ORDIN   Nr. 9 din 12 octombrie 2001

pentru punerea in aplicare a Regulamentului nr. 4 de modificare si completare a Regulamentului nr. 12/1999 privind functionarea Colectivului tehnic pentru reglementarea si supravegherea pietei RASDAQ

ACT EMIS DE: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE

ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 641 din 12 octombrie 2001

    In temeiul prevederilor art. 4, 6, art. 13 alin. 2, art. 14 lit. a) si j) si ale art. 33 alin. 1 din Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare si bursele de valori,
    conform Hotararii Parlamentului Romaniei nr. 19 din 27 iunie 2001,
    avand in vedere Hotararea Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare adoptata in sedinta din data de 11 octombrie 2001,
    presedintele Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare emite urmatorul ordin:

    Art. 1
    La data semnarii prezentului ordin se aproba Regulamentul nr. 4 de modificare si completare a Regulamentului nr. 12/1999 privind functionarea Colectivului tehnic pentru reglementarea si supravegherea pietei RASDAQ, cuprins in anexa la prezentul ordin, si se dispune publicarea lui in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I.
    Art. 2
    Departamentele de resort din cadrul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare impreuna cu colectivul tehnic constituit in temeiul Regulamentului nr. 12/1999 vor asigura aducerea la indeplinire a prevederilor prezentului ordin.

           Presedintele Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare,
                  prof. univ. dr. Gabriela Anghelache

                           REGULAMENTUL Nr. 4
de modificare si completare a Regulamentului nr. 12/1999 privind functionarea Colectivului tehnic pentru reglementarea si supravegherea pietei RASDAQ

