ORDIN Nr. 54
din 21 octombrie 2009
privind aprobarea
Regulamentului nr. 7/2009 pentru modificarea Regulamentului nr. 7/2006 privind
veniturile Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare
ACT EMIS DE:
COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 736 din 29 octombrie 2009
In conformitate cu prevederile art. 1, 2 şi ale art. 7
alin. (1), (3), (10) şi (15) din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor
Mobiliare, aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată
cu modificări şi completări prin Legea nr. 514/2002, cu modificările şi
completările ulterioare,
Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare a hotărât, în şedinţele din 30 septembrie 2009 şi 21 octombrie
2009, emiterea următorului ordin:
Art. 1. - Se aprobă Regulamentul nr. 7/2009 pentru
modificarea Regulamentului nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a
Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a
Valorilor Mobiliare nr. 30/2006, publicat în Monitorul Oficial al României,
Partea I, nr. 306 din 5 aprilie 2006, cu modificările ulterioare, prevăzut în
anexa care face parte integrantă din prezentul ordin.
Art. 2. - Regulamentul prevăzut la art. 1 intră în
vigoare la data de 1 noiembrie 2009.
Art. 3. - In termen de 30 de zile de la intrarea în
vigoare a regulamentului prevăzut la art. 1, Regulamentul nr. 7/2006 privind
veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, publicat în Monitorul
Oficial al României, Partea I, nr. 306 din 5 aprilie 2006, cu modificările
ulterioare, precum şi cu modificările şi completările aduse prin regulamentul
prevăzut la art. 1, se va republica, dându-se textelor o nouă numerotare.
Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare,
Gabriela Anghelache
ANEXĂ
REGULAMENTUL Nr. 7/2009
pentru modificarea Regulamentului nr. 7/2006 privind
veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare
Art. I. - Regulamentul nr. 7/2006 privind veniturile
Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui
Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006, modificat prin
Regulamentul nr. 7/2007, se modifică şi se completează după cum urmează:
1. Articolul 3 se
modifică şi va avea următorul cuprins:
„Art. 3. - (1) C.N.V.M, stabileşte şi modifică nivelul
cotelor şi tarifelor prevăzute în Statutul C.N.V.M.' la art. 13 alin. (2) lit.
a)-d), alin. (4), precum şi la alin. (5) al aceluiaşi articol, în cadrul
limitei maxime.
(2) Cuantumul tarifelor prevăzute la art. 13 alin. (2)
lit. f), g) şi j) din Statutul C.N.V.M, este stabilit prin prezentul
regulament.
(3) Cuantumul tarifelor şi veniturilor prevăzute în
Statutul C.N.V.M, la art. 13 alin. (2) lit. e) şi k) şi alin. (4) privind
cuantumul tarifelor pentru tranzacţiile cu instrumente financiare derivate
derulate în cadrul oricărui sistem alternativ de tranzacţionare se stabileşte
de C.N.V.M, ca anexă la bugetul propriu de venituri şi cheltuieli şi se aprobă
de Parlamentul României."
2. La articolul 4,
după alineatul (4) se introduc trei noi alineate, alineatele (5)-(7), cu
următorul cuprins:
„(5) Nivelul cotei percepute de C.N.V.M, pentru
monitorizarea tranzacţiilor derulate în afara unei pieţe reglementate sau a
unui sistem alternativ de tranzacţionare, cu excepţia tranzacţiilor cu
instrumente financiare derivate, este evidenţiat la pct. 6.12 din anexă.
(6) Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (5) se
suportă de cumpărător şi se calculează zilnic de către intermediari.
(7) Intermediarii de la alin. (6) au obligaţia să
încaseze de la toţi clienţii pentru care efectuează tranzacţii în afara unei
pieţe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacţionare sumele
reprezentând cota prevăzută la alin. (5) aplicată la valoarea tranzacţiilor
zilnice şi să efectueze viramentele respective, conform alin. (4), în contul
indicat de C.N.V.M."
