CONVENTIE Nr. 15570/1 din 31 ianuarie 2005
ACT EMIS DE: MINISTERUL FINANTELOR PUBLICE - Nr. 15.570
BANCA NATIONALA A ROMANIEI - Nr. 1
ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL NR. 134 din 14 februarie 2005
In conformitate cu prevederile Legii datoriei publice nr. 313/2004 si ale
Legii privind Statutul Bancii Nationale a Romaniei nr. 312/2004, Ministerul
Finantelor Publice, in calitatea sa de emitent, reprezentat prin Ionel Popescu,
ministrul finantelor publice, si Banca Nationala a Romaniei, in calitatea sa de
agent, reprezentata prin Mugur Isarescu, guvernator, presedinte al Consiliului
de administratie al Bancii Nationale a Romaniei, incheie prezenta conventie.
CAP. 1
Prevederi generale
Art. 1
In aplicarea prezentei conventii, expresiile si notiunile de mai jos, cu
exceptia cazurilor in care sunt formulate diferit in context, vor avea
urmatorul inteles:
a) titlu de stat - instrument financiar care atesta datoria publica sub forma
de bonuri, certificate de trezorerie, inclusiv certificatele de trezorerie
pentru populatie nerascumparate la scadenta si transformate in certificate de
depozit sau alte instrumente financiare constituind imprumuturi ale statului in
moneda nationala sau in valuta, pe termen scurt, mediu si lung. Acestea pot fi
emise in forma materializata sau dematerializata, nominative ori la purtator,
si pot fi negociabile sau nenegociabile;
b) titlu de stat cu discont - titlul de stat fara cupon de dobanda, care
este vandut la o valoare mai mica decat valoarea sa nominala;
c) titlu de stat cu dobanda - titlul de stat care are o valoare nominala la
care se plateste o dobanda stabilita, la date specificate;
d) prospect de emisiune - documentul oficial aprobat prin ordin al
ministrului finantelor publice prin care se stabilesc termenii si conditiile de
emisiune ale unei anumite serii de titluri de stat;
e) serii - titluri de stat emise in conformitate cu prevederile unui
prospect de emisiune, avand termeni si conditii identice, cu exceptia datelor
de rascumparare a valorii nominale, de plata a dobanzii si de rascumparare in
avans;
f) data scadentei - data la care valoarea nominala si ultima transa de
dobanda, aferente unui titlu de stat purtator de dobanda, ori valoarea nominala
a unui titlu de stat cu discont devine exigibila, in conformitate cu prospectul
de emisiune;
g) data platii dobanzii - data desemnata pentru plata dobanzii aferente
unei anumite serii de titluri de stat, purtatoare de dobanda;
h) data rascumpararii in avans - data fixata pentru rascumpararea
anterioara scadentei a oricarui titlu de stat, comunicata de catre sau in
numele statului roman, sau o alta data la care emitentul isi exercita dreptul
de rascumparare anterioara scadentei a unui titlu de stat, in conformitate cu
termenii si conditiile stabilite prin prospectul de emisiune;
i) data inregistrarii curente - acea data stabilita de Banca Nationala a
Romaniei pentru determinarea proprietatii asupra oricarui titlu de stat, in
vederea platii valorii nominale si/sau dobanzii aferente, ce devin scadente si
platibile in termen de o zi lucratoare pentru titlurile de stat pe termen scurt
si de doua zile lucratoare pentru cele pe termen mediu si lung;
j) contul de valoare nominala si dobanda - un cont special deschis la Banca
Nationala a Romaniei pe numele Ministerului Finantelor Publice, in care acesta
vireaza obligatiile sale financiare aferente titlurilor de stat;
k) detinator - proprietarul inregistrat al oricarui titlu de stat, in
conformitate cu prevederile prezentei conventii si ale reglementarilor in
vigoare.
CAP. 2
Emisiunea si alte operatiuni privind titlurile de stat
Art. 2
Titlurile de stat vor fi emise in conformitate cu prevederile legii.
