ORDONANTA Nr.
33 din 26 iulie 2006
privind unele masuri pentru
finalizarea privatizarii Bancii Comerciale Romane - S.A.
ACT EMIS DE:
GUVERNUL ROMANIEI
ACT PUBLICAT IN:
MONITORUL OFICIAL NR. 668 din 3 august 2006
In temeiul art. 108 din Constituţia României,
republicată, şi al art. 1 pct. I.8 din Legea nr. 288/2006 privind
abilitarea Guvernului de a emite ordonanţe,
Guvernul României adoptă
prezenta ordonanţă.
CAPITOLUL I
Cadrul juridic al privatizării. Definiţii
Art. 1. - Prezenta ordonanţă stabileşte cadrul juridic
pentru finalizarea privatizării Băncii Comerciale Române - S.A. prin dobândirea
de către Erste Bank der Oesterreichischen Sparkassen AG din Austria a unui
pachet de acţiuni reprezentând 61,8825% din capitalul
social al Băncii Comerciale Române - S.A., după cum
urmează: un număr de 292.282.131 acţiuni reprezentând 36,8825% minus două
acţiuni de la Autoritatea pentru Valorificarea Activelor Statului, denumită în
continuare AVAS, un
număr de 99.058.595 acţiuni reprezentând 12,5% plus o acţiune de la Banca
Europeană pentru Reconstrucţie şi Dezvoltare, denumită în continuare BERD, şi un număr de 99.058.595 acţiuni
reprezentând 12,5% plus o acţiune de la Corporaţia Financiară Internaţională, denumită în continuare IFC.
Art. 2. - In sensul prezentei ordonanţe, termenii şi
expresiile de mai jos au următoarele semnificaţii:
a) agent escrow - banca
situată în afara României, parte în contractul de cont escrow încheiat între
cumpărător şi vânzător în cadrul procesului de privatizare a Băncii Comerciale
Române - S.A.;
b) bancă - Banca Comercială Română - S.A., cu sediul în România, Bucureşti,
bd. Regina Elisabeta nr. 5, 030016, sectorul 3, având codul unic de
înregistrare 361757, atributul fiscal R, înmatriculată la registrul comerţului
cu nr. J 40/90/23 ianuarie 1991;
c) cont escrow - contul deschis de AVAS la agentul escrow, în care cumpărătorul va depune preţul pentru
acţiunile cumpărate de la vânzător;
d) cumpărător - Erste Bank der Oesterreichischen Sparkassen AG, bancă înfiinţată
conform legilor din Austria;
e) finalizarea procesului de privatizare - momentul la care are loc dobândirea de către cumpărător a dreptului
de proprietate asupra acţiunilor prevăzute la art. 1;
f) vânzător - AVAS, instituţie de specialitate a administraţiei publice centrale,
cu personalitate juridică, în subordinea Guvernului, organizată conform
Hotărârii Guvernului nr. 837/2004 privind organizarea şi funcţionarea
Autorităţii pentru Valorificarea Activelor Statului, cu modificările şi
completările ulterioare.
Art. 3. - (1) Se aprobă contractul de vânzare-cumpărare
de acţiuni în Banca Comercială Română - S.A., încheiat între AVAS, în calitate
de vânzător, şi Erste Bank der Oesterreichischen Sparkassen AG, în calitate de cumpărător,
la data de 21 decembrie 2005, având ca obiect pachetul de 292.282.131 acţiuni
reprezentând 36,8825% minus două acţiuni din capitalul social al băncii.
(2) Se aprobă Contractul de garanţie şi asistare la
plată şi drepturi de coparticipare la apărare, încheiat de AVAS cu BERD şi IFC
la data de 21 decembrie 2005, având ca obiect alocarea unor răspunderi
contractuale rezultând din vânzarea acţiunilor băncii.
(3) AVAS este autorizată să coordoneze activităţile
care se derulează în vederea finalizării privatizării, potrivit prevederilor
contractului de vânzare-cumpărare.
CAPITOLUL II
Măsuri pentru finalizarea
procesului de privatizare
Art. 4. - (1) Plata pentru acţiunile care fac obiectul
contractului de vânzare-cumpărare prevăzut la art. 3 este efectuată prin contul
escrow. AVAS este autorizată să deschidă contul escrow.
(2) In scopul încasării preţului din contractul de
vânzare-cumpărare de acţiuni prin transfer din contul escrow, se autorizează
AVAS să deschidă un cont la o societate comercială bancară, persoană juridică
română.
