ORDIN Nr. 100
din 16 noiembrie 2010
pentru aprobarea
Regulamentului nr. 27/2010 privind supravegherea electronica prin raportari
ACT EMIS DE:
COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 797 din 29 noiembrie 2010
In conformitate cu prevederile art. 1, 2 şi ale art. 7
alin. (3), (10) şi (15) din Statutul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare,
aprobat prin Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 25/2002, aprobată cu
modificări şi completări prin Legea nr. 514/2002, cu modificările şi
completările ulterioare,
Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, în şedinţa din data de 10
noiembrie 2010, a hotărât emiterea următorului ordin:
Art. 1. - Se aprobă Regulamentul nr. 27/2010 privind
supravegherea electronică prin raportări, prevăzut în anexa care face parte
integrantă din prezentul ordin.
Art. 2. - Regulamentul
menţionat la art. 1 intră în vigoare la data publicării acestuia şi a
prezentului ordin în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi va fi publicat şi în Buletinul
Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare şi pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro).
Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare,
Gabriela Anghelache
ANEXĂ
REGULAMENTUL Nr. 27/2010
privind supravegherea electronică prin raportări
CAPITOLUL I
Dispoziţii generale
Art. 1. - Prezentul regulament
stabileşte procedura de transmitere electronică a raportărilor de către
entităţile reglementate si supravegheate de Comisia Naţională a Valorilor
Mobiliare (C.N.V.M.).
Art. 2. - In sensul prezentului regulament, termenii şi
expresiile de mai jos au următoarele semnificaţii:
a) destinatar este C.N.V.M.,
către care entităţile aflate sub incidenţa Legii nr. 297/2004 privind piaţa de
capital, cu modificările şi completările ulterioare (Legea
nr. 297/2004) sau a Ordonanţei de urgenţă a
Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului,
aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, cu modificările
şi completările ulterioare (OUG nr. 99/2006), au obligaţia de a transmite raportări;
b) entitate raportoare este o persoană fizică sau juridică aflată sub incidenţa Legii nr.
297/2004 sau OUG nr. 99/2006 care are obligaţia de a întocmi şi de a trimite la
C.N.V.M. raportările prevăzute de reglementările în vigoare;
c) sistemul de raportare
electronică SIR@CNVM este un
sistem informatic cu arhitectură „client-server" şi interfaţă de tip web.
Pentru a transmite documentele elaborate în conformitate cu reglementările în vigoare şi în
formatele compatibile sistemului, entitatea raportoare se conectează la acesta
prin intermediul internetului, prin accesarea locului
dedicat de pe website-ul C.N.V.M. (www.cnvmr.ro sau www.rnsc.ro);
d) sistemul de raportare
electronică SSER@CNVM este un sistem informatic cu
arhitectură „client-server". Componenta de tip
„server" a sistemului rulează pe o staţie de lucru dedicată, din dotarea
C.N.V.M. Pentru a transmite documentele elaborate în conformitate cu
reglementările în vigoare şi în formatele compatibile sistemului, entitatea
raportoare se conectează la acesta prin intermediul aplicaţiei „Raportări Piaţa
Capital Client", care este componenta de tip „client" a sistemului.
Entitatea raportoare trebuie să instaleze aplicaţia menţionată pe o staţie de
lucru locală şi să asigure dotarea tehnică necesară funcţionării aplicaţiei.
Instalarea aplicaţiei se face de pe website-ul C.N.V.M.;
e) sistemul de raportare
electronică ReSE@CNVM este un sistem informatic
specializat pentru primirea de către C.N.V.M. de raportări cu semnătură
electronică extinsă. Entitatea raportoare descarcă formatele compatibile
sistemului de pe website-ul C.N.V.M., în vederea completării şi transmiterii
acestora prin intermediul poştei electronice, cu semnătură electronică extinsă;
f) depunere pe cale electronică - procesul de transmitere către
C.N.V.M., prin intermediul sistemelor informatice SIR@CNVM, SSER@CNVM şi
ReSE@CNVM, a documentelor specificate de reglementările emise de C.N.V.M.;
g) cont de acces este ansamblul de date format
din nume de utilizator şi parolă şi este alocat de
destinatar fiecărei entităţi raportoare, în vederea permiterii accesului
acestuia din urmă la SIR@CNVM sau SSER@CNVM;
h) semnătură electronică
extinsă - modalitatea de semnare a unui document,
bazată pe Certificat Calificat şi generată prin intermediul unor dispozitive
securitizate, în conformitate cu Legea nr. 455/2001 privind semnătura
electronică şi cu precizările din Hotărârea Guvernului nr. 1.259/2001 privind
aprobarea Normelor tehnice şi metodologice pentru aplicarea Legii nr. 455/2001
privind semnătura electronică, cu modificările ulterioare.
Art. 3. - (1) In conformitate cu prevederile Legii nr.
