REGULAMENT   Nr. 4 din 12 iunie 1996

privind autorizarea temporara a agentilor de valori mobiliare in vederea vanzarii actiunilor dobandite in urma Programului de privatizare in masa

ACT EMIS DE: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE

ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 176 din  5 august 1996

    Art. 1
    Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.) autorizeaza temporar persoane fizice ca agenti de valori mobiliare, in baza contractelor incheiate de catre acestea cu societatile de valori mobiliare (S.V.M.), in vederea vanzarii actiunilor postprivatizarii.
    Art. 2
    Autorizatia se acorda in conditiile respectarii de catre solicitant a prevederilor Legii nr. 52/1994 privind valorile mobiliare si bursele de valori, ale regulamentelor C.N.V.M. si ale prezentului regulament. Orice incalcare a acestora atrage aplicarea de sanctiuni.
    Art. 3
    Agentul de valori mobiliare este autorizat temporar pe o perioada de 6 luni de la data inceperii tranzactionarii in sistemul RASDAQ, perioada care poate fi prelungita de catre C.N.V.M.
    Art. 4
    In vederea obtinerii autorizarii temporare a unui agent de valori mobiliare, societatea de valori mobiliare trebuie sa depuna la C.N.V.M. urmatoarele:
    a) o cerere-tip, completata, semnata si datata de catre reprezentantul legal al societatii de valori mobiliare (anexa nr. 1);
    b) pentru persoana fizica propusa spre autorizare temporara ca agent de valori mobiliare:
    - copie de pe buletinul de identitate;
    - diploma de absolvire a liceului;
    - certificatul care sa ateste ca a urmat un program de pregatire special, organizat de Asociatia Nationala a Societatilor de Valori Mobiliare (A.N.S.V.M.);
    c) un exemplar al contractului legal incheiat intre agentul de valori mobiliare autorizat temporar si societatea de valori mobiliare, in care sa se precizeze:
    - ca societatea de valori mobiliare este raspunzatoare pentru toate activitatile agentului de valori mobiliare cu care incheie contract temporar, atat timp cat el are aceasta calitate;
    - procedurile de transmitere a ordinelor de vanzare catre societatea de valori mobiliare, pentru executare ulterioara;
    - modalitatea de obtinere a cotatiilor pentru valorile mobiliare, care constituie obiectul tranzactiei sau al pretului ultimei vanzari;
    - modalitatea de remunerare a agentului de valori mobiliare autorizat temporar.
    Eliberarea autorizatiei temporare a agentului de valori mobiliare se va face sub conditia prezentarii dovezii achitarii in contul C.N.V.M. a taxei de autorizare de 25.000 lei.
    Art. 5
    Daca agentul de valori mobiliare autorizat temporar este angajat al unei persoane juridice, cererea completata trebuie sa fie insotita, de asemenea, de un acord legal incheiat intre societatea de valori mobiliare si respectiva persoana juridica, in care sa se precizeze termenele si conditiile in care agentul de valori mobiliare poate folosi localul si facilitatile societatii comerciale la care este angajat.
    Art. 6
    Obligatiile agentului de valori mobiliare autorizat temporar sunt urmatoarele:
    a) Agentul de valori mobiliare autorizat temporar nu poate accepta decat ordine de vanzare. De asemenea, nu poate oferi consultanta pentru investitii si nici nu poate garanta clientului obtinerea unui anumit pret.
    b) Agentul de valori mobiliare autorizat temporar poate sa accepte numai ordine de vanzare in vederea executarii in una dintre sedintele de tranzactionare ulterioare. El trebuie sa transmita toate aceste ordine la societatea de valori mobiliare, cu cel putin o ora inaintea deschiderii sedintei de tranzactionare din ziua urmatoare.
    Inainte de a accepta un ordin de vanzare, agentul de valori mobiliare autorizat temporar trebuie sa puna la dispozitia clientului sau informatii privind ultimul pret de vanzare al ultimei sedinte in care a fost tranzactionata respectiva actiune si cotatia ferma de inchidere sau, daca acestea nu sunt disponibile, ultimele cotatii indicative.
    Clientul trebuie sa specifice o limita de pret, in cazul ordinelor de vanzare, pentru o valoare mobiliara pentru care nu exista un pret de cumparare ferm.
    c) Inainte de acceptarea unui ordin de vanzare, agentul de valori mobiliare cu autorizatie temporara trebuie sa verifice buletinul de identitate al clientului. Ordinul de vanzare transmis (in modalitatea precizata prin contractul incheiat intre societatea de valori mobiliare si agentul de valori mobiliare) trebuie sa contina cel putin numele clientului, numarul si seria buletinului de identitate, codul numeric personal si ora la care a fost primit ordinul de vanzare, denumirea actiunii, pretul - limita si numarul de actiuni.
    d) Toate ordinele de vanzare trebuie sa fie inregistrate in "Formularul de vanzare a actiunilor dobandite in urma Programului de privatizare in masa" (F.V.A.D), semnat de client. (anexa nr. 2). Dupa acceptarea ordinului de vanzare, agentul de valori mobiliare autorizat temporar trebuie sa puna la dispozitia clientului o copie de pe F.V.A.D., completat si semnat. Clientul va inmana agentului de valori mobiliare autorizat temporar certificatul de actionar.
    e) Agentul de valori mobiliare trebuie sa trimita societatii de valori mobiliare F.V.A.D. in original, insotit de certificatul de actionar al clientului, in cel mult 5 zile de la primirea ordinului de vanzare.
    f) Agentul de valori mobiliare autorizat temporar nu poate cere sau accepta nici un fel de compensatie de la clientul sau. El poate primi compensatie numai din partea societatii de valori mobiliare.
    g) Agentul de valori mobiliare autorizat temporar nu poate achita clientului suma rezultata din vanzarea actiunilor. Aceasta se realizeaza de catre societatea de valori mobiliare, prin agentul sau autorizat permanent, in cel mult 10 zile de la data executarii tranzactiei, in modalitatea convenita intre parti. Clientul va semna chitanta care confirma primirea banilor si i se va pune la dispozitie o copie de pe raportul de confirmare a vanzarii, care se afla in formularul anexat.
    h) Agentul de valori mobiliare autorizat temporar va restitui clientului certificatul de actionar, in cazul in care ordinul de vanzare nu a putut fi executat in conditiile cerute de client. In cazul in care ordinul de vanzare al clientului este dat pentru toate sau pentru o parte din actiunile inscrise in certificatul de actionar si este executat, clientul va primi de la societatea de valori mobiliare, prin care a efectuat tranzactia, un extras de cont care va confirma proprietatea clientului la registru sau faptul ca acesta nu mai detine nici o actiune. Societatea de valori mobiliare va transmite certificatul de actionar Registrului roman al actionarilor care, dupa verificarea contului clientului, il va anula.
    i) Agentul de valori mobiliare autorizat temporar trebuie sa-si prezinte autorizatia la biroul la care ordinele de vanzare a actiunilor sunt acceptate.
    Art. 7
    Formularele de vanzare a actiunilor dobandite in urma Programului de privatizare in masa trebuie sa fie pastrate de catre societatea de valori mobiliare timp de 2 ani intr-un loc accesibil, putand fi puse la dispozitia C.N.V.M., la cerere, in cel mult 4 zile lucratoare.
    Art. 8
    In conformitate cu Regulamentul privind autorizarea si exercitarea intermedierii de valori mobiliare, societatea de valori mobiliare poate primi de la client o suma totala (comisioanele si celelalte taxe) ce nu poate depasi 8% din valoarea totala a tranzactiei, care va fi mentionata in F.V.A.D.
    Art. 9
    (1) Societatea de valori mobiliare care va executa ordinele de vanzare este obligata sa ofere clientului cel mai bun pret in conditiile date ale pietei.
    (2) Societatea de valori mobiliare trebuie sa execute ordinele primite de la agentii de valori mobiliare autorizati temporar, pentru care este specificat acelasi pret-limita, in ordinea primirii, in functie de timpul de intrare, reflectat in F.V.A.D.