(3) Prin derogare de la prevederile Ordonanţei de
urgenţă a Guvernului nr. 111/2003 privind utilizarea veniturilor din
privatizare şi din valorificarea activelor bancare neperformante, aprobată cu modificări
prin Legea nr. 48/2005, în ipoteza prevăzută la art. 5 alin. (1) din prezenta
ordonanţă, se autorizează AVAS să reţină din preţul prevăzut în contractul de
vânzare-cumpărare suma de bani necesară plăţii de despăgubiri către bancă,
respectiv să dispună de această sumă de bani şi să instructeze agentul escrow
să facă plata din contul escrow direct către bancă.
(4) In situaţia în care în perioada dintre semnarea
contractului de vânzare-cumpărare şi finalizarea procesului de privatizare are
loc o majorare de capital social al băncii, acţiunile suplimentare dobândite de
AVAS ca urmare a majorării de capital sunt transferate către cumpărător fără
nici o plată suplimentară.
Art. 5. - (1) Prin derogare de la prevederile art.
27-29 din Legea nr. 137/2002 privind unele măsuri pentru accelerarea
privatizării, cu modificările şi completările ulterioare, în ipoteza în care în
perioada dintre semnarea contractului de vânzare-cumpărare de acţiuni şi data
finalizării procesului de privatizare se produce un prejudiciu sau o pierdere
netă cu o valoare cuprinsă între 150.000.000 şi 300.000.000 euro, evidenţiate,
în orice mod, în situaţiile financiare ale băncii, vânzătorul este autorizat să
despăgubească banca pentru respectivul prejudiciu sau respectiva pierdere netă.
Valoarea prejudiciului sau a pierderii nete va fi stabilită de vânzător ori,
după caz, de cumpărător, conform prevederilor contractului de
vânzare-cumpărare, iar în cazul în care valoarea respectivă nu este acceptată
de cealaltă parte, valoarea prejudiciului sau a pierderii nete se va stabili de
un expert desemnat conform contractului de vânzare-cumpărare.
(2) Mecanismul de despăgubire a băncii pentru
prejudicii sau pierderi prevăzute la alin. (1) va fi aprobat prin hotărâre a
Guvernului.
Art. 6. - Dispoziţiile art. 322 din Ordonanţa de urgenţă a
Guvernului nr. 88/1997 privind privatizarea societăţilor comerciale, aprobată
prin Legea nr. 44/1998, cu modificările şi completările ulterioare, şi ale art.
12 din Legea nr. 137/2002, cu modificările şi completările ulterioare, nu sunt
aplicabile Băncii Comerciale Române - S.A.
Art. 7. - într-o perioadă de 3 ani de la data
finalizării procesului de privatizare, cumpărătorul va putea transfera
acţiunile dobândite la bancă, astfel cum acestea sunt prevăzute în contractul
de vânzare-cumpărare, către o persoană aflată sub controlul său exclusiv,
denumită persoană afiliată, fără acordul vânzătorului, numai dacă sunt
îndeplinite cumulativ următoarele condiţii:
a) Banca Naţională a României nu se opune intenţiei
persoanei afiliate de a deveni acţionar majoritar al băncii;
b) respectiva persoană afiliată a confirmat în scris
faptul că este ţinută de respectarea prevederilor contractului de
vânzare-cumpărare şi a celorlalte documente relevante aferente acestuia;
c) toate obligaţiile persoanei afiliate sunt garantate
de cumpărător în beneficiul vânzătorului;
d) în cazul în care persoana afiliată încetează a mai
fi sub controlul exclusiv al cumpărătorului şi această situaţie intervine
înainte de expirarea perioadei de 3 ani de la data finalizării procesului de
privatizare prin transferul acţiunilor către cumpărător, cumpărătorul
redobândeşte acţiunile înstrăinate către persoana afiliată sau aceste acţiuni
sunt dobândite de alte persoane care îndeplinesc condiţia de persoane afiliate.
Art. 8. - Hotărârile adunării generale a acţionarilor
băncii, luate pe perioada dintre semnarea contractului de vânzare-cumpărare şi
finalizarea procesului de privatizare, a căror implementare va fi condiţionată
de realizarea transferului acţiunilor băncii către cumpărător, vor fi depuse la
oficiul registrului comerţului în termen de maximum 5 zile de la adoptarea
acestora şi vor fi publicate în Monitorul Oficial al României, Partea a IV-a,
în regim de urgenţă.
CAPITOLUL III
Măsuri postprivatizare
Art. 9. - Se aprobă acordarea de către AVAS a
garanţiilor prevăzute în contractul de vânzare-cumpărare în favoarea
cumpărătorului pentru prejudicii care ar fi suportate de acesta ca urmare a
unor acte, fapte sau operaţiuni specifice care ar surveni în legătură cu
situaţia ori desfăşurarea activităţii Băncii Comerciale Române - S.A. între
data încheierii contractului de vânzare-cumpărare şi data transferului
dreptului de proprietate asupra acţiunilor către cumpărător.