297/2004 şi cu reglementările C.N.V.M. emise în aplicarea acestora, următoarele
entităţi raportoare au obligaţia de a transmite la C.N.V.M. raportări pe cale
electronică:
a) societăţi de servicii de investiţii financiare;
b) instituţii de credit;
c) traderi;
d) consultanţi de investiţii;
e) societăţi de administrare a investiţiilor;
f) depozitari;
g) societăţi de investiţii care se autoadministrează;
h) operatori de piaţă;
i) operatori de sistem;
j) societăţi de investiţii de tip închis care se
autoadministrează;
k) depozitari centrali;
l) case de compensare;
m) contraparte centrală;
n) societăţi de investiţii financiare;
o) emitenţi ale căror valori
mobiliare sunt admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată;
p) emitenţi ale căror valori mobiliare sunt
tranzacţionate pe piaţa RASDAQ, la categoriile I si II,
cu respectarea prevederilor art.lO alin. (4).
(2) Trimiterea pe cale electronică
a documentelor specificate de Legea nr. 297/2004, OUG nr. 99/2006 şi de
reglementările emise în aplicarea acestora se va face, în conformitate cu
prezentul regulament, prin intermediul SIR@CNVM, SSER@CNVM şi ReSE@CNVM.
(3) Entităţile raportoare prevăzute la alin. (1) au
obligaţia să se prezinte la C.N.V.M. pentru a primi contul de acces, constituit
din nume de utilizator şi parolă, cu respectarea următoarelor etape:
a) entităţile raportoare
transmit la C.N.V.M. adresa de înaintare (anexa nr. 1), precum şi convenţiile
pentru transmiterea raportărilor prin intermediul SIR@CNVM, respectiv
SSER@CNVM, prevăzute în anexa nr. 2, respectiv în anexa nr. 3;
b) ulterior transmiterii
documentelor prevăzute la lit. a), entităţile raportoare se prezintă la
C.N.V.M. pentru a primi numele de utilizator si parolă pentru SIR@CNVM si
SSER@CNVM.
(4) După primirea contului de acces, entităţile
raportoare au obligaţia de a schimba parola, în cadrul primei sesiuni de
autentificare din cadrul SIR@CNVM, respectiv al SSER@CNVM.
(5) In situaţia în care entitatea raportoare nu mai
deţine plicul conţinând contul de acces furnizat de C.N.V.M. sau dacă se
constată că datele aferente contului de acces au intrat în posesia unei
persoane neautorizate de către entitatea raportoare să folosească sistemul de
raportare, respectiva entitate
raportoare are obligaţia notificării C.N.V.M. şi solicitării emiterii unui nou
cont de acces. C.N.V.M. va bloca contul de acces al entităţii raportoare
imediat după notificare. Prevederile alin. (4) se aplică în mod corespunzător
după obţinerea noului cont de acces.
(6) Entităţile raportoare care au primit contul de
acces pentru utilizarea SIR@CNVM şi SSER@CNVM, anterior intrării în vigoare a
prezentului regulament, vor transmite doar convenţiile prevăzute în anexa nr.
2, respectiv în anexa nr. 3, cu respectarea prevederilor art. 13 alin. (2).
Prevederile alin. (5) se aplică în mod corespunzător şi în cazul acestor
entităţi.
CAPITOLUL II
Transmiterea rapoartelor prin intermediul SIR@CNVM
Art. 4. -In vederea
transmiterii rapoartelor prin intermediul sistemului de raportare SIR@CNVM,
entităţile raportoare se conectează la sistem, prin accesarea locului dedicat
de pe website-ul C.N.V.M. Entităţile raportoare pot descărca instrucţiunile de
utilizare, prin intermediul sistemului, de la secţiunea „Ajutor".
Art. 5. - (1) Entităţile raportoare au obligaţia de a
transmite prin intermediul SIR@CNVM raportările prevăzute de Legea nr.
297/2004, OUG nr. 99/2006 şi de reglementările C.N.V.M. emise în aplicarea
acestora, respectiv Regulamentul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei
Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 13/18/2006 privind determinarea cerinţelor
minime de capital pentru instituţiile de credit şi firmele de investiţii,
aprobat prin Ordinul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a
Valorilor Mobiliare nr. 10/107/2006, cu modificările şi completările
ulterioare, Regulamentul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a
Valorilor Mobiliare nr. 25/30/2006 privind cerinţele de publicare pentru
instituţiile de credit şi firmele de investiţii, aprobat prin Ordinul Băncii
Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.
22/119/2006, cu modificările şi completările ulterioare, Regulamentul C.N.V.M.