Art. 3
Titlurile de stat vor fi emise in forma dematerializata si cu valori
nominale conform prevederilor prospectului seriei respective.
Art. 4
Obligatiile financiare ale Ministerului Finantelor Publice (valoarea
nominala, dobanda, primele) se vor plati, asa cum este specificat in prospectul
seriei respective, detinatorilor titlurilor de stat inregistrati la data
inregistrarii curente.
Art. 5
Daca data la care trebuie efectuata una dintre platile aferente
obligatiilor financiare ale Ministerului Finantelor Publice este o zi de
sarbatoare sau nelucratoare, plata va fi efectuata in prima zi lucratoare dupa
data scadentei platii, daca in prospectul de emisiune pentru titlurile de stat
nu se prevede altfel, fara obligarea la dobanzi moratorii. Titlurile de stat
care se regasesc in aceasta situatie vor ramane in proprietatea detinatorului
inregistrat si nu pot fi tranzactionate.
Art. 6
Titlurile de stat vor fi exprimate in lei sau in valuta; Banca Nationala a
Romaniei va onora obligatiile financiare aferente titlurilor de stat
detinatorilor inregistrati, numai in forma baneasca, daca in prospectul de
emisiune nu se prevede altfel, si anume in moneda in care au fost emise.
Art. 7
Banca Nationala a Romaniei, in calitatea sa de agent, va organiza un sistem
de depozitare a titlurilor de stat, precum si un sistem de
transferare-inregistrare-decontare pentru operatiunile efectuate cu titlurile
de stat.
Art. 8
Obligatiile financiare ale Ministerului Finantelor Publice vor fi platite
direct de catre Ministerul Finantelor Publice Bancii Nationale a Romaniei in
contul de valoare nominala si dobanda, la data scadentei. Sub rezerva incasarii
efective a obligatiilor financiare ale Ministerului Finantelor Publice in
contul de valoare nominala si dobanda, Banca Nationala a Romaniei va efectua
platile catre detinatorii inregistrati prin sistemul de
transfer-inregistrare-decontare.
Art. 9
Titlurile de stat vor fi anulate din evidentele Ministerului Finantelor
Publice si ale Bancii Nationale a Romaniei o data cu rascumpararea la scadenta
sau la rascumpararea in avans.
Art. 10
Nici una dintre prevederile prezentei conventii nu impiedica emiterea de
titluri de stat suplimentare cu drepturi egale, in ceea ce priveste obligatiile
financiare ale Ministerului Finantelor Publice, cu cele ale titlurilor de stat
emise anterior.
CAP. 3
Obligatiile Ministerului Finantelor Publice
Art. 11
Pentru orice emisiune de titluri de stat ulterioara prezentei conventii,
efectuata direct sau pe baza de conventii (contracte) incheiate cu alti agenti
de emisiune, Ministerul Finantelor Publice va consulta Banca Nationala a
Romaniei in vederea armonizarii acestora cu emisiunile anterioare si cu
obiectivele de politica monetara ale etapei.
Art. 12
Anterior oricarei emisiuni de titluri de stat, Ministerul Finantelor
Publice se va asigura ca prevederile prezentei conventii, precum si ale legii
sunt respectate integral si, totodata, ca noile emisiuni de titluri de stat nu
contravin prevederilor legii.
Art. 13
Ministerul Finantelor Publice, functionarii, agentii si angajatii sai nu
vor actiona in nici un mod care ar putea aduce prejudicii in ceea ce priveste
siguranta platii obligatiilor financiare ale Ministerului Finantelor Publice
pentru titlurile de stat. Totodata, nu se va incheia nici un contract si nu se
va intreprinde nici o actiune prin care drepturile vreunui detinator ar putea
fi prejudiciate sau diminuate.