Art. 10. - Prejudiciul suferit
de cumpărător pentru orice încălcare a declaraţiilor şi garanţiilor date de
AVAS prin contractul de vânzare-cumpărare cu privire la situaţia băncii şi a
filialelor acesteia, precum şi în ipoteza suferirii unor daune ca urmare a
intervenirii unor evenimente cunoscute de cumpărător, dar pentru care acesta
este îndreptăţit să primească despăgubiri specifice în conformitate cu
prevederile contractului de vânzare-cumpărare, se determină prin aplicarea unui
procent de 61,8825% la prejudiciile efectiv suferite de bancă, prejudicii ce
sunt stabilite conform legii aplicabile şi prevederilor contractului de
vânzare-cumpărare.
Art. 11. - AVAS este autorizată să renunţe la
pretenţiile pe care le-ar putea formula împotriva băncii cu privire la orice
despăgubiri acordate cumpărătorului ca urmare a încălcării declaraţiilor şi
garanţiilor acordate de AVAS în contractul de vânzare-cumpărare în legătură cu
activitatea şi situaţia băncii şi a filialelor acesteia.
Art. 12. - (1) Prin derogare de la prevederile art. 28 din Legea nr. 137/2002, cu modificările şi completările
ulterioare, AVAS este autorizată să despăgubească cumpărătorul pentru orice
daune suportate de acesta, rezultând din obligaţiile băncii în legătură cu
activitatea Băncii Române de Comerţ Exterior - Bancorex - S.A., denumită în
continuare Bancorex - S.A., în conformitate cu prevederile contractului de vânzare-cumpărare.
(2) Valoarea despăgubirilor pentru orice prejudicii,
pierderi sau orice alte sume plătibile de către vânzător cu privire la daunele
rezultând din sau în legătură cu obligaţiile băncii legate de Bancorex - S.A.,
astfel cum sunt acestea definite în contractul de vânzare-cumpărare, nu va
depăşi 50% din preţul de cumpărare a acţiunilor plătit de cumpărător către
AVAS. Această valoare a despăgubirilor este distinctă faţă de valoarea de 50%
din preţul de cumpărare a acţiunilor plătit de cumpărător către AVAS, ce
reprezintă limita pentru despăgubiri acordate pentru alte daune, pierderi,
precum şi alte sume plătibile în legătură cu declaraţii şi garanţii, obligaţii
şi răspunderi ale vânzătorului conform contractului de vânzare-cumpărare.
(3) Mecanismul de plată a despăgubirilor prevăzute la
alin. (2) şi acordul de implementare a acestuia, conţinând limitări privind
durata obligaţiei şi valoarea răspunderii AVAS, vor fi aprobate prin hotărâre a
Guvernului.
Art. 13. - AVAS este autorizată să renunţe în
beneficiul băncii şi al cumpărătorului la orice drepturi de a formula pretenţii
împotriva băncii în legătură cu sumele plătite de vânzător pentru orice obligaţii
legate de Bancorex - S.A., în conformitate cu contractul de vânzare-cumpărare.
CAPITOLUL IV
Reglementarea unor aspecte legate de Bancorex - S.A.
Art. 14. - (1) Sumele plătite de Ministerul Finanţelor
Publice ca rezultat al măsurilor financiare luate în legătură cu emiterea
titlurilor de stat şi executarea garanţiilor de stat în procesul de fuziune a
Bancorex - S.A. cu banca, în temeiul legislaţiei speciale, nu vor fi solicitate
spre restituire.
(2) Sumele de natura celor prevăzute la alin. (1),
care reprezintă o plată nedatorată ce ar conduce la îmbogăţirea fără just temei
a băncii, vor fi restituite de către bancă Ministerului Finanţelor Publice,
fără a se percepe penalităţi.
(3) Dispoziţiile alin. (2) nu sunt aplicabile sumelor
reprezentând contravaloarea titlurilor de stat şi a dobânzilor aferente primite
în schimbul activelor transferate la AVAS conform legii, dacă, din motive
neimputabile băncii, actele juridice referitoare la activele respective sunt
anulate sau imposibil de executat, după data transferului acestora la AVAS.
Art. 15. - (1) In termen de 60 de zile de la
solicitarea formulată de bancă, Guvernul va aproba, prin hotărâre, majorarea
plafonului de garantare potrivit prevederilor art. 17 din Ordonanţa Guvernului
nr. 39/1999 privind finalizarea procesului de restructurare a Băncii Române de
Comerţ Exterior - Bancorex - S.A. şi fuziunea prin absorbire a acestei bănci cu
Banca Comercială Română - S.A., aprobată cu modificări prin Legea nr. 702/2001,
cu modificările ulterioare, şi ale Ordonanţei de urgenţă a Guvernului nr.