nr. 32/2006 privind serviciile de investiţii financiare, aprobat prin Ordinul
C.N.V.M. nr. 121/2006, cu modificările şi completările ulterioare (Regulamentul C.N.V.M. nr. 32/2006), Instrucţiunea
C.N.V.M. nr. 8/2007 privind raportarea cerinţelor minime de capital, aprobată
prin Ordinul C.N.V.M. nr. 149/2007, Ordinul C.N.V.M. nr. 75/2005 pentru
aprobarea Reglementărilor contabile conforme cu Directiva a IV-a a
Comunităţilor Europene aplicabile entităţilor autorizate, reglementate şi
supravegheate de Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, cu modificările şi
completările ulterioare, şi Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 privind emitenţii
şi operaţiunile cu valori mobiliare, aprobat prin Ordinul C.N.V.M. nr. 23/2006,
cu modificările şi completările ulterioare, după cum urmează:
a) societăţile de servicii de
investiţii financiare (SSIF): raportările privind cerinţele minime de capital, raportările
semestriale şi anuale, situaţia privind capitalul iniţial, precum şi alte
situaţii solicitate de C.N.V.M.;
b) societăţile de administrare a investiţiilor (SAI): raportările semestriale şi
anuale pentru organismele de plasament colectiv administrate de acestea,
raportările privind adecvarea capitalului pentru societăţile care au în
obiectul de activitate administrarea de portofolii individuale de investiţii,
precum şi alte situaţii solicitate de C.N.V.M.;
c) organismele de plasament colectiv autoadministrate (OPC),
exclusiv SIF: raportările anuale şi semestriale,
precum şi alte situaţii solicitate de C.N.V.M.;
d) societăţile de investiţii
financiare (SIF): raportările
semestriale si anuale, precum si alte situaţii solicitate de C.N.V.M.;7
e) emitenţii de valori mobiliare admise la
tranzacţionare pe o piaţă reglementată: rapoarte curente şi rapoarte periodice
(trimestriale, semestriale şi anuale). In sensul prezentului alineat, termenul
„rapoarte curente" se referă la toate rapoartele sau comunicatele pe care
emitenţii de valori mobiliare admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată
trebuie să le întocmească în conformitate cu Legea nr. 297/2004 şi cu
Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006, cu modificările şi completările ulterioare,
cu excepţia rapoartelor trimestriale, semestriale şi anuale.
(2) Societăţile de investiţii financiare (SIF), precum şi societăţile de servicii
de investiţii financiare (SSIF) vor transmite raportări atât în calitatea acestora de entităţi
autorizate, reglementate şi supravegheate de C.N.V.M., cât şi în calitatea de
emitent ale cărui valori mobiliare sunt tranzacţionate pe o piaţă reglementată.
Art. 6. - (1) Entitatea raportoare
are obligaţia de a transmite rapoartele în formatele compatibile sistemului
SIR@CNVM (machete standard în format tip .xls şi/sau fişiere în format tip
.pdf), cu respectarea prevederilor art. 7. Machetele standard în format Excel
pot fi descărcate de către entitatea raportoare de la secţiunea „Machete"
a SIR@CNVM. Transmiterea prin sistemul informatic SIR@CNVM a unui raport este
considerată realizată cu succes la momentul în care aplicaţia generează mesajul
„Procesul s-a încheiat cu succes", care rămâne evidenţiat în secţiunea
„Log procese". Ulterior generării de către sistem a acestui mesaj,
entitatea raportoare şi/sau C.N.V.M. nu pot invoca netransmiterea respectivului
raport de către entitatea raportoare.
(2) La transmiterea rapoartelor, entităţile raportoare
au obligaţia să se asigure că toate câmpurile din cadrul secţiunii
„Incărcare" a SIR@CNVM (de exemplu, periodicitate, nume raportare etc.)
corespund conţinutului fişierului/fişierelor ataşat/ataşate.
Art. 7. - (1) Entităţile raportoare prevăzute la art. 5
alin. (1) lit. a)-d) au obligaţia să transmită rapoartele folosind machetele
standard în format .xls, având ataşate fişierele în format .pdf conţinând
informaţiile incluse în respectivele machete standard de tip .xls, precum şi
orice alte informaţii sau documente corespunzătoare respectivului tip de
raport, în cazul în care pentru aceste informaţii sau documente nu există
machetă tip .xls.
(2) Emitenţii prevăzuţi la art. 5 alin. (1) lit. e) au
obligaţia să transmită rapoartele în format .pdf, având ataşate machetele
standard în format .xls conţinând informaţiile incluse în respectivul fişier de
tip .pdf. Obligaţia cu privire la transmiterea raportului în format .xls este
aplicabilă în cazul în care sistemul are predefinite respectivele rapoarte în format .xls.
(3) Entităţile raportoare au obligaţia de a transmite
în formatul tip .pdf menţionat la alin. (1) şi (2) forma scanată a rapoartelor
originale, ştampilate şi semnate de persoana sau, după caz, de toate persoanele
responsabilă/responsabile din cadrul entităţii raportoare care, potrivit
prevederilor aplicabile, au obligaţia de a semna respectivele rapoarte. In
cazul în care se transmit simultan fişiere în format .xls şi în format .pdf,
rapoartele în format .pdf trebuie să conţină informaţiile transmise în format .xls.
(4) Rapoartele precizate la art. 5 alin. (1) lit. e),
transmise de către emitenţi în format tip .pdf, se publică automat de către
sistem, pe website-ul C.N.V.M., în secţiunea dedicată Sistemului oficial de
stocare a rapoartelor emitenţilor ale căror valori mobiliare sunt admise la
tranzacţionare pe o piaţă reglementată (Sistemul
oficial de stocare a rapoartelor).
(5) Emitenţii nu vor transmite în format .pdf prin
intermediul SIR@CNVM informaţii confidenţiale, care nu trebuie făcute publice,
şi nici rapoartele prevăzute la art. 226 alin. (4) din Legea nr. 297/2004, care
conţin informaţiile privilegiate a căror dezvăluire publică se doreşte a fi
amânată. Rapoartele respective pot fi transmise C.N.V.M. în format hârtie.