    Art. 1
    Regulamentul nr. 12/1999 privind functionarea Colectivului tehnic pentru reglementarea si supravegherea pietei RASDAQ, aprobat prin Ordinul presedintelui Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 22/1999, publicat in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 29 din 26 ianuarie 2000, se modifica si se completeaza dupa cum urmeaza:
    1. Articolul 1 va avea urmatorul cuprins:
    "Art. 1
    Prezentul regulament stabileste norme cu privire la functionarea Colectivului tehnic pentru reglementarea si supravegherea pietei RASDAQ, denumit in continuare Colectiv tehnic, constituit prin Ordinul presedintelui Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare nr. 375 din 22 octombrie 1999, precum si conditiile de autorizare, administrare si functionare a Societatii Comerciale <<RASDAQ>> - S.R.L. si a Asociatiei Nationale a Societatilor de Valori Mobiliare."
    2. Dupa articolul 11 se introduc articolele 12 - 20 cu urmatorul cuprins:
    "Art. 12
    (1) Societatea Comerciala <<RASDAQ>> - S.R.L. are ca obiect exclusiv de activitate organizarea, administrarea si asigurarea functionarii pietei RASDAQ, piata a valorilor mobiliare autorizata in baza Deciziei C.N.V.M. nr. 1.092 din 27 august 1996.
    (2) Societatea Comerciala <<RASDAQ>> - S.R.L. indeplineste un serviciu de utilitate publica, fiind supusa autorizarii C.N.V.M.
    Art. 13
    (1) In scopul prevenirii exercitarii controlului asupra activitatii pietei RASDAQ de catre un asociat sau un grup de asociati si pentru a mentine raporturi normale de concurenta intre utilizatorii acesteia, nici o persoana fizica sau juridica nu poate detine in mod direct sau indirect, individual sau impreuna si in legatura cu terti, mai mult de 5% din capitalul social al Societatii Comerciale <<RASDAQ>> - S.R.L.
    (2) Cel putin doua treimi din capitalul social al Societatii Comerciale <<RASDAQ>> - S.R.L. va fi detinut de societati de valori mobiliare utilizatoare ale sistemului de tranzactionare.
    Art. 14
    (1) Conducerea Societatii Comerciale <<RASDAQ>> - S.R.L. va fi asigurata de un consiliu de administratie format din maximum 5 membri alesi de adunarea generala a asociatilor in conformitate cu prevederile actului constitutiv si cu reglementarile C.N.V.M. aplicabile.
    (2) Membrii Consiliului de administratie al Societatii Comerciale <<RASDAQ>> - S.R.L. trebuie validati individual de C.N.V.M. inainte de a intra in exercitiul mandatului.
    (3) Pentru a fi validati de C.N.V.M. membrii Consiliului de administratie al Societatii Comerciale <<RASDAQ>> - S.R.L. trebuie sa indeplineasca conditiile de eligibilitate prevazute la art. 56 din Legea nr. 52/1994 pentru membrii comitetului bursei de valori si sa nu fi fost sanctionati de C.N.V.M. sau de alta institutie a pietei financiare.
    Art. 15
    (1) Membrii Consiliului director al A.N.S.V.M., desemnati de adunarea generala a asociatilor, trebuie validati individual de C.N.V.M. inainte de a intra in exercitiul mandatului.
    (2) In caz de invalidare a unuia sau a mai multor membri desemnati se va convoca adunarea generala a asociatiei care va proceda la desemnarea unei alte persoane.
    (3) Membrii Consiliului director al A.N.S.V.M. trebuie sa indeplineasca conditiile de eligibilitate prevazute la art. 56 din Legea nr. 52/1994 pentru membrii comitetului bursei de valori si sa nu fi fost sanctionati de C.N.V.M. sau de alta institutie a pietei financiare.
    Art. 16
    Functionarea Societatii Comerciale <<RASDAQ>> - S.R.L. si a A.N.S.V.M. va fi supusa autorizarii C.N.V.M. Orice modificare adusa actelor constitutive care au stat la baza emiterii autorizatiei va fi supusa autorizarii C.N.V.M.
    Art. 17
    Societatea Comerciala <<RASDAQ>> - S.R.L. nu va distribui dividende si nu va acorda imprumuturi si garantii pentru actionarii proprii sau pentru terte persoane. Societatea Comerciala <<RASDAQ>> - S.R.L. poate achizitiona titluri de credit emise de stat sau de alte autoritati ale administratiei publice.
    Art. 18
    (1) Societatea Comerciala <<RASDAQ>> - S.R.L. va adopta masurile necesare pentru indeplinirea formelor legale in legatura cu modificarea actelor constitutive si aducerea la indeplinire a dispozitiilor prezentului regulament, in termen de maximum 60 de zile de la data intrarii in vigoare a acestuia.
    (2) C.N.V.M. poate prelungi, la cererea justificata a Societatii Comerciale <<RASDAQ>> - S.R.L., termenul stabilit la alin. (1), dar nu mai mult de 30 de zile.
    Art. 19
    (1) In situatia in care se depaseste cota maxima admisa privind detinerile de parti sociale conform prevederilor art. 13, asociatul este obligat ca in termen de 15 zile sa instraineze partile sociale ce depasesc cota de 5% .
    (2) Pana la data instrainarii, prevazuta la alin. (1), dreptul de vot aferent detinerilor ce exced cotei de 5% este suspendat.
    Art. 20
    (1) In cazul incalcarii dispozitiilor prevazute de Legea nr. 52/1994 si a reglementarilor C.N.V.M. in vigoare de catre membrii Consiliului de administratie al Societatii Comerciale <<RASDAQ>> - S.R.L. sau de catre membrii Consiliului director al A.N.S.V.M., dupa caz, C.N.V.M. poate dispune revocarea acestora si convocarea adunarii generale pentru alegerea unor noi membri sau poate aplica amenzi cuprinse intre 25 milioane lei si 50 milioane lei.
    (2) Nerespectarea prevederilor art. 16 constituie contraventie potrivit art. 104 lit. f) din Legea nr. 52/1994 si se sanctioneaza conform art. 105 din aceeasi lege.
    (3) In cazul savarsirii acestei contraventii supravegherea si controlul pietei RASDAQ in ceea ce priveste functionarea si administrarea sa se exercita direct si permanent de catre Colectivul tehnic.
    (4) Incalcarea dispozitiilor art. 17 de catre membrii Consiliului de administratie al Societatii Comerciale <<RASDAQ>> - S.R.L. si, respectiv, de catre membrii Consiliului director al A.N.S.V.M. se sanctioneaza cu amenda cuprinsa intre 50 milioane lei si 100 milioane lei.
    (5) In cazul nerespectarii dispozitiilor art. 19 se aplica prevederile alin. (3)."
    Art. 2
    Activele corporale si necorporale aflate in patrimoniul A.N.S.V.M. si al Societatii Comerciale <<RASDAQ>> - S.R.L. ca urmare a transferurilor gratuite in baza Acordului dintre Guvernul Romaniei si Guvernul Statelor Unite ale Americii referitor la programele de asistenta economica, tehnica si in domenii conexe, semnat la Bucuresti la 24 octombrie 1995 si ratificat prin Ordonanta Guvernului nr. 25 din 31 iulie 1996, publicata in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 177 din 5 august 1996, nu vor putea face obiectul unei cereri de sechestru, poprire sau executare silita si nu vor putea fi instrainate, gajate sau ipotecate.
    Art. 3
    Pana la data autorizarii Societatii Comerciale <<RASDAQ>> - S.R.L. in baza dispozitiilor prezentului regulament supravegherea si controlul pietei RASDAQ in ceea ce priveste administrarea si functionarea sa se exercita direct si permanent de catre Colectivul tehnic.
    Art. 4
    Prezentul regulament va intra in vigoare la data publicarii lui in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I.