Ordinul Nr. din 05.07.2021

În temeiul:– prevederilor art. 40 alin. (2) şi (5), art. 8 alin. (11) şi art. 60 alin. (1) din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative, cu modificările şi completările ulterioare;– dispoziţiilor art. 7 alin. (1) din anexa la Hotărârea Guvernului nr. 1.599/2008 pentru aprobarea Regulamentului de organizare şi funcţionare a Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor, cu modificările ulterioare,preşedintele Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor emite prezentul ordin. Articolul IAnexa nr. 4 la Ordinul preşedintelui Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor nr. 14/2021 pentru aprobarea formei şi conţinutului rapoartelor prevăzute la art. 6 şi 7 din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative şi a metodologiei de transmitere a acestora, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 271 din 18 martie 2021, se modifică şi se înlocuieşte cu anexa care face parte integrantă din prezentul ordin. Articolul II Prezentul ordin se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi intră în vigoare la data de 17 mai 2021.p. Preşedintele Oficiului Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor,Constantin Ilie AproduANEXĂ (Anexa nr. 4 la Ordinul nr. 14/2021) FORMA ŞI CONŢINUTUL rapoartelor privind transferurile de fonduri pentru activitatea de remitere de bani a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 2.000 euro I. Aspecte introductive Prezentele dispoziţii se aplică exclusiv instituţiilor emitente de monedă electronică şi instituţiilor de plată persoane juridice române, precum şi punctelor unice de contact stabilite pe teritoriul României pentru instituţiile emitente de monedă electronică şi instituţiile de plată persoane juridice străine, conform prevederilor art. 8 alin. (11¹) din Legea nr. 129/2019 pentru prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului, precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative, cu modificările şi completările ulterioare (denumită în continuare lege). Raportul privind transferurile de fonduri pentru activitatea de remitere de bani a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 2.000 euro (denumit în continuare RTF) este un fişier în format structurat (.dbf), denumit cccccczzllaaaa_f.DBF, unde: – cccccc reprezintă codul entităţii raportoare, care este alocat fiecărei entităţi raportoare la înregistrarea în sistem; – zzllaaaa reprezintă data la care se face raportarea - sub forma zi, lună, an; – _f reprezintă identificatorul tipului de raport.II. Forma raportului privind transferurile de fonduri pentru activitatea de remitere de bani

III. Conţinutul raportului privind transferurile de fonduri pentru activitatea de remitere de bani RTF conţine, conform prevederilor art. 7 alin. (5) din lege, transferurile de fonduri pentru activitatea de remitere de bani a căror limită minimă reprezintă echivalentul în lei a 2.000 euro. Toate transferurile de fonduri din ziua/perioada pentru care se face raportarea sunt incluse într-un singur RTF. Pentru instituţiile emitente de monedă electronică şi instituţiile de plată persoane juridice române, RTF conţine operaţiunile de transferuri de fonduri pentru activitatea de remitere de bani derulate atât prin agenţii(le) proprii, cât şi prin parteneri - persoane juridice române sau persoane juridice străine care nu au puncte unice de contact stabilite pe teritoriul României. Pentru punctele unice de contact stabilite pe teritoriul României ale instituţiilor emitente de monedă electronică şi ale instituţiilor de plată - persoane juridice străine, RTF conţine operaţiunile de transferuri de fonduri pentru activitatea de remitere de bani derulate prin agenţii proprii sau parteneri, inclusiv prin agenţii care sunt, la rândul lor, instituţii emitente de monedă electronică sau instituţii de plată persoane juridice române. RTF conţine următoarele categorii de informaţii: – data raportării şi date de identificare ale entităţii raportoare (prestatorul de servicii de plată) şi