(6) Responsabilitatea cu
privire la conţinutul rapoartelor, precum şi cu privire la transmiterea
acestora în conformitate cu prevederile prezentului regulament revine în
exclusivitate entităţii raportoare, precum şi persoanei sau, după caz,
persoanelor responsabile din cadrul entităţii raportoare.
Art. 8. - (1) Rapoartele transmise de emitenţi prin
SIR@CNVM şi publicate în Sistemul oficial de stocare a rapoartelor nu pot fi
retrase sau şterse din cadrul acestuia. In cazul în care este necesară
introducerea unor informaţii suplimentare sau a unei modificări, emitentul va
transmite un nou raport conţinând respectiva informaţie suplimentară sau
modificare.
(2) Disponibilitatea SIR@CNVM
este asigurată de către C.N.V.M. prin două conexiuni la internet.
(3) Calea de acces la SIR@CNVM
prin fiecare dintre cele două conexiuni la internet va fi publicată pe
website-ul C.N.V.M. şi va fi indicată starea de funcţionare a fiecăruia.
CAPITOLUL III
Transmiterea rapoartelor prin intermediul SSER@CNVM şi ReSE@CNVM
Art. 9. - (1) In vederea transmiterii
rapoartelor prin intermediul sistemului de raportare SSER@CNVM, C.N.V.M., în
calitate de destinatar, va pune la dispoziţia entităţilor raportoare, în mod
gratuit, aplicaţia client a sistemului de raportare SSER@CNVM, care va fi
instalată de pe website-ul C.N.V.M.
(2) In vederea transmiterii
rapoartelor prin intermediul sistemului de raportare ReSE@CNVM, entitatea
raportoare descarcă formatele compatibile sistemului de pe website-ul C.N.V.M.,
în vederea completării şi transmiterii acestora prin intermediul poştei
electronice, cu semnătură electronică extinsă validă. Entităţile reglementate
şi supravegheate au obligaţia marcării temporale a documentelor, anterior
transmiterii acestora cu semnătură electronică extinsă.
(3) Pentru ca C.N.V.M. să poată
primi automat raportările trimise în conformitate cu alin. (2) entitatea
raportoare trebuie să trimită raportarea publicată pe website-ul C.N.V.M. cu
privire la detaliile persoanelor care deţin semnătură electronică extinsă.
Art. 10. - (1) Entităţile raportoare prevăzute la art.
3 au obligaţia de a transmite prin intermediul SSER@CNVM sau, după caz,
ReSE@CNVM, prin folosirea semnăturii electronice extinse, raportările care
rezultă din aplicarea Legii nr. 297/2004, a OUG nr. 99/2006 şi a
reglementărilor C.N.V.M. emise în aplicarea acestora, altele decât cele
prevăzute la art. 5. Machetele raportărilor ce pot fi transmise prin ReSE@CNVM
sunt publicate pe website-ul C.N.V.M. la secţiunea dedicată acestui sistem.
(2) Prin intermediul ReSE@CNVM sunt transmise următoarele raportări, astfel:
a) societăţile de servicii de investiţii financiare
(SSIF):
1. rapoartele prevăzute de Instrucţiunea C.N.V.M. nr.
7/2007 privind raportarea unor operaţiuni, aprobată prin Ordinul C.N.V.M. nr.
142/2007 (Instrucţiunea C.N.V.M. nr. 7/2007);
2. rapoartele prevăzute la art.
153 alin. (1) lit. b) şi c) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 32/2006 (prezentate
în anexele nr. 7A, 7B, 7C şi 7D);
3. rapoartele prevăzute la art.
149 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 32/2006;
4. raportarea persoanelor de
contact pentru fiecare raportare, precum şi raportarea persoanelor care au
semnătură electronică extinsă;
5. alte situaţii solicitate de C.N.V.M.;
b) instituţii de credit:
1. rapoartele prevăzute la art.
149 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 32/2006;
2. raportarea persoanelor de
contact pentru fiecare raportare, precum şi raportarea persoanelor care au
semnătură electronică extinsă;
3. alte situaţii solicitate de C.N.V.M.;
c) operatorii de piaţă (OP):
1. rapoartele prevăzute de Instrucţiunea C.N.V.M. nr.
7/2007;
2. raportarea persoanelor de
contact pentru fiecare raportare, precum şi raportarea persoanelor care au
semnătură electronică extinsă;
3. alte situaţii solicitate de C.N.V.M.;
d) consultanţii de investiţii
(CI): Raportarea persoanelor de contact pentru fiecare raportare, raportarea
persoanelor care au semnătură electronică extinsă, precum şi alte situaţii
solicitate de C.N.V.M.;
e) societăţile de administrare a investiţiilor (SAI),
organisme de plasament colectiv autoadministrate (OPC), inclusiv SIF:
1. rapoartele săptămânale şi
rapoartele lunare pentru organisme de plasament colectiv în valori mobiliare
(O.P.C.V.M.), respectiv pentru organisme de plasament colectiv, altele decât
O.P.C.VM. (A.O.P.C.), prevăzute de Regulamentul C.N.V.M. nr. 15/2004 privind
autorizarea şi funcţionarea societăţilor de administrare a investiţiilor, a
organismelor de plasament colectiv si a depozitarilor, aprobat prin Ordinul
C.N.V.M. nr. 67/2004;
2. raportarea persoanelor de contact pentru fiecare raportare, raportarea persoanelor care au semnătură electronică
extinsă, precum şi alte situaţii solicitate de C.N.V.M.
