ORDIN Nr. 51
din 30 mai 2006
pentru aprobarea
Instructiunii nr. 4/2006 privind procedura prin care o societate de
administrare a investitiilor (S.A.I.) - administrator al unui organism de
plasament colectiv - poate fi inlocuita cu o alta S.A.I.
ACT EMIS DE:
COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 489 din 6 iunie 2006
In conformitate cu prevederile art. 1, 2 şi ale art. 7
alin. (3) şi (5) din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat
prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată şi modificată prin
Legea nr. 514/2002, modificată prin Legea nr. 297/2004 privind piaţa de
capital, cu modificările şi completările ulterioare,
Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare a hotărât, în şedinţa din data de 18 mai 2006, emiterea următorului
ordin:
Art. 1. - Se aprobă
Instrucţiunea nr. 4/2006 privind procedura prin care o societate de
administrare a investiţiilor (S.A.I.) - administrator al unui organism de
plasament colectiv - poate fi înlocuită cu o altă S.A.I., prevăzută în anexa
care face parte integrantă din prezentul ordin.
Art. 2. - Instrucţiunea menţionată la art. 1 intră în
vigoare la data publicării prezentului ordin în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi
publicată în Buletinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi pe site-ul
acesteia (www.cnvmr.ro).
Art. 3. - Direcţia reglementare din cadrul Direcţiei
generale autorizare reglementare împreună cu Secretariatul general şi cu
directorul general executiv vor urmări ducerea la îndeplinire a prevederilor
prezentului ordin.
Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare,
Gabriela Anghelache
ANEXĂ
INSTRUCŢIUNEA Nr. 4/2006
privind procedura prin care o societate de administrare
a investiţiilor (S.A.I.) - administrator al unui organism de plasament colectiv - poate fi înlocuită cu o altă S.A.I.
Art. 1. - Prezenta instrucţiune este emisă în aplicarea
prevederilor art. 83 alin. (3) lit. d) din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de
capital, cu modificările şi completările ulterioare, şi stabileşte procedura
privind înlocuirea societăţii de administrare a investiţiilor (S.A.I.) care administrează un organism
de plasament colectiv (O.P.C.) constituit prin contract de societate civilă, cu acordul si la
solicitarea S.A.I.
Art. 2. - (1) In vederea înlocuirii S.A.I. ce administrează un O.P.C, denumit în continuare O.P.C. transferabil, cu o altă S.A.I.,
societatea care administrează O.P.C. transferabil la momentul iniţierii înlocuirii
va solicita avizul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.).
(2) C.N.V.M. va acorda avizul
cu privire la înlocuirea societăţii de administrare a investiţiilor, dacă
această operaţiune nu prejudiciază interesele investitorilor, în baza unei
cereri însoţite de documentele prevăzute la art. 3.
(3) C.N.V.M. este în drept să refuze acordarea
avizului, dacă apreciază că nu poate fi asigurată o administrare prudenţială a
investiţiilor.
Art. 3. - Cererea prevăzută la art. 2 alin. (2) trebuie
însoţită de următoarele documente:
a) hotărârea adunării generale a
acţionarilor/consiliului de administraţie a/al societăţii care administrează la
momentul iniţial O.P.C. transferabil privind predarea în administrare a
respectivului O.P.C;
b) hotărârea adunării generale a
acţionarilor/consiliului de administraţie a/al societăţii care preia în administrare O.P.C. transferabil referitoare la exprimarea
acordului cu privire la preluarea în administrare a respectivului O.P.C;
c) acordul de principiu din partea depozitarului cu
care S.A.I. ce preia în administrare O.P.C. transferabil intenţionează să
încheie contract de depozitare a activelor O.P.C. transferabil, indiferent dacă
depozitarul existent până la momentul iniţierii transferului O.P.C. este
înlocuit sau nu;
d) în cazul în care O.P.C. este constituit prin act
constitutiv, hotărârea adunării generale a acţionarilor a O.P.C. transferabil
din care să rezulte acordul cu privire la înlocuirea S.A.I.
Art. 4. - (1) In termen de maximum 10 zile lucrătoare
de la data depunerii la C.N.V.M. a documentaţiei complete în vederea obţinerii
avizului, pentru O.P.CV.M./A.O.P.C. care atrag în mod public resurse financiare
de la persoane fizice şi juridice, S.A.I. ce administrează O.P.C. transferabil
va publica în cel puţin două cotidiene naţionale şi pe paginile de web ale
respectivului O.P.C. o notă prin care investitorii sunt informaţi cu privire la
intenţia preluării în administrare a O.P.C. transferabil de către noua S.A.I.
In cazul unui A.O.P.C. care atrage în mod privat resurse financiare de la
persoane fizice şi juridice, S.A.I. ce administrează O.P.C. transferabil va
transmite investitorilor nota de informare menţionată anterior.
