ORDIN Nr. 9
din 3 februarie 2011
pentru aprobarea
Regulamentului nr. 2/2011 privind modificarea si completarea Regulamentului nr.
12/2010 privind atestarea organismelor de formare profesionala, a operatorilor
si specialistilor pentru piata de capital, aprobat prin Ordinul Comisiei Nationale
a Valorilor Mobiliare nr. 36/2010
ACT EMIS DE:
COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 118 din 16 februarie 2011
In conformitate cu prevederile art. 1, 2 şi art. 7
alin. (1), (3), (10) şi (15) din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor
Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată
cu modificări şi completări prin Legea nr. 514/2002, cu modificările şi
completările ulterioare,
Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare a hotărât, în şedinţa din data de 2 februarie 2011, emiterea
următorului ordin:
Art. 1. - Se aprobă Regulamentul nr. 2/2011 privind
modificarea şi completarea Regulamentului nr. 12/2010 privind atestarea
organismelor de formare profesională, a operatorilor şi specialiştilor pentru
piaţa de capital, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare
nr. 36/2010, prevăzut în anexa care face parte integrantă din prezentul ordin.
Art. 2. - Regulamentul menţionat la art. 1 se publică
împreună cu prezentul ordin în Monitorul Oficial al României, Partea I, în Buletinul Comisiei Naţionale a
Valorilor Mobiliare şi pe site-ul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (www.cnvmr.ro).
Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare,
Gabriela Anghelache
ANEXĂ
REGULAMENTUL Nr. 2/2011
privind modificarea şi completarea Regulamentului
nr. 12/2010 privind atestarea organismelor de formare profesională, a operatorilor şi specialiştilor pentru
piaţa de capital, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 36/2010
Art. I. - Regulamentul nr. 12/2010 privind atestarea organismelor de
formare profesională, a operatorilor şi specialiştilor pentru piaţa de capital,
aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 36/2010,
publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 404 din 17 iunie 2010, se modifică şi se completează după cum
urmează:
1. La articolul 2
alineatul (2), literele e), f) şi g) se modifică şi vor avea următorul cuprins:
,,e) acţiuni cu caracter
ştiinţific şi profesional - participarea la cursuri/sesiuni/seminare ştiinţifice având ca
temă domeniul pieţei de capital, care pot fi susţinute atât de lectori, cât şi
de cadre didactice în domeniul economic/juridic sau de specialişti cu o experienţă
de cel puţin 5 ani în domeniul economic/juridic;
f) sesiuni ştiinţifice - întruniri cu scopul de a prezenta şi dezbate lucrări ştiinţifice
sau anumite subiecte cu caracter ştiinţific sau profesional, de interes comun
în domeniul economic/juridic;
g) seminare ştiinţifice - cercuri de studii, reuniuni de
specialişti sau tehnicieni organizate în scopul aprofundării unei tematici
profesionale sau ştiinţifice, grup de studii, cu scop didactic, prin care se
fixează şi se aprofundează cunoştinţele acumulate sau se execută lucrări practice;"
2. La articolul 2
alineatul (2), după litera g) se introduce o nouă literă, litera h), cu
următorul cuprins:
,,h) sistem e-learning -
sistem de formare online care constă într-o serie de cursuri, organizate de
organismele de formare profesională atestate de CNVM şi care furnizează
materiale într-o ordine secvenţială şi logică pentru a fi asimilate de
participanţii la cursurile de
formare profesională continuă într-o manieră proprie, fără a-i constrânge la
coprezenţă sau sincronicitate."
3. Articolul 5 se
modifică si va avea următorul cuprins:
„Art. 5. - Organismele de formare profesională pot
organiza cursuri/programe de
formare profesională pentru:
a) agenţi pentru servicii de investiţii financiare;
b) personal al Compartimentului de control intern;
c) consultanţi de investiţii;
d) alte tipuri de cursuri privind activităţile,
operaţiunile şi legislaţia specifice pieţei de capital."
4. La articolul 6,
litera j) se modifică şi va avea următorul cuprins:
,,j) datele de identificare ale lectorilor, însoţite de curriculum vitae, certificatele de cazier judiciar şi
certificatele de cazier fiscal, în original, aflate în termenele de
valabilitate prevăzute de legislaţia în vigoare, declaraţiile pe propria
răspundere, sub semnătură olografă, din care să rezulte dacă aceştia au fost
sau nu au fost sancţionaţi pentru încălcarea legislaţiei din domeniul
financiar, şi declaraţiile cu privire la respectarea confidenţialităţii
subiectelor de examen. Lectorii trebuie să fie cadre didactice în domeniul
economic/juridic sau specialişti cu experienţă de cel puţin 5 ani în domeniul
economic/juridic;".