(3) Prin intermediul SSER@CNVM
sunt transmise următoarele raportări, astfel:
a) societăţile de servicii de investiţii financiare
(SSIF):
1. balanţa şi notele
explicative la situaţiile financiare;
2. alte situaţii solicitate de C.N.V.M.;
b) societăţile de administrare a investiţiilor (SAI):
raportările semestriale şi anuale pentru propria activitate, balanţa de
verificare şi notele explicative, precum şi alte situaţii solicitate de
C.N.V.M.;
c) entităţile raportoare
prevăzute la art. 3, inclusiv cele menţionate la art. 5 şi la alin. (2):
raportările care nu sunt menţionate la art. 5 şi la alin. (2) şi care rezultă
din aplicarea Legii nr. 297/2004, a OUG nr. 99/2006 şi a reglementărilor
C.N.V.M. emise în aplicarea acestora.
(4) Până la data reglementării
statutului pieţei RASDAQ, emitenţii ale căror valori mobiliare sunt
tranzacţionate pe piaţa RASDAQ, la categoriile I şi II vor transmite, în format electronic, prin utilizarea sistemului „Supraveghere
electronică prin raportări" (SSER@CNVM), raportările prevăzute de
reglementările C.N.V.M.
(5) In cazul în care rapoartele prevăzute la alin. (2)
nu pot fi transmise prin ReSE@CNVM, acestea vor fi transmise de entităţile
raportoare prin intermediul SSER@CNVM, cu semnătură electronică extinsă validă
şi marcate temporal.
(6) Până la data publicării pe
website-ul C.N.V.M., la secţiunea dedicată ReSE@CNVM, a machetelor rapoartelor
prevăzute la alin. (2) lit. e) pct. 1, respectivele
rapoarte vor fi transmise prin SSER@CNVM. Machetele pentru transmiterea prin ReSE@CNVM vor fi publicate de către C.N.V.M. în termen de cel
mult 6 luni de la data intrării în vigoare a prezentului regulament.
(7) In cazul în care, potrivit
prezentului regulament, rapoartele se transmit prin ReSE@CNVM sau SSER@CNVM cu
semnătură electronică extinsă, respectivele rapoarte vor fi semnate electronic
de toate persoanele care, potrivit prevederilor aplicabile, trebuie să semneze
respectivul raport. In cazul în care, potrivit prevederilor prezentului
regulament, nu se utilizează semnătura electronică extinsă pentru transmiterea
rapoartelor prin SSER@CNVM, entităţile raportoare au obligaţia transmiterii
formei scanate a rapoartelor originale, ştampilate şi purtând semnăturile
tuturor persoanelor care, potrivit prevederilor aplicabile, trebuie să semneze
respectivul raport.
(8) Responsabilitatea cu
privire la conţinutul rapoartelor, precum şi cu privire la transmiterea
acestora în conformitate cu prezentul regulament revine în exclusivitate
entităţii raportoare, precum şi persoanei sau, după caz, persoanelor
responsabile din cadrul entităţii raportoare.
(9) Disponibilitatea SSER@CNVM
este asigurată de către C.N.V.M. prin două conexiuni la internet.
(10) Calea de acces la SSER@CNVM prin fiecare dintre
cele două conexiuni la internet va fi publicată pe website-ul C.N.V.M. şi va fi
indicată starea de funcţionare a fiecăreia.
CAPITOLUL IV
Dispoziţii comune aplicabile SIR@CNVM, SSER@CNVM şi ReSE@CNVM
Art. 11. - (1) Entităţile raportoare prevăzute la art.
3 alin. (1) au obligaţia de a transmite electronic raportările în conformitate
cu prezentul regulament, cu respectarea termenelor şi a celorlalte condiţii de
transmitere a rapoartelor, prevăzute de Legea nr. 297/2004, OUG nr. 99/2006 şi
de reglementările emise în aplicarea acestora. Entităţile raportoare vor avea
obligaţia furnizării rapoartelor pe format hârtie, la cererea C.N.V.M., cu excepţia
prevăzută la art. 7 alin. (5).
(2) C.N.V.M. poate, pe perioade
scurte, să blocheze accesul la sistemele de raportare SIR@CNVM, SSER@CNVM sau
ReSE@CNVM, ori de câte ori este necesar pentru efectuarea unor lucrări de
întreţinere sau pentru modernizarea sistemelor. In măsura în care este posibil,
aceste întreruperi vor fi anunţate în avans de C.N.V.M. pe website şi se vor
efectua în afara orelor de program.
