Instrucţiuni Nr.4 din 22.12.2014

pentru modificarea Instrucţiunii nr. 3/2006 privind înregistrarea instrumentelor financiare derivate la Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobată prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 27/2006
ACT EMIS DE: Autoritatea de Supraveghere Financiara
ACT PUBLICAT ÎN MONITORUL OFICIAL NR. 946 din 23 decembrie 2014

În urma deliberărilor din şedinţa Consiliului Autorităţii de Supraveghere Financiară din data de 19 decembrie 2014,în temeiul prevederilor art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) şi d), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 5 lit. a), art. 6 alin. (1) şi (2), precum şi ale art. 14 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare,Autoritatea de Supraveghere Financiară emite următoarea instrucţiune: Articolul IInstrucţiunea nr. 3/2006 privind înregistrarea instrumentelor financiare derivate la Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, aprobată prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 27/2006, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 281 din 29 martie 2006, cu modificările şi completările ulterioare, se modifică după cum urmează: 1. La articolul 3 alineatul (1), partea introductivă şi litera b) vor avea următorul cuprins: Articolul 3 (1) Pentru înregistrarea la A.S.F. a instrumentelor financiare derivate, operatorul de piaţă prezintă o cerere însoţită de următoarele documente: ........ ................ ................ ................ ................ ........ ........... b)hotărârea organului statutar de admitere la tranzacţionare a instrumentelor financiare derivate şi de aprobare a elementelor caracteristice ale instrumentelor financiare derivate; 2. La articolul 3, alineatul (3) va avea următorul cuprins:(3) Înainte de începerea tranzacţionării unui instrument financiar derivat înregistrat la A.S.F., operatorul de piaţă va publica pe website-ul propriu următoarele:a)elementele caracteristice ale instrumentelor financiare derivate menţionate la art. 4, după caz; b)data începerii tranzacţionării; c)limita zilnică de variaţie admisă, dacă este cazul; d)marja, dacă este cazul. 3. La articolul 5, alineatele (1) , (2) și (3) se modifică şi vor avea următorul cuprins: Articolul 5(1) Modificările elementelor caracteristice ale instrumentelor financiare derivate menţionate la art. 4, precum şi, dacă este cazul, marja şi limita zilnică de variaţie admisă a unui instrument financiar derivat se notifică A.S.F. anterior publicării pe website-ul operatorului de piaţă.(2) Modificările elementelor caracteristice ale instrumentelor financiare derivate menţionate la art. 4 pct. 7, precum şi modificarea pasului de tranzacţionare a limitei zilnice de variaţie admisă, a nivelului marjei, precum şi a orarului de tranzacţionare intră în vigoare cel mai devreme la 24 de ore după publicarea acestora pe website-ul operatorului de piaţă.(3) Modificările elementelor caracteristice ale instrumentelor financiare derivate de tipul contractelor futures şi ale contractelor cu opţiuni prevăzute la art. 4 pct. 4, 6 şi 9-19 se aplică contractelor care se iniţiază ulterior publicării respectivelor modificări pe website-ul operatorului de piaţă. 4. La articolul 6 alineatul (2), partea introductivă şi litera b) se modifică şi vor avea următorul cuprins:(2) Pentru radierea instrumentelor financiare derivate înregistrate la A.S.F., în condiţiile prevăzute la alin. (1) lit. a), operatorul de piaţă prezintă o cerere însoţită de următoarele documente: ........ ................ ................ ................ ................ ........ ........... b)dovada achitării în contul A.S.F. a tarifului pentru radierea instrumentelor financiare derivate înregistrate la A.S.F., cu excepţia radierii pentru cazul prevăzut la alin. (1) lit. c), caz în care radierea nu va fi supusă tarifării. 5. Articolul 7 se abrogă. Articolul IIPrezenta instrucţiune se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, în Buletinul Autorităţii de Supraveghere Financiară, precum şi pe site-ul acesteia şi intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I. Preşedintele Autorităţii de Supraveghere Financiară, Mişu Negriţoiu