131/2000 pentru reglementarea situaţiei patrimoniale a Băncii Comerciale Române
- S.A. în litigiile izvorâte din activitatea desfăşurată de Banca Română de
Comerţ Exterior - Bancorex - S.A. până la data radierii acesteia din registrul
comerţului, aprobată cu modificări prin Legea nr. 177/2001, cu modificările
ulterioare.
(2) După publicarea în Monitorul Oficial al României,
Partea I, a hotărârii
prevăzute la alin. (1), Ministerul Finanţelor Publice va emite scrisoarea de garanţie
în termen de 30 de zile de la înregistrarea solicitării băncii, însoţită de
documentele justificative întocmite pe răspunderea acesteia.
Art. 16. - (1) In baza garanţiei acordate de statul
român conform Ordonanţei Guvernului nr. 39/1999, aprobată cu modificări prin
Legea nr. 702/2001, cu modificările ulterioare, şi Ordonanţei de urgenţă a
Guvernului nr. 131/2000, aprobată cu modificări prin Legea nr. 177/2001, cu
modificările ulterioare, astfel cum este confirmată prin art. 14 alin. (1) din
Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 18/2004 pentru finalizarea vânzării unor
pachete de acţiuni ale Băncii Comerciale Române - S.A. către Banca Europeană
pentru Reconstrucţie şi Dezvoltare şi Corporaţia Financiară Internaţională,
precum şi către Asociaţia Salariaţilor Băncii Comerciale Române - S.A.,
aprobată cu modificări prin Legea nr. 227/2004, cu modificările ulterioare, se
pot emite scrisori de garanţie potrivit art. 15 din prezenta ordonanţă, cu
condiţia ca:
a) aceste scrisori să fie emise cu privire la angajamentele
extrabilanţiere rezultând din sau în legătură cu Bancorex - S.A. şi toate
obligaţiile, inclusiv daunele directe ori indirecte rezultând din sau în
legătură cu litigiile izvorând din activitatea Bancorex - S.A. înainte de data
radierii Bancorex - S.A. de la registrul comerţului, pentru care banca este
răspunzătoare, şi să fie notificate Ministerului Finanţelor Publice înainte de
data de 31 decembrie 2013; şi
b) valoarea totală a acestor scrisori de garanţie să
nu depăşească 50% din valoarea preţului total de cumpărare, astfel cum acesta
este definit la art. 1.1 din contractul de vânzare-cumpărare.
(2) Orice angajamente extrabilanţiere rezultând din sau
în legătură cu Bancorex - S.A. şi toate obligaţiile, inclusiv daunele directe
ori indirecte rezultând din sau în legătură cu litigiile izvorând din activitatea Bancorex - S.A., pentru care
banca este răspunzătoare, dar care nu sunt notificate Ministerului Finanţelor
Publice de către bancă conform prevederilor alin. (1) înainte de data de 31
decembrie 2013, nu vor fi garantate de către stat în baza obligaţiei sale de
garanţie.
CAPITOLUL V
Dispoziţii finale
Art. 17. - Membrii comisiei de privatizare nu răspund
pentru informaţiile furnizate cumpărătorului pe baza datelor comunicate de
reprezentanţii băncii.
Art. 18. - Măsurile care ar putea fi considerate ca
incluzând elemente de natura ajutorului de stat, cuprinse în contractul de
vânzare-cumpărare prevăzut la art. 3, vor fi notificate Consiliului Concurenţei
şi vor fi implementate numai după autorizarea acestora de către Consiliul
Concurenţei, în conformitate cu prevederile Legii nr. 143/1999 privind ajutorul
de stat, republicată.
Art. 19. - Alineatul (1) al articolului 22 din
Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 18/2004 pentru finalizarea vânzării unor
pachete de acţiuni ale Băncii Comerciale Române - S.A. către Banca Europeană
pentru Reconstrucţie şi Dezvoltare şi Corporaţia Financiară Internaţională,
precum şi către Asociaţia Salariaţilor Băncii Comerciale Române - S.A.,
publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 317 din 9 aprilie 2004, aprobată cu modificări prin Legea nr.
227/2004, cu modificările ulterioare, se modifică şi va avea următorul cuprins:
„Art. 22. - (1) Direcţiunea, respectiv conducerea
operativă a băncii, este încredinţată Comitetului executiv, ai cărui membri
sunt salariaţi ai băncii."
PRIM-MINISTRU
CĂLIN POPESCU-TĂRICEANU
Contrasemnează:
Preşedintele Autorităţii pentru Valorificarea Activelor
Statului,
Răzvan Orăşanu
Şeful Cancelariei Primului-Ministru,
Aleodor Marian Frâncu
Ministrul finanţelor publice,
Sebastian Teodor Gheorghe Vlădescu