3. Articolul 8 se
modifică şi va avea următorul cuprins:
„Art. 8. - (1) Sumele provenite din aplicarea tarifelor
stabilite în conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. e) din Statutul
C.N.V.M, precum şi din aplicarea tarifelor pentru tranzacţiile derulate cu
instrumente financiare derivate în cadrul oricărui sistem alternativ de
tranzacţionare se calculează şi se reţin lunar de către operatorii de piaţă
şi/sau operatorii de sistem de la fiecare parte contractantă şi se virează de
către aceştia în contul indicat de C.N.V.M., cel mai târziu până la data de 25
a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă.
(2) Sumele provenite din aplicarea tarifelor pentru
monitorizarea tranzacţiilor derulate cu instrumente financiare derivate în
afara unei pieţe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacţionare se
calculează şi se reţin lunar de către intermediari de la fiecare client şi se
virează de către aceştia în contul indicat de C.N.V.M., cel mai târziu până la
data de 25 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă."
4. La articolul 9, alineatul (1) se modifică şi va
avea următorul cuprins:
„Art. 9. - (1) Tarifele percepute în conformitate cu
prevederile art. 13 alin. (2) lit. f) din Statutul C.N.V.M., privind
operaţiunile efectuate de C.N.V.M., sunt evidenţiate la pct. 5.1- 5.7 din
anexă."
5. Articolul 10 se
modifică şi va avea următorul cuprins:
„Art. 10. - (1) Tarifele percepute în conformitate cu
prevederile art. 13 alin. (2) lit. g) şi j) din Statutul C.N.V.M, sunt
evidenţiate la pct. 6 şi 8 din anexă.
(2) Sumele percepute pentru monitorizarea entităţilor
autorizate şi supravegheate de C.N.V.M, se determină prin aplicarea cotei
prevăzute la pct. 6.1 din anexă şi au drept bază de calcul veniturile din
exploatare obţinute lunar din activităţile autorizate de C.N.V.M, realizate de
acestea, calculate conform reglementărilor contabile elaborate de C.N.V.M.
(3) Sumele datorate conform alin. (2) se virează
trimestrial, până la data de 25 a primei luni din trimestrul următor celui
pentru care se datorează, în contul indicat de C.N.V.M. In cazul în care aceste
sume se plătesc anticipat astfel:
a) pentru trimestrul I, până la data de 25 martie
inclusiv;
b) pentru trimestrul II, până la data de 25 iunie
inclusiv;
c) pentru trimestrul III, până la data de 25
septembrie inclusiv;
d) pentru trimestrul IV, până la data de 25 decembrie
inclusiv, se acordă o reducere de 5%.
(4) Sumele provenite din tarifele de examinare şi de
coordonare a activităţii de formare profesională se calculează prin aplicarea
la veniturile încasate de la beneficiarii serviciilor, de către organismele de
formare profesională atestate de C.N.V.M., a cotei evidenţiate la pct. 6.1.1
din anexă.
(5) Sumele provenite din tarifele percepute pentru
operaţiunile prevăzute la pct. 6.3, 6.8, 6.9, precum şi la pct. 8.1 din anexă
se achită de beneficiarii serviciilor la data efectuării operaţiunilor
respective, în contul indicat de C.N.V.M.
(6) Sumele provenite din tarifele percepute pentru
operaţiunile prevăzute la pct. 6.4 şi 6.10 din anexă se achită de către
beneficiarii serviciilor anticipat, în contul indicat de C.N.V.M.
(7) Sumele provenite din tarifele percepute pentru
operaţiunile prevăzute la pct. 6.11, precum şi la pct. 8.2 din anexă se achită
de beneficiarii serviciilor, în contul indicat de C.N.V.M.
(8) Emitenţii valorilor mobiliare care se radiază din
evidenţele C.N.V.M. în baza unor acte individuale emise în cursul primului
semestru al unui an calendaristic vor plăti 50% din tariful de menţinere a
valorilor mobiliare prevăzut la pct. 6.5 din anexă pentru acel an
calendaristic.