ale entităţii partenere (coloanele 1 la 4, 19 şi 20); – date de identificare şi administrative ale plătitorului sumei transferate (coloanele 5 la 18); – date de identificare şi administrative ale beneficiarului plăţii sumei transferate (coloanele 21 la 34); – date despre transferul de fonduri pentru activitatea de remitere de bani (coloanele 35 la 40).Conţinutul RTF este prezentat în detaliu în cele ce urmează, precizându-se şi unele aspecte referitoare la obligativitatea şi modul de completare a coloanelor indicate în forma raportului (punctul II): 1. Coloana 1: „data_rap" conţine data la care este raportat RTF, în format ZZ/LL/AAAA - zi/lună/an. 2. Coloana 2: „cod_r" conţine codul de identificare al entităţii raportoare, care este un număr secvenţial obţinut la înregistrarea acesteia în sistem. 3. Coloana 3: „tara_ag_p" conţine codul de identificare al ţării de unde se transferă fondurile, conform nomenclatorului aferent. 4. Coloana 4: „cod_ag_p" conţine codul intern unic de identificare al prestatorului de servicii de plată al plătitorului, fie agent al entităţii raportoare, fie partener al acesteia. 5. Coloana 5: „pep_p" se referă la statutul de „persoană expusă public" al plătitorului sumei transferate (denumit în continuare plătitor), în sensul prevăzut de art. 3 alin. (1) din lege. Coloana conţine codul de identificare al funcţiei publice importante [menţionate la art. 3 alin. (2) din lege] pe care o ocupă plătitorul, conform nomenclatorului aferent. 6. Coloana 6: „nume_p" conţine numele de familie al plătitorului, aşa cum este înscris în documentul de identitate. 7. Coloana 7: „pren_p" conţine prenumele întreg al plătitorului, aşa cum este înscris în documentul de identitate. 8. Coloana 8: „cod_p" conţine codul numeric personal al plătitorului, aşa cum este înscris în documentul de identitate. În cazul în care plătitorul persoană fizică străină nu are cod numeric personal, în această coloană se completează numărul de identificare al plătitorului, conform art. 4 alin. (1) lit. c) din Regulamentul (UE) nr. 2015/847 al Parlamentului European şi al Consiliului din 20 mai 2015 privind informaţiile care însoţesc transferurile de fonduri şi de abrogare a Regulamentului (CE) nr. 1.781/2006. 9. Coloana 9: „act_id_p" conţine seria şi numărul actului de identitate al plătitorului. 10. Coloana 10: „cet_p" conţine codul de identificare al ţării corespunzătoare cetăţeniei plătitorului, conform nomenclatorului aferent. 11. Coloana 11: „data_n_p" conţine, sub forma zi/lună/an, data naşterii plătitorului, aşa cum este înscrisă în documentul de identitate. 12. Coloana 12: „loca_n_p" conţine locul naşterii plătitorului. 13. Coloana 13: „tara_p" conţine codul de identificare al ţării de domiciliu/reşedinţă a plătitorului, conform nomenclatorului aferent. 14. Coloana 14: „judet_p" conţine, dacă este cazul, codul de identificare al judeţului în care se află domiciliul/reşedinţa plătitorului, conform nomenclatorului aferent. 15. Coloana 15: „loca_p" conţine, dacă este cazul, codul de identificare al localităţii în care se află domiciliul/reşedinţa plătitorului, conform nomenclatorului aferent. 16. Coloana 16: „str_p" conţine denumirea străzii unde este situat(ă) domiciliul/reşedinţa plătitorului. În cazul în care domiciliul se află în străinătate, în această coloană se completează în plus şi denumirea oraşului/localităţii corespunzătoare. 17. Coloana 17: „nr_p" conţine numărul aferent străzii unde este situată domiciliul/reşedinţa plătitorului. 18. Coloana 18: „sect_p" conţine numărul sectorului unde este situată domiciliul/reşedinţa plătitorului. Coloana se completează numai în cazul în care domiciliul/sediul plătitorului este în Bucureşti. Valorile admisibile pentru această coloană sunt numerele întregi de la 1 la 6. 19. Coloana 19: „tara_ag_b" conţine codul de identificare al ţării către care se transferă fondurile, conform nomenclatorului aferent. 20. Coloana 20: „cod_ag_b" conţine codul intern unic de identificare al prestatorului de servicii de plată al beneficiarului plăţii, fie agent al entităţii raportoare, fie partener al acesteia. 21. Coloana 21: „pep_b" se referă la statutul de „persoană expusă public" al beneficiarului sumei transferate (denumit în continuare beneficiar), în sensul prevăzut de art. 3 alin. (1) din lege. Coloana conţine codul de identificare al funcţiei publice importante [menţionate la art. 3 alin. (2) din lege], pe care o ocupă beneficiarul, conform nomenclatorului aferent. 22. Coloana 22: „nume_b" conţine numele de familie al beneficiarului, aşa cum este înscris în documentul de identitate. 23. Coloana 23: „pren_b" conţine prenumele întreg al beneficiarului, aşa cum este înscris în documentul de identitate. 24. Coloana 24: „cod_b" conţine codul numeric personal al beneficiarului, aşa cum este înscris în documentul de identitate. În cazul în care beneficiarul este persoană străină şi nu are cod numeric personal, în această coloană se completează numărul de identificare al beneficiarului, conform art. 4 alin. (1) lit. c) din Regulamentul (UE) 2015/847. 25. Coloana 25: „act_id_b" conţine seria şi numărul actului de identitate al beneficiarului. 26. Coloana 26: „cet_b" conţine codul de identificare al ţării corespunzătoare cetăţeniei beneficiarului, conform nomenclatorului aferent. 27. Coloana 27: „data_n_b" conţine, sub forma zi/lună/an, data naşterii beneficiarului, aşa cum este înscrisă în documentul de identitate. 28. Coloana 28: „loca_n_b" conţine locul naşterii beneficiarului. 29. Coloana 29: „tara_b" conţine codul de identificare al ţării de domiciliu/reşedinţă a beneficiarului, conform nomenclatorului aferent. 30. Coloana 30: „judet_b" conţine, dacă este cazul, codul de identificare al judeţului în care se află domiciliul/reşedinţa beneficiarului, conform nomenclatorului aferent. 31. Coloana 31: „loca_b" conţine, dacă este cazul, codul de identificare al localităţii în care se află domiciliul/reşedinţa beneficiarului, conform nomenclatorului aferent. 32. Coloana 32: „str_b" conţine denumirea străzii unde este situat(ă) domiciliul/reşedinţa beneficiarului. În cazul în care domiciliul se află în străinătate, în această coloană se completează în plus şi denumirea oraşului/localităţii corespunzătoare. 33. Coloana 33: „nr_b" conţine numărul aferent străzii unde este situat(ă) domiciliul/reşedinţa beneficiarului. 34. Coloana 34: „sect_b" conţine numărul sectorului unde este situat(ă) domiciliul/reşedinţa beneficiarului. Coloana se completează numai în cazul în care domiciliul beneficiarului este în Bucureşti. Valorile admisibile pentru această coloană sunt numerele întregi de la 1 la 6. 35. Coloana 35: „cod_tr" conţine codul unic de identificare al tranzacţiei, aşa cum este definit la art. 3 alin. (11) din Regulamentul (UE) 2015/847. 36. Coloana 36: „data_op" conţine data la care a fost efectuată operaţiunea raportată, sub forma zi/lună/an. 37. Coloana 37: „cod_val" conţine codul de identificare al valutei corespunzătoare sumei plătite, conform nomenclatorului aferent. 38. Coloana 38: „suma_op" conţine suma plătită în cadrul transferului de fonduri, exprimată în valuta al cărei cod de identificare este completat în coloana 37. Dacă suma respectivă este un număr zecimal, aceasta se rotunjeşte. 39. Coloana 39: „euro" conţine echivalentul în euro al sumei completate în coloana 38, obţinut folosind cursul de referinţă al Băncii Naţionale a României din ziua în care s-a efectuat tranzacţia. Dacă rezultatul aplicării cursului de referinţă este un număr zecimal, acesta se rotunjeşte. 