Art. 14
Ministerul Finantelor Publice este raspunzator de plata prompta a
obligatiilor financiare ale oricarui titlu de stat, la datele si in
conformitate cu prevederile prospectului de emisiune si ale prezentei
conventii. Ministerul Finantelor Publice este legal raspunzator, in numele
statului roman, in fata detinatorilor titlurilor de stat in situatia aparitiei
viciilor de plata, astfel cum sunt acestea definite in cap. VI, cu exceptia
cazurilor in care, conform prevederilor prezentei conventii, sunt in
responsabilitatea agentului.
Art. 15
(1) Pentru activitatea de plasare catre terti a emisiunilor de titluri de
stat, Banca Nationala a Romaniei percepe Ministerului Finantelor Publice un
comision de 0,03% aplicat la valoarea adjudecata a emisiunilor de titluri de
stat conform comunicatului oficial. Pentru emisiunile refuzate in totalitate de
catre Ministerul Finantelor Publice, comisionul perceput va fi in suma de
10.000.000 lei.
(2) Plata comisionului prevazut la alineatul anterior, evidentiat in
procesul-verbal incheiat dupa desfasurarea procesului de licitatie, va fi
efectuata de catre Ministerul Finantelor Publice din creditele bugetare
aferente subcapitolului 88.01.03 "Cheltuieli ocazionate de emisiunea si
plasarea titlurilor de stat si de riscul garantiilor acordate de stat in
conditiile legii", la data emisiunii prevazuta in prospectul de emisiune.
CAP. 4
Obligatiile Bancii Nationale a Romaniei
Art. 16
Banca Nationala a Romaniei este raspunzatoare pentru indeplinirea
functiilor de agent de plata, inregistrare, depozitare si transfer, in
conformitate cu prevederile prezentei conventii. Banca Nationala a Romaniei va
putea numi un agent care sa indeplineasca aceste functii.
Art. 17
Banca Nationala a Romaniei va organiza si va conduce vanzarea titlurilor de
stat, in numele Ministerului Finantelor Publice, insa nu va participa in
calitate de cumparator pe piata primara. Procedurile, datele si metodele
vanzarii vor fi stabilite de Ministerul Finantelor Publice, cu consultarea
prealabila a Bancii Nationale a Romaniei. Ministerul Finantelor Publice, Banca
Nationala a Romaniei si Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare elaboreaza
norme de reglementare a activitatilor si operatiunilor pe piata primara si
secundara a titlurilor de stat.
Art. 18
Banca Nationala a Romaniei va acorda consultanta si asistenta tehnica
Ministerului Finantelor Publice, in conformitate cu responsabilitatile ce ii
revin prin prezenta conventie, va informa permanent Ministerul Finantelor
Publice asupra conditiilor pietei, preferintelor investitorilor si va furniza
informatiile financiare si economice necesare acestuia pentru lansarea unor noi
emisiuni.
Art. 19
Banca Nationala a Romaniei se obliga sa prezinte, la solicitarea
Ministerului Finantelor Publice, toate registrele si orice alte documente cu
privire la operatiunile efectuate in aplicarea prezentei conventii. Totodata se
angajeaza sa aplice un tratament nediscriminatoriu fata de oricare dintre
detinatorii inregistrati.
CAP. 5
Prospectul de emisiune si comunicatul oficial
Art. 20
Ministerul Finantelor Publice, dupa consultari cu Banca Nationala a
Romaniei, va publica in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, si va pune la
dispozitie mass-media prospectul de emisiune al imprumuturilor de stat lansate
in baza calendarului previzional. Pentru acestea intervalul dintre data
aparitiei in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, a prospectului de
emisiune si data vanzarii va fi de minimum doua zile lucratoare. In cazul
emisiunilor de titluri de stat a caror lansare este determinata de necesitatea
finantarii golurilor temporare inregistrate de contul curent al Trezoreriei
Statului, prospectul de emisiune va fi transmis investitorilor cel mai tarziu
in ziua emisiunii, prin intermediul Bancii Nationale a Romaniei (e-mail, Reuters,
telex, Swift etc.). Pentru acestea toate operatiunile privind vanzarea,
decontarea si elaborarea comunicatului oficial se efectueaza in aceeasi zi.