(3) In situaţia în care, din
motive tehnice neimputabile entităţilor raportoare (de exemplu, întreruperea
comunicaţiilor de date sau a curentului electric, alte cazuri de forţă majoră)
rapoartele nu pot fi transmise prin respectivele sisteme, entităţile raportoare
vor avea obligaţia transmiterii acestora pe format hârtie. Entitatea raportoare
are obligaţia de a retransmite rapoartele prin sistemele de raportare
electronică, odată ce acestea sunt accesibile.
Art. 12. - Destinatarul va asigura confidenţialitatea
informaţiilor obţinute prin aplicarea prezentului regulament în conformitate cu
prevederile Legii nr. 297/2004 şi cu celelalte prevederi aplicabile, cu
excepţiile prevăzute în legislaţia în vigoare.
Art. 13. - (1) Destinatarul şi entitatea raportoare vor
semna convenţii privind utilizarea sistemelor de raportare SIR@CNVM şi
SSER@CNVM, întocmite în conformitate cu modelele prevăzute în anexele nr. 1-3.
(2) Entităţile raportoare au
obligaţia să transmită la C.N.V.M. convenţiile menţionate la alin. (1) în
termen de cel mult 7 zile lucrătoare de la data intrării în vigoare a
prezentului regulament.
(3) Obligaţiile de marcare temporală a documentelor
transmise la C.N.V.M. cu semnătură electronică extinsă, prevăzute la art. 9
alin. (2) şi la art. 10 alin. (5), devin aplicabile după scurgerea unui termen
de două luni de la data intrării în vigoare a prezentului regulament.
Art. 14. - Nerespectarea dispoziţiilor prezentului
regulament de către o entitate raportoare se va sancţiona în conformitate cu
prevederile titlului X al Legii nr. 297/2004.
Art. 15. -Anexele nr. 1-3 fac parte integrantă din
prezentul regulament.
Art. 16. - (1) Incepând cu data intrării în vigoare a
prezentului regulament, următoarele reglementări se modifică după cum urmează:
a) alineatul (1) al
articolului 105 din Regulamentul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.
1/2006 privind emitenţii şi operaţiunile cu valori mobiliare, aprobat prin
Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 23/2006, publicat în
Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 312 şi 312 bis din 6 aprilie 2006, cu modificările şi completările
ulterioare, se modifică şi va avea următorul cuprins:
„Art. 105. - (1) Emitenţii de
valori mobiliare înregistrate la C.N.V.M. trebuie să pună la dispoziţia
publicului şi, simultan, să transmită la C.N.V.M. şi operatorului pieţei
reglementate rapoartele stabilite prin prezentul regulament, în format
electronic, în conformitate cu reglementările aplicabile şi/sau, după caz, pe
suport hârtie.";
b) articolul 7 din
Instrucţiunea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 7/2007 privind
raportarea unor operaţiuni, aprobată prin Ordinul Comisiei Naţionale a
Valorilor Mobiliare nr. 142/2007, publicată în Monitorul Oficial al României,
Partea I, nr. 28
din 15 ianuarie 2008, se modifică şi va avea următorul cuprins:
„Art. 7. - Entităţile raportoare întocmesc rapoartele
în mediul de lucru Excel după modelele din anexele prezentei instrucţiuni.
Fişierele tip .xls se trimit la C.N.V.M., semnate electronic de către
reprezentantul legal, ca ataşament al unui e-mail, la o adresă alocată de
Direcţia tehnologia informaţiei din C.N.V.M. In cazul în care documentul nu
poate fi semnat electronic conform Legii nr. 455/2001, conţinutul fişierelor
tip .xls se listează pe hârtie, documentele obţinute se semnează de
reprezentantul legal al entităţii raportoare, se aplică ştampila entităţii şi
se trimit la C.N.V.M. prin fax, poştă sau curier."
(2) La data intrării în vigoare
a prezentului regulament se abrogă:
a) Ordinul preşedintelui
C.N.V.M. nr. 1/2005 pentru aprobarea Regulamentului nr. 1/2005 privind
supravegherea electronică prin raportări, publicat în Monitorul Oficial al
României, Partea I, nr. 54 din 17 ianuarie 2005;
b) orice dispoziţii contrare.
Art. 17. - Prezentul regulament intră în vigoare la
data publicării ordinului de aprobare în Monitorul Oficial al României, Partea I, si va fi publicat în Buletinul C.N.V.M. si pe website-ul C.N.V.M.
ANEXA Nr. 1
la regulament
<Denumirea/Sigla societăţii>
Nr...../Data...............
Către
Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare
Direcţia generală supraveghere
Vă transmitem ataşat „Anexa nr.....(şi nr.....) la
Regulamentul nr. 27/2010 privind supravegherea electronică prin raportări - Convenţia pentru transmiterea
raportărilor prin intermediul SIR@CNVM şi/sau Convenţia pentru transmiterea
raportărilor prin intermediul SSER@CNVM"*, în două exemplare, semnată de
către reprezentantul legal; lista angajaţilor desemnaţi pentru utilizarea
SIR@CNVM şi SSER@CNVM şi datele de identificare ale persoanei desemnate pentru
a ridica de la C.N.V.M. plicul conţinând contul de acces, format din nume de
utilizator şi parolă.
Semnatar,
.............................