(9) Pentru perioada cuprinsă între deschiderea
procedurii de insolvenţă, astfel cum este ea reglementată de Legea nr. 85/2006
privind procedura insolvenţei, cu modificările şi completările ulterioare, şi
reinserţia debitorului în activitatea comercială sau, după caz, trecerea la
faliment în condiţiile legii, obligaţia de plată prevăzută la pct. 6.5 din
anexă se suspendă."
6. Articolul 18 se
modifică şi va avea următorul cuprins:
„Art. 18. - (1) C.N.V.M, poate actualiza semestrial
nivelul tarifelor percepute în conformitate cu evoluţia indicatorilor
macroeconomici care stau la baza fundamentării bugetului de stat.
(2) C.N.V.M, poate încasa în valută (EUR sau USD la
cursul Băncii Naţionale a României din ziua plăţii) tarifele şi cotele datorate
de către entităţile din state membre care urmează să fie înregistrate în
Registrul C.N.V.M şi să tranzacţioneze pe piaţa de capital, prestând servicii
pe teritoriul României.
(3) Tarifele prevăzute în anexă se aplică pentru actele
individuale emise începând cu data intrării în vigoare a prezentului
regulament."
7. Anexa la
Regulamentul nr. 7/2006 se modifică şi va avea următorul cuprins:
ANEXĂ la regulament
|
Nr. crt.
|
Categoria de venituri, conform art.
13 din Statutul C.N.V.M.
|
Felul operaţiunii/entităţii
|
Nivelul tarifului (lei)/ cotă
percepută conform Regulamentului C.N.V.M, nr. 7/2006
|
|
1.
|
Cotă de cel mult 0,08% din valoarea tranzacţiilor derulate pe
orice piaţă reglementată, suportate de către cumpărător, cu excepţia pieţelor
reglementate de instrumente financiare derivate Cota prevăzută la alin. (2)
lit. a) şi e) din Ordonanţa de urgentă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată
prin Legea nr. 514/2002, se aplică şi sistemelor alternative de
tranzacţionare.
|
a) Cotă din valoarea tranzacţiilor derulate pe pieţele
reglementate şi/sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare;
b) Cotă din valoarea tranzacţiilor:
- cu obligaţiuni, inclusiv cele convertibile în acţiuni;
- cu drepturi de preferinţă;
- cu drepturi de alocare;
c) Cotă din valoarea tranzacţiilor cu titluri de stat derulate pe
pieţele reglementate şi în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare
|
0,08%
0,04%
0,04%
0,04%
0,04%
|
|
2.
|
Cotă de cel mult 0,1% din valoarea activului net al organismelor
de plasament colectiv în valori mobiliare
Cota prevăzută la alin. (2) lit. b) din Ordonanţa de urgenţă a
Guvernului nr. 25/2002, aprobată prin Legea nr. 514/2002, se aplică şi altor
organisme de plasament colectiv, altele decât organismele de plasament
colectiv în valori mobiliare {O.P.C.V.M.)
|
Cota asupra activului net al organismelor de plasament colectiv (O.P.C.)
|
0,1%
|
|
3.
|
Cotă de cel mult 0,5% din valoarea ofertelor publice de vânzare*)
*) Nu se aplică pentru cazurile prevăzute la art. 15 alin. (1)
lit. b) pct. 1, 2 şi 3 din Regulamentul C.N.V.M, nr. 1/2006.
|
Cotă de cel mult 0,5% din valoarea ofertelor publice de vânzare*)
Cotă din valoarea ofertelor publice de vânzare în vederea
admiterii la tranzacţionare pe pieţe reglementate şi sisteme alternative de
tranzacţionare *)
*) Se aplică şi în cazul ofertelor publice transfrontaliere
efectuate de un emitent pentru care România este stat membru de origine şi
care intenţionează să deruleze o ofertă publică de vânzare/admitere la
tranzacţionare pe o piaţă dintr-un stat membru, altul decât România.
|
0,5% 0,1%
|
|
Nr. crt.
|
Categoria de venituri, conform art.
