REGULAMENT   Nr. 12 din 10 septembrie 1996

privind autorizarea si functionarea societatilor de compensare, decontare si depozitare pentru valori mobiliare

ACT EMIS DE: COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE

ACT PUBLICAT IN: MONITORUL OFICIAL  NR. 276 din  6 noiembrie 1996

    Art. 1
    Societatea de compensare, decontare si depozitare pentru valori mobiliare, denumita in continuare S.C.D.D., este acea persoana juridica autorizata de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare, care indeplineste oricare dintre urmatoarele functii privind tranzactionarea valorilor mobiliare pe piete supravegheate de C.N.V.M. si face parte dintr-un sistem de compensare si decontare colectiva a valorilor mobiliare:
    1. compararea termenilor tranzactiilor cu valori mobiliare intre societatile de valori mobiliare sau generarea de rapoarte de tranzactionare pentru tranzactiile comparate anterior de o bursa de valori sau de o asociatie profesionala;
    2. stabilirea responsabilitatilor pentru decontarea tranzactiilor cu valori mobiliare si efectuarea unor astfel de decontari;
    3. furnizarea de servicii de depozitare, retragere si custodie a valorilor mobiliare si facilitarea decontarii prin inscrierea in cont a tranzactiilor impreuna cu un registru independent autorizat de C.N.V.M.;
    4. asigurarea accesului la un registru independent autorizat de C.N.V.M.
    Art. 2
    Persoana juridica autorizata de C.N.V.M., care, in cadrul activitatii sale curente, indeplineste oricare dintre functiile prevazute la art. 1 si raporteaza rezultatele unei S.C.D.D. autorizata de C.N.V.M., nu are nevoie de autorizarea C.N.V.M. in baza prevederilor prezentului regulament.
    Art. 3
    Cererea de autorizare ca S.C.D.D. se inainteaza la C.N.V.M. dupa modelul prezentat in anexa la prezentul regulament. C.N.V.M. va lua hotararea de aprobare sau de respingere a cererii in termen de 30 de zile de la primirea ei.
    Art. 4
    Prin anexele A - K la "Declaratia in sprijinul cererii de autorizare ca societate de compensare, decontare si depozitare pentru valori mobiliare", solicitantul va face dovada ca:
    1. documentele constitutive ale S.C.D.D. prevad limitari asupra exercitarii dreptului de preemptiune de catre actionarii existenti si proceduri pentru stabilirea unui pret rezonabil pentru noile actiuni oferite spre vanzare, pentru a da posibilitatea unor noi actionari sa fie admisi in conditii nerestrictive si nediscriminatorii;
    2. orice persoana juridica stabilita de C.N.V.M. poate deveni membra a unei S.C.D.D. autorizate, daca intruneste conditiile de admitere si pastrare a calitatii de membra, stabilite de regulamentele acesteia;
    3. actionarii sunt reprezentati in mod echitabil in Consiliul de administratie al S.C.D.D.;
    4. are structurile organizatorice, experienta de conducere si capacitatea de operare pentru a functiona in conformitate cu regulamentele sale si pentru a asigura respectarea regulamentelor si a unor proceduri echitabile in ceea ce priveste impunerea de limite si de amenzi in utilizarea serviciilor sale de catre membri;
    5. poseda mijloace de administrare a riscului, incluzand:
    a) autoritate contractuala de a retrage accesul utilizatorilor la facilitatile sale atunci cand dificultatile financiare si operationale ale acestora creeaza un risc inacceptabil pentru depozitar;
    b) programe de supraveghere a activitatii membrilor;
    c) proceduri de stabilire, primire si folosire a garantiilor oferite de utilizatori;
    6. dispune de mijloace si de proceduri adecvate pentru pastrarea in siguranta a valorilor mobiliare, fondurilor si a evidentelor aflate sub controlul sau si pentru recuperarea si refacerea lor in caz de pierdere sau distrugere;
    7. comisioanele sunt bazate pe costuri si sunt percepute echitabil membrilor sai;
    8. structurile organizatorice si regulamentele promoveaza compensarea si decontarea tranzactiilor cu valori mobiliare cu promptitudine, exactitate, eficienta si in siguranta.
    Art. 5
    S.C.D.D. autorizata de C.N.V.M. va fi un organism de autoreglementare (O.A.R.), supus indatoririlor si obligatiilor continute in regulamentele C.N.V.M. aplicabile O.A.R.
    Art. 6
    S.C.D.D. va actualiza si va tine la zi toate evidentele in timpul desfasurarii activitatilor sale curente mentionate la art. 1. C.N.V.M. are drept de control asupra evidentelor si inregistrarilor S.C.D.D. in orice moment.
    Art. 7
    Evidentele si inregistrarile mentionate la art. 6 vor fi pastrate pentru o perioada de cel putin 10 ani: in primii 2 ani intr-un loc usor accesibil si, apoi, intr-un loc care sa permita accesul in 48 de ore de la cererea C.N.V.M.
    Art. 8
    S.C.D.D. va anunta imediat C.N.V.M. despre o intrerupere a sistemului sau despre orice alte probleme care o impiedica sa-si desfasoare activitatile sau obligatiile curente. In acest caz, S.C.D.D. va inainta la C.N.V.M. in termen de o saptamana un raport scris care sa descrie cauzele problemelor si masurile luate pentru a impiedica reaparitia lor.
    Art. 9
    (1) S.C.D.D. va inainta la C.N.V.M. bilantul anual in termen de 15 zile de la aprobarea acestuia de catre Ministerul Finantelor, insotit de raportul cenzorului extern independent.
    (2) Raportul cenzorului extern independent va indica metodologia si perioada pentru care s-a facut auditul, va analiza, va evalua si va identifica inadvertentele din sistemul de control contabil intern al S.C.D.D. cu privire la transferurile de fonduri si valori mobiliare sau la orice alte activitati desfasurate de aceasta.
    (3) Ca urmare a primirii si analizarii raportului, C.N.V.M. poate cere S.C.D.D. sa faca schimbari ale procedurilor sale interne.
    Art. 10
    S.C.D.D. poate solicita retragerea autorizatiei prin inaintarea la C.N.V.M. a unei cereri scrise care sa contina motivele retragerii, sa propuna organismul care il va inlocui si sa descrie procesul de tranzitie. Retragerea devine efectiva numai o data cu aprobarea de catre C.N.V.M. si numai atunci cand C.N.V.M. constata ca exista un inlocuitor care a fost autorizat ca S.C.D.D.
    Art. 11
    Prezentul regulament intra in vigoare la data semnarii ordinului de aplicare de catre presedintele C.N.V.M.