* Entităţile raportoare care au
obligaţia să transmită raportări atât prin SIR@CNVM, cât şi prin SSER@CNVM vor
transmite atât convenţia prevăzută în anexa nr. 2 la regulament, cât şi
convenţia prevăzută în anexa nr. 3 la regulament.
ANEXA Nr. 2
la regulament
CONVENŢIE
pentru transmiterea raportărilor prin intermediul
SSER@CNVM nr........../............., în conformitate cu Regulamentul Comisiei Naţionale a Valorilor
Mobiliare nr. 27/2010 privind supravegherea electronică prin raportări (regulamentul)
Intre:
- Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, persoană
juridică română, cu sediul în municipiul Bucureşti, Str. Foişorului nr. 2,
sectorul 3, cod fiscal 6367015, reprezentată prin
domnul......................., director general executiv, în calitate de destinatar,
şi
-............................., cu sediul
în............................., cod fiscal............, reprezentată
prin............................, în calitate de entitate raportoare, a intervenit următoarea
convenţie:
Art. 1. - Destinatarul pune pe
pagina web proprie, la dispoziţia entităţii raportoare, aplicaţia client a
sistemului de raportare SSER@CNVM, cu care acesta din urmă se va conecta, prin
intermediul internetului, la aplicaţia instalată pe serverul Comisiei Naţionale
a Valorilor Mobiliare.
Art. 2. - Destinatarul are următoarele obligaţii:
a) să predea entităţii raportoare contul de acces,
format din nume de utilizator şi parolă, prin care acesta din urmă, utilizând
aplicaţia client a sistemului de raportare SSER@CNVM, se conectează la
aplicaţia instalată pe serverul existent la destinatar;
b) să păstreze deplina confidenţialitate asupra tuturor
datelor şi informaţiilor de care ia cunoştinţă, cu excepţiile prevăzute de
lege;
c) să asigure de urgenţă modificarea contului de acces
(nume de utilizator şi parolă) la solicitarea entităţii raportoare. Art. 3. -
Predarea-primirea contului de acces (nume de utilizator şi parolă) se va face
pe bază de proces-verbal semnat de ambele părţi.
Art. 4. - (1) Entitatea raportoare are următoarele
obligaţii:
a) să păstreze deplina confidenţialitate a contului de
acces (nume de utilizator şi parolă);
b) să utilizeze contul de acces (nume de utilizator şi
parolă) în conformitate cu Manualul de utilizare, disponibil pe website-ul
destinatarului;
c) să dispună angajatului desemnat cu utilizarea
aplicaţiei client ca, după primirea contului de acces (nume de utilizator şi
parolă) de la destinatar sau de la alt angajat al entităţii raportoare, la
prima conectare în aplicaţie, să schimbe parola;
d) în cazul în care ia
cunoştinţă de faptul că datele aferente contului de acces (nume de utilizator
şi parolă) au intrat în posesia unor persoane neautorizate, aceasta are
obligaţia de a informa destinatarul în cel mai scurt timp, pentru a fi blocate
şi ulterior schimbate;
e) să configureze echipamentele
de tehnică de calcul din dotarea proprie, astfel încât să permită comunicarea
aplicaţiei „Raportări Piaţa Capital Client" cu componenta de tip server
din cadrul SSER@CNVM;
f) să supravegheze şi să se
asigure că angajatul desemnat cu utilizarea aplicaţiei respectă toate
prevederile regulamentului, inclusiv cele ale prezentei convenţii.
(2) Responsabilitatea cu privire la conţinutul
rapoartelor, precum şi cu privire la transmiterea acestora în conformitate cu
regulamentul revine în exclusivitate entităţii raportoare, precum şi persoanei
sau, după caz, persoanelor responsabile din cadrul entităţii raportoare.
Art. 5. - Nerespectarea prevederilor prezentei
convenţii atrage răspunderea civilă, contravenţională sau penală, după caz, conform legii.
Art. 6. - Prevederile prezentei convenţii se
completează de drept cu prevederile legii române incidente în materie, inclusiv
cu cele referitoare la protecţia datelor cu caracter personal şi la prevenirea
şi combaterea criminalităţii informatice.
Incheiată astăzi,..................., în două exemplare
originale, câte unul pentru fiecare parte semnatară.
Destinatar,
Comisia Naţională a Valorilor
Mobiliare, prin director general executiv
..................................................................
Entitate raportoare,
...........................
prin reprezentantul legal
..........................
Direcţia tehnologia informaţiei
.......................................................