5. La articolul 12,
alineatul (1) se modifică si va avea următorul cuprins:
„Art. 12. - (1) CNVM poate retrage atestatul acordat
unui organism de formare profesională în oricare dintre următoarele situaţii:
a) la cerere, în baza hotărârii organului statutar;
b) dacă nu mai sunt îndeplinite condiţiile care au stat
la baza acordării atestatului;
c) ca sancţiune, potrivit art. 49;
d) dacă nu a organizat niciun curs de pregătire
profesională pe o perioadă de 12 luni consecutive şi nu a solicitat în termen
de 10 de zile menţinerea atestatului conform prevederilor art. 14 alin. (2);
e) dacă împotriva acestuia a fost deschisă procedura
prevăzută de legislaţia privind insolvenţa;
f) dacă atestatul a fost
obţinut pe baza unor declaraţii sau informaţii false ori care au indus în
eroare."
6. La articolul 13,
alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:
„Art. 13. - (1) Pentru fiecare serie de curs organismul
de formare profesională va transmite CNVM spre
aprobare o documentaţie cuprinzând următoarele informaţii:
a) tipul de curs ce urmează să se desfăşoare;
b) codul atribuit seriei de curs;
c) programa analitică;
d) bibliografia obligatorie;
e) datele de identificare ale lectorilor sau ale persoanelor care susţin prezentări;
f) locul desfăşurării cursului, dacă este cazul;
g) perioada de desfăşurare şi, după caz, orarul;
h) data programării examenului;
i) cuantumul tarifelor individuale percepute pentru
curs şi examen."
7. La articolul 13,
după alineatul (1) se introduce un nou alineat, alineatul (11), cu următorul
cuprins:
„(11) Documentaţia
prevăzută la alin. (1) se transmite CNVM cu cel puţin 20 de zile lucrătoare
înainte de data propusă pentru începerea cursului."
8. La articolul 14,
alineatele (2) şi (3) se modifică şi vor avea următorul cuprins:
„(2) In situaţia depăşirii termenului prevăzut la alin.
(1), pentru menţinerea atestatului pe perioada următoarelor 12 luni
consecutive, organismele de formare profesională au obligaţia de a achita la
CNVM un tarif de 5.000 lei şi de a notifica CNVM printr-o declaraţie pe propria
răspundere a reprezentantului legal că sunt îndeplinite în continuare
condiţiile prevăzute la art. 6.
(3) Declaraţia şi dovada achitării tarifului prevăzut
la alin. (2) se transmit CNVM în maximum 10 zile de la data expirării
termenului prevăzut la alin. (1)."
9. La articolul 21,
după alineatul (4) se introduce un nou alineat, alineatul (41), cu următorul
cuprins:
„(41) Testele grilă
pentru examenul aferent unei secţiuni de curs trebuie să conţină întrebări din
tematica respectivă. In acest sens reprezentantul legal al entităţii va da o
declaraţie pe propria răspundere, sub semnătură olografă, din care să rezulte
că respectă prevederile prezentului alineat. Declaraţia va fi înmânată
preşedintelui comisiei de examinare în ziua examenului şi va fi depusă de
acesta la CNVM."
10. La articolul 22,
alineatul (6) se modifică şi va avea următorul cuprins:
„(6) In cazul în care un candidat revine asupra
variantei de răspuns, se completează un nou formular
grilă. Un candidat nu poate solicita suplimentar decât cel mult două formulare
de examen."
11. La articolul 26,
după alineatul (3) se introduce un nou alineat, alineatul (4), cu următorul
cuprins:
„(4) Organismul de formare
profesională notifică CNVM în termen de 5 zile după încheierea examenului de
reexaminare rezultatele examenului, sub semnătura reprezentantului legal."
12. Articolul 32 se
modifică şi va avea următorul cuprins:
„Art. 32. - (1) Persoanele care deţin un certificat de absolvire a unui curs de formare profesională emis de un organism
de formare profesională atestat de CNVM au obligaţia să urmeze un număr de cel puţin 20 de ore de formare profesională
continuă pe an.
(2) Fac excepţie de la prevederile alin. (1)
persoanele care au contractul de muncă suspendat, conform legislaţiei în
vigoare.
