REGULAMENT Nr. 14 din 4 octombrie 1996
cu privire la desfasurarea activitatilor de compensare, depozitare si decontare
de catre terti
ACT EMIS DE: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE
ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL NR. 274 din 4 noiembrie 1996
Art. 1
Un agent de compensare si decontare colectiva, denumit in continuare agent
custode, reprezinta oricare dintre entitatile enumerate la art. 2, care
desfasoara, in numele si in contul clientilor lor, persoane fizice sau juridice
romane sau straine, urmatoarele operatiuni:
1. pastreaza in custodie valori mobiliare intr-un cont separat in numele
fiecarui client;
2. livreaza si primeste valori mobiliare la/de la o societate de
compensare, decontare si depozitare autorizata de Comisia Nationala a Valorilor
Mobiliare (C.N.V.M.), in scopul decontarii tranzactiilor;
3. pastreaza fondurile banesti legate de tranzactiile cu valori mobiliare
intr-un cont separat, in numele fiecarui client;
4. elibereaza si primeste fonduri banesti pe baza instructiunilor primite
de la o societate de compensare, decontare si depozitare colectiva autorizata
de C.N.V.M., in scopul decontarii tranzactiilor;
5. opereaza cereri de transfer la un registru independent autorizat de
C.N.V.M., in numele clientilor sai;
6. trimite rapoarte clientilor si primeste instructiuni de la acestia in
scopul de a asigura un proces de decontare exact si eficient;
7. ofera asistenta clientilor sai in colectarea si distribuirea
informatiilor cu privire la adunarile generale si alte activitati ale
emitentilor, precum si in legatura cu participarea, pe baza procurilor
speciale, la adunarile generale ale emitentilor, cu respectarea prevederilor
Legii nr. 31/1990 privind societatile comerciale si a reglementarilor C.N.V.M.;
si
8. efectueaza operatiuni de colectare si plata a dividendelor, a dobanzilor
si a oricaror alte beneficii acordate de emitenti detinatorilor de valori
mobiliare, clienti ai agentului custode.
In cuprinsul prezentului regulament, prin cont separat se intelege un cont
deschis de un agent custode, unde sunt inregistrate numai fondurile banesti
si/sau valorile mobiliare apartinand unui anumit client al sau, distinct de
fondurile si/sau valorile mobiliare apartinand agentului custode sau celorlalti
clienti ai agentului custode.
Art. 2
Orice bursa de valori mobiliare, societate de valori mobiliare, societate
bancara si orice alta institutie de credit reglementata prin Legea nr. 33/1991
privind activitatea bancara si care are in obiectul de activitate compensarea
si decontarea tranzactiilor cu valori mobiliare si pastrarea valorilor
mobiliare, societate de asigurare si orice alta entitate autorizata in acest
scop de C.N.V.M., poate actiona ca agent custode, daca respecta prevederile
acestui regulament.
Art. 3
Agentul custode va inainta societatii de compensare, decontare si
depozitare colectiva, prin intermediul careia realizeaza compensarea si
decontarea tranzactiilor, fiecare contract incheiat intre el si clientii sai,
referitor la desfasurarea operatiunilor de compensare, decontare si depozitare
colectiva. Alaturi de alte clauze, contractul va specifica perioada de timp si
modalitatile in care fiecare parte contractanta va comunica informatiile
necesare pentru a asigura o decontare eficienta, incluzand: tranzactiile
efectuate de client, rapoartele cu privire la contul de valori mobiliare si
contul de numerar si rapoartele de decontare. Contractul va cuprinde, de
asemenea, obligatiile de livrare ale clientului, obligatiile fiecarei parti, in
cazul in care clientul nu efectueaza livrarea la timp sau in cantitate
suficienta, respectiv agentul custode nu efectueaza la timp transferul
fondurilor banesti si/sau valorilor mobiliare, si raspunderea fiecarei parti,
in eventualitatea unor erori sau omisiuni in comunicarea de informatii privind
depozitarea valorilor mobiliare, compensarea si decontarea tranzactiilor cu
valori mobiliare.
Art. 4
Contractul incheiat intre agentul custode si clientii sai va stipula in mod
expres ca, pe intreaga durata a contractului, fondurile banesti si valorile
mobiliare existente in contul de custodie al fiecarui client nu sunt si nu vor
deveni proprietatea agentului custode.
Art. 5
Agentul custode este raspunzator pentru decontarea printr-o societate de
compensare, decontare si depozitare autorizata de C.N.V.M. a tuturor
tranzactiilor care au loc in baza contractului dintre parti si nu isi poate
delega aceasta responsabilitate.
Art. 6
Orice societate bancara sau institutie de credit reglementata prin Legea
nr. 33/1991 trebuie sa-si separe activitatile sale ca agent custode de
activitatile curente ale societatii bancare/institutiei de credit pentru a
garanta ca:
1. C.N.V.M. are acces nelimitat pentru a controla evidentele si
inregistrarile referitoare la activitatile sale ca agent custode.
