 6, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 6 (1) Nivelul minim şi nivelul de regularizare al cotei percepute de Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., pentru ofertele publice de vânzare sunt prevăzute la pct. 3 lit. a) şi b) din anexă. 4. După articolul 6 se introduc trei noi articole , articolele 6¹, 6² şi 6³, cu următorul cuprins: Articolul 6¹ Prevederile art. 6 nu se aplică în cazul ofertelor exceptate de la publicarea şi întocmirea unui prospect, prevăzute la art. 15 din Regulamentul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 1/2006 privind emitenţii şi operaţiunile cu valori mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 23/2006, cu modificările şi completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006. Articolul 6² (1) Nivelul cotei percepute de A.S.F. pentru ofertele publice prevăzute la art. 15 alin. (1) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 este evidenţiat la pct. 3 lit. c) din anexă.(2) Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (1) pentru ofertele ale căror tranzacţii se efectuează în cadrul sistemului operatorului de piaţă/de sistem se suportă de vânzător şi se calculează zilnic de către:a)operatorii de piaţă, pentru tranzacţiile efectuate pe pieţele reglementate administrate de aceştia; b)operatorii de sistem, pentru tranzacţiile efectuate în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare administrate de aceştia. (3) Operatorii de piaţă/de sistem prevăzuţi la alin. (2) au obligaţia să încaseze de la toţi participanţii care tranzacţionează pe pieţele reglementate şi/sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (1), aplicată la valoarea tranzacţiilor zilnice, şi să efectueze viramentele respective, conform alin. (4), în contul indicat de A.S.F.(4) Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel târziu până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice, corespunzător tranzacţiilor din luna precedentă, fără deducerea comisioanelor bancare din obligaţia de plată.(5) Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (1) pentru ofertele prevăzute la art. 15 alin. (1) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006, altele decât cele prevăzute la alin. (2), se suportă de emitent şi se calculează la valoarea totală a ofertei de vânzare determinată prin înmulţirea preţului cu numărul de valori mobiliare oferite.(6) Dovada plăţii sumei prevăzute la alin. (5) se prezintă la A.S.F. odată cu declaraţia sau, după caz, cu documentele prevăzute la art. 15 alin. (8) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006, care atestă că oferta se încadrează în excepţiile de la întocmirea şi publicarea unui prospect. Articolul 6³ (1) Nivelul cotei percepute de A.S.F. pentru ofertele menţionate la art. 15 alin. (3) pct. 5 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006, care nu implică o modificare a înregistrărilor existente la Oficiul Registrului Comerţului, este prevăzut la pct. 3 lit. d) din anexă. (2) Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (1) se suportă de către ofertant şi se calculează de către depozitarul central la valoarea totală a ofertei determinată prin înmulţirea preţului de ofertă cu valorile mobiliare oferite ori atribuite sau, în cazul ofertelor cu titlu gratuit, prin înmulţirea valorii nominale cu numărul valorilor mobiliare oferite sau atribuite.(3) Intermediarii, în numele ofertanţilor, au obligaţia de a transmite depozitarului central dovada virării sumelor prevăzute la alin. (2), în contul indicat de depozitarul central, odată cu documentele prevăzute la art. 15 alin. (5) lit. c) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006.(4) Depozitarii centrali au obligaţia să vireze lunar, cel mai târziu până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice, în contul indicat de A.S.F., sumele colectate în luna precedentă conform alin. (3), fără deducerea comisioanelor bancare din obligaţia de plată. 5. La articolul 8, alineatul (2) se modifică şi va avea următorul cuprins:(2) Sumele provenite din tarifele percepute pentru tranzacţiile prevăzute la alin. (1) se calculează şi se reţin lunar de operatorii de piaţă şi/sau de operatorii de sistem de la fiecare parte contractantă şi se virează în contul indicat de A.S.F., cel mai târziu până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă. 6. La articolul 9, după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (1¹), cu următorul cuprins: (1¹) Sumele provenite din tariful perceput pentru operaţiunile prevăzute la pct. 5.1.1¹ din anexă se achită de către beneficiarii serviciilor, în contul indicat de A.S.F. 7. La articolul 10, alineatul (4) se modifică şi va avea următorul cuprins:(4) Sumele datorate conform alin. (2) şi (3) se virează trimestrial, până la data de 15 a primei luni din trimestrul următor celui pentru care se datorează, în contul indicat de A.S.F. În cazul în care aceste sume se plătesc anticipat astfel:a)pentru trimestrul I, până la data de 15 martie inclusiv; b)pentru trimestrul II, până la data de 15 iunie inclusiv; c)pentru trimestrul III, până la data de 15 septembrie inclusiv; d)pentru trimestrul IV, până la data de 15 decembrie inclusiv, se acordă o reducere de 5%. 8. Articolul 10¹ se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 10¹ Sumele provenite din tarifele percepute pentru monitorizarea tranzacţiilor derulate cu instrumente financiare derivate în afara unei pieţe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacţionare, prevăzute la pct. 6.10 din anexă, se calculează şi se reţin lunar de intermediari de la fiecare client şi se virează de intermediari în contul indicat de A.S.F., cel mai târziu până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă. 9. La articolul 12, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins: Articolul 12 (1) Entităţile care datorează sumele prevăzute la art. 4, 5, 6², 6³, 8, art. 10 alin. (2), (3) şi (5) şi art. 10¹ au obligaţia să informeze A.S.F. prin situaţii lunare întocmite pe baza datelor prevăzute la alin. (2). 10. La articolul 12 partea introductivă a alineatului (2) şi alineatul (3) se modifică şi vor avea următorul cuprins:(2) Situaţiile lunare se transmit în formă scrisă şi în format electronic până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă şi vor conţine cel puţin următoarele:........ ................ ................ ................ ................ ........ (3) Entităţile care datorează sumele prevăzute la art. 10 alin. (2) au obligaţia să transmită, cel târziu până la data de 15 a lunii următoare, balanţa de verificare. 1 1. La anexă, punctele 1, 3 şi 4¹ se modifică şi vor avea următorul cuprins:

„Nr. crt.	Categoria de venituri, conform art. 13 din Statutul C.N.V.M.	Precizări (operaţiunea, baza de calcul căreia i se aplică cota etc.)	Nivelul tarifului (lei)/cotei (%)
1.	Cotă de cel mult 0,08% din valoarea tranzacţiilor cu instrumente financiare care fac obiectul reglementării şi/sau supravegherii Autorităţii de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., derulate pe pieţe reglementate sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare (SAT), suportată de către cumpărător, cu excepţia tranzacţiilor cu instrumente financiare derivate	a) Cotă din valoarea tranzacţiilor cu instrumente financiare, cu excepţia celor prevăzute la lit. b) şi c) b) Cotă din valoarea tranzacţiilor: - b1) cu obligaţiuni, inclusiv cele convertibile în acţiuni; - b2) cu drepturi de preferinţă; - b3) cu drepturi de alocare. c) Cotă din valoarea tranzacţiilor cu titluri de stat	a) 0,08%*) *) 1. Pentru perioada 15 martie-15 septembrie 2014, cota din valoarea tranzacţiilor derulate pe pieţele reglementate şi/sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare de către intermediarii care au calitate de Market Maker în raport cu un instrument financiar este 0,04%. 2. Pentru perioada 15 martie-15 septembrie 2014, cota din valoarea tranzacţiilor derulate cu instrumente financiare de tip ETF (Exchange Traded Fund) pe pieţele reglementate şi/sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare este 0,04%. b1) 0,04% b2) 0,04% b3) 0,04% c) 0,0004%
........ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ........ ...............

3.	Cotă de cel mult 0,5% din valoarea ofertelor publice de vânzare	a) Cotă din valoarea ofertei publice de vânzare*) b) Cotă din valoarea ofertei publice de vânzare în vederea admiterii la tranzacţionare pe pieţe reglementate şi sisteme alternative de tranzacţionare*) *) Se aplică şi în cazul ofertelor publice transfrontaliere efectuate de un emitent pentru care România este stat membru de origine şi care intenţionează să deruleze o ofertă publică de vânzare/admitere la tranzacţionare pe o piaţă dintr-un stat membru, altul decât România. c) Cotă din valoarea ofertei publice menţionate la art. 15 alin. (1) din Regulamentul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 1/2006 privind emitenţii şi operaţiunile cu valori mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 23/2006, cu modificările şi completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006. d) Cotă din valoarea ofertelor publice menţionate la art. 15 alin. (3) pct. 5) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006, care nu implică o modificare a înregistrărilor la Oficiul Registrului Comerţului, denumit în continuare ORC.	a) Nivel minim*) 0,3% Nivel de regularizare**) 0,5% *) Nu se aplică în cazul: 1. ofertelor publice de vânzare a unor acţiuni deţinute, în numele statului român, de către o instituţie publică; 2. ofertelor publice de vânzare de obligaţiuni emise de autorităţi ale administraţiei publice centrale şi locale. **) Pentru perioada 15 martie-15 septembrie 2014, nivelul de regularizare prevăzut la lit. a) este de 0,35%, în cazul unei oferte publice de vânzare a unor acţiuni deţinute, în numele statului român, de către o instituţie publică. b) Nivel minim 0% Nivel de regularizare 0,1%***) ***) Pentru perioada 15 martie-15 septembrie 2014, nivelul de regularizare prevăzut la lit. b) este de 0,05%, în cazul obligaţiunilor corporative, al obligaţiunilor emise de autorităţi ale administraţiei publice centrale şi locale, precum şi în cazul titlurilor de stat. c) 0,1% din valoarea ofertei publice d) 0,3% din valoarea ofertei publice
........ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ........ ...............
41.	Tarife şi cote pentru tranzacţiile cu instrumente financiare derivate	a) Tarif pentru tranzacţiile cu instrumente financiare derivate derulate pe pieţele reglementate sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare, cu excepţia instrumentelor financiare derivate având ca suport certificatele de emisii de gaze cu efect de seră b) Tarif pentru tranzacţiile derulate pe pieţele reglementate cu instrumente financiare derivate având ca suport certificatele de emisii de gaze cu efect de seră	a) 0,08 lei/contract, perceput de la fiecare parte contractantă*) *) Pentru perioada 15 martie-15 septembrie 2014, tariful pentru tranzacţiile cu instrumente financiare derivate derulate pe pieţele reglementate sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare de către intermediarii care au calitate de Market Maker în raport cu un instrument derivat este 0,04 lei/contract. b) 2,00 lei/contract, perceput de la fiecare parte contractantă“