13 din Statutul C.N.V.M.
|
Felul operaţiunii/entităţii
|
Nivelul tarifului (lei)/ cotă
percepută conform Regulamentului C.N.V.M, nr. 7/2006
|
|
4.
|
Cotă de cel mult 2% din valoarea ofertelor publice de
cumpărare-preluare
|
a) cotă din valoarea ofertei publice de cumpărare
b) cotă din valoarea ofertei publice de preluare
|
1,50%
2%
|
|
5.
|
Tarife percepute la activităţile pentru care se emite de către
C.N.V.M, un act individual
|
|
|
|
5.1.
|
Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare
a cererii de autorizare
|
|
|
|
5.1.1.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare a societăţilor de servicii de investiţii financiare/sucursalelor
intermediarilor
|
15.000 lei
|
|
5.1.2.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare a:
- consultanţilor de investiţii:
• persoane fizice
• persoane juridice
- traderilor
|
2.500 lei
7.500 lei
7.500 lei
|
|
5.1.3.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare/validare a:
- conducătorilor;
- membrilor consiliului de administraţie al operatorului de piaţă,
depozitarului central, casei de compensare şi contrapărţii centrale;
- reprezentantului compartimentului de control intern;
- agentului pentru servicii de investiţii financiare.
Notă:
Tariful se va percepe pentru fiecare persoană fizică autorizată în
parte.
|
5.000 lei
5.000 lei
1.000 lei
1.000 lei
|
|
5.1.4.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare a societăţilor de administrare a investiţiilor/sucursalelor
societăţilor de administrare a investiţiilor
|
15.000 lei
|
|
5.1.5.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare a fondurilor deschise de investiţii
|
10.000 lei
|
|
5.1.6.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare a societăţii de investiţii care:
- sunt administrate de o societate de administrare a
investiţiilor (S.A.L)
- se autoadministrează
|
20.000 lei
30.000 lei
|
|
5.1.7.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare a operatorilor de:
- piaţă
- sistem
|
150.000 lei
50.000 lei
|
|
5.1.8.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare/aprobare a autorizării pieţelor reglementate, de constituire şi
administrare de un sistem alternativ de tranzacţionare
|
25.000 lei
|
|
5.1.9.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare a depozitarilor centrali, a caselor de compensare şi a
contrapărţilor centrale
|
200.000 lei
|
|
Nr. crt.
|
Categoria de venituri, conform art.
13 din Statutul C.N.V.M.
|
Felul operaţiunii/entităţii
|
Nivelul tarifului (lei)/ cotă
percepută conform Regulamentului C.N.V.M, nr. 7/2006
|
|
5.1.10.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare a vehiculelor investiţionale:
a) societăţilor de securitizare:
- pentru constituire
- pentru funcţionare
b) constituirea şi funcţionarea unui fond de securitizare
|
20.000 lei
10.000 lei
20.000 lei
|
|
5.1.11.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare a societăţilor de administrare a vehiculelor investiţionale:
a) de constituire
b) de funcţionare
|
10.000 lei
5.000 lei
|
|
5.1.12.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare a societăţilor de management de portofoliu al unor vehicule
investiţionale
|
15.000 lei
|
|
5.1.13.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii
de:
- autorizare a modificării în modul de organizare şi
funcţionare/a condiţiilor avute în vedere la data
autorizării entităţilor autorizate, reglementate şi
supravegheate*)
*) Tariful se percepe pentru fiecare înfiinţare/desfiinţare de
sedii secundare.
|
1.000 lei
|
|
5.1.14.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare a modificărilor intervenite în conţinutul minim al reglementărilor
interne ale societăţilor de administrare a investiţiilor şi ale O.P.C.