2. Fondurile banesti si valorile mobiliare, care fac obiectul activitatii
de decontare si depozitare colectiva, sunt separate de cele ale societatii
bancare si nu sunt obiect al nici unei garantii, compensatii sau proceduri de
executare silita, ca rezultat al activitatii curente a societatii bancare sau a
institutiei de credit respective. In cazul in care anumite valori mobiliare
si/sau fonduri banesti sunt folosite de un client pentru a garanta obligatiile
sale fata de societatea bancara sau fata de terte persoane, asemenea fonduri
banesti si/sau valori mobiliare vor fi transferate din conturile de custodie in
conturile prin care se deruleaza activitatea curenta a societatii
bancare/institutiei de credit.
Art. 7
Activitatea agentilor custode este supusa autorizarii, reglementarii si
controlului de catre C.N.V.M.
In cazul in care agentul custode este supus reglementarii si controlului
exercitate de alta autoritate publica, C.N.V.M. va colabora cu aceasta in
vedere supravegherii in comun a activitatii de custodie a agentului respectiv
si pentru evitarea suprapunerilor de competente.
Art. 8
In vederea obtinerii autorizatiei de la C.N.V.M., un agent custode, altul
decat o societate bancara sau o institutie de credit, trebuie sa indeplineasca
urmatoarele conditii:
1. in cazul in care agentul custode este o societate de valori mobiliare,
sa respecte conditiile cerute pentru autorizarea si functionarea acesteia,
stabilite prin Regulamentul C.N.V.M. nr. 3/1996 privind autorizarea si
exercitarea intermedierii de valori mobiliare;
2. in cazul altor persoane juridice ale caror autorizare si functionare
sunt reglementate de C.N.V.M. prin regulamente sau instructiuni, sa respecte
conditiile de autorizare si functionare stabilite prin reglementarile
respective;
3. in cazul societatilor de asigurare, sa respecte conditiile de autorizare
si functionare stabilite prin reglementarile aplicabile acestora;
4. in cazul altor entitati autorizate de C.N.V.M. ca agenti custode, sa
mentina permanent un nivel minim al capitalului net de 600 milioane lei.
Capitalul net va fi calculat conform prevederilor cuprinse in Regulament
C.N.V.M. nr. 3/1996.
Societatile bancare si alte institutii de credit vor fi autorizate ca
agenti custode, daca au primit in prealabil autorizatia definitiva de
functionare din partea Bancii Nationale a Romaniei, iar la data autorizarii nu
se aflau intr-o situatie de dificultate financiara constatata de aceasta si/sau
nu fac obiectul unei proceduri de faliment sau reorganizare.
Art. 9
Cererea de autorizare ca agent custode si orice modificare a acesteia va fi
in conformitate cu formularul cuprins in anexa la prezentul regulament. Prin
anexele la Declaratia in sprijinul cererii de autorizare ca agent custode
solicitantul va face dovada ca:
1. are capacitatea de a se conforma reglementarilor C.N.V.M. aplicabile
agentilor custode;
2. are nivelul de capital social necesar operarii in conditii de siguranta;
3. dispune de structurile organizatorice, experienta manageriala si
capacitatea de operare pentru procesarea rapida si eficienta a cererilor
clientilor sai, pentru pastrarea in siguranta a fondurilor banesti si a valorilor
mobiliare ale clientilor, pentru recuperarea si refacerea lor in caz de
pierdere sau de distrugere, precum si pentru mentinerea confidentialitatii
datelor si informatiilor asupra clientilor sai;
4. dispune de proceduri si mecanisme, inclusiv de control intern, care sa
garanteze separarea stricta a fiecarui cont de custodie de celelalte conturi
ale agentului custode.
Art. 10
In vederea autorizarii/modificarii cererii de autorizare ca agent custode,
solicitantul va inainta la C.N.V.M. doua exemplare ale formularului si ale
anexelor, semnate de reprezentantul legal. C.N.V.M. va lua decizia de aprobare
sau de respingere a cererii de autorizare/modificare in termen de 30 de zile de
la primirea ei. Daca cererea este incompleta, termenul de 30 de zile va incepe
sa curga de la data la care au fost depuse ultimele completari.
Art. 11
In cazul in care, pentru motive intemeiate, C.N.V.M. decide retragerea
autorizatiei unui agent custode, acesta va trebui sa transfere, in termen de 15
zile de la notificarea masurii retragerii, toate conturile clientilor sai unuia
sau mai multor agenti custode indicati de C.N.V.M. Transferul acestor conturi
se va face in mod gratuit si fara a modifica obligatiile partilor asumate prin
contractul incheiat initial intre agentul custode a carui autorizatie este
revocata si client.