ANEXA Nr. 3
la regulament
CONVENŢIE
pentru transmiterea raportărilor prin intermediul
SIR@CNVM nr......./..........., în conformitate cu Regulamentul Comisiei Naţionale a Valorilor
Mobiliare nr. 27/2010 privind supravegherea electronică prin raportări (regulamentul)
Intre:
- Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, persoană
juridică română, cu sediul în municipiul Bucureşti, Str. Foişorului nr. 2,
sectorul 3, cod fiscal 6367015, reprezentată prin
domnul........................, director general executiv, în calitate de destinatar,
şi
-........................., cu sediul
în............................., cod fiscal................, reprezentată
prin............................., în calitate de entitate raportoare, a intervenit următoarea
convenţie:
Art. 1. - Destinatarul va posta
pe pagina web proprie, la dispoziţia entităţii raportoare, adresa de internet a
sistemului de raportare electronică SIR@CNVM, prin intermediul căruia entitatea
raportoare se conectează la acesta. Art. 2. - Destinatarul are următoarele
obligaţii:
a) să predea entităţii
raportoare contul de acces, format din nume de utilizator şi parolă, prin care
acesta din urmă accesează sistemul de raportare electronică SIR@CNVM;
b) să păstreze deplina confidenţialitate asupra tuturor
datelor şi informaţiilor de care ia cunoştinţă, cu excepţiile prevăzute de
lege;
c) să asigure de urgenţă modificarea contului de acces
(nume de utilizator şi parolă) la solicitarea entităţii raportoare. Art. 3. -
Predarea-primirea contului de acces (nume de utilizator şi parolă)'se va face
pe bază de proces-verbal semnat de ambele părţi.
Art. 4. - Entitatea raportoare are următoarele
obligaţii:
a) să păstreze deplina confidenţialitate a contului de
acces (nume de utilizator şi parolă);
b) să utilizeze contul de acces (nume de utilizator şi
parolă) numai în conformitate cu instrucţiunile de utilizare, disponibile prin
intermediul sistemului de raportare electronică SIR@CNVM;
c) să dispună angajatului desemnat cu utilizarea
aplicaţiei ca, după primirea contului de acces (nume de utilizator şi parolă)
de la destinatar sau de la alt angajat al entităţii raportoare, la prima
conectare în aplicaţie, să schimbe parola;
d) în cazul în care ia cunoştinţă de faptul că datele
aferente contului de acces (numele de utilizator şi parola) au intrat în
posesia unor persoane neautorizate, aceasta are obligaţia de a informa
destinatarul în cel mai scurt timp, pentru a fi blocate şi ulterior schimbate;
e) să configureze echipamentele de tehnică de calcul
din dotarea proprie, astfel încât să permită accesarea locaţiei destinate
SIR@CNVM prin browserul de internet folosit de entitatea raportoare;
f) la transmiterea rapoartelor,
entităţile raportoare au obligaţia să se asigure că toate câmpurile din cadrul
secţiunii „Incărcare" a SIR@CNVM (de exemplu, periodicitate, nume
raportare etc.) corespund conţinutului fişierului/fişierelor ataşat/ataşate. In
cazul emitenţilor ale căror valori mobiliare sunt admise la tranzacţionare pe o
piaţă reglementată, ale căror rapoarte în format .pdf vor fi publicate pe
site-ul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, rapoartele se transmit după
cum urmează: rapoartele curente vor fi transmise în cadrul secţiunii
„Excepţionale" din cadrul secţiunii „Incărcare", elementele
raportului anual vor fi transmise în cadrul secţiunii „Anuale", cele
trimestriale în cadrul secţiunii „Trimestriale", iar cele semestriale în
cadrul secţiunii „Semestriale";
g) să supravegheze şi să se
asigure că angajatul desemnat cu utilizarea aplicaţiei respecta toate
prevederile regulamentului, inclusiv cele ale prezentei convenţii.
Art. 5. - (1) Transmiterea prin sistemul informatic
SIR@CNVM a unui raport este considerată cu succes la momentul în care aplicaţia
generează mesajul „Procesul s-a încheiat cu succes", care rămâne
evidenţiat în secţiunea „Log procese". Ulterior generării de către sistem
a acestui mesaj, entitatea raportoare şi/sau Comisia Naţionala a Valorilor
Mobiliare nu pot/nu poate invoca netransmiterea respectivului raport de către
entitatea raportoare.
(2) Responsabilitatea cu privire
la conţinutul rapoartelor, precum şi cu privire la transmiterea acestora în
conformitate cu prevederile regulamentului revine în exclusivitate entităţii
raportoare, precum şi persoanei sau, după caz, persoanelor responsabile din
cadrul entităţii raportoare.
(3) Rapoartele transmise de
entităţile raportoare (emitenţi) prin SIR@CNVM şi publicate în sistemul oficial
de stocare a rapoartelor emitenţilor nu pot fi retrase sau şterse din cadrul
acestuia. In cazul în care este necesară introducerea unor informaţii
suplimentare sau a unei modificări, respectiva informaţie ar trebui să
precizeze informaţia pe care o modifică şi să indice faptul că este vorba de un
corrigendum sau un addendum.
Art. 6. - Nerespectarea prevederilor prezentei
convenţii atrage răspunderea civilă, contravenţională sau penală, după caz,
conform legii.
Art. 7. - Prevederile prezentei convenţii se
completează de drept cu prevederile legii române incidente în materie, inclusiv
cu cele referitoare la protecţia datelor cu caracter personal şi la prevenirea
şi combaterea criminalităţii informatice.
Incheiată astăzi,..................., în două exemplare
originale, câte unul pentru fiecare parte semnatară.
Destinatar,
Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, prin director general executiv
....................................................................
Entitate raportoare,
.........................
prin reprezentantul legal
.........................
Direcţia tehnologia informaţiei
....................................................