autoadministrate
|
1.000 lei
|
|
5.1.15.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare a:
- dobândirii unei participaţii calificate în cadrul entităţilor
autorizate, altele decât operatorii de piaţă şi depozitarii centrali
- intenţiei de achiziţie a 5% din drepturile de vot la un
operator de piaţă şi la un depozitar central
Notă:
Obligaţia de plată a acestui tarif revine persoanei care solicită
C.N.V.M, aprobarea dobândirii/majorării participaţiei calificate.
|
5.000 lei
50.000 lei
|
|
5.1.16.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare ca investitor calificat:
- persoană fizică
- persoană juridică
|
5.000 lei
10.000 lei
|
|
5.1.17.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare a reglementărilor emise de operatorii de piaţă, operatorii de
sistem, depozitarii centrali, casele de compensare, contrapărţile centrale
|
5.000 lei
|
|
5.1.18.
|
|
Aprobarea anunţului preliminar pentru ofertele publice
|
1.000 lei
|
|
5.1.19.
|
|
Aprobarea anunţului întocmit în vederea exercitării dreptului
prevăzut la art. 206 din Legea nr. 297/2004 Aprobarea anunţului întocmit în
vederea exercitării dreptului prevăzut la art. 207 din Legea nr. 297/2004
|
20.000 lei Olei
|
|
Nr. crt.
|
Categoria de venituri, conform art.
13 din Statutul C.N.V.M.
|
Felul operaţiunii/entităţii
|
Nivelul tarifului (lei)/ cotă
percepută conform Regulamentului C.N.V.M, nr. 7/2006
|
|
5.1.20.
|
|
Aprobarea prospectului întocmit în vederea admiterii la
tranzacţionare pe o piaţă reglementată, în condiţiile în care admiterea nu
este precedată de o ofertă publică
|
5.000 lei
|
|
5.1.21.
|
|
Aprobarea prospectului simplificat întocmit pentru cazurile prevăzute
la art. 15 alin. (1) lit. b) pct. 1, 2 şi 3 din Regulamentul C.N.V.M, nr.
1/2006
|
3.000 lei
|
|
5.1.22.
|
|
Aprobarea prospectului simplificat întocmit pentru cazul prevăzut
la art. 15 alin. (1) lit. b) pct. 5 din Regulamentul C.N.V.M, nr. 1/2006,
pentru valorile mobiliare oferite, alocate sau care urmează să fie alocate:
- cu titlu gratuit
- cu titlu oneros
|
3.000 lei
0,5% din valoarea acestora, dar nu mai
puţin de 3.000 lei
|
|
5.1.23.
|
|
Aprobarea prospectului preliminar în vederea evaluării succesului
unei viitoare oferte
|
2.500 lei
|
|
5.1.24.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
autorizare a agenţilor care reprezintă interesele deţinătorilor de
obligaţiuni ipotecare/instrumente financiare securitizate
|
7.500 lei
|
|
5.2.
|
Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare
a cererii de avizare
|
|
|
|
5.2.1.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de avizare
depozitar al activelor O.P.C.
|
20.000 lei
|
|
5.2.2.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
înregistrare a:
- altor organisme de plasament colectiv (A.O.P.C);
- O.P.C. nearmonizate din state membre/O.P.C. din state nemembre
|
10.000 lei
|
|
5.2.3.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de avizare
a modificărilor aduse documentelor depuse în vederea înregistrării la
C.N.V.M, a entităţilor menţionate la pct. 5.2.1 şi 5.2.2
|
1.000 lei
|
|
5.2.4.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de avizare
a agenţilor de distribuţie ai S.A.L
|
500 lei
|
|
5.2.5.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de avizare
a transferurilor directe prevăzute la art. 81 alin. (1) lit. g4
din Regulamentul C.N.V.M, nr. 13/2005
|
0,15% din valoarea transferurilor, dar
nu mai puţin de 5.000 lei
|
|
5.3.
|
Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare
a cererii de înregistrare a grupurilor la C.N.V.M.
|
|
10.000 lei
|
|
5.3.1.
|
Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare
a cererii de radiere din evidenţele C.N.V.M, a grupurilor
|
|
1.000 lei
|
|
Nr. crt.
|
Categoria de venituri, conform art.