Prospectul de emisiune al titlurilor de stat va cuprinde:
- denumirea titlurilor de stat ce urmeaza a fi emise;
- seriile titlurilor de stat ce urmeaza a fi emise;
- data vanzarii (data subscrierii/licitatiei);
- data emisiunii (data decontarii);
- data scadentei (data rascumpararii);
- valoarea totala a emisiunii (daca este cazul);
- valoarea nominala individuala;
- modalitatea si data vanzarii (data/perioada subscrierii);
- modalitatea si data decontarii;
- rata dobanzii sau pretul;
- detinatorii legali ai respectivelor titluri de stat;
- agentul de plata, inregistrare si transfer;
- regimul fiscal al emisiunii.
Art. 21
Dupa incheierea vanzarilor, in aceeasi zi se va intocmi comunicatul
oficial, care va contine elementele referitoare la rezultatul vanzarii. Banca
Nationala a Romaniei, in calitate de agent, va asigura distribuirea in
mass-media a comunicatului oficial.
Art. 22
Prezenta conventie permite Ministerului Finantelor Publice sau Bancii
Nationale a Romaniei, precum si intermediarilor financiari sa intocmeasca si sa
distribuie diverse materiale publicitare de promovare a titlurilor de stat, cu
conditia ca acestea sa fie corecte si conforme cu prevederile prospectului de
emisiune si sa fie aprobate, anterior distribuirii lor, atat de catre
Ministerul Finantelor Publice, cat si de catre Banca Nationala a Romaniei.
CAP. 6
Vicii de plata si remedierea acestora
Art. 23
Urmatoarele cazuri sunt considerate si constituie vicii de plata:
a) neplata la scadenta sau la alta data prevazuta a valorii nominale a unui
titlu de stat;
b) neplata la datele prevazute a dobanzilor aferente unui titlu de stat
achizitionat;
c) erori de calcul.
Art. 24
In situatia aparitiei viciilor de plata mentionate la art. 23, Banca
Nationala a Romaniei impreuna cu Ministerul Finantelor Publice vor lua
urmatoarele masuri de remediere:
a) virarea imediata a sumelor necesare remedierii viciilor de plata;
b) in situatia in care, dupa mobilizarea tuturor disponibilitatilor
Ministerului Finantelor Publice, viciile de plata nu sunt remediate, toate
responsabilitatile asumate de Banca Nationala a Romaniei, in calitate de agent,
prin prezenta conventie inceteaza prin preluarea simultana a acestora de catre
Ministerul Finantelor Publice si declararea publica a suspendarii platilor
(moratoriu).
CAP. 7
Dispozitii finale
Art. 25
Ministerul Finantelor Publice si Banca Nationala a Romaniei, ca parti
semnatare, accepta si se obliga sa respecte intocmai toate prevederile si
conditiile prezentei conventii.
Art. 26
Ministerul Finantelor Publice si Banca Nationala a Romaniei vor revedea
periodic aplicabilitatea prevederilor prezentei conventii si, de comun acord in
situatia in care vor considera necesar, o vor amenda corespunzator.
Art. 27
Partile se vor angaja ca, prin prevederile amendamentelor ulterioare la
prezenta conventie, sa nu afecteze negativ interesele detinatorilor titlurilor
de stat.
Art. 28
Prezenta conventie intra in vigoare la data semnarii acesteia si se va
publica in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, iar Conventia nr. 16.813/19
din 17 martie 1998, publicata in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr.
153 din 16 aprilie 1998, modificata prin Actul aditional nr. 8.013/1 din 23
iunie 2000, se abroga.
Art. 29
Prezenta conventie a fost intocmita in doua exemplare originale, cate un
exemplar pentru fiecare dintre partile semnatare.
Ministrul finantelor publice,
Ionel Popescu
Guvernatorul Bancii Nationale a Romaniei,
Mugur Isarescu