ORDIN Nr. 4
din 6 ianuarie 2011
pentru aprobarea
Instructiunii nr. 1/2011 privind transmiterea pe cale electronica a
procedurilor interne elaborate in conformitate cu reglementarile incidente ale
Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare de catre intermediarii inscrisi in
Registrul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare
ACT EMIS DE:
COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 33 din 13 ianuarie 2011
In conformitate cu prevederile art. 1, 2 si art. 7
alin. (3), (5) si (15) din Statutul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare,
aprobat prin Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 25/2002, aprobata cu
modificari si completari prin Legea nr. 514/2002, cu modificarile si
completarile ulterioare,
Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare a hotarât, în sedinta din data de 5 noiembrie 2011, emiterea
urmatorului ordin:
Art. 1. - Se aproba Instructiunea nr. 1/2011 privind
transmiterea pe cale electronica a procedurilor interne elaborate în
conformitate cu reglementarile incidente ale Comisiei Nationale a Valorilor
Mobiliare de catre intermediarii înscrisi în Registrul Comisiei Nationale a
Valorilor Mobiliare, prevazuta în anexa care face parte integranta din prezentul
ordin.
Art. 2. - Instructiunea mentionata la art. 1 intra în
vigoare la data publicarii prezentului ordin în Monitorul Oficial al României,
Partea I, si va fi publicata în Buletinul Comisiei Nationale a Valorilor
Mobiliare si pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro).
Presedintele Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare,
Gabriela Anghelache
ANEXA
INSTRUCTIUNEA Nr. 1/2011
privind transmiterea pe cale electronica a
procedurilor interne elaborate în conformitate cu reglementarile incidente ale
Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare de catre intermediarii înscrisi în
Registrul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare
Art. 1. - (1) Intermediarii autorizati de Comisia
Nationala a Valorilor Mobiliare sau Banca Nationala a României, înscrisi în
Registrul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare în aceasta calitate, au
obligatia de a transmite procedurile interne elaborate în conformitate cu
reglementarile incidente emise de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare, în
format pdf, cu semnatura electronica, la adresa de e-mail
proceduri.intermediari@cnvmr.ro sau prin Sistemul de Supraveghere Electronica
prin Raportari (SSER).
(2) Pâna la data de 30 iunie 2011, procedurile
prevazute la alin. (1) vor fi transmise în paralel si pe suport hârtie.
Art. 2. - Intermediarii prevazuti la art. 1 au
obligatia de a aloca procedurilor interne numere unice formate din 4 cifre, în
ordine crescatoare.
Art. 3. - Pentru aplicarea art. 1, standardul de
denumire a fisierului este urmatorul:
Cod Raportare-Cod Entitate Raportoare-Cod
Procedura-Data DeReferinta A
Continutului.extensieContinut.extensieMecanismSemnare Câmpurile din numele
fisierului (separate prin liniuta sau punct) se vor completa dupa cum urmeaza:
|
Câmp din standard denumire
|
Valoare
|
|
Cod Raportare
|
RCPROC
|
|
Cod Entitate Raportoare
|
Codul BIC al intermediarului
|
|
Cod Procedura
|
Un numar din 4 cifre (0001, 0002, 0003, ...) alocat conform art.
2.
|
|
Data De Referinta A Continutului
|
AA-LL-ZZ (anul - luna - ziua din doua cifre)
data aprobarii procedurii interne de catre intermediar
|
|
extensie Continut
|
pdf
|
|
extensie Mecanism Semnare
|
p7s sau p7m
|
Art. 4. - (1) Intermediarii prevazuti la art. 1 au
obligatia de a trimite lista procedurilor interne în format Excel la adresa de
e-mail proceduri.intermediari@cnvmr.ro sau prin SSER, cu urmatorul continut:
#RCPROCOPIS Lista proceduri
interne
|
Cod procedura
|
Cod intern procedura
|
Denumire procedura
|
Numar de pagini procedura
|
Data aprobarii
de catre
intermediar
|
Reglementare C.N.V.M. incidenta
|
|
|
|
|
|
'AAAA-LL-ZZ
|
Tip reglementare
|
Numar
|
Anul
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
unde:
a) #RCPROCOPIS este codul C.N.V.M. al tabelului;
b) Cod procedura este un numar din 4 cifre
(0001, 0002, 0003, ...), alocat conform art. 2 în numele fisierului pdf;
c) Cod intern procedura este codul alocat de
intermediar procedurii transmise în conformitate cu sistemul propriu de
numerotare interna.
(2) Fisierul Excel pentru lista procedurilor interne se
descarca de pe pagina de internet a Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare si
se transmite cu respectarea urmatorului standard de denumire:
RCPROCOPIS-CodBIC-AA-LL-ZZ-10.xls.p7s
unde:
|
Câmp din standard denumire
|
Valoare
|
|
Cod Raportare
|
RCPROCOPIS
|
|
CodEntitateRaportoare
|
Codul BIC al intermediarului
|
|
DataDeReferintaAContinutului
|
AA-LL-ZZ (anul - luna - ziua din doua cifre)
|
|
Versiunea raportarii
|
10
|
|
extensieContinut
|
xls
|
|
extensieMecanismSemnare
|
p7s sau p7m
|
(3) Lista prevazuta la alin. (1) se actualizeaza la
fiecare transmitere a unei proceduri interne în conformitate cu art. 1.
Art. 5. - In situatia în care intermediarii prevazuti
la art. 1 nu primesc confirmarea de încarcare corecta a procedurilor interne si
a listei acestora, prevazute la art. 1 si 7, respectiv la art. 4, în doua zile
lucratoare, acestia au obligatia de a verifica corectitudinea transmiterii si,
dupa caz, de a retransmite fisierele.
Art. 6. - Semnatarii documentelor electronice trebuie
sa fie introdusi în sistemul informatic al Comisiei Nationale a Valorilor
Mobiliare prin intermediul raportarii RTSE, publicata pe pagina de internet a
Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare.
Art. 7. - Intermediarii prevazuti la art. 1 au
obligatia de a transmite, în termen de 60 de zile de la data intrarii în
vigoare a prezentei instructiuni, toate procedurile relevante elaborate
anterior intrarii în vigoare a instructiunii.
Art. 8. -In cazul în care procedurile transmise în
conformitate cu prevederile prezentei instructiuni se modifica, intermediarii
au obligatia de a le retransmite în forma consolidata.
Art. 9. - Prezenta instructiune intra în vigoare la
data publicarii acesteia si a ordinului de aprobare în Monitorul Oficial al
României, Partea I, si va fi publicata în Buletinul Comisiei Nationale a
Valorilor Mobiliare si pe site-ul Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare
(www.cnvmr.ro).