13 din Statutul C.N.V.M.
|
Felul operaţiunii/entităţii
|
Nivelul tarifului (lei)/ cotă
percepută conform Regulamentului C.N.V.M, nr. 7/2006
|
|
5.4.
|
Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare
a cererii de validare a agentului care reprezintă interesele deţinătorilor de
obligaţiuni/instrumente financiare securitizate
|
|
2.500 lei
|
|
5.5.
|
Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare
a cererii de confirmare a calităţii de operator independent
|
|
5.000 lei
|
|
5.6.
|
Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare
a cererii de avizare a delegării de către S.A.I./O.P.C. autoadministrate a
activităţilor prevăzute la art. 55 alin. (1) din Legea nr. 297/2004, cu
modificările şi completările ulterioare
|
|
10.000 lei
|
|
5.7.
|
Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare
a cererii de înscriere în Registrul C.N.V.M.
|
|
|
|
5.7.1.
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
înscriere în Registrul C.N.V.M, a entităţilor ce se autorizează/avizează de
C.N.V.M., pentru:
- persoane juridice
- persoane fizice
|
|
1.000 lei 100 lei
|
|
5.7.2.
|
Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare
a cererii de înscriere în Registrul C.N.V.M, a entităţilor care nu sunt
subiect al autorizării/avizării C.N.V.M.
|
|
|
|
5.7.2.1.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de înscriere
în Registrul C.N.V.M, a instituţiilor de credit din România ca intermediar
|
20.000 lei
|
|
5.7.2.2.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
înscriere a administratorilor
speciali/lichidatorilor/evaluatorilor/experţilor independenţi:
- persoane fizice
- persoane juridice
|
1.000 lei
5.000 lei
|
|
5.7.2.3.
|
|
Operarea în Registrul C.N.V.M, a modificărilor în modul de
organizare şi funcţionare a entităţilor menţionate la pct. 5.7'.2.1-5.7.2.2
|
1.000 lei
|
|
5.7.2.4.
|
|
Emiterea unui act individual de soluţionare a cererii de
înscriere a agenţiilor de rating şi a sucursalelor acestora
|
15.000 lei
|
|
5.7.3.
|
Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare
a cererii de formare profesională
|
|
|
|
5.7.3.1.
|
|
Emiterea unui act individual care atestă calitatea de organism de
formare profesională
|
10.000 lei
|
|
5.7.3.2.
|
|
Emiterea unui act individual care atestă modificarea condiţiilor
de autorizare a organismelor de formare profesională
|
2.500 lei
|
|
Nr. crt.
|
Categoria de venituri, conform art.
13 din Statutul C.N.V.M.
|
Felul operaţiunii/entităţii
|
Nivelul tarifului (lei)/ cotă
percepută conform Regulamentului C.N.V.M, nr. 7/2006
|
|
5.7.3.3.
|
|
Emiterea unui act individual care atestă formarea profesională a
persoanelor fizice
|
100 lei
|
|
5.7.3.4.
|
|
Modificarea deciziei de autorizare a cursului organizat de
organismele de formare profesională
|
200 lei
|
|
5.7.4.
|
Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare
a cererii de retragere a autorizaţiei/avizului/atestatului la cererea
entităţii
|
Retragerea autorizaţiilor/avizelor/atestatelor la solicitarea
entităţilor respective, astfel:
- persoane fizice
- persoane juridice
|
200 lei 1.000 lei
|
|
5.7.5.
|
Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare
a cererii de radiere, la cererea entităţii, a fiecăruia dintre instrumentele
financiare înregistrate la C.N.V.M.