(2) Nota de informare trebuie să cuprindă, fără a se
limita la acestea, următoarele informaţii:
a) o prezentare a etapelor procesului de preluare în
administrare prevăzute de prezenta instrucţiune;
b) datele de identificare a S.A.I. ce preia în
administrare O.P.C. transferabil: denumirea societăţii, forma juridică, numărul
şi data înmatriculării la oficiul registrului comerţului, sediul social al
societăţii şi sediul central, dacă acesta diferă de sediul social, telefon,
fax, adresa de web, sediile secundare ale societăţii, codul unic de
înregistrare, durata (dacă este limitată), numărul şi data autorizaţiei de
funcţionare eliberate de C.N.V.M., numărul şi data de înscriere în Registrul
C.N.V.M.;
c) numele organismelor de plasament colectiv
administrate de societatea de administrare a investiţiilor şi dacă aceasta
desfăşoară activităţi de administrare a portofoliului individual de investiţii,
inclusiv a celor deţinute de fondurile de pensii şi activităţi conexe;
d) comisionul de administrare pe care îl va percepe
S.A.I. ce preia în administrare O.P.C. transferabil;
e) comisioanele de emisiune/răscumpărare
(dacă acestea se modifică);
f) datele de identificare a depozitarului (denumirea
şi forma juridică, sediul social şi sediul central, dacă acesta este diferit de
sediul social, precum şi sediul sucursalei unde se desfăşoară activitatea de
depozitare, dacă este cazul, telefon, fax, adresa de web) şi limita maximă a
comisionului de depozitare;
g) datele de identificare a distribuitorilor (dacă
este cazul);
h) obiectivele O.P.C. şi politica de investiţii a
acestuia; i) orice alte modificări ale documentelor
O.P.C.
(3) S.A.I. care administrează O.P.C. transferabil are
obligaţia de a transmite la C.N.V.M., în termen de maximum 24 de ore, dovada
publicării/transmiterii notei de informare.
(4) La expirarea unui termen de 30 de zile de la data
publicării/transmiterii notei de informare menţionate
la alin. (1) şi în vederea realizării transferului administrării O.P.C.
transferabil se suspendă emisiunea şi răscumpărarea titlurilor de participare
ale acestuia, până la autorizarea S.A.I. care preia, ca
administrator, respectivul O.P.C.
(5) S.A.I. care administrează O.P.C. transferabil are
obligaţia de a onora toate cererile de răscumpărare depuse în termenul de 30 de
zile de la data publicării/transmiterii notei de informare a investitorilor.
Art. 5. - (1) In perioada de
suspendare a emisiunii şi răscumpărării titlurilor de participare ale O.P.C.
transferabil, S.A.I. care administrează O.P.C. transferabil are obligaţia de a
transfera către S.A.I. ce preia în administrare respectivul O.P.C. atribuţiile
şi operaţiunile specifice activităţii de administrare, precum şi registrele şi
evidenţele, corespondenţa, materialele publicitare (dacă este cazul),
contractele şi orice alte documente, în original, ale respectivului O.P.C.
(2) In termen de 3 zile lucrătoare de la data
finalizării transferului complet al activelor şi documentelor menţionate la
alin. (1), S.A.I. care administrează O.P.C. transferat va transmite la C.N.V.M.
un exemplar al procesului-verbal de predare-primire încheiat cu S.A.I. care a
predat O.P.C. transferabil.
Art. 6. - (1) In cadrul perioadei menţionate la art. 5
alin. (1) S.A.I. ce preia în administrare O.P.C. transferabil va solicita
C.N.V.M. autorizarea sau avizarea, după caz, a modificărilor survenite în modul
de funcţionare a respectivului O.P.C. şi va transmite următoarele:
a) documentele modificate ale O.P.C. transferabil, în
conformitate cu menţiunile cuprinse în nota de informare a investitorilor;
b) contractul de depozitare încheiat cu depozitarul la
care se vor depozita activele O.P.C. transferabil sau
actele adiţionale la acesta;
c) contractele de distribuire sau actele adiţionale
la acestea, dacă este cazul.
(2) Autorizarea sau avizarea modificărilor survenite în
modul de funcţionare a O.P.C, prevăzută la alin. (1), se va realiza în termen de 15 zile de la înregistrarea dosarului complet la
C.N.V.M.
Art. 7. - C.N.V.M. va ridica suspendarea emisiunii şi
răscumpărării titlurilor de participare după soluţionarea cererii de
autorizare/avizare, după caz, a modificărilor survenite în modul de funcţionare
a O.P.C. transferabil, în conformitate cu prevederile Regulamentului nr.
15/2004 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de administrare a
investiţiilor, a organismelor de plasament colectiv şi a depozitarilor, aprobat
prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 67/2004, cu
modificările ulterioare, şi după primirea procesului-verbal prevăzut la art. 5
alin. (2).
Art. 8. - Prezenta instrucţiune intră în vigoare la
data publicării acesteia şi a ordinului de aprobare în
Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi
publicată şi în Buletinul C.N.V.M. şi pe site-ul C.N.V.M. (www.cnvmr.ro).