DECIZIE Nr.
913 din 5 noiembrie 2010
privind sanctionarea cu
retragerea aprobarii domnului Dinu Teodoreanu, director executiv la Societatea
Comerciala „Nord Asig Broker de Asigurare" - S.R.L.
ACT EMIS DE:
COMISIA DE SUPRAVEGHERE A ASIGURARILOR
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 769 din 17 noiembrie 2010
Comisia de Supraveghere a
Asigurărilor, cu sediul în municipiul Bucureşti, str. Amiral Constantin Bălescu
nr. 18, sectorul 1, cod de înregistrare fiscală 14045240/01.07.2001,
reprezentată legal prin preşedinte, în temeiul art. 4 alin. (19), precum şi al
art. 39 alin. (5) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare şi
supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările ulterioare,
în baza hotărârii Consiliului Comisiei de Supraveghere
a Asigurărilor, consemnată în procesul-verbal al şedinţei din data de 28
septembrie 2010, în cadrul căreia a fost analizată Nota nr. X.1.358 din 23
septembrie 2010 privind controlul efectuat la Societatea Comercială „Nord Asig
Broker de Asigurare" - S.R.L., cu sediul în municipiul Braşov, Str. 15
Noiembrie nr. 102, sc. A, ap. 3, judeţul Braşov, J24/1117/22.07.2004,
RBK-225/24.09.2004, reprezentată legal prin domnul Dinu Teodoreanu, director
executiv, şi doamna Marcela Aldea, administrator,
a constatat următoarele:
1. Societatea Comercială „Nord Asig Broker de
Asigurare" - S.R.L, nu îşi desfăşoară activitatea la adresa sediului
social şi nici la punctul de lucru.
Astfel au fost încălcate prevederile art. 2 lit. e) din
Normele privind autorizarea brokerilor de asigurare şi/sau de reasigurare, puse
în aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor
nr. 3.110/2004, cu modificările ulterioare.
Fapta constituie contravenţie în conformitate cu
prevederile art. 39 alin. (2) lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi
completările ulterioare.
2. Situaţiile financiare aferente anului 2009 au fost
transmise cu întârziere şi incomplet.
Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5)
lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, ale
pct. 3 lit. d) şi e) şi pct. 12 alin. (1) lit. e), f) şi h) din Normele privind
încheierea exerciţiului financiar 2009 pentru societăţile din domeniul
asigurărilor, aprobate prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a
Asigurărilor nr. 1/2010.
Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art.
39 alin. (2) lit. a) şi m2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările
ulterioare.
3. Raportările aferente semestrului I 2010 au fost transmise cu întârziere în format letric.
Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5)
lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, ale
lit. A pct. 3 din Sistemul de raportare contabilă la 30 iunie 2010 a
societăţilor comerciale de asigurare, de asigurare-reasigurare şi de
reasigurare, precum şi a brokerilor de asigurare şi/sau reasigurare, aprobat
prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 9/2010.
Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art.
39 alin. (2) lit. a) şi m2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.
4. Raportările trimestriale aferente trimestrului II 2009 au fost transmise cu întârziere în
format letric, cele aferente trimestrului III 2009 au fost transmise cu
întârziere în format letric şi nu au fost transmise în format electronic, cele
aferente trimestrului IV 2009 au fost transmise cu
întârziere în format letric şi completate greşit, cele
aferente trimestrului I 2010
au fost transmise cu întârziere şi completate greşit, iar cele aferente
trimestrului II 2010 au fost transmise cu întârziere în
format letric.
Astfel au fost încălcate prevederile art. 35 alin. (5)
lit. f) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare, ale
art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (3) şi art. 3 pct. III din Normele privind forma
şi conţinutul raportărilor financiare şi tehnice pe care trebuie să le
întocmească brokerii de asigurare şi/sau reasigurare, puse în aplicare prin
Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 3/2009, cu
modificările ulterioare.
Fapta constituie contravenţie conform prevederilor art.
39 alin. (2) lit. a) şi m2) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi
completările ulterioare.
5. Normele şi procedurile interne în materie de
cunoaştere a clientului, de raportare, de păstrare a evidenţelor, de control
intern, de evaluare şi gestionare a riscurilor, pentru a preveni şi împiedica
implicarea lor în operaţiuni suspecte de spălare de bani şi finanţare a actelor
de terorism, au fost transmise cu întârziere şi incomplete.
Astfel au fost încălcate prevederile art. 5 alin. (3)
şi (10) din Normele privind prevenirea şi combaterea spălării banilor şi a
finanţării actelor de terorism prin intermediul pieţei asigurărilor, puse în
aplicare prin Ordinul preşedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr.
24/2008.
Fapta constituie contravenţie potrivit art. 39 alin.
(2) lit. a) din Legea nr. 32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.
Faţă de motivele de fapt şi de drept arătate, în scopul
apărării drepturilor asiguraţilor şi al promovării stabilităţii activităţii de
asigurare în România,
Consiliul Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor decide:
Art. 1. -In conformitate cu prevederile art. 5 lit. d)
şi art. 39 alin. (3) lit. e) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de
asigurare şi supravegherea asigurărilor, cu modificările şi completările
ulterioare, se sancţionează cu retragerea aprobării acordate domnul Dinu
Teodoreanu, director executiv la Societatea Comercială „Nord Asig Broker de
Asigurare" - S.R.L., cu domiciliul în municipiul Braşov, str. Alexandru
cel Bun nr. 5, bl. E2, sc. B, ap. 1, judeţul Braşov, CNP 1480922080078, Bl
seria BV nr. 347382, eliberat la data de 3 iunie 2004 de P.M. Braşov.
Art. 2. - (1) Impotriva prezentei decizii domnul Dinu
Teodoreanu poate face plângere la Curtea de Apel Bucureşti, în termen de 30 de zile de la comunicarea acesteia, în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (1) din Legea nr. 32/2000, cu
modificările şi completările ulterioare.
(2) Plângerea adresată Curţii de Apel Bucureşti nu
suspendă, pe timpul soluţionării acesteia, executarea măsurii sancţionatorii,
în conformitate cu prevederile art. 40 alin. (2) din Legea nr. 32/2000, cu
modificările şi completările ulterioare.
Art. 3. - Prezenta decizie se publică în Monitorul
Oficial al României, Partea I, conform prevederilor art. 9 din Legea nr.
32/2000, cu modificările şi completările ulterioare.
Preşedintele Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor,
Angela Toncescu