|
|
500 lei
|
|
5.7.6.
|
Tarif perceput pentru emiterea atestatului de radiere, la cererea
agenţilor de distribuţie ai S.A.L
|
|
200 lei
|
|
5.7.7.
|
Tarif perceput pentru emiterea unui act individual de soluţionare
a cererii de interpretare oficială a reglementărilor
|
Emiterea avizelor la răspunsuri oficiale la chestiuni privind
aplicarea legii şi a normelor reglementare
|
7.500 lei
|
|
5.7.8.
|
Tarif perceput pentru emiterea de acte individuale, altele decât
cele menţionate expres în prezenta anexă
|
|
1.000 lei
|
|
5.7.9.
|
Tarif perceput pentru acordarea de consultanţă de către C.N.V.M.,
pentru întocmirea documentaţiei aferente autorizaţiilor, avizelor,
atestatelor, ofertelor publice, în baza unei cereri
|
|
1.000 lei
|
|
6.
|
Tarife percepute pentru prestarea de servicii către entităţile
supravegheate sau terţe persoane
|
|
|
|
6.1.
|
Cotă aplicată la veniturile din exploatare percepută pentru
monitorizarea entităţilor supravegheate, cu excepţia societăţilor de
investiţii
|
Societăţi de servicii de investiţii financiare cu activităţile
lor/ S.A.I./societăţi de administrare a vehiculelor
investiţionale/traderi/operatori de piaţă/operatori de sistem/depozitari
centrali cu activităţile lor/casa de compensare/contraparte
centrală/instituţii de credit/intermediari şi societăţi de administrare a
investiţiilor din statele membre sau nemembre înregistrate în Registrul
C.N.V.M, pentru activităţile desfăşurate în România/consultanţi de
investiţii/depozitari
|
1% din veniturile din exploatare
obţinute din activităţi monitorizate de C.N.V.M.
|
|
6.1.1.
|
|
Organisme de formare profesională
|
30% din veniturile încasate de la
beneficiarii cursurilor de formare
|
|
6.2.
|
Tarif pentru eliberarea de duplicate ale actelor individuale
emise de C.N.V.M.
|
|
5 lei/pagină
|
|
6.3.
|
Tarif pentru eliberarea de copii ale documentelor cu caracter
public referitoare la emitenţii de valori mobiliare şi la instrumentele
financiare, aflate în păstrarea si administrarea C.N.V.M.
|
Persoane fizice/juridice interesate
- pe suport hârtie
- pe suport magnetic
|
0,5 lei/pag.
0,5 lei/pag. fiecărui fişier conţinut,
plus costul suportului
|
|
Nr. crt.
|
Categoria de venituri, conform art.
13 din Statutul C.N.V.M.
|
Felul operaţiunii/entităţii
|
Nivelul tarifului (lei)/ cotă
percepută conform Regulamentului C.N.V.M, nr. 7/2006
|
|
6.4.
|
Tarif pentru înregistrarea la C.N.V.M, a fiecăruia dintre
instrumentele financiare prevăzute la art. 2 alin. (1) pct. 11 lit. a) şi
pct. 12 din Legea nr. 297/2004*)
*) Pentru exerciţiul financiar 2010, nivelul tarifului pentru
înregistrarea la C.N.V.M, a titlurilor de stat este 0.
|
|
1.000 lei
|
|
6.5.
|
Tarif de menţinere a valorilor mobiliare la C.N.V.M, pentru:
|
- societăţi cu capital social/valoare emisiune de până la 200.000
lei inclusiv
|
350 lei/an
|
|
- societăţi cu capital social/valoare emisiune peste 200.000 lei,
până la 300.000 lei inclusiv
|
500 lei/an
|
|
- societăţi cu capital social/valoare emisiune peste 300.000 lei,
până la un milion lei inclusiv
|
1.000 lei/an
|
|
- societăţi cu capital social/valoare emisiune peste un milion,
până la 5 milioane inclusiv
|
2.000 lei/an
|
|
- societăţi cu capital social/valoare emisiune peste 5 miloane,
până la 10 milioane inclusiv
|
3.000 lei/an
|
|
- societăţi cu capital social/valoare emisiune peste 10 milioane
|
4.000 lei/an
|
|
6.6.
|
Tarif perceput pentru activităţile de distribuire pe teritoriul
României a titlurilor de participare emise de O.P.C.VM. pentru fiecare
subfond al unui fond compartimentat
|
|
1.000 lei/an pentru fiecare subfond al
unui fond compartimentat (umbrella fund)
|
|
6.7.
|
Tarif perceput pentru activitatea de distribuire pe teritoriul
României a titlurilor de participare emise de O.P.C. nearmonizate din state
membre/O.P.C. din state nemembre
|
|
5.000 lei/an
|
|
6.8.
|
Tarif pentru publicarea unor documente pe website-ul C.N.V.M.*)
*) Nu se aplică rapoartelor transmise, în conformitate cu
prevederile art. 112 din Regulamentul C.N.V.M, nr. 1/2006 de entităţile ale
căror valori mobiliare sunt admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată.
|
Persoane fizice si juridice prevăzute în reglementările C.N.V.M.
|
60 lei/pagină, dar nu mai puţin de 180
lei
|
|
6.9.
|
Tarif pentru accesarea anumitor secţiuni ale website-ului
C.N.V.M.
|
|
35 lei/lună
|
|
6.10.
|
Tarif perceput pentru acordarea de consultanţă, la cerere, de
către C.N.V.M. în vederea înfiinţării unei entităţi supuse
autorizării/avizării de către C.N.V.M.
|
|
1.000 lei
|
|
6.11.
|
Tarif perceput pentru organizarea de cursuri şi seminarii
realizate de Centrul de Cercetare şi Formare Profesională din cadrul C.N.V.M.
|
|
Tariful/participant se stabileşte prin
decizie a C.N.V.M., pentru fiecare curs/seminar sau categorie de curs/seminar
|
|
Nr. crt.
|
Categoria de venituri, conform art.
13 din Statutul C.N.V.M.
|
Felul operaţiunii/entităţii
|
Nivelul tarifului (lei)/ cotă
percepută conform Regulamentului C.N.V.M, nr. 7/2006
|
|
6.12.
|
Tarif pentru monitorizarea tranzacţiilor efectuate în afara pieţelor
reglementate/sistemelor alternative de tranzacţionare
|
|
0,15% din valoarea tranzacţiilor
raportate
|
|
7.
|
Penalităţi stabilite prin reglementări proprii ca sancţiuni
patrimoniale
|
Entităţile supuse supravegherii C.N.V.M.
|
0,15% pentru fiecare zi de întârziere
|
|
8.
|
Activităţi de editură, publicitate, multiplicare
|
|
|
|
8.1.
|
Tarif perceput pentru publicarea în Buletinul C.N.V.M, (forma
tipărită şi forma electronică)
|
a) acte individuale privind entităţile autorizate de C.N.V.M.:
b) declararea furtului de valori mobiliare sau instrumente
financiare
c) rapoarte cerute de C.N.V.M, privind operaţiuni reclamate şi
rapoarte curente ale societăţilor admise la tranzacţionare care conţin până
la două pagini
d) rapoarte cerute de C.N.V.M, privind operaţiuni reclamate şi
rapoarte curente ale societăţilor admise la tranzacţionare care conţin peste
două pagini
|
50 lei/pag.
25 lei/pag.
150 lei
60 lei/pag.
|
|
8.2.
|
Tarif perceput pentru vânzarea de ghiduri, broşuri şi alte
materiale de specialitate
|
|
Tariful se stabileşte prin decizie a
C.N.V.M, pentru fiecare material"
|
Art. II. - La data intrării în vigoare a prezentului
regulament orice dispoziţie contrară se abrogă.