LEGE Nr. 152
din 1 iunie 2007
pentru aprobarea Ordonantei
de urgenta a Guvernului nr. 98/2006 privind supravegherea suplimentara a
institutiilor de credit, a societatilor de asigurare si/sau de reasigurare, a
societatilor de servicii de investitii financiare si a societatilor de
administrare a investitiilor dintr-un conglomerat financiar
ACT EMIS DE: PARLAMENTUL
ROMANIEI
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 388 din 8 iunie 2007
Parlamentul României adoptă
prezenta lege.
Articol unic. - Se
aprobă Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 98 din 6 decembrie 2006 privind
supravegherea suplimentară a instituţiilor de credit, a societăţilor de
asigurare şi/sau de reasigurare, a societăţilor de servicii de investiţii
financiare şi a societăţilor de administrare a investiţiilor dintr-un
conglomerat financiar, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 1.023 din 22 decembrie 2006, cu
următoarele modificări şi completări:
1. La articolul 28,
litera d) a alineatului (3) se modifică şi va avea următorul cuprins:
,,d) principalii acţionari şi persoanele care exercită
responsabilităţi de administrare şi/sau conducere a conglomeratului
financiar;".
2. La articolul 30,
litera a) a alineatului (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:
,,a) modificări ale structurii acţionariatului, ale
structurii organizatorice sau ale structurii de administrare şi conducere ale
entităţilor reglementate dintr-un conglomerat financiar, care necesită
aprobarea sau autorizarea autorităţilor competente;".
3. Articolul 36 se
modifică şi va avea următorul cuprins:
„Art. 36. - (1) Administrarea şi/sau conducerea
activităţii unei societăţi financiare holding mixte, persoană juridică română,
trebuie să fie asigurată de două persoane.
(2) Persoanele cărora le sunt încredinţate
responsabilităţi de administrare şi/sau conducere, în calitate de
administratori, directori, membri ai consiliului de supraveghere sau ai
directoratului, după caz, trebuie să aibă reputaţie adecvată şi experienţă
suficientă pentru exercitarea responsabilităţilor încredinţate.
(3) Societăţile financiare holding mixte trebuie să
notifice coordonatorului numirea în funcţie a persoanelor prevăzute la alin.
(2), inclusiv în situaţia în care coordonatorul este o autoritate competentă
dintr-un alt stat membru, în condiţiile stabilite prin reglementări.
(4) Coordonatorul urmăreşte în permanenţă
îndeplinirea cerinţelor prevăzute la alin. (2), dispunând măsurile sau
sancţiunile care se impun în caz de nerespectare a acestora, prevăzute la art.
43, respectiv la art. 44."
4. La articolul 37, alineatul (2) se abrogă.
5. La articolul 40, alineatul (2) se modifică şi
va avea următorul cuprins:
„(2) Coordonatorul împreună cu celelalte autorităţi
competente relevante şi auditorii financiari ai societăţii financiare holding mixte se întâlnesc periodic, pentru a discuta aspecte de interes comun în ceea ce priveşte
activitatea conglomeratului financiar. La aceste întâlniri pot fi invitate şi
persoanele care exercită responsabilităţi de administrare şi/sau conducere a
societăţii financiare holding mixte şi, respectiv, a entităţilor reglementate
din conglomeratul financiar."
6. La articolul 43,
litera a) se modifică şi va avea următorul cuprins:
,,a) încheierea unui acord cu administratorii sau, după
caz, cu membrii directoratului societăţii financiare holding mixte, care să
cuprindă un program de măsuri de remediere;".
7. La articolul 44,
literele b), d) şi e) ale alineatului (1) se modifică şi vor avea următorul
cuprins:
,,b) suspendarea din funcţie pe o perioadă determinată
a uneia sau a mai multor persoane care exercită responsabilităţi de
administrare şi/sau conducere a societăţii;
........................................................................................................................................................................ ........................................................
d) amendă aplicată persoanelor
care exercită responsabilităţi de administrare şi/sau conducere a societăţii,
între 1-6 remuneraţii nete, conform nivelului acestora în luna precedentă datei
la care s-a constatat fapta;
e) dispunerea înlocuirii, de
către societatea financiară holding mixtă, a persoanei/persoanelor care
exercită responsabilităţi de administrare şi/sau conducere a societăţii."
8. La articolul 44,
alineatul (2) se modifică şi va avea următorul cuprins:
„(2) Pe perioada suspendării
din funcţie, dispusă de coordonator în baza alin. (1) lit. b), se va asigura de
către societatea financiară holding mixtă desemnarea persoanei/persoanelor care
să exercite interimar responsabilităţi de administrare şi/sau conducere, cu respectarea prevederilor art. 36 alin. (2)."
9. La articolul 44,
după alineatul (3) se introduce un nou alineat, alineatul (4), cu următorul
cuprins:
„(4) Sancţiunile prevăzute la alin. (1) lit. b), d) şi
e) se aplică persoanelor vinovate de executarea în mod necorespunzător a
responsabilităţilor de administrare şi/sau conducere."
10. Articolul 50 se
modifică şi va avea următorul cuprins:
„Art. 50. - (1) Constatarea faptelor prevăzute la art.
44 se face de către personalul împuternicit în acest sens de coordonator, care
exercită atribuţii de supraveghere a respectării dispoziţiilor prezentei
ordonanţe de urgenţă.
(2) Actele cu privire la o societate financiară holding
mixtă, prin care sunt aplicate măsuri sau sancţiuni potrivit dispoziţiilor art.
43 şi 44, se emit de către coordonator. Prevederile legale sectoriale
referitoare la emiterea actelor de aplicare a măsurilor sau sancţiunilor cu
privire la entităţile reglementate se aplică în mod corespunzător."
11. După articolul
50 se introduc două noi articole, articolele 501 şi 502, cu următorul cuprins:
„Art. 501. - (1)
Aplicarea sancţiunilor prevăzute la art. 44 se prescrie în termen de un an de
la data constatării faptei, dar nu mai mult de 3 ani de la data săvârşirii
faptei.
(2) Aplicarea sancţiunilor nu înlătură răspunderea
materială, civilă sau penală, după caz.
Art. 502. - (1)
Actele prin care se aplică măsuri sau sancţiuni de către coordonator, potrivit
dispoziţiilor art. 43 şi 44, pot fi contestate la organul de conducere al
coordonatorului, în termen de 15 zile de la comunicare. Coordonatorul se
pronunţă prin hotărâre motivată, în termen de 30 de zile de la data sesizării.
(2) Hotărârea coordonatorului
poate fi atacată la Inalta Curte de Casaţie şi Justiţie, în termen de 15 zile
de la comunicare.
(3) Până la adoptarea unei
hotărâri de către coordonator, potrivit alin. (1), sau până la pronunţarea unei
hotărâri definitive şi irevocabile de către instanţa judecătorească, potrivit
alin. (2), executarea actelor emise de coordonator nu se suspendă."
Această lege a fost
adoptată de Parlamentul României, cu respectarea prevederilor art. 75 şi ale
art. 76 alin. (2) din Constituţia României, republicată.
PREŞEDINTELE CAMEREI DEPUTAŢILOR
BOGDAN OLTEANU
p. PREŞEDINTELE SENATULUI,
DORU IOAN TĂRĂCILĂ