    ANEXA 1

    S.V.M. ................ Sediul ................. Tel: ..............
    Autorizatie C.N.V.M. nr. ................

        CERERE DE AUTORIZARE TEMPORARA A UNUI AGENT DE VALORI MOBILIARE

    Prin prezenta solicitam autorizarea temporara ca agent de valori mobiliare a urmatoarei persoane:
------------------------------------------------------------------------------
    Numele ..............  Prenumele ................................  Sex:M/F
    Data nasterii ............... Codul numeric personal .....................
    Adresa/domiciliul ........................................................
    Locul de munca (daca este cazul) .........................................
    Telefonul de la domiciliu .................. Telefonul de la serviciu ....
    Adresa biroului unde se accepta ordinele de vanzare ......................
    Studii liceale & Diploma/data ............................................
    Studii universitare & Diploma/data .......................................
    --------------------------------------------------------------------------
    Anexam la prezenta cerere urmatoarele documente:
    - copie de pe buletinul de identitate;
    - copie de pe diploma de absolvire a liceului (facultatii);
    - certificat de cazier judiciar - emis cu maximum 60 de zile inainte de depunerea prezentei cereri;
    - copie de pe certificatul care atesta participarea la programul de pregatire special al A.N.S.V.M.;
    - un exemplar al contractului incheiat intre agentul de valori mobiliare si societatea de valori mobiliare.
 -----------------------------------------------------------------------------
    Data ................              Semnatura reprezentantului legal
    Stampila                           al S.V.M. .............................
                                       Numele si prenumele ...................
                                       Functia ...............................
 -----------------------------------------------------------------------------