40. Coloana 40: „observaţii" conţine eventuale precizări suplimentare pe care le poate face entitatea raportoare în legătură cu transferul raportat. În cazul în care plătitorul sau beneficiarul are statut de PEP, în această coloană se completează datele şi informaţiile care au condus la încadrarea persoanei în respectiva categorie. În situaţia în care suma transferată a fost remisă beneficiarului la o dată diferită de data plăţii, această coloană conţine obligatoriu data remiterii sumei, sub forma zi/lună/an. În situaţia în care suma remisă beneficiarului este diferită de suma plătită, această coloană conţine obligatoriu suma remisă, valuta corespunzătoare şi echivalentul euro al sumei remise. Completarea cu date a coloanelor 1 la 40 din RTE este obligatorie, cu următoarele excepţii: 1. în cazul în care plătitorul nu are statut de PEP, coloana 5 nu se completează; 2. coloanele 14 şi 15, respectiv 30 şi 31 nu se completează dacă valoarea aferentă coloanei 13, respectiv 29 corespunzătoare este alta decât 642 (România); 3. coloanele 14 şi 30 nu se completează dacă valoarea aferentă coloanei 13, respectiv 29 corespunzătoare este 642 (România) şi valoarea aferentă coloanei 15, respectiv 31 este 403 (Bucureşti); 4. în cazul în care beneficiarul nu are statut de PEP, coloana 21 nu se completează; 5. dacă plătitorul nu este clientul entităţii raportoare: a)în cazul în care coloanele 11 şi 12 nu sunt completate, completarea coloanelor 8 la 10 şi 13 la 18 este obligatorie; b)în cazul în care coloanele 11 şi 12 sunt completate, coloanele 8 la 10 şi 13 la 18 sunt facultative (se completează în măsura în care entitatea raportoare are la dispoziţie datele respective); c)în cazul în care coloanele 8 la 10 şi 13 la 18 nu sunt completate, completarea coloanelor 11 şi 12 este obligatorie; d)în cazul în care coloanele 8 la 10 şi 13 la 18 sunt completate, coloanele 11 şi 12 sunt facultative (se completează în măsura în care entitatea raportoare are la dispoziţie datele respective);6. dacă beneficiarul nu este clientul entităţii raportoare: a)în cazul în care coloanele 27 şi 28 nu sunt completate, completarea coloanelor 24 la 26 şi 29 la 34 este obligatorie; b)în cazul în care coloanele 27 şi 28 sunt completate, coloanele 24 la 26 şi 29 la 34 sunt facultative (se completează în măsura în care entitatea raportoare are la dispoziţie datele respective); c)în cazul în care coloanele 24 la 26 şi 29 la 34 nu sunt completate, completarea coloanelor 27 şi 28 este obligatorie; d)în cazul în care coloanele 24 la 26 şi 29 la 34 sunt completate, completarea coloanelor 27 şi 28 este facultativă (se completează în măsura în care entitatea raportoare are la dispoziţie datele respective);7. pentru persoanele străine rezidente în România, în coloanele 13 la 18, respectiv 29 la 34 din fişier se completează cu prioritate adresa/sediul din România. Dacă aceste informaţii nu sunt disponibile, coloanele 13, 16 şi 17, respectiv 29, 32 şi 33 conţin adresa din străinătate a persoanei respective; 8. la cele de mai sus se adaugă excepţiile prevăzute expres (în context) pentru fiecare coloană în paragraful privind conţinutul RTF. RTF este un fişier agregat, având forma şi conţinutul descrise în acest capitol, extras din baza de date a entităţii raportoare, folosind proceduri proprii. Acest fişier, denumit cccccczzllaaaa_f.DBF se transmite prin sistem de către entitatea raportoare. Pentru completarea unor coloane din acest fişier sunt folosite nomenclatoarele enumerate în anexa nr. 2 la ordin, după cum urmează: a)Tari.dbf - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloanele 3, 10, 13, 19, 26 şi 29 din RTF; b)Judete.dbf - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloanele 14 şi 30 din RTF; c)Loca.dbf - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloanele 15 şi 31 din RTF; d)Valute.dbf - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloana 37 din RTF; e)Pep.dbf - nomenclatorul conţine valorile admisibile pentru coloanele 5 şi 21 din RTF; f)cccccc.dbf - nomenclatorul de subunităţi - descris în anexa nr. 2 la ordin, care conţine valorile admisibile pentru coloanele 4 şi 20 din RTF.Nomenclatorul de subunităţi conţine atât codurile de identificare ale tuturor agenţi(i)lor entităţii raportoare, cât şi ale instituţiilor de plată partenere ale acesteia, după caz. Nomenclatorul de subunităţi se gestionează în sistem de către entitatea raportoare. Oficiul Naţional de Prevenire şi Combatere a Spălării Banilor pune la dispoziţia entităţilor raportoare, pe site-ul www.onpcsb.ro, un format de RTF: fişierul cccccczzllaaaa_f.DBF.