(3) La reluarea activităţii, persoanele prevăzute la
alin. (2) au obligaţia de a urma cursuri de formare profesională continuă după
cum urmează:
a) persoanele care încep activitatea în semestrul I urmează 20 de ore de formare profesională continuă în anul
respectiv;
b) persoanele care încep activitatea în semestrul II urmează un număr de 10 ore de formare profesională continuă în anul
respectiv.
(4) Programul de formare profesională continuă nu este
obligatoriu în anul în care persoanele prevăzute la alin. (1) au susţinut un
examen pentru dobândirea unei calităţi pe piaţa de capital, atestată de CNVM,
în baza certificatului de absolvire emis de un organism de formare
profesională.
(5) In situaţia în care persoanele prevăzute la alin.
(1) au efectuat ore de pregătire profesională în anul în care au susţinut un
alt examen pentru atribuirea unei alte calităţi pe piaţa de capital, aceste ore
se pot include în numărul de ore de pregătire profesională continuă aferente
anului următor.
(6) Programul de formare profesională continuă se
realizează de către organismele de formare profesională atestate de CNVM şi se
poate desfăşura în oricare dintre următoarele forme:
a) cursuri în săli de curs;
b) cursuri în sistem oniine (sistemul e-learning);
c) participarea la acţiuni cu caracter ştiinţific şi
profesional, cu posibilitatea transmiterii în sistem oniine a acestora.
(7) In cazul programelor de formare profesională continuă în sistem oniine, organismele de formare
profesională trebuie să pună la dispoziţia persoanelor participante un program
tip web (sistem de videoconferinţă), între lectori şi persoanele participante
la aceste programe (care vor avea acces individual pe bază de user şi parolă la
platforma web), cu facilităţi simultane de video, tablă, chat public
(vizualizat de toţi participanţii) şi cu opţiunea întrebări/răspunsuri. In
acest sens, persoanele interesate au obligaţia de a solicita în scris
înscrierea la programul oniine. Participantul la programul de formare
profesională continuă în sistem oniine trebuie să deţină o cameră web. In acest
sens, participantul va da o declaraţie de confirmare semnată şi datată.
Conectarea la sistemul oniine şi relaţiile dintre participant şi lector vor
respecta prevederile de confidenţialitate existente în legislaţia naţională.
(8) Programele de formare profesională continuă în
sistem oniine vor fi anunţate pe pagina de internet a organismelor de formare
profesională.
(9) Pentru persoanele care au calitatea de lectori în
cadrul programelor de formare profesională continuă organizate de organismele
de formare profesională, orele de curs/acţiunile cu caracter ştiinţific şi
profesional efectuate vor fi recunoscute ca ore de formare profesională
continuă.
(10) Participarea la programele de pregătire
profesională continuă va fi înregistrată de organismele de formare profesională
într-un registru de prezenţă, care va conţine datele de identificare ale
participantului, entitatea unde îşi desfăşoară activitatea, funcţia deţinută de
participant, daca este cazul, data absolvirii programului deformare
profesională continuă, precum şi semnătura participantului şi cea a lectorului.
In cazul desfăşurării oniine a cursurilor/acţiunilor cu caracter ştiinţific şi
profesional, registrul de prezenţă se completează cu rapoartele date de
programul web.
(11) Persoanele prevăzute la alin. (1) au obligaţia de
a face dovada la CNVM că au urmat cursurile de formare profesională prevăzute
de prezentul regulament.
(12) Prevederile alin. (6) se aplică şi în cazul
acţiunilor cu caracter ştiinţific şi profesional organizate de CNVM."
13. După articolul
32 se introduc două noi articole, articolele 321 şi 322, cu următorul cuprins:
„Art. 321 - Persoanele
care au dobândit mai multe calităţi atestate de CNVM în baza unor certificate
de absolvire emise de un organism de formare profesională au obligaţia, cel
puţin cu o periodicitate de 36 de luni de la data intrării în vigoare a
prezentului regulament, să facă dovada la CNVM că au urmat un număr de cel
puţin 50 de ore de formare profesională continuă.
Art. 322. -
Persoanele care se încadrează în prevederile art. 43 şi 44 au obligaţia, cel
puţin cu o periodicitate de 60 de luni de la data intrării în vigoare a
prezentului regulament, să facă dovada la CNVM că au urmat un număr de cel
puţin 60 de ore de formare profesională continuă."