ANGAJAMENT AL AGENTULUI DE VALORI MOBILIARE PROPUS PENTRU AUTORIZARE TEMPORARA

    Declar ca nu ma aflu in incompatibilitate cu legile si reglementarile in vigoare cu privire la exercitarea activitatii de intermediere de valori mobiliare.
    In cazul in care voi fi autorizat de catre C.N.V.M., sunt de acord sa respect si sa ma conformez tuturor regulilor, regulamentelor si instructiunilor C.N.V.M. si A.N.S.V.M.

    Data .....................
                                                       Semnatura
                                           ..............................

    ANEXA 2

    S.V.M ....................  Sediul ................. Tel: ................

    FORMULAR DE VANZARE A ACTIUNILOR DOBANDITE IN URMA PROGRAMULUI DE PRIVATIZARE IN MASA
                                               Nr. .................
    Numele si prenumele titularului ...........................................
    B.I. Seria ........ Nr. ......... Cod numeric personal ....................
    Adresa ....................................................................
    Telefon domiciliu: ...................... Telefon serviciu: ...............
|----------------------------------------------------------------------------|
|  VA ROG SA VINDETI URMATOARELE ACTIUNI AFLATE IN PROPRIETATEA MEA:         |
|  DENUMIREA ........................... Nr. DE ACTIUNI .....................|
|  PRETUL MINIM CERUT*) ................  PANA LA DATA DE ...................|
|----------------------------------------------------------------------------|
    Am luat cunostinta de urmatoarele:
    - Pentru a vinde actiunile dobandite in urma Programului de privatizare in masa, mi se vor furniza informatii privind pretul de vanzare.
    - Prezentul ordin de vanzare va fi transmis la societatea de valori mobiliare sus-mentionata pentru executarea tranzactiei, posibil in urmatoarea zi lucratoare.
    - Exista posibilitatea ca pretul pe care l-am solicitat pentru actiuni sa fie prea ridicat si, prin urmare, sa nu existe un cumparator si ordinul de vanzare sa nu poata fi executat.
    - Plata sumei care mi se cuvine se va face in cel mult 10 zile de la data executarii tranzactiei, in locul specificat:  ...............................
    - Comisionul corespunzator tranzactiei este de ........ % (maximum 8% din valoarea tranzactiei).
    - Agentul de valori mobiliare autorizat temporar nu poate cere sau accepta nici un fel de compensatie din partea mea.
    - Alaturi de prezentul formular completat voi inmana agentului de valori mobiliare autorizat temporar certificatul de actionar, care imi va fi inapoiat in cazul in care ordinul de vanzare nu a putut fi executat;
    In cazul in care ordinul de vanzare este executat, voi primi de la societatea de valori mobiliare un extras de cont prin care mi se va confirma numarul de actiuni ramase la registru, iar certificatul de actionar va fi anulat.

    Autorizez sus-numita societate de valori mobiliare sa transfere actiunile mele de Ia registru, cu unicul scop de a executa tranzactia.
    Data ............... Ora ......... Semnatura clientului ................
 -----------------------------------------------------------------------------
    Agentul de valori mobiliare autorizat temporar ...........................
    Autorizatia C.N.V.M. nr.: ................................................
    Adresa biroului ...............................  Tel: ....................
    Semnatura agentului de valori mobiliare autorizat temporar ...............
 -----------------------------------------------------------------------------
------------------------
    *) In afara cazului cand pentru acea actiune exista un pret de cumparare ferm.

    ANEXA 3

    S.V.M. ...................Sediul ............  Tel: .....................

              RAPORT DE CONFIRMARE A VANZARII

                                               Nr. .....................

    SOCIETATEA A EXECUTAT TRANZACTIA(ILE) IN CALITATE
    DE BROKER ................. / DEALER .........................
------------------------------------------------------------------------------
Nr.   Codul   Pretul  Data/ora    Venitul  Comisionul   Suma    Nr. de actiuni
crt. actiunii  de   tranzactiei   brut    (in valoare cuvenita    ramase
              vanzare                      absoluta    clientului
------------------------------------------------------------------------------

------------------------------------------------------------------------------
    Agentul de valori mobiliare .....................
    Autorizatia C.N.V.M. nr. .......................

    Stampila societatii: