Regulament Nr.5 din 24.10.2013

Articolul I Regulamentul nr. 4/2009 privind Registrul public al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 26/2009, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 343 din 22 mai 2009, cu modificările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează: 1. La articolul 5 alineatul (1), punctul 6 se modifică şi va avea următorul cuprins: 6. Secţiunea 6 - Fonduri deschise de investiţii: a)Subsecţiunea 1 - Fonduri deschise de investiţii din România (FDIR); b)Subsecţiunea 2 - Fonduri deschise de investiţii din alte state membre armonizate cu directivele europene (FDIA); c)Subsecţiunea 3 - Fonduri deschise de investiţii din alte state membre nearmonizate cu directivele europene (FDNA); d)Subsecţiunea 4 - Fonduri deschise de investiţii din state nemembre (FDIN). 2. La articolul 5 alineatul (1), punctul 7 se modifică şi va avea următorul cuprins: 7. Secţiunea 7 - Societăţi de investiţii: a)Subsecţiunea 1 - Societăţi de investiţii din România (SINR); b)Subsecţiunea 2 - Societăţi de investiţii din alte state membre armonizate cu directivele europene (SISA); c)Subsecţiunea 3 - Societăţi de investiţii din alte state membre nearmonizate cu directivele europene (SISM); d)Subsecţiunea 4 - Societăţi de investiţii din state nemembre (SISN). 3. La articolul 5 alineatul (1), după punctul 7 se introduce un nou punct, punctul 7¹, cu următorul cuprins: 7¹. Secţiunea 7¹ - Administratori de fonduri de investiţii alternative din alte state membre: a)Subsecţiunea 1 - Administratori de fonduri de investiţii alternative din alte state membre care îşi desfăşoară activitatea în România în mod direct (AFIASMD); b)Subsecţiunea 2 - Sucursale ale administratorilor de fonduri de investiţii alternative din alte state membre care îşi desfăşoară activitatea în România prin sucursale (AFIASMS). 4. La articolul 5 alineatul (1), punctul 8 se modifică şi va avea următorul cuprins: 8. Secţiunea 8 - Fonduri închise de investiţii/Fonduri de investiţii alternative: a)Subsecţiunea 1 - Fonduri închise de investiţii din România supravegheate de A.S.F. (FIIRS); b)Subsecţiunea 2 - Fonduri închise de investiţii din România nesupravegheate de A.S.F. (FIIRN); c)Subsecţiunea 3 - Fonduri de investiţii alternative din alte state membre (FIAM); d)Subsecţiunea 4 - Fonduri de investiţii alternative din state nemembre (FIAN). 5. La articolul 5 alineatul (1), punctul 9 se modifică şi va avea următorul cuprins: 9. Secţiunea 9 - Societăţi de investiţii de tip alternativ/închis: a)Subsecţiunea 1 - Societăţi de investiţii de tip închis din România supravegheate de A.S.F. (SIIRS) ; b)Subsecţiunea 2 - Societăţi de investiţii de tip închis din România nesupravegheate de A.S.F. (SIIRN) ; c)Subsecţiunea 3 - Societăţi de investiţii de tip alternativ din alte state membre (SIAM) ; d)Subsecţiunea 4 - Societăţi de investiţii de tip alternativ din state nemembre (SIAN). 6. La articolul 5 alineatul (1), după punctul 13 se introduce un nou punct, punctul 13¹, cu următorul cuprins: 13¹. Secţiunea 13¹ - Reprezentanţi ai compartimentului de conformitate (RCCO). 7. La articolul 5 alineatul (1), punctul 16 se modifică şi va avea următorul cuprins: 16. Secţiunea 16 - Evaluatori: a)Subsecţiunea 1 - Evaluatori persoane fizice (specializare Evaluare întreprinderi) (EVPF); b)Subsecţiunea 2 - Evaluatori persoane juridice (specializare Evaluare întreprinderi) (EVPJ); c)Subsecţiunea 3 - Evaluatori independenţi persoane fizice (specializare Proprietăţi imobiliare) (EIPF); d)Subsecţiunea 4 - Evaluatori independenţi persoane juridice (specializare Proprietăţi imobiliare) (EIPJ). 8. La articolul 5 alineatul (1), punctul 23 se modifică şi va avea următorul cuprins: 23. Secţiunea 23 - Auditori IT (Auditori ai sistemului informatic certificaţi de Asociaţia de Audit şi Control al Sistemelor Informatice - ISACA - Information Systems Audit and Control Association): a)Subsecţiunea 1 - Auditori IT, persoane fizice din România (AITR); b)Subsecţiunea 2 - Auditori IT, persoane fizice din alte state membre (AITS). 9. La articolul 6, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:(1) În cazul în care uneia dintre entităţile înscrise în Registrul public i se retrage autorizaţia/avizul/atestatul/validarea, actul individual emis în acest sens va menţiona şi radierea numărului de înscriere al acesteia, număr care nu va mai fi atribuit altei entităţi. 10. La articolul 7 alineatul (1) punctul 1, după litera u) se introduce o nouă literă, litera u¹), cu următorul cuprins: u¹) administratori de fonduri de investiţii alternative; 11. La articolul 7 alineatul (1) punctul 1, litera z) se modifică şi va avea următorul cuprins: z)A.O.P.C. sau fonduri/societăţi de investiţii alternative administrate; 12. La articolul 7 alineatul (1) punctul 3, partea introductivă se modifică şi va avea următorul cuprins: 3. Pentru fondurile deschise/închise de investiţii, respectiv fondurile de investiţii alternative, după caz: Articolul IIPrezentul regulament intră în vigoare la data publicării acestuia şi a hotărârii de aprobare în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi se publică în Buletinul Autorităţii de Supraveghere Financiară şi pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro). Preşedintele Autorităţii de Supraveghere Financiară, Dan Radu Ruşanu