14. La articolul 33,
alineatul (3) se modifică şi va avea următorul cuprins:
„(3) Programul de formare profesională continuă este
structurat pe domenii de activitate şi pe teme de pregătire profesională."
15. La articolul 33,
după alineatul (3) se introduc două noi alineate, alineatele (31) şi (32), cu următorul cuprins:
„(31) Pentru fiecare
program de formare profesională continuă, organismul de formare profesională
are obligaţia de a transmite CNVM o documentaţie similară cerinţelor prevăzute
la art. 13 alin. (1) lit. a)-i), precum şi la art. 30 lit. h).
(32) Programul de
formare profesională continuă se notifică CNVM la sfârşitul fiecărui an pentru
următorul an calendaristic. După notificare, organismele de formare
profesională au obligaţia de a face publice programele de formare profesională,
în vederea primirii opţiunilor de participare."
16. La articolul 33, alineatul (5) se modifică şi va avea următorul cuprins:
„(5) La sfârşitul fiecărei sesiuni de formare
profesională continuă cursanţii completează o fişă de evaluare a cursurilor/acţiunilor
cu caracter ştiinţific şi profesional."
17. Articolul 36 se
modifică şi va avea următorul cuprins:
„Art. 36. - Participarea la o acţiune cu caracter
ştiinţific şi profesional se
echivalează cu 2 ore de formare profesională continuă, iar participarea la un
curs în sistem e-learning se echivalează cu 5 ore de formare profesională
continuă."
18. Articolul 37 se
modifică şi va avea următorul cuprins:
„Art. 37. - Organismele de formare profesională au
obligaţia ca până în data de 10 ianuarie a fiecărui an să transmită CNVM lista
persoanelor care au participat în anul precedent la cursurile de formare
profesională continuă/acţiuni cu caracter ştiinţific şi profesional/e-learning.
Lista va cuprinde următoarele informaţii:
a) numele şi prenumele persoanei participante şi CNP;
b) calitatea/funcţia persoanei pe piaţa de capital;
c) tipul şi perioada cursului;
d) numărul de ore efectuate
conform prezentului regulament."
19. După articolul
37 se introduce un nou articol, articolul 371, cu următorul cuprins:
„Art. 371. - (1)
Programul de formare profesională se va finaliza cu susţinerea unui examen de
către absolvenţii acesteia în vederea obţinerii unui certificat de formare
profesională continuă eliberat de organismul de formare profesională, întocmit
conform anexei nr. 3, care face parte integrantă din prezentul regulament.
(2) Persoanele menţionate la alin. (1) şi care nu au
promovat examenul de absolvire a cursului de formare profesională continuă au
obligaţia repetării cursului de formare profesională continuă, într-o perioadă
de cel mult 6 luni de la data comunicării rezultatelor.
(3) Organismele de formare
profesională au obligaţia de a organiza şi desfăşura examenul de absolvire
prevăzut la alin. (1) cu respectarea condiţiilor prevăzute în cadrul cap. IV"
20. Articolul 49 se
modifică şi va avea următorul cuprins:
„Art. 49. - Incălcarea dispoziţiilor prezentului
regulament constituie
contravenţie şi se sancţionează în conformitate cu prevederile titlului X din Legea nr. 297/2004, cu modificările
şi completările ulterioare."
21. Articolul 51 se
abrogă.
22. După anexa nr. 2 la regulament se introduce o
nouă anexă, anexa nr. 3, având cuprinsul prevăzut în anexa la prezentul
regulament.
Art. II. - Prezentul
regulament intră în vigoare la data publicării acestuia şi a ordinului de
aprobare în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicat în Buletinul Comisiei Naţionale a Valorilor
Mobiliare de pe site-ul www.cnvmr.ro.
ANEXA
(Anexa nr. 3 la regulament)
Denumirea şi sigla organismului de formare profesională
CERTIFICAT
DE FORMARE PROFESIONALĂ CONTINUĂ
Domnul/doamna........................................................................,
având CNP................................................., a participat la
(denumirea cursurilor de formare profesională continuă sau a
acţiunilor cu caracter ştiinţific şi profesional)
..............................................................................................
organizat de (denumirea organismului de formare
profesională) .................................................................,
la (localitatea)....................................,în
perioada..........................., cu durata
totală de (nr. de
ore)..........................şi a promovat în data de..................examenul
aferent cursului urmat, cu nota...........
Seria.................Nr...............................
Numele, funcţia şi semnătura reprezentantului legal
L.S.
Data eliberării..................................
|