    ANEXA 1
    la regulament
                         CERERE
de autorizare ca societate de compensare, decontare si depozitare pentru valori mobiliare (S.C.D.D.)

    In conformitate cu cele mentionate in prezenta cerere si in anexele atasate, va solicitam autorizarea ca Societate de compensare, decontare si depozitare pentru valori mobiliare si suntem de acord sa ne conformam legilor in vigoare si regulamentelor C.N.V.M.

    .................................................
            (denumirea solicitantului)

    Reprezentantul legal:

    .....................       ...............
    (numele si prenumele)          (functia)

    ......................
        (semnatura)

    Data .................


                         DECLARATIE
in sprijinul cererii de autorizare ca societate de compensare, decontare si depozitare pentru valori mobiliare

    1. Denumirea completa a Societatii de compensare, decontare si depozitare pentru valori mobiliare (S.C.D.D.):
    2. Codul fiscal:
    3. Adresa si numarul de telefon ale sediului central unde va functiona Societatea de compensare, decontare si depozitare pentru valori mobiliare:
........................................................................................................................................................................ .......................................................................

    Anexa A - Lista actionarilor Societatii de compensare, decontare si depozitare pentru valori mobiliare
    Anexa B - Membrii Consiliului de administratie al Societatii de compensare, decontare si depozitare pentru valori mobiliare, membrii altor comitete ale sale si persoanele afiliate lor
    Anexa C - Lista personalului de conducere, insotita de curriculum vitae aferent
    Anexa D - Schema de organizare descriind fiecare departament si responsabilitatile sale
    Anexa E - Copii de pe contractul de societate, statut, regulamentele interne si de pe lista comisioanelor percepute de solicitant
    Anexa F - Copii de pe contractele cu banca de decontare, registrul autorizat, bursa de valori sau asociatia profesionala si modelul contractului cu utilizatorii
    Anexa G - Explicatiile solicitantului cu privire la expunerea la riscul de pierdere ca rezultat al desfasurarii activitatilor sale de compensare si decontare si masurile luate pentru reducerea unor astfel de riscuri
    Anexa H - Lista cu numele si sediile persoanelor juridice care desfasoara activitati specifice in numele solicitantului si lista acestor activitati
    Anexa I - Lista serviciilor oferite de solicitant
    Anexa J   Descrierea facilitatilor solicitantului
    Anexa K   Planul de afaceri.