12. La anexă, după punctul 5.1.1 se introduce un nou punct, punctul 5.1.1¹, cu următorul cuprins:

„Nr. crt.	Categoria de venituri, conform art. 13 din Statutul C.N.V.M.	Precizări (operaţiunea, baza de calcul căreia i se aplică cota etc.)	Nivelul tarifului (lei)/cotei (%)
5.1.11.		Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare a unei societăţi de servicii de investiţii financiare/instituţii de credit pentru a licita în cadrul licitaţiilor cu certificate de emisii de gaze în numele clienţilor lor, conform prevederilor art. 18 alin. (3) din Regulamentul (UE) nr. 1.031/2010 al Comisiei din 12 noiembrie 2010 privind calendarul, administrarea şi alte aspecte ale licitării certificatelor de emisii de gaze cu efect de seră în temeiul Directivei 2003/87/CE a Parlamentului European şi a Consiliului de stabilire a unui sistem de comercializare a cotelor de emisie de gaze cu efect de seră în cadrul Comunităţii	10.000 lei“

13. La anexă, punctul 5.1.3 se modifică şi va avea următorul cuprins:

„Nr. crt.	Categoria de venituri, conform art. 13 din Statutul C.N.V.M.	Precizări (operaţiunea, baza de calcul căreia i se aplică cota etc.)	Nivelul tarifului (lei)/cotei (%)
5.1.3.		Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de autorizare/ validare a: a) conducătorilor, operatorului de piaţă, depozitarului central, casei de compensare, contrapărţii centrale; b) membrilor consiliului de administraţie al operatorului de piaţă, depozitarului central, casei de compensare/contrapărţii centrale; c) reprezentantului compartimentului de control intern/reprezentantului compartimentului de conformitate; d) agentului pentru servicii de investiţii financiare; e) agentului delegat. NOTĂ: Tariful se percepe pentru fiecare persoană.	a) 5.000 lei b) 5.000 lei c) 1.000 lei d) 1.000 lei e) 1.000 lei“

14. La anexă, punctul 5.1.16 se abrogă. 15. La anexă, punctul 5.1.21 se modifică şi va avea următorul cuprins:

„Nr. crt.	Categoria de venituri, conform art. 13 din Statutul C.N.V.M.	Precizări (operaţiunea, baza de calcul căreia i se aplică cota etc.)	Nivelul tarifului (lei)/cotei (%)
5.1.21.		Aprobarea documentului întocmit pentru cazurile prevăzute la art. 15 alin. (3) pct. 2 şi 3 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006	3.000 lei“

16. La anexă, punctele 5 .1.22 şi 5 .1.23 se abrogă. 17. La anexă, punctele 5 .2.2, 6 .4, 6 .11 şi 6 .12 se modifică şi vor avea următorul cuprins:

„Nr. crt.	Categoria de venituri, conform art. 13 din Statutul C.N.V.M.	Precizări (operaţiunea, baza de calcul căreia i se aplică cota etc.)	Nivelul tarifului (lei)/cotei (%)
5.2.2.		Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de avizare/ înregistrare a: - altor organisme de plasament colectiv (A.O.P.C.); - O.P.C. nearmonizate din alte state membre/O.P.C. din state nemembre.	10.000 lei
........ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ........ ..............
6.4.	Tarif pentru înregistrarea la A.S.F. a instrumentelor financiare		1.000 lei NOTĂ: Pentru perioada 15 martie- 15 septembrie 2014, tariful pentru înregistrarea la A.S.F. a titlurilor de stat este 500 lei.
........ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ................ ........ ..............
6.11.	Tarif perceput pentru organizarea de cursuri şi seminare realizate de A.S.F.		Tariful/participant se stabileşte prin decizie A.S.F. pentru fiecare curs/seminar sau categorie de curs/seminar
6.12.	Cotă percepută pentru monitorizarea tranzacţiilor efectuate în afara pieţelor reglementate/sistemelor alternative de tranzacţionare		0,15% din valoarea tranzacţiilor raportate NOTĂ: Pentru perioada 15 martie-15 septembrie 2014, cota pentru tranzacţiile derulate în afara pieţelor reglementate şi/sau sistemelor alternative de tranzacţionare de tipul tranzacţiilor turnaround este 0,04%.“

Articolul IIPrezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi în Buletinul Autorităţii de Supraveghere Financiară, precum şi pe site-ul acesteia şi intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I. Prim-vicepreşedintele Autorităţii de Supraveghere Financiară, Daniel Dăianu