Conturile unui client, transferate conform alineatului anterior, vor ramane
temporar in custodia noului agent pana la data la care clientul decide sa
incheie un nou contract cu agentul respectiv sau cu un alt agent custode.
Dispozitiile alineatelor precedente se vor aplica in mod corespunzator in
cazul in care agentul custode inainteaza C.N.V.M. cererea pentru renuntarea la
autorizatia de agent custode.
Art. 12
Agentul custode va incheia un contract cu un cenzor extern independent in
vederea exercitarii de catre acesta din urma a controlului semestrial si anual
asupra modului in care agentul mentine separarea stricta a conturilor de
custodie si evaluarii mecanismelor si procedurilor care asigura pastrarea in
conditii de siguranta a valorilor mobiliare si fondurilor banesti ale
clientilor.
In cazul in care cenzorul extern independent constata deficiente ale
mecanismelor sau procedurilor agentului ori incalcari ale reglementarilor
C.N.V.M., agentul custode va lua de urgenta masuri in vederea inlaturarii
deficientelor/incalcarilor constatate. Totodata, observatiile cenzorului extern
independent vor fi inaintate C.N.V.M. de catre agentul custode in maximum 48 de
ore de la data primirii lor de catre agent.
Raportul semestrial si anual al cenzorului extern independent va fi
inaintat C.N.V.M. de catre agentul custode cel mai tarziu la data de 30 august
a anului in curs si, respectiv, la data de 30 martie a anului urmator celui
care a facut obiectul raportului.
Art. 13
O societate de compensare, decontare si depozitare colectiva autorizata de
C.N.V.M. poate cere agentului custode sa mentina un nivel minim al capitalului
social net superior fata de nivelurile stabilite de C.N.V.M.
Art. 14
In raport cu evolutia pietei valorilor mobiliare sau in functie de evolutia
conditiilor generale predominante in economie, C.N.V.M. va actualiza nivelul
sumelor la care se refera prezentul regulament.
Art. 15
Prezentul regulament intra in vigoare la data semnarii ordinului de punere
in aplicare a acestuia.
ANEXA 1
CERERE
de autorizare ca agent custode
In conformitate cu cele mentionate in prezenta cerere si in anexele
alaturate, va solicitam autorizarea/aprobarea modificarii cererii de autorizare
ca agent custode si suntem de acord sa ne conformam legilor in vigoare si
reglementarilor C.N.V.M.
............................
(denumirea organizatiei)
Reprezentantul legal:
........................ .................
(numele si prenumele) (functia)
........................
(semnatura)
Data ...................
DECLARATIE IN SPRIJINUL CERERII DE AUTORIZARE CA AGENT CUSTODE
1. a) Denumirea completa a agentului custode:
b) Denumirea anterioara, daca aceasta a fost modificata:
2. Codul fiscal:
3. Numarul de inregistrare la C.N.V.M. (daca este cazul):
4. Autoritatea publica, alta decat C.N.V.M., care reglementeaza agentul
custode (daca este cazul):
5. Denumirea completa a societatii de compensare, depozitare si decontare
colectiva la care agentul custode este membru (daca este cazul):
6. Adresa si numarul de telefon/fax ale sediului central unde va functiona
agentul custode:
7. Adresele celorlalte sedii in care va functiona agentul custode (daca
este cazul):
8. Numele/denumirea cenzorului extern independent.
ANEXA A
Lista membrilor consiliului de administratie al solicitantului si
persoanele afiliate
ANEXA B
Lista personalului de conducere insotita de curriculum vitae si
certificatele de cazier judiciar aferente
ANEXA C
Copii de pe contractul de societate, statut sau de pe actele de constituire
ale solicitantului, dupa caz, astfel cum sunt in vigoare la data cererii de
autorizare
ANEXA D
Copii de pe regulamentele interne ale agentului custode referitoare la
activitatea de custodie si lista comisioanelor percepute de acesta
ANEXA E
Lista serviciilor oferite de agentul custode
ANEXA F
Lista activitatilor solicitantului, altele decat cele de custodie
ANEXA G
Schema de organizare a agentului custode; descrierea modului in care
organizarea agentului custode asigura separarea activitatilor de custodie de
alte activitati ale acestuia
ANEXA H
Copii de pe contractele incheiate cu banca de decontare, cu societatea de
compensare, decontare si depozitare colectiva, cu registrul independent
autorizat, cu bursa de valori si modelul contractului ce se va incheia cu
clientii agentului custode
ANEXA I
Descrierea facilitatilor solicitantului si a capacitatii sale de operare,
astfel incat sa asigure procesarea rapida si eficienta a cererilor clientilor
sai, pastrarea in siguranta a fondurilor banesti si a valorilor mobiliare ale
clientilor, recuperarea si refacerea lor in caz